集團信托貸款資金信托計劃盡職調(diào)查分析報告

1、江蘇奕淳集團信托貸款單一資金信托打算盡職調(diào)查報告（含可行性分析）我公司擬成立“國民江蘇奕淳集團信托貸款單一資金信托打算”,資金3億元，信托資金用于江蘇奕淳集團有限公司（以下簡稱“奕淳集團”)發(fā)放信托貸款，資金用途用于位于旗下子公司補充流淌資金,期限24個月，融資成本13%年。風險操縱措施：、以奕淳集團旗下萬高置業(yè)有限公司持有的位于南京高淳的土地及在建工程做抵押,評估價值約為5.7億,抵押率為.6%。一、融資企業(yè)差不多情況調(diào)查（一)企業(yè)差不多情況1、企業(yè)簡介江蘇奕淳集團有限公司（以下簡稱“奕淳”、“公司”)是一家依照公司法、在中國境內(nèi)設立的有限公司,公司差不多情況如下：公司中文名稱:江蘇奕淳集團

2、有限公司公司英文名稱:JIAYICHUN GOPCO.，LTD法定代表人：杭河水注冊資本:30,00萬元成立日期：004年月10日工商登記號：302000010603注冊地址：無錫市南湖大道588號1-樓二、奕淳歷史沿革江蘇奕淳集團有限公司的前身系江蘇奕淳投資進展有限公司,公司成立于004年5月1日,企業(yè)類型為有限責任公司,取得了由江蘇省無錫工商行政治理局核發(fā)的320200212405號企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，注冊資金為10,000萬元，股東為杭河水和劉春香，金額分不為人民幣9,000萬元，占注冊資本9和,000萬元，占注冊資本10%,注冊地址為無錫市曹婆橋號，公司法定代表人杭河水。經(jīng)營范圍:自有資

3、產(chǎn)的經(jīng)營治理,對外投資。江蘇奕淳集團有限公司的法人代表杭河水籍貫為為江蘇省高淳縣,高淳縣武家嘴村位于長江支流高郵湖畔,造船水運業(yè)較為發(fā)達。004年,奕淳積極響應江蘇省委省政府和南京市委市政府大力開展社會主義新農(nóng)村建設的號召，結(jié)合武家嘴村的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)船舶制造業(yè)，在當?shù)卣闹С窒?進一步擴大原有的經(jīng)營范圍，組建了南京武家嘴船舶制造有限公司,正式進入造船行業(yè)。2004年12月日,公司由于經(jīng)營范圍的擴大以及采取多元化的進展思路,正式設立集團公司，名稱變更為江蘇奕淳集團有限公司,要緊對控股子公司的進行投資治理等。205年,公司先后四次增資，均由無錫安信會計師事務所有限公司出具驗資報告，將注冊資金由原有的

4、人民幣1，000萬元增至人民幣20,00萬元，經(jīng)營范圍變更為：自有資產(chǎn)的經(jīng)營治理,對外投資,國內(nèi)貿(mào)易，經(jīng)濟信息咨詢。007年，依照無錫安信會計師事務所有限公司207年12月日安信驗字2007第06號驗資報告,公司資注冊資金再由2,00萬元增至0，000萬元。股東投資額結(jié)構(gòu)分不為劉春香2,000萬元人民幣，占6.67%；杭河水28,00萬元人民幣，占9.33。2年月19日，公司注冊地址變更為無錫市南湖大道58號179樓。三、奕淳股權(quán)結(jié)構(gòu)、控股股東和實際操縱人（一)股權(quán)結(jié)構(gòu)截至本報告出具之日，奕淳股權(quán)結(jié)構(gòu)為自然人杭河水出資28,000萬元,占公司注冊資本的9333%;自然人劉春香出資，00萬元，占

5、公司注冊資本的67。圖-1：11 年末公司股東及持股情況表劉春香杭河水江蘇奕淳集團有限公司6.67%93.3%（二)實際操縱人情況奕淳實際操縱人為杭河水，劉春香為其配偶。杭河水,男，1965年11月出生，籍貫：江蘇南京高淳縣,大專學歷，工程師，中共黨員。1988年參加工作,任古柏建筑公司先后任施工隊長、公司副總。200年至今，杭河水先后投資成立了南京柯蘭建筑安裝公司、無錫奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、南京固城湖人家房地產(chǎn)開發(fā)有限公司成立、常州奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司成立、江蘇奕淳投資進展有限公司（后變更為江蘇奕淳集團有限公司）,任上述企業(yè)董事長、法定代表人。004年月,成立江蘇奕淳集團有限公司,任總裁

6、(執(zhí)行董事）、法定代表人。劉春香，女,195年11月5日出生，籍貫：江蘇南京高淳縣。21年,任南京柯蘭建筑安裝公司總經(jīng)理助理。2001年至今,先后任無錫奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、常州奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、南京奕淳海運有限責任公司和南京武家嘴船舶制造有限公司等公司總經(jīng)理助理。截至本報告出具之日，奕淳實際操縱人杭河水、劉春香除江蘇奕淳集團有限公司外無對其他企業(yè)投資的情況。(三)奕淳與控股股東的獨立性經(jīng)相關(guān)部門批準并在國家工商行政治理部門登記注冊后，奕淳具有獨立的企業(yè)法人資格，其合法權(quán)益和經(jīng)營活動受國家法律愛護。依照奕淳公司章程，奕淳具有獨立自主的、對外融資、對外擔保、投資決策等權(quán)利,可自主決定內(nèi)部

7、治理體制和機構(gòu)設置,對所投資企業(yè)可自主決定其重組、轉(zhuǎn)讓、租賃及外部資產(chǎn)收購、兼并等事項,并在遵守國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，可依照生產(chǎn)經(jīng)營需要自主制定勞動工資和人事治理制度。奕淳獨立性表現(xiàn)在以下五個方面：、資產(chǎn)獨立性奕淳作為大型民營企業(yè)，擁有完整的企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)，獨立擁有與經(jīng)營有關(guān)的要緊機器設備、房產(chǎn)、土地使用權(quán)、專利、專有技術(shù)等資產(chǎn)。2、人員獨立性奕淳的總裁及其他高級治理人員均按照有關(guān)規(guī)定通過合法程序產(chǎn)生。奕淳的總經(jīng)理及其他高級治理人員均屬專職，均獨立領(lǐng)酬。奕淳設有獨立的勞動、人事、工資治理體系,設立了人事治理部門，獨立履行人事職責。、機構(gòu)獨立性奕淳實行總裁負責制，總裁領(lǐng)導公司全面工作,其他領(lǐng)

