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1、證券營(yíng)業(yè)部投資者教育先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)匯報(bào)材料:化有形為 無(wú)形,融入日常工作流程(XX證券XX分公司)經(jīng)過(guò)多年探索與實(shí)踐,我們把投資者教育工作與日常工作流程相 互融合,使投資者教育工作成為推動(dòng)公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展的一個(gè)行之有 效的手段。通過(guò)靈活多樣的形式、貼近市場(chǎng)的內(nèi)容,并積極創(chuàng)新形式, 使過(guò)去刻板的投資者教育變得生動(dòng)而富于活力的工作。一、清晰的管理組織架構(gòu)是做好投資者教育工作的基礎(chǔ),制定好投資者教育計(jì)劃,切實(shí)推進(jìn)投資者教育工作的持續(xù)有效進(jìn)行。1、我們建立以XX分公司負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理為核心的投資 者教育領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由管理總部總經(jīng)理江玲擔(dān)任,主要成 員包括張德良、張俊杰、楊煒?shù)h、黃昆、陳新、于瓊
2、、葉運(yùn)華、李忠 民、朱建才、尹虹、張運(yùn)民、陳玉田、柯聲。組長(zhǎng)與成員有明確的分 工O2、把投資者教育已分別列入負(fù)責(zé)人、客戶(hù)服務(wù)人員的KPI重要考核指標(biāo)之一。包括客戶(hù)投訴次數(shù)、客戶(hù)滿(mǎn)意度、客戶(hù)服務(wù)日志、客 戶(hù)回訪次數(shù)、咨詢(xún)活動(dòng)的質(zhì)量與數(shù)量等。3、經(jīng)費(fèi)上進(jìn)行充分預(yù)算,有效滿(mǎn)足投資教育系列活動(dòng)的開(kāi)展。X X年X X管理總部及下屬營(yíng)業(yè)部涉及投資者教育活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出為 29.3萬(wàn)元。二、化有形為無(wú)形,把投資者教育融入于日??蛻?hù)服務(wù)工作之中。1、建立定期多形式培訓(xùn)交流體系,做好客戶(hù)反饋調(diào)查。我們的做法是通過(guò)定期舉辦多種類(lèi)型的投資知識(shí)與投資策略的報(bào)告會(huì)或講 座,特別是對(duì)新產(chǎn)品如權(quán)證,形式上可以是經(jīng)驗(yàn)交流會(huì),也
3、可以是專(zhuān) 家授講。效果上看,只要貼近市場(chǎng)、貼近實(shí)際,就能能夠把教育活動(dòng) 工作融匯于這種經(jīng)常性的交流活動(dòng)之中, 并由淺入深,逐步提高投資 者的證券投資水平和培育投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 目前,我們把管理總部屬 下的近二十名證券分析師進(jìn)行分組,每月定期對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行巡回交 流,及時(shí)了解與掌握客戶(hù)動(dòng)態(tài)。與此同時(shí),針對(duì)場(chǎng)外客戶(hù),每月至少 一次利用周末時(shí)間,舉辦專(zhuān)題培訓(xùn)與投資交流會(huì)。在進(jìn)行交流培訓(xùn)之 后,都做好投資者的反饋調(diào)查工作。2、建立客戶(hù)分類(lèi)分級(jí)服務(wù)體系。我們通過(guò) CRM(統(tǒng),根據(jù)不同 的目標(biāo)進(jìn)行客戶(hù)分類(lèi),在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分級(jí)服務(wù),目前這項(xiàng)工作正在 全面推進(jìn)。既有根據(jù)資金和對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)知度進(jìn)行分類(lèi)的, 也有
4、根 據(jù)客戶(hù)投資品種偏好進(jìn)行分類(lèi)的。 客戶(hù)服務(wù)人員方面,則對(duì)應(yīng)設(shè)立基 金、債券、權(quán)證、股指期貨等大類(lèi)品種的跟蹤小組,為相關(guān)客戶(hù)群提 供細(xì)分服務(wù)。3、把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制化解于日常工作流程之中。在開(kāi)戶(hù)前仔細(xì) 核對(duì)客戶(hù)身份,保證客戶(hù)合乎法律法規(guī)要求;辦理業(yè)務(wù)時(shí)向客戶(hù)提示 相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及注意事項(xiàng);對(duì)于沒(méi)有簽定權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的新開(kāi)客戶(hù)我們 都不為他開(kāi)通權(quán)證買(mǎi)入業(yè)務(wù);對(duì)于沒(méi)有簽定網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的新 開(kāi)客戶(hù)我們都不為他開(kāi)通網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。4、確保投資者的溝通渠道保持暢通,完善投資者園地。在證券 營(yíng)業(yè)部投資者教育園地張貼投資者教育風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū),并公布證監(jiān)局、 交易所、公司總部及管理總部的監(jiān)督電話和聯(lián)系地址。及時(shí)更新、
