2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷B卷附答案

2023年6月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、與行政審批制相比，核準(zhǔn)制的特點有()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、（）是因市場價格變量波動而給經(jīng)濟主體帶來損益的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】C3、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來源有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D4、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，不符合的條件有（）。A.申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前兩個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度【答案】B5、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯誤的是().A.采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。C.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價值D.估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值【答案】A6、以下債券發(fā)行主體為美國州政府的是（）。A.金融債券B.公司債券C.可轉(zhuǎn)換債D.收益?zhèn)敬鸢浮緿7、既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機構(gòu)的是（）?A.基金評價機構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構(gòu)【答案】C8、下列關(guān)于短期融資融券的發(fā)行與承銷，說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、基金管理公司通常由（）或其他機構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨立法人地位。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B10、根據(jù)我國法律法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D12、國際短期資金流動的類型包括（）。A.①②B.①④C.①③D.③④【答案】D13、交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱之為()。A.金融期權(quán)B.金融遠(yuǎn)期合約C.金融期貨D.金融互換【答案】B14、不記名股票發(fā)行時一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項，如（）等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行（）。A.Ⅰ；Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ；ⅣC.Ⅰ；Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ；Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、會對股票投資價值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B16、投資者最為關(guān)心的價格是股票的（）。A.市場價格B.交易價格C.發(fā)行價格D.理論價格【答案】A17、（）是指商業(yè)銀行通過營業(yè)網(wǎng)點（含電子銀行系統(tǒng)）與投資人進(jìn)行債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的市場。A.商業(yè)銀行柜臺債券市場B.銀行間債券市場C.交易所債券市場D.證券交易所【答案】A18、中證規(guī)模指數(shù)中定位于小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證700指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證200指數(shù)【答案】C19、作為國際支付手段的外匯必須具備（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D20、投資者進(jìn)行（）買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。A.擔(dān)保證券B.實物債券C.記賬式債券D.憑證式債券【答案】C21、證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D22、以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.證券市場B.非證券金融市場C.國際金融市場D.國內(nèi)金融市場【答案】B23、目前我國發(fā)行的普通國債有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】B24、下列關(guān)于國際債券的說法，有誤的是（）。A.國際債券籌集資金的來源比國內(nèi)債券廣泛B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金D.到期不支付本息風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險【答案】D25、下列屬于目前我國發(fā)行的普通國債品種的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、現(xiàn)代信用風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B27、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A28、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險管理一術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險的表述正確的是()A.可以是負(fù)面的,不可以是正面的B.可以是正面的,也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的,不可以是負(fù)面【答案】B29、下列自然人和法人中，（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D30、下列關(guān)于無記名股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、在某一特定時期內(nèi)，如果某交易員的初始投資資產(chǎn)為100萬元，其投資收益率為10%，且投資組合的VaR值為40萬元，那么其經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后的資本收益（RAROC）為（）。A.25%B.20%C.50%D.40%【答案】A32、證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗?，（）委托是無效的。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B33、（2021年真題）優(yōu)先股（東）和普通股（東）兩者之間具有很大的區(qū)別，其區(qū)別有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、封閉式基金的交易遵從（）的原則。A.時間優(yōu)先、金錢優(yōu)先B.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先C.金額申購、份額贖回D.份額申購、金額贖回【答案】B35、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。A.銀行間債券市場B.證券交易所C.證券公司柜臺D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A36、證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為（）。?A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D37、下列關(guān)于影響公司股價變動的因素中行業(yè)因素的說法錯誤的是（）。A.首先需要列出該行業(yè)所有的企業(yè)，重點考察其中的未上市公司B.其次需要研究各家公司所占的市場份額及變化趨勢、該行業(yè)中企業(yè)總家數(shù)的變化趨勢等C.技術(shù)及其他因素的變化有可能終結(jié)某些行業(yè)的發(fā)展D.這是考察某個行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟或自然環(huán)境變化時業(yè)績的穩(wěn)定性【答案】A38、關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點，下列說法錯誤的是（）A.退市制度自由化B.發(fā)行定價市場化C.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化D.發(fā)行審核注冊制【答案】A39、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B40、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B41、（2020年真題）以下正確描述了貨幣政策傳導(dǎo)機制一般傳導(dǎo)過程的是（）A.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)D.操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)→貨幣政策工具【答案】A42、（）是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A.要式證券B.資本證券C.設(shè)權(quán)證券D.物權(quán)證券【答案】D43、股票的（）不僅直接影響有關(guān)參與各方的利益分配，也間接影響到發(fā)行定價。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C44、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D45、金融期權(quán)的主要風(fēng)險指標(biāo)Vega=（）。A.期權(quán)價值變化/到期時間變化B.到期時間變化/期權(quán)價值變化C.期權(quán)價值變化/波動率的變化D.波動率的變化/期權(quán)價值變化【答案】C46、實施風(fēng)險控制策略的成本主要在于（）的支出。A.風(fēng)險分析B.經(jīng)濟資本配置C.控制費用D.風(fēng)險回報【答案】C47、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達(dá)成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。A.場外期權(quán)B.50ETF期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】A48、個人投資者