8、導成員協(xié)助總裁分工負責某些方面的工作和相關(guān)部門工作，履行相應職責,對總裁負責。奕淳組織機構(gòu)健全，運作正常有序，能正常行使經(jīng)營治理職權(quán)。4、財務獨立性奕淳設立了獨立的財務會計部門,配備了專職的財務人員，建立了完善的會計核算體系和財務會計治理制度，獨立進行財務決策，依法納稅。奕淳賬戶相對獨立，不與實際操縱人共用。、業(yè)務獨立性奕淳擁有完整的經(jīng)營決策權(quán)和實施權(quán)，能夠獨立自主地進行生產(chǎn)和經(jīng)營活動；奕淳擁有業(yè)務經(jīng)營所需的各項資質(zhì),也擁有開展業(yè)務所必要的人員、資金和設備，以及在此基礎(chǔ)上按照分工協(xié)作和職權(quán)劃分建立起來的完整組織體系；奕淳能夠順利組織開展相關(guān)業(yè)務,具有獨立面對市場并經(jīng)營的能力。四、要緊下屬公司情

9、況(一)全資及控股子公司截至03年9月末,奕淳納入合并范圍內(nèi)的控股子企業(yè)為20家，奕淳要緊全資及控股子公司如下:表:奕淳納入合并范圍的子公司的差不多情況 單位:萬元、%序號公司名稱持股比例注冊資金 業(yè)務范圍南京武家嘴船舶制造有限公司755,00.00船舶設計、制造江蘇奕淳武家嘴船舶重工有限公司1,000.0船舶設計、制造3江蘇奕淳海運有限責任公司10010,0.0內(nèi)海、海江聯(lián)運4江蘇奕淳鑄件有限公司003,00.00器件鑄造、機械加工江蘇奕淳數(shù)控機械制造有限公司0，00船舶配件制造南京柯蘭建筑安裝有限公司1003,00.8建筑安裝施工7江蘇奕淳門窗制造有限公司1001,000門窗制造8江蘇奕淳

10、酒店投資治理有限公司003,00.00酒店治理9無錫奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司1001，000.房地產(chǎn)開發(fā)1無錫奕淳新華置業(yè)有限公司10010,000房地產(chǎn)開發(fā)11無錫萬高置業(yè)有限公司106,200.0房地產(chǎn)開發(fā)12高淳縣奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司05，.00房地產(chǎn)開發(fā)13無錫奕淳物業(yè)服務有限公司000.0物業(yè)治理14鎮(zhèn)江萬高置業(yè)有限公司10010,000.00房地產(chǎn)開發(fā)15無錫太湖山莊度假村有限公司1008,000.00房地產(chǎn)開發(fā)6奕淳國際投資（香港)有限公司1003,121.2船舶租賃、投資17江蘇奕淳資產(chǎn)治理有限公司01,00.00資產(chǎn)治理、投資1常州奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司0010,0.0房地產(chǎn)

11、開發(fā)19無錫市國宏燃料物資有限公司10,00.00煤炭貿(mào)易0江蘇奕淳商貿(mào)有限公司100，000.0貿(mào)易奕淳要緊全資及控股子公司簡介如下:1、南京武家嘴船舶制造有限公司南京武家嘴船舶制造有限公司成立于04年1月，注冊資本,00萬元，200年3月增資至3,000萬元，007年4月8日再次增資至5,00萬元。公司主營業(yè)務為船舶制造、維修，目前差不多具備每年生產(chǎn)10-15條30,000噸以下船舶的生產(chǎn)能力，2,000噸以下的集裝箱船、駁船和散裝船被作為公司的定型產(chǎn)品。200年被南京市列入四大造船基地和重點扶持的單位之一,是江蘇船企中的龍頭企業(yè)。截至202年末，該公司總資產(chǎn)28,6.5萬元，負債合計6,

12、99.53萬元,所有者權(quán)益,8282萬元，營業(yè)收入98，83605萬元，凈利潤0,719.31萬元。截至2013年9月30日,該公司總資產(chǎn)29,7.42萬元,負債合計，953.4萬元,所有者權(quán)益74,324.0萬元,營業(yè)收入63,79.01萬元，凈利潤2，49.萬元。2、江蘇奕淳武家嘴船舶重工有限公司江蘇奕淳武家嘴船舶重工有限公司成立于2年月,注冊資本10,00萬元。該公司以建筑30，000至80,00噸級船舶為主，船東要緊分布在中國、希臘、土耳其、挪威等。要緊船型為：7,000噸、79，00噸散貨船、海洋工程船等。以船塢為核心，應用先進的造船方法、技術(shù)和手段,圍繞提高塢效率、縮短塢周期，推廣

13、應用成組技術(shù)，分道布設,流水生產(chǎn)，舾裝到位,涂裝完善，合理中組，充分搭載，實現(xiàn)現(xiàn)代總裝造船。截至201年末，該公司總資產(chǎn)04,64.57萬元，負債合計33,49.5萬元，所有者權(quán)益71,25.1萬元,營業(yè)收入82,942.11萬元，凈利潤5,56.4萬元。截至013年月30日，該公司總資產(chǎn)17,450.05萬元，負債合計3,9613萬元,所有者權(quán)益73,489.92萬元，營業(yè)收入,45.萬元,凈利潤,2141萬元。、江蘇奕淳海運有限責任公司江蘇奕淳海運有限責任公司于2004年經(jīng)國家交通部批準成立，注冊資金10,00萬元人民幣,是專業(yè)從事國內(nèi)沿海、長江及江海聯(lián)運、江海直達散貨運輸經(jīng)營的企業(yè),要緊

14、承運干散貨運輸，包括鐵礦石、煤炭、輔料、水泥熟料、雜貨等。要緊經(jīng)營航線有黃驊至南通、青黃島至鎮(zhèn)江以及北侖至江陰等9條航線。公司現(xiàn)有江海級6,500-57,000噸級散貨船9艘,總運力達到12,00噸，榮膺AA誠信水運企業(yè)、南京市重點物流企業(yè)。據(jù)奕淳可能：按照公司海運板塊進展規(guī)劃,201年奕淳海運總運力將達到00,00.0噸，屆時海運能力在江蘇民營海運企業(yè)中將處于領(lǐng)先水平。截至012年末,該公司總資產(chǎn),030.2萬元,負債合計,51.萬元,所有者權(quán)益4,46.86萬元，營業(yè)收入1,62.7萬元，凈利潤,94萬元。截至2013年9月0日,該公司總資產(chǎn)8,72.4萬元,負債合計,80.3萬元,所有者

15、權(quán)益3,91161萬元，營業(yè)收入14,508.67萬元,凈利潤3,42.76萬元。4、江蘇奕淳鑄件有限公司江蘇奕淳鑄件有限公司成立于209年月,占地近0畝,投資近2,00萬元人民幣,是一家專業(yè)生產(chǎn)黑色鑄造器件以及機械加工的配套企業(yè),年產(chǎn)量達,000多噸,產(chǎn)品廣泛用于船舶、機械等行業(yè)，銷往南京、無錫、蘇州等大中型企業(yè)。截至202年末，該公司總資產(chǎn)23,71.54萬元，負債合計1,994萬元，所有者權(quán)益,7.萬元，營業(yè)收入1,81.0萬元，凈利潤1,68.53萬元。截至213年月30日,該公司總資產(chǎn)7,507.95萬元，負債合計8,685.3萬元,所有者權(quán)益,82.元，營業(yè)收入，717.34萬元，

