私募創(chuàng)投基金公司投資業(yè)務(wù)管理制度模版

1、煙臺xx創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)對公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本辦法。第二條公司開展的各類投資業(yè)務(wù)均適用本辦法。第二章投資原則及標(biāo)準(zhǔn)第三條投資原則（一）投資策略定位于對上市前的成長優(yōu)質(zhì)企業(yè)股權(quán)進(jìn)行投資，追求與被投資項(xiàng)目公司共同成長，并為基金投資人獲得滿意回報(bào)。（二）考慮到風(fēng)險(xiǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)較大，在投資方向上將優(yōu)先選擇財(cái)務(wù)指標(biāo)符合上市要求且具有較大增值潛力的項(xiàng)目進(jìn)行投資，確保投資資金的安全性、收益性和流動性。第四條投資資金的分配合理分配各期募集資金，以確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資

2、收益。第五條投資限制（一）不得投資于非股權(quán)投資領(lǐng)域（可轉(zhuǎn)換債券等金融工具除外）；（二）不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)；（三）不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保。所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股份比例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會同意；（四）不得直接投資于經(jīng)營性房地產(chǎn)業(yè)務(wù)；（五）不得從事未經(jīng)投資決策委員會（或執(zhí)行董事）授權(quán)的其它業(yè)務(wù)。第六條投資標(biāo)準(zhǔn)（一）選擇投資的項(xiàng)目應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競爭優(yōu)勢，例如一定的市場占有率、技術(shù)優(yōu)勢、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢或準(zhǔn)入資格等，并至少具備以下五點(diǎn)：（1）發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來增長可預(yù)期；（2）清晰且經(jīng)檢驗(yàn)的有效盈利模式；（3）穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營團(tuán)隊(duì)；（4）法人

3、治理結(jié)構(gòu)清晰；（5）具有完整財(cái)務(wù)、稅務(wù)記錄，無潛在損失。（二）有足夠的安全邊際，投資價(jià)格合理；第三章組織管理與決策程序第七條公司投資管理業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人員和部門是：投資總監(jiān)、投資決策委員會。第八條投資決策委員會是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，投資決策委員會設(shè)主任委員1名，由公司投資總監(jiān)擔(dān)任，負(fù)責(zé)召集和主持決策委員會會議。投資決策委員會委員共計(jì)兩名，由執(zhí)行董事及總經(jīng)理擔(dān)任。每次參加投資決策會議的委員為3名，表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到2票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到2票為未通過。因故無法參加投資決策會議的委員可書面提交表決意見。第九條投資決策委員會的職責(zé)為：（一）制訂、修改公司的投資策略與投資政策；（二）

4、審核投資決策文件，出席投資決策委員會小組會議，獨(dú)立發(fā)表評審意見并客觀、公正地行使投票權(quán)；（三）對擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證和評審，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)投資的決定；第四章投資業(yè)務(wù)流程第十條項(xiàng)目的投資業(yè)務(wù)流程主要包括：項(xiàng)目初審、立項(xiàng)管理、審慎調(diào)查、投資決策、協(xié)議的起草和執(zhí)行、跟蹤管理、投資退出等步驟。第十一條項(xiàng)目開發(fā)投資經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目信息的搜集和初步篩選，對符合公司投資理念的項(xiàng)目，投資經(jīng)理與擬投資企業(yè)簽署保密協(xié)議，通過現(xiàn)場考察業(yè)務(wù)模式、訪談管理團(tuán)隊(duì)、行業(yè)及市場研究等方式進(jìn)行初步審慎調(diào)查。第十二條項(xiàng)目立項(xiàng)初步調(diào)查結(jié)束后，對具有進(jìn)一步調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)填寫立項(xiàng)申請報(bào)告表，連同項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書等

5、有關(guān)資料，報(bào)投資總監(jiān)審批。投資總監(jiān)應(yīng)對立項(xiàng)會所評審的項(xiàng)目出具書面的評審意見，經(jīng)認(rèn)可的項(xiàng)目即可開展盡職調(diào)查工作，若投資總監(jiān)對項(xiàng)目最終持否定意見，則該項(xiàng)目終止。第十三條 盡職調(diào)查投資經(jīng)理主要從團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)、法律、財(cái)務(wù)四個(gè)方面進(jìn)行盡職調(diào)查，通過對企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)訪談、上下游走訪、競爭對手調(diào)查、合同及相關(guān)文件的調(diào)取及驗(yàn)證等方式對目標(biāo)投資企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并撰寫盡職調(diào)查報(bào)告或投資建議書，與擬投資企業(yè)商談交易方案。第十四條 項(xiàng)目評審盡職調(diào)查完成后，向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會提交盡職調(diào)查報(bào)告及相關(guān)證明材料，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會從相關(guān)材料的來源、真實(shí)性和可靠性方面入手做出評審，如果未通過風(fēng)控評審，由投資經(jīng)理補(bǔ)充調(diào)查后再次上報(bào)風(fēng)控委

6、員會審批是否進(jìn)入投資決策環(huán)節(jié)；兩次未通過風(fēng)控評審的項(xiàng)目即被否決，投資流程終止；通過風(fēng)控評審的，項(xiàng)目提交投資決策委員會進(jìn)行投資決策。第十五條投資決策對風(fēng)控委員會批準(zhǔn)的項(xiàng)目，由投資決策委員會采用會議方式，全體委員均須表決。自所有投資委員接到盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議書、投資方案等相關(guān)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)召開投資決策會議，并形成投資決策委員會審核意見表。項(xiàng)目在通過決策之后的后續(xù)入資過程中，若因客觀原因遇到與投資決策會議表決之時(shí)發(fā)生預(yù)設(shè)條件的重大變化，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會重新表決。第十六條合同的起草與執(zhí)行投資決策委員會做出項(xiàng)目投資決議后，由投資經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會決議以及公司律師起草的投

7、資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)行合同條款的磋商，洽談投資協(xié)議。在起草完項(xiàng)目合同后，投資經(jīng)理需填寫合同審批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐級上報(bào)審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署。合同審批表應(yīng)列明：投資金額、投資方式、違約責(zé)任條款、管理約束等項(xiàng)目投資的保護(hù)性條款的簡要內(nèi)容。投資合同經(jīng)合規(guī)審查簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，其他部門應(yīng)予以配合。第十七條跟蹤管理公司對所投資項(xiàng)目原則上通過委派產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)入被投資企業(yè)董事會或監(jiān)事會，并由投后經(jīng)理配合進(jìn)行項(xiàng)目投資后的管理工作。產(chǎn)權(quán)代表及投后經(jīng)理的主要職責(zé)為：（一）依照投資合同的規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)管投資資金到位；（二）督促被投資企業(yè)及時(shí)出具有效的出資證明或股權(quán)證明；（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；（四）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施；（五）定期將被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告呈報(bào)公司，并向公司書面匯報(bào)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃的執(zhí)行情況，填寫企業(yè)季度情況報(bào)告表；（六）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會、董事會或監(jiān)事會會議，不得缺席，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見進(jìn)行表決；（七）向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；（八）完成公司安排的其他保障公