5、豐富投資者教育專(zhuān)欄內(nèi)容,每個(gè)營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)均開(kāi)辟了 “投資者園地”,包括證券基礎(chǔ)知識(shí)專(zhuān)欄、業(yè)務(wù)辦理流程專(zhuān)欄、法律法規(guī)專(zhuān)欄、反洗錢(qián) 專(zhuān)欄、證券咨詢(xún)專(zhuān)欄等內(nèi)容。設(shè)立電子郵箱及咨詢(xún)電話,及時(shí)解答投 資者相關(guān)咨詢(xún)問(wèn)題。三、XX年投資教育專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng),形式多樣,內(nèi)容貼近市場(chǎng)。具體如下:1、從XX年4月份始,由XX管理總部統(tǒng)一配送“手機(jī)短信” (目前合計(jì)3.0萬(wàn)客戶(hù))。統(tǒng)一手機(jī)短信服務(wù)后,投資者反映信息更 標(biāo)準(zhǔn)、更規(guī)范,開(kāi)始感受到證券公司專(zhuān)業(yè)的投資服務(wù)形象,在樹(shù)立正 確的投資理念上也有較好幫助。2、對(duì)權(quán)證交易客戶(hù)進(jìn)行系列培訓(xùn)。XX年共舉辦了3場(chǎng)不同形式的關(guān)于權(quán)證投資知識(shí)與投資技巧的專(zhuān)題交流會(huì),分別是6月14日的權(quán)
6、證交易經(jīng)驗(yàn)交流專(zhuān)題,8月23日的 權(quán)證核心客戶(hù)專(zhuān)題茶話座 談會(huì),11月15日權(quán)證投資技巧培訓(xùn)等,受眾人員為我部重要權(quán)證交 易客戶(hù)。3、堅(jiān)持每月1次的營(yíng)業(yè)部投資者交流巡回活動(dòng)。組織XX管理 總部所有執(zhí)業(yè)證券分析師,分成六小組對(duì)屬下網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)進(jìn)行巡回 交流活動(dòng),該項(xiàng)活動(dòng)自X X年開(kāi)始一直未有間斷, 結(jié)合中短期市場(chǎng)走 勢(shì),向投資者傳播正確投資理念與投資技巧,活動(dòng)深受投資者歡迎。 累計(jì)受眾人數(shù)7000人次。4、加強(qiáng)場(chǎng)外核心客戶(hù)的投資服務(wù)。從XX年 10月開(kāi)始,我們每 月舉辦一場(chǎng)專(zhuān)題策略會(huì),結(jié)合行情進(jìn)行理念與技巧方面的培訓(xùn), 深受 客戶(hù)好評(píng),每場(chǎng)專(zhuān)題策略會(huì)的內(nèi)容安排符合客戶(hù)需求,場(chǎng)場(chǎng)爆滿(mǎn)。像10月主題
7、介紹全球重要股市指數(shù)以及其他大宗商品,目的是讓客戶(hù) 全面了解全球金融市場(chǎng),培育全球視野,在全球金融動(dòng)蕩的背景下, 這種內(nèi)容安排深受好評(píng)。11月的主題則是4萬(wàn)億投資下的投資策略, 全面剖析4萬(wàn)億擴(kuò)大內(nèi)需對(duì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的意義,提出市場(chǎng)拐點(diǎn)正在 形成。進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查,客戶(hù)“滿(mǎn)意”度超過(guò) 80%5、組織投資者進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng),這是XX年我們進(jìn)行投 資者教育活動(dòng)的一次積極探索,活動(dòng)達(dá)到預(yù)期效果,有力深化與強(qiáng)化 價(jià)值投資理念。5月1 7日至1 8日前分別組織兩批投資者前往上市公司金發(fā)科技60014&達(dá)未&隆002209進(jìn)行實(shí)地調(diào)研,深入了解上市公司的經(jīng)營(yíng)狀況,調(diào)研之后進(jìn)行了深入交流,受眾人數(shù) 60人。此
8、次活動(dòng)深受 客戶(hù)好評(píng)。6、邀請(qǐng)XX證券研究中心行業(yè)研究員舉辦專(zhuān)題交流會(huì)。XX年9月7日,特邀公司研究中心策略分析師張治、非銀行金融行業(yè)高級(jí) 研究員楊建海、煤炭業(yè)高級(jí)研究員李大剛與投資者進(jìn)行專(zhuān)題交流,地點(diǎn)廣東迎賓館,受眾人數(shù)目300人。研究員從專(zhuān)業(yè)投資角度全面剖析 了估值底部與市場(chǎng)底的關(guān)系,對(duì)金融、煤炭行業(yè)的行業(yè)動(dòng)態(tài)進(jìn)行了深 入分析。通過(guò)這種專(zhuān)業(yè)報(bào)告會(huì)形式的活動(dòng), 使投資者更直觀的理解價(jià) 值投資理念。7、舉辦固定收益投資知識(shí)的培訓(xùn)。XX年 12月6日,特邀公司 固定收益部分析師進(jìn)行了一場(chǎng)債券投資的培訓(xùn), 內(nèi)容包括中國(guó)債券市 場(chǎng)介紹、債券的投資價(jià)值、當(dāng)前債市走勢(shì)分析、債券投資和組合管理 以及債券資訊及其他資源的使用等。地點(diǎn)XX金橋賓館,受眾人數(shù)130人8、各網(wǎng)點(diǎn)堅(jiān)持舉行新入市投資者的教育培訓(xùn)。XX年各網(wǎng)點(diǎn)均 建立針對(duì)新股民的初級(jí)培訓(xùn)工作,主要包括基本投資知識(shí)與操作指 引、投資理念。培訓(xùn)人數(shù)5000人次。在取得成績(jī)的時(shí)候,我們也
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