16、凈利潤845.1萬元。5、江蘇奕淳數(shù)控機械制造有限公司江蘇奕淳數(shù)控機械制造有限公司成立于2006年7月,公司廠區(qū)占地面積4,00平方米，廠房建筑面積20，000多平方米，現(xiàn)有氣體愛護焊機、氬弧焊機、卷板機、50噸油壓機、彎管機、中頻爐、回火爐及螺桿式噴沙機等先進的專用設備,具備剪、折、車、鉆、磨、刨、鏜、沖于一體的加工設備，充分顯示出較好的專業(yè)化生產(chǎn)能力。公司要緊生產(chǎn)船用系泊設備、通風附件、梯桿設備、關(guān)閉設備、（門、窗、蓋）、管件和鑄鋼件六大系列,千余種規(guī)格產(chǎn)品的質(zhì)量，符合IS、B、B、GB/T、CB、JI、EC等國際國內(nèi)標準,并通過中國船級社ISO9001:008國際質(zhì)量體系認證。截至201

17、年末，該公司總資產(chǎn)36,90.1萬元,負債合計15,79.9萬元,所有者權(quán)益21,605萬元，營業(yè)收入11,987.7萬元，凈利潤,126.萬元。截至013年9月30日,該公司總資產(chǎn)1,16.11萬元,負債合計1,1.60萬元，所有者權(quán)益3,41.5萬元，營業(yè)收入8，1.4萬元,凈利潤1,770.93萬元。6、南京柯蘭建筑安裝有限公司南京柯蘭建筑安裝有限公司成立于00年8月，注冊資金3,000.98萬元,房屋建筑施工總承包二級資質(zhì),年施工面積保持在30萬平方米以上,施工項目遍及徐州、無錫、南京、常州、鎮(zhèn)江等地，承建工程合格率100%,并實現(xiàn)了安全事故零記錄。截至2012年末,該公司總資產(chǎn)43,

18、4.73萬元，負債合計40,370.25元，所有者權(quán)益3,077.48萬元，營業(yè)收入22,852萬元，凈利潤96.2萬元。截至203年9月3日,該公司總資產(chǎn)，82.82萬元,負債合計2,2.2萬元，所有者權(quán)益3,043.40萬元,營業(yè)收入6,339.85萬元,凈利潤-38萬元。7、江蘇奕淳門窗制造有限公司蘇奕淳門窗制造有限公司，成立于004年7月,現(xiàn)有生產(chǎn)能力近0萬平方米，主營金屬門窗、塑鋼門窗制作安裝;裝飾工程、幕墻安裝工程；實物租賃。截至212年末，該公司總資產(chǎn),37.57萬元，負債合計2,404.09萬元,所有者權(quán)益99.9萬元，營業(yè)收入1,051.萬元，凈利潤-6679萬元。凈利潤為負

19、要緊是公司從事業(yè)務要緊是作為奕淳房地產(chǎn)板塊的配套業(yè)務，不以盈利為目的，故每年度實現(xiàn)的利潤均保持在微利或微虧狀態(tài)。截至20年9月30日，該公司總資產(chǎn)4,55.39萬元,負債合計，5832萬元，所有者權(quán)益61.47萬元，營業(yè)收入9.6萬元，凈利潤-320萬元。8、江蘇奕淳酒店投資治理有限公司江蘇奕淳酒店投資治理有限公司成立于11年4月，注冊資金3,00萬元,注冊地址為無錫市南湖大道588號15樓。主營業(yè)務范圍為：對酒店業(yè)進行投資，提供酒店治理服務，會務服務。 截至201年末,公司總資產(chǎn),00.1萬元,負債合計0.1萬元,所有者權(quán)益合計3,0.00萬元。截至2013年9月30日,該公司總資產(chǎn),000

20、.01萬元,負債合計0.01萬元，所有者權(quán)益3,000.0萬元,公司尚處籌建時期,未形成銷售收入。9、無錫奕淳物業(yè)服務有限公司無錫奕淳物業(yè)服務有限公司成立于203年7月9日,注冊資金50萬元，注冊地址為無錫市南湖大道58號16樓1606-69室。要緊經(jīng)營范圍有:物業(yè)治理;洗燙服務；經(jīng)濟信息咨詢服務；提供家政服務。截至212年末，該公司總資產(chǎn)883.9萬元,負債合計9524萬元，所有者權(quán)益合計48.萬元,2012年度營業(yè)收入938.95萬元，凈利潤2.02萬元。截至013年9月0日,該公司總資產(chǎn)90.萬元，負債合計5.9萬元，所有者權(quán)益合計81.56萬元，營業(yè)收入為31.28萬元，凈利潤為107

21、.12萬元。凈利潤為負要緊是公司從事業(yè)務要緊是作為奕淳房地產(chǎn)板塊的配套業(yè)務，不以盈利為目的，故每年度實現(xiàn)的利潤均保持在微虧狀態(tài)。同時,人力資源成本增長較快,也是導致公司凈利潤為負的緣故之一。10、奕淳國際投資（香港）有限公司奕淳國際投資(香港）有限公司系奕淳于20年9月26日在香港設立的境外公司,并取得了中華人民共和國商務部核發(fā)的企業(yè)境外投資證書，證書編號:商境外投資證第0201038號,證書相關(guān)信息如下:公司投資主體：江蘇奕淳集團有限公司(中方）股比1%、注冊資本：5,00萬美元、投資總額：中方8,000萬美元、經(jīng)營范圍：船舶租賃、房地產(chǎn)開發(fā)、酒店治理、再投資(中國內(nèi)地除外）、批準文號:蘇商

22、經(jīng)（201)1256號。截至202年末，公司總資產(chǎn)4,578.4萬元，負債合計58.3萬元,所有者權(quán)益合計3,92.12萬元,營業(yè)收入，6.8萬元,凈利潤49.53萬元。截至01年9月30日，該公司總資產(chǎn)4,84.20萬元，負債合計578.萬元,所有者權(quán)益,26503萬元,營業(yè)收入,868.87萬元,凈利潤7516萬元。1、江蘇奕淳資產(chǎn)治理有限公司江蘇奕淳資產(chǎn)治理有限公司成立于21年3月,注冊資金1，00萬元,注冊地址為無錫市南湖大道588號15樓。主營業(yè)務范圍為:受托資產(chǎn)治理，利用自有資金物業(yè)租賃等。截至2013年9月3日,該公司總資產(chǎn)986.33萬元，負債合計0萬元,所有者權(quán)益986.25

