私募創(chuàng)投基金公司投資業(yè)務管理制度模版

1、煙臺xx創(chuàng)業(yè)投資有限公司投資業(yè)務管理辦法第一章總則第一條為加強對公司投資業(yè)務的規(guī)范化管理，建立有效的投資風險約束機制，實現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，根據(jù)相關法律，結合公司業(yè)務特點，制定本辦法。第二條公司開展的各類投資業(yè)務均適用本辦法。第二章投資原則及標準第三條投資原則（一）投資策略定位于對上市前的成長優(yōu)質企業(yè)股權進行投資，追求與被投資項目公司共同成長，并為基金投資人獲得滿意回報。（二）考慮到風險投資的風險較大，在投資方向上將優(yōu)先選擇財務指標符合上市要求且具有較大增值潛力的項目進行投資，確保投資資金的安全性、收益性和流動性。第四條投資資金的分配合理分配各期募集資金，以確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資

2、收益。第五條投資限制（一）不得投資于非股權投資領域（可轉換債券等金融工具除外）；（二）不得投資于承擔無限責任的企業(yè)；（三）不得為非所投資企業(yè)提供擔保。所投資企業(yè)要求擔保的，應按股份比例承擔擔保責任，且須經(jīng)公司投資決策委員會同意；（四）不得直接投資于經(jīng)營性房地產業(yè)務；（五）不得從事未經(jīng)投資決策委員會（或執(zhí)行董事）授權的其它業(yè)務。第六條投資標準（一）選擇投資的項目應在行業(yè)內具備核心競爭優(yōu)勢，例如一定的市場占有率、技術優(yōu)勢、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢或準入資格等，并至少具備以下五點：（1）發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來增長可預期；（2）清晰且經(jīng)檢驗的有效盈利模式；（3）穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營團隊；（4）法人

3、治理結構清晰；（5）具有完整財務、稅務記錄，無潛在損失。（二）有足夠的安全邊際，投資價格合理；第三章組織管理與決策程序第七條公司投資管理業(yè)務的主要負責人員和部門是：投資總監(jiān)、投資決策委員會。第八條投資決策委員會是公司投資業(yè)務決策的最高權力機構，投資決策委員會設主任委員1名，由公司投資總監(jiān)擔任，負責召集和主持決策委員會會議。投資決策委員會委員共計兩名，由執(zhí)行董事及總經(jīng)理擔任。每次參加投資決策會議的委員為3名，表決投票時同意票數(shù)達到2票為通過，同意票數(shù)未達到2票為未通過。因故無法參加投資決策會議的委員可書面提交表決意見。第九條投資決策委員會的職責為：（一）制訂、修改公司的投資策略與投資政策；（二）

4、審核投資決策文件，出席投資決策委員會小組會議，獨立發(fā)表評審意見并客觀、公正地行使投票權；（三）對擬投資的項目進行可行性論證和評審，做出批準或不批準投資的決定；第四章投資業(yè)務流程第十條項目的投資業(yè)務流程主要包括：項目初審、立項管理、審慎調查、投資決策、協(xié)議的起草和執(zhí)行、跟蹤管理、投資退出等步驟。第十一條項目開發(fā)投資經(jīng)理負責項目信息的搜集和初步篩選，對符合公司投資理念的項目，投資經(jīng)理與擬投資企業(yè)簽署保密協(xié)議，通過現(xiàn)場考察業(yè)務模式、訪談管理團隊、行業(yè)及市場研究等方式進行初步審慎調查。第十二條項目立項初步調查結束后，對具有進一步調查價值的項目，投資經(jīng)理應填寫立項申請報告表，連同項目方提供的商業(yè)計劃書等

5、有關資料，報投資總監(jiān)審批。投資總監(jiān)應對立項會所評審的項目出具書面的評審意見，經(jīng)認可的項目即可開展盡職調查工作，若投資總監(jiān)對項目最終持否定意見，則該項目終止。第十三條 盡職調查投資經(jīng)理主要從團隊、業(yè)務、法律、財務四個方面進行盡職調查，通過對企業(yè)高管團隊訪談、上下游走訪、競爭對手調查、合同及相關文件的調取及驗證等方式對目標投資企業(yè)進行盡職調查，并撰寫盡職調查報告或投資建議書，與擬投資企業(yè)商談交易方案。第十四條 項目評審盡職調查完成后，向風險控制委員會提交盡職調查報告及相關證明材料，風險控制委員會從相關材料的來源、真實性和可靠性方面入手做出評審，如果未通過風控評審，由投資經(jīng)理補充調查后再次上報風控委

6、員會審批是否進入投資決策環(huán)節(jié)；兩次未通過風控評審的項目即被否決，投資流程終止；通過風控評審的，項目提交投資決策委員會進行投資決策。第十五條投資決策對風控委員會批準的項目，由投資決策委員會采用會議方式，全體委員均須表決。自所有投資委員接到盡職調查報告、投資建議書、投資方案等相關文件之日起5個工作日內召開投資決策會議，并形成投資決策委員會審核意見表。項目在通過決策之后的后續(xù)入資過程中，若因客觀原因遇到與投資決策會議表決之時發(fā)生預設條件的重大變化，應撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新表決。第十六條合同的起草與執(zhí)行投資決策委員會做出項目投資決議后，由投資經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會決議以及公司律師起草的投

7、資合同標準文本與擬投資企業(yè)及其原股東進行合同條款的磋商，洽談投資協(xié)議。在起草完項目合同后，投資經(jīng)理需填寫合同審批表，按公司合同管理制度的要求，一并逐級上報審批，并提交法定代表人或其授權代表簽署。合同審批表應列明：投資金額、投資方式、違約責任條款、管理約束等項目投資的保護性條款的簡要內容。投資合同經(jīng)合規(guī)審查簽署生效后，由投資經(jīng)理負責合同的具體履行工作，其他部門應予以配合。第十七條跟蹤管理公司對所投資項目原則上通過委派產權代表進入被投資企業(yè)董事會或監(jiān)事會，并由投后經(jīng)理配合進行項目投資后的管理工作。產權代表及投后經(jīng)理的主要職責為：（一）依照投資合同的規(guī)定，負責監(jiān)管投資資金到位；（二）督促被投資企業(yè)及時出具有效的出資證明或股權證明；（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務登記手續(xù)的辦理；（四）監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計劃有重大變更，應及時向公司匯報，并采取相應的措施；（五）定期將被投資企業(yè)的財務報告呈報公司，并向公司書面匯報被投資企業(yè)生產經(jīng)營計劃的執(zhí)行情況，填寫企業(yè)季度情況報告表；（六）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會、董事會或監(jiān)事會會議，不得缺席，并按照經(jīng)批準的表決意見進行表決；（七）向被投資企業(yè)提供增值服務；（八）完成公司安排的其他保障公