23、萬元,公司尚處籌建時期，未形成銷售收入。12、江蘇奕淳商貿(mào)有限公司江蘇奕淳商貿(mào)有限公司成立于007年9月4日,注冊資本人民幣3，0萬元,地址在無錫市南湖大道8號16樓,經(jīng)營范圍：鋼材、建筑用材料、電氣機械、通用設備、專用設備、五金交電、裝飾裝修材料的銷售；經(jīng)濟貿(mào)易咨詢服務。公司要緊產(chǎn)品有鋼材、建材、焊材、電線電纜等,要緊采購單位有常熟市龍騰特種鋼有限公司、河北翼辰實業(yè)有限公司、安丘新建業(yè)登峰焊接材料有限公司等。銷往單位有浙江東南網(wǎng)架股份有限公司、常熟風范電力設備股份有限公司、江蘇奕淳船舶重工有限公司、南京武家嘴船舶制造有限公司、無錫奕淳新華置業(yè)有限公司等。公司于1年三季度股權(quán)轉(zhuǎn)讓至江蘇奕淳集團

24、有限公司。截至2013年月3日,該公司總資產(chǎn)0,31.33萬元，負債合計,0.4萬元，所有者權(quán)益,33萬元,營業(yè)收入3,23443萬元,凈利潤73.31萬元。3、無錫市國宏燃料物資有限公司無錫市國宏燃料物資有限公司要緊從事煤炭、建筑用材、電氣機械等的采購和銷售，自成立以來，該公司經(jīng)營定位準確、合理確定經(jīng)營利潤水平，進展形勢較好,和下游客戶建立了緊密合作，銷售渠道暢通，依托規(guī)模采購優(yōu)勢,進行煤炭、建筑用材、電氣機械等的經(jīng)銷，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的商品和服務,公司經(jīng)營業(yè)務得到了較快的進展。公司于2013年三季度股權(quán)轉(zhuǎn)讓至江蘇奕淳集團有限公司。截至013年9月30日,該公司總資產(chǎn)26,67.98萬元,負債

25、合計2,26.98萬元,所有者權(quán)益1,540.98萬元，營業(yè)收入6，846.8萬元,凈利潤146萬元。1、房地產(chǎn)企業(yè)介紹集團下轄7家房地產(chǎn)項目公司無錫奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、無錫奕淳新華置業(yè)有限公司、無錫太湖山莊度假村有限公司、無錫市萬高置業(yè)有限公司、鎮(zhèn)江萬高置業(yè)有限公司、常州奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、高淳縣奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司,均為各地房地產(chǎn)項目建設而成立的項目公司。奕淳先后在南京、無錫、常州、鎮(zhèn)江等地開發(fā)了酒店、公寓、不墅、商業(yè)街、辦公樓及等十幾個項目，成功開發(fā)樓盤面積近20萬平方米，現(xiàn)有土地儲備達53.3萬平方米,要緊明細見下表:表22:奕淳土地儲備的差不多情況單位:平方米公司名稱土地面

26、積土地取得批復無錫奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司173,00惠發(fā)改投(211)號常州奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司16,000常開經(jīng)濟（200)17號、常開經(jīng)濟(2010)17號高淳縣奕淳房地產(chǎn)開發(fā)有限公司2，000高發(fā)改發(fā)（2013)85號合計53,00 注：土地儲備是以土地上可建筑的銷售面積為計算依據(jù)奕淳尚有房地產(chǎn)在建項目為山水國際、綠園山莊和永通公館（詳見表520)。依照奕淳今后進展規(guī)劃，公司將進一步擴大船舶制造業(yè)和酒店業(yè)的進展,同時逐漸萎縮集團原有房地產(chǎn)業(yè)務，房地產(chǎn)銷售收入將在原有基礎(chǔ)上不斷減少，占主營業(yè)務收入中的比重將逐漸下降。截至2012年末,奕淳房地產(chǎn)公司總資產(chǎn)8，01.61萬元,負債合計15,

27、7869萬元,所有者權(quán)益89,26.93萬元,營業(yè)收6,36.64萬元，凈利潤11,413萬元。截至203年9月3日，奕淳房地產(chǎn)公司總資產(chǎn)358,313.萬元,負債合計22，442.8萬元,所有者權(quán)益8,8704萬元,營業(yè)收入9,41.4萬元，凈利潤57.5萬元。（二)要緊參股公司表23：奕淳要緊參股公司情況表 單位：萬元序號公司名稱持股比例注冊資金 業(yè)務范圍1江蘇海蘭船舶電氣系統(tǒng)科技有限公司10% 1,000.00 科研制造2南京第六建筑安裝有限公司% 1,50.0建筑3江蘇高淳農(nóng)村合作銀行 10%0,00.00金融參股企業(yè)具體情況如下：1、江蘇海蘭船舶電氣系統(tǒng)科技有限公司江蘇海蘭船舶電氣系

28、統(tǒng)科技有限公司系有泰州三福船舶工程有限公司、江蘇韓通船舶重工有限公司、江蘇奕淳集團有限公司、江蘇新?lián)P子造船有限公司和北京海蘭信數(shù)據(jù)科技股份有限公司共同出資組建的有限責任公司。公司主營業(yè)務為船舶電氣系統(tǒng)設計、生產(chǎn)和安裝,相關(guān)船舶配套電氣設備生產(chǎn)和安裝等。該公司成立于201年1月21日，注冊資本為人民幣0,00萬元。江蘇奕淳集團有限公司出資1,萬元,占注冊資本的10。截至2012年末，該公司總資產(chǎn)12，79.89萬元，負債合計2,9.6萬元,所有者權(quán)益10,643萬元，營業(yè)收入6,78.86萬元,凈利潤23.3萬元。截至013年9月3日，該公司總資產(chǎn)7，60萬元,負債合計7,261.53萬元，所有

29、者權(quán)益0,36.97萬元，213年1-9月營業(yè)收入,716.69萬元，凈利潤10552萬元。2、南京市第六建筑安裝工程有限公司南京市第六建筑安裝工程有限公司成立于200年12月17日,該公司要緊是經(jīng)營工業(yè)與民用建筑工程施工壹級,裝潢基礎(chǔ)，市政工程施工。承包境外工業(yè)與民用建筑工程及境內(nèi)國際招標工程和上述境外工程所需的設備、材料出口；對外派遣實施上述境外工程所需的勞務人員的有限公司。截至01年1月31日江蘇奕淳集團有限公司對南京市第六建筑安裝工程有限公司出資15萬元,占注冊資本的0。截至212年末,該公司總資產(chǎn)34,429萬元,負債合計2,18852萬元，所有者權(quán)益12，5.67萬元,營業(yè)收入21

30、8,4148萬元,凈利潤2,572.83萬元。截至21年月30日,該公司總資產(chǎn)33,547.130萬元,負債合計0，558.4萬元，所有者權(quán)益2，98萬元，213年1-3月營業(yè)收入7，11.09萬元,凈利潤55.22萬元。、江蘇高淳農(nóng)村合作銀行江蘇高淳農(nóng)村合作銀行成立于206年,注冊資本2，2萬元。江蘇奕淳集團有限公司出資1,04.萬元，占注冊資本的%。江蘇高淳農(nóng)村合作銀行于2011年1月9日改制設立的股份有限公司性質(zhì)的農(nóng)村商業(yè)銀行,新登記后的注冊資本為人民幣40，00萬元，折合0,00萬股,每股面值1元，其中：高淳農(nóng)村合作銀行原股金轉(zhuǎn)為農(nóng)村商業(yè)銀行股金209,219，21元,原農(nóng)村合作銀行可

31、供分配凈資產(chǎn)轉(zhuǎn)為農(nóng)村商業(yè)銀行股金58,580,656元,以貨幣出資12,2，126元。由下列發(fā)起人組成：（1)江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、江蘇奕淳集團有限公司等70家法人發(fā)起人,認繳注冊資本為人民幣263,70,792元，出資方式為高淳農(nóng)村合作銀行原股金轉(zhuǎn)為農(nóng)村商業(yè)銀行股金102,555,233元、原農(nóng)村合作銀行可供分配凈資產(chǎn)轉(zhuǎn)為農(nóng)村商業(yè)銀行股金2,15，433元、貨幣資金132,200,6元。（2）陳小平、劉寧倩等123位自然人發(fā)起人，認繳注冊資本為人民幣136,5,20元，出資方式為高淳農(nóng)村合作銀行原股金轉(zhuǎn)為農(nóng)村商業(yè)銀行股金106,63，985元、原農(nóng)村合作銀行可供分配凈資產(chǎn)轉(zhuǎn)為農(nóng)村

32、商業(yè)銀行股金,86,23元。截至12年09月30日,江蘇奕淳集團有限公司對江蘇高淳農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司的長期股權(quán)投資為90，577,72元（股本溢價)，占注冊資本的0。截至2012年末，該行總資產(chǎn)723,339.0萬元，負債合計593,13.萬元，所有者權(quán)益91,09907萬元,營業(yè)收入，83，7.48萬元，凈利潤8，53.2萬元。截至203年9月0日，該行總資產(chǎn)699,22.26萬元,負債合計61,33.52萬元,所有者權(quán)益89,37萬元,營業(yè)收入13,103.6萬元,凈利潤2,89.66萬元。五、奕淳公司治理狀況奕淳組織結(jié)構(gòu)圖如下所示：圖-:奕淳集團組織結(jié)構(gòu)圖股東會總裁（執(zhí)行董事）副總

33、裁監(jiān)事總經(jīng)理財務部審計檢查部人力資源部成本操縱部營銷策劃部設計部辦公室（一）奕淳治理結(jié)構(gòu)目前，公司已建立了符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的較為規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，股東會作為最高權(quán)力機構(gòu)，公司不設董事會，設執(zhí)行董事一人，執(zhí)行董事對股東會負責。該公司各項規(guī)章制度較為齊全,經(jīng)營治理嚴格、規(guī)范,財務制度健全。該公司和下屬公司能按照公司法及有關(guān)法律法規(guī)要求,不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu),建立現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司運作。公司總部設立了財務部、審計部、辦公室、人力資源部、設計部、成本操縱部、營銷策劃部等職能部門。、股東會股東會由全體股東組成,是公司的權(quán)利機構(gòu)，形使下列職權(quán)：()決定公司的經(jīng)營方針和投資打算;（）選舉和更換

34、非由職工代表擔任的執(zhí)行董事、監(jiān)事,決定有關(guān)執(zhí)行董事、監(jiān)事的酬勞事項;（)審議批準執(zhí)行董事的報告;（4)審議批準監(jiān)事的報告;（5）審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案；（6)審議批準公司的利潤分配方案、決算方案;(7）對公司增加或減少注冊資本作出決議;(）對公司合并、分立、解散、清算、或者變更公司形式作出決議;(9)修改公司章程。股東會定期會議按一年兩次定期召開,一般在年中和年末召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、二分之一以上的董事、監(jiān)事提議召開臨時會議的,應當召開臨時會議。執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會會議職責的，由監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事不召集和支持的,代表十分之一以上表決權(quán)的股東能夠

35、自行召集和支持。股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。公司不設董事會，執(zhí)行董事由股東會選舉產(chǎn)生，執(zhí)行董事對股東會負責。執(zhí)行董事任期三年,任期屆滿,可連選連任。2、總裁（執(zhí)行董事）總裁行使下列職權(quán):（1)負責召集股東會會議,并向股東會報告工作；（2）執(zhí)行股東會的決議;（)決定公司的經(jīng)營打算和投資方案;(4）制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;（）制訂公司的合并、分立解散或者變更公司形式的方案

36、;(8）決定公司內(nèi)部治理機構(gòu)的設置；(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其酬勞事項,并依照經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其酬勞事項;（10)制定公司的差不多治理制度。3、總經(jīng)理公司設總經(jīng)理，由執(zhí)行董事決定聘任或者解聘。經(jīng)理對執(zhí)行董事負責,行使下列職權(quán)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營治理工作，組織實施執(zhí)行董事決議;（2)組織實施公司年度經(jīng)營打算和投資方案;（)擬定公司內(nèi)部治理機構(gòu)設置方案；（4)擬定公司的差不多治理制度；（）制定公司的具體規(guī)章；(6)提早聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人；（7)決定聘任或者解聘除應由執(zhí)行董事決定聘任或者解聘以外的負責治理人員；(）執(zhí)行董事授予的其他職權(quán)

37、。4、監(jiān)事公司不設監(jiān)事會，設監(jiān)事一名,監(jiān)事由股東會選舉產(chǎn)生,監(jiān)事愛護公司股東利益，愛護公司職工利益。監(jiān)事的任期每屆為三年,任期屆滿，可連選連任。監(jiān)事行使下列職權(quán):(）檢查公司財務；(2）對執(zhí)行董事、高級治理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督,對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的執(zhí)行董事、高級治理人員提出罷免的建議；(）當執(zhí)行董事、高級治理人員的行為損害公司的利益時,要求執(zhí)行董事、高級治理人員予以糾正;（）提議召開臨時股東會議，在執(zhí)行董事不履行本法規(guī)定的召集和支持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；(5）向股東會會議提出提案；（）依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對執(zhí)行董事、高級治理人員提

38、起訴訟。(二)奕淳內(nèi)部機構(gòu)設置公司內(nèi)設7個部門,分不為:財務部、審計部監(jiān)察部、辦公室、人力資源部、設計部、成本操縱部、營銷策劃部。1、財務部（1）遵守財務紀律,負責組織建立健全集團內(nèi)部各項財務規(guī)章制度，規(guī)范和統(tǒng)一會計核算體系，指導財務信息化建設,完善財務內(nèi)控及風險治理體系。（2)建立和完善集團預算治理體系,組織集團下屬企業(yè)年度預算、合并預算的編制,并負責預算執(zhí)行情況的跟蹤、分析及提出建議。(4）負責組織集團月度財務報表的編制、合并及上報，定期提供集團經(jīng)營及財務運行分析報告,以服務領(lǐng)導決策。（5）妥善治理會計帳冊檔案。(6)擬定各項財務打算,提供財務分析給決策層參考；參與集團投資項目的經(jīng)濟效益論

39、證、建議、監(jiān)督與治理。（7)負責組織集團公司年度決算報告的編制、審計、分析、上報，做好全系統(tǒng)資產(chǎn)的保值增值清算;配合完成監(jiān)事會年度監(jiān)督檢查工作。（8）負責集團公司籌資規(guī)劃、資金營運及擔保治理。（)負責集團公司的稅務籌劃,爭取各種稅收優(yōu)惠，組織做好集團年度稅收的匯算清繳。（10）貫徹落實國家關(guān)于國有資產(chǎn)治理的政策、法規(guī)，負責集團資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)治理、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)清理、核銷等工作；參與集團重大投資（含股權(quán)、固定資產(chǎn)等投資）、產(chǎn)權(quán)處置、資產(chǎn)重組。(1）指導集團所屬公司的財務治理工作,組織研究學習，積極引入先進財務治理理念,不斷探究集團財務集中管控模式；負責集團總部財務人員隊伍建設和考評。(2）負責組織集團

40、總部預算的編制（包括預算工作布置、審核、匯總、報審、下達和調(diào)整），對各項預算費用支出情況進行核算,與歸口治理部門共同監(jiān)督、檢查預算執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)和解決預算執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，定期向集團領(lǐng)導和有關(guān)部門提供預算統(tǒng)計分析報告，提出加強預算治理的建議等。（13)負責集團總部財務報銷,賬務處理,銀行業(yè)務和賬戶治理,稅務登記、年檢和稅務申報,工資發(fā)放，住房公積金的核定、變更、繳存和提取及其他個人繳費的代扣、代繳，編制各類財務報表等日常工作。（14）負責與本部門業(yè)務相關(guān)的當?shù)卣块T及銀行等金融機構(gòu)的日常工作聯(lián)系。（5）完成集團領(lǐng)導交辦的其他工作。2、審計監(jiān)察部(1)對集團資產(chǎn)進行統(tǒng)一治理。按照集團公司財務制

41、度對下屬企業(yè)及參股公司進行定期或不定期審計。（2)負責集團財務治理內(nèi)部操縱制度的建立、監(jiān)督、檢查工作。組織開展對成員單位的年度經(jīng)營目標完成情況、基建工程建設情況、成本費用操盡情況、領(lǐng)導班子年薪兌現(xiàn)情況、應收款等財務收支審計及專項審計；依法對成員單位法定代表人的任期經(jīng)濟責任進行審計檢查、監(jiān)督、評價。（3）負責監(jiān)督檢查各單位執(zhí)行國家法律、法規(guī)、政策、財經(jīng)紀律和集團公司規(guī)章制度情況。(4）檢查集團公司及其子公司內(nèi)部操縱制度的建立、完善和執(zhí)行情況。（5)指導成員單位的審計、監(jiān)察業(yè)務;負責集團公司內(nèi)部審計、內(nèi)部監(jiān)察網(wǎng)絡建設，開展審計人員和監(jiān)察工作人員的接著教育和有關(guān)業(yè)務培訓。（6）負責擬訂職責范圍內(nèi)的治

42、理制度，并督促貫徹執(zhí)行。()做好領(lǐng)導交辦的其他有關(guān)工作。3、辦公室(1）負責公司營業(yè)執(zhí)照、組織代碼證等相關(guān)證照的辦理、年檢、變更等手續(xù)。(2)負責公司綜合性文件、報告、決議、打算、總結(jié)、領(lǐng)導講話稿等重要材料的起草及部門起草文件的核稿；負責會議紀錄及會議紀要的起草。（）負責辦公室的日常接待及函電文件的起草、接收、報經(jīng)批閱后發(fā)放并跟蹤處理相關(guān)信息;整理建立公司的檔案,統(tǒng)一公司的公文格式。(4)負責保管、監(jiān)督使用公司印章、介紹信;負責辦公用品及辦公設備的采購、登記、發(fā)放及保管。（5)負責集團公司辦公用品的日常治理；做好重大活動、會務安排工作和公關(guān)接待工作;負責車輛調(diào)度和治理；做好公務車輛駕駛;做好職

43、員福利工作。(6）按季度匯總、印發(fā)集團公司重點工作；對會議決定事項實施進行督查和協(xié)調(diào); 負責信訪、維穩(wěn)工作。(7)企業(yè)宣傳及信息化治理。負責集團公司信息收集、公布和上報工作;做好集團公司的形象策劃和宣傳報道工作;負責集團信息化建設和治理,維護網(wǎng)絡運行和安全。（8）負責集團公司房地產(chǎn)和各類固定資產(chǎn)的治理和出租經(jīng)營；負責集團公司辦公設施的治理;做好職工住宅的維修保養(yǎng)和住房制度改革工作。（9）做好領(lǐng)導交辦的其他工作。4、人力資源部()依照公司經(jīng)營戰(zhàn)略，組織制訂公司年度人力資源打算，并對打算的執(zhí)行進行檢查和改進;建全人力資源治理信息系統(tǒng),為公司人力資源治理決策提供有效依據(jù)。（)負責組織制定公司人事、勞

44、資、職員獎懲等有關(guān)制度的擬定、修改、補充、解釋和實施，并貫徹實施。（3）負責公司日常勞動紀律及考勤治理。（4）負責職員的招聘、錄用、解聘、合同簽訂、社保手續(xù)的辦理,職員檔案資料的登記、審核與保管等基礎(chǔ)治理工作。（)掌握公司人力資源供需狀況,依照實際情況，合理調(diào)配人力資源。（6）協(xié)助各部門辦理職員的任免、晉升、調(diào)動、獎懲等人事手續(xù)；依照公司人力資源規(guī)劃，建立建全培訓體系，完善激勵機制。（7)組織評審全集團高級專業(yè)技術(shù)任職資格及其申報備案工作。負責集團培訓打算的制定與實施。(8）負責集團總部機構(gòu)設置、部門職責、人員編制、工資方案和福利性支出的具體工作。擬訂集團公司人才隊伍建設及教育培訓工作規(guī)劃,經(jīng)

45、批準后組織實施。(9)負責擬訂職責范圍內(nèi)的治理制度，并督促貫徹執(zhí)行。(10)建立健全職員各類社會保險制度和企業(yè)年金制度；規(guī)范集團公司勞動關(guān)系治理；在企業(yè)改制過程中指導職工安置方案的制定，依法調(diào)整勞動關(guān)系。（1)做好領(lǐng)導交辦的其他有關(guān)工作。5、設計部(1）參與方案招投標工作，負責本專業(yè)范圍招標書編制，并參與方案定案工作。（2）參與設計托付書編寫，并負責本專業(yè)部分編寫。(3)與其它專業(yè)及相關(guān)部門對接和協(xié)調(diào)工作。（4）依照施工圖提供本專業(yè)要緊材料清單；參與施工圖會審并負責本專業(yè)施工圖技術(shù)把關(guān)。、成本操縱部（1)進行項目融資,對擬建項目進行估算和概算，對在建項目進行成本操縱，對以建項目進行結(jié)算和決算及

46、進行項目后評價。(2）參與施工圖會審,及時提出成本控克制點。（3）參與對施工組織設計中的施措費進行審核。（)負責施工過程各種簽證的審核,包括：簽證分類、 審核下發(fā)、費用計算、記流水賬。(5)負責施工過程中的成本與預算成本比較,及時報告成本變化動向,提出成本變化修正意見。(6)負責施工進度審核,提供撥付進度款依據(jù)；負責審核竣工結(jié)算。(7)負責外審項目結(jié)算。（）負責對已審核結(jié)算做各種經(jīng)濟指標的分析及總結(jié)。負責對工程預結(jié)算資料的歸檔整理。7、營銷策劃部（1)策劃方面:建立和保持與政府部門及新聞媒體的良好合作關(guān)系,通過傳媒和政府關(guān)系，依照公司的戰(zhàn)略，建立、維護、提升公司的品牌形象,擴大公司阻礙力,提高

47、品牌價值;為公司業(yè)務進展提供支持，組織進行廣告、新聞公布、展覽、研討會等活動;依照公司有關(guān)經(jīng)營進展戰(zhàn)略，制訂年度、季度、月度推廣方案,呈報領(lǐng)導審批；依照公司有關(guān)推廣工作的要求,實施各項推廣方案及措施。(）銷售方面:操縱并治理部門的整體業(yè)務進展,并對現(xiàn)場售樓處進行治理;開展銷售代表的培訓，以有效完成公司銷售經(jīng)營目標，維護并積極開拓客戶,與客戶建立經(jīng)常性聯(lián)系渠道;跟蹤潛在客戶，并對客戶資料進行整理歸檔；負責項目銷售打算的執(zhí)行,評估整體銷售方案的效果；深入了解項目的經(jīng)營特色和經(jīng)營情況,定期收集房地產(chǎn)的相關(guān)信息,進行市場調(diào)查和分析并撰寫調(diào)查報告。(3)企劃方面：負責公司企業(yè)形象的策劃、設計、導入和應用

48、治理；負責公司各類標識牌的策劃、設計、制作;負責定期編輯公司內(nèi)部刊物;負責集團公司網(wǎng)站建設及信息維護;負責公司宣傳欄的主題擬定、內(nèi)容更新等相關(guān)工作;負責公司各類手冊、資料、宣傳畫冊的策劃、編輯并落實出版印制工作。（三)奕淳內(nèi)部治理機制公司自成立以來逐步建立完善各項業(yè)務治理制度，明確各部門和崗位在內(nèi)部治理和風險操縱方面的職責和權(quán)限,以操縱經(jīng)營治理風險和保障資產(chǎn)的安全完整。公司差不多形成包括公司治理、財務治理、人力資源資治理、資產(chǎn)治理及對外擔保等在內(nèi)的較為健全的治理體系,差不多能夠覆蓋公司各項經(jīng)營活動的全過程。1、公司治理如前所述，本公司依照公司法、證券法等有關(guān)法律法規(guī)，制定了一系列比較完善的、體

49、現(xiàn)新的公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)章制度，構(gòu)成了比較完善的治理框架及制度體系。在實際工作中,各級治理層均能依照上述制度體系，履行決策、執(zhí)行、監(jiān)督等職能,保證公司進展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的實現(xiàn)。2、總裁負責制奕淳依照公司章程實行總裁負責制,總裁領(lǐng)導公司全面工作，其他領(lǐng)導成員協(xié)助總裁分工負責某些方面的工作和相關(guān)部門工作,履行相應職責,對總裁負責。奕淳的重大決策和重大問題,須經(jīng)公司總裁辦公會議討論決定,要緊包括以下事項：(1）決定公司的總體規(guī)劃、年度經(jīng)營打算及融資、投資方案。（2）決定公司重大資產(chǎn)的處置、抵押和擔保方案。（3）決定公司年度財務預決算、利潤分配和彌補虧損方案。(4）決定集團總部及下屬子公司的內(nèi)部治理機構(gòu)

50、的設置方案、人員編制、中層以上治理人員的任免和職員薪酬 福利水平。（5)代表集團對外披露信息。3、對子公司的治理與操縱制度 為加強對控股子公司的治理，維護公司和全體投資者利益,奕淳依照中華人民共和國公司法、江蘇奕淳集團有限公司章程的有關(guān)規(guī)定,集團對控股子公司的組織、資源、投資等經(jīng)營進行風險操縱,提高了集團公司整體運作效率和抗風險能力；集團公司對各控股公司重大經(jīng)營事項負有指導和監(jiān)督的義務；各控股子公司的經(jīng)營目標及進展規(guī)劃必須與集團公司總目標及長期進展規(guī)劃保持協(xié)調(diào)和總體平衡，以確保集團公司總目標的實現(xiàn)及穩(wěn)定；各控股子公司所有資金均經(jīng)集團公司財務部統(tǒng)一治理、調(diào)度，資金的使用程序必須符合集團公司的相關(guān)

51、規(guī)定；各控股子公司的資產(chǎn)處理、收益分配、對外擔保、關(guān)聯(lián)交易等重大事項,需按公司章程及集團公司的有關(guān)規(guī)定程序和權(quán)限進行；各控股子公司的會計報表同意集團公司的內(nèi)部審計或托付的會計師事務所審計;各控股子公司的日常經(jīng)營活動無條件同意集團公司的監(jiān)督檢查，重要事項必須上報集團公司股東會。、財務治理奕淳制訂了公司財務治理制度、倉庫材料成本核算和治理的有關(guān)財務規(guī)定，按照公司制定的進展戰(zhàn)略目標，確定年度經(jīng)營目標，逐層分解、下達給公司內(nèi)部各個經(jīng)濟單位，以一系列的預算操縱、業(yè)績跟蹤、考核激勵為內(nèi)容，對各考核單位分工負責的經(jīng)營活動全過程進行操縱和治理,以合理配置企業(yè)資源，強化內(nèi)部操縱,提高治理水平和經(jīng)濟效益。財務部門

52、按照不相容職務分離的差不多要求，業(yè)務經(jīng)辦、交易記錄、復核審批等崗位配備有專業(yè)勝任能力的人員。除了進行傳統(tǒng)的財務核算,更注重與生產(chǎn)、采購、人事等形成基礎(chǔ)財務數(shù)據(jù)部門的溝通，對其進行必要的財務指導,保證內(nèi)部聯(lián)系的緊密，促進數(shù)據(jù)來源的及時性和有效性；通過對財務數(shù)據(jù)及內(nèi)外部情況的分析，為成本治理、經(jīng)營治理等決策提供依據(jù)及建議,真正做到事前預測、事中監(jiān)督、事后核算，充分發(fā)揮現(xiàn)代財務治理功能。同時，財務部門積極與各個融資機構(gòu)溝通，合理安排融資進度，建立多渠道的立體式融資框架,合理使用金融產(chǎn)品、優(yōu)化存量資金配置結(jié)構(gòu)，使資金價值最大化，使財務部門也成為創(chuàng)效益的部門。財務部通過以資金為紐帶的綜合調(diào)控，促進了整個

53、公司的進展有序進行。公司依照公司財務治理制度、倉庫材料成本核算和治理的有關(guān)財務規(guī)定等財務制度的要求，對下屬單位差不多實行一體化財務治理,會計政策統(tǒng)一，核算口徑一致。系統(tǒng)內(nèi)開設網(wǎng)上銀行,依照需要對內(nèi)部資金進行有效調(diào)節(jié)，整合內(nèi)部資源,充分發(fā)揮集團規(guī)模治理優(yōu)勢,增強抵抗風險能力,以最大限度地強化財務治理和監(jiān)督。資金治理操縱方面，公司實施資金預算制度，制定了財務支出審批程序，明確了審批權(quán)限,規(guī)定了資金預算的編制和審批嚴格遵循資金預算流程;公司實行資金歸集制度,按規(guī)定歸集、使用資金；貨款及時回籠、上交；公司實行收支兩條線，有執(zhí)行中職責的相互制約制度,規(guī)范資金治理。依照奕淳公司財務治理制度規(guī)定:嚴格操縱對

54、外擔保產(chǎn)生的債務風險,維護公司資產(chǎn)的安全完整,有效規(guī)避財務風險。5、投資治理集團公司本部和各子公司依據(jù)各自的進展戰(zhàn)略和財務預算,制訂年度投資打算。各子公司在每年 1 月底前向集團公司上報下一年度投資打算。集團公司本部的年度投資打算由集團公司投資進展部擬定，各子公司的年度投資打算由投資進展部匯總評審核，提交集團公司股東會審議。按照國有資產(chǎn)監(jiān)督治理的有關(guān)規(guī)定,集團公司對各子公司的各類投資實行備案或?qū)徍说闹卫碓瓌t。所有投資項目，必須在集團公司有權(quán)機構(gòu)書面同意后，子公司按規(guī)定履行決策程序并向集團公司報告結(jié)果。非經(jīng)集團公司批準，子公司不得進行證券、期貨、外匯、托付理財?shù)冉鹑陬愅顿Y。6、融資治理公司加強了

55、對外融資治理,集團企業(yè)對外融資差不多實行統(tǒng)借統(tǒng)貸的融資治理原則,為集團分散融資風險,子公司有融資能力的也可進行自行融資。對重大融資事項,要求子公司及時向集團公司進行報批或者報備工作。子公司籌集資金用于固定資產(chǎn)投資的,按集團公司投資治理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。在對外籌資時，要求子公司綜合考慮資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、資金籌集成本,將財務風險操縱在合理的范圍內(nèi)。子公司資金的籌集和使用應遵守國家的法律法規(guī)和集團公司的有關(guān)規(guī)定，并同意稅務、監(jiān)察、審計、金融機構(gòu)的檢查和監(jiān)督。 7、擔保治理奕淳制定了擔保治理方法,明確了提供擔保的對象為集團公司所屬成員單位、投資控股單位和持股單位，不對任何集團外企業(yè)提供任何形式的擔保，專門情況下的

56、經(jīng)濟擔保，不管擔保項目的性質(zhì)和金額大小,均由股東會討論決定。截至本報告出具之日，公司無對集團外企業(yè)擔保。8、關(guān)聯(lián)交易治理為了規(guī)范奕淳關(guān)聯(lián)交易的決策治理，確保公司關(guān)聯(lián)交易的公允性,維護公司和全體股東的利益,依照中華人民共和國公司法以及其他相關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程，結(jié)合公司的實際情況，在財務制度中做出了明確的規(guī)定。具體定義了關(guān)聯(lián)交易:公司或者其控股子公司與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務的事項（公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人），包括但不限于下列事項:購買或者出售資產(chǎn);對外投資（含托付理財、托付貸款等）；提供財務資助;提供擔保（反擔保除外）；租入或者租出資產(chǎn)；托付或者受托治理資產(chǎn)和業(yè)務；

57、贈與或者受贈資產(chǎn);債權(quán)、債務重組；簽訂許可使用協(xié)議;轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項目;購買原材料、燃料、動力；銷售產(chǎn)品、商品；提供或者同意勞務；托付或者受托銷售;與關(guān)聯(lián)人共同投資；其他通過約定可能引致資源或者義務轉(zhuǎn)移的事項。關(guān)聯(lián)交易活動應當遵循公開、公平、公正的商業(yè)原則。認真落實內(nèi)操縱度,防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購和銷售業(yè)務渠道等方式干預公司的經(jīng)營，損害公司利益。關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應不偏離市場獨立第三方的價格或收費的標準。 關(guān)聯(lián)交易的決策流程如下:公司所有關(guān)聯(lián)交易均由公司財務總監(jiān)審核，報公司總經(jīng)理批準后執(zhí)行。9、人力資源治理公司編制了職員手冊,規(guī)定了人力資源治理的相關(guān)政策和要求，同時依照國家及地點政府的

58、相關(guān)法規(guī)要求, 本公司建立并執(zhí)行人力資源治理方面的治理措施,包括招聘、錄用、培訓、辭退、考勤和考核治理、獎懲、調(diào)配治理、崗位治理、休假治理、職員法定保險等工作,實際工作中也得到有效執(zhí)行。1、資產(chǎn)治理 對貨幣資金、固定資產(chǎn)、存貨等具體實物資產(chǎn)的治理，執(zhí)行崗位責任制，以保證對貨幣資金、實物資產(chǎn)的驗收入庫、領(lǐng)用發(fā)出、保管及處置的有效操縱,同時采取了職責分工、實物定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，以防止各種實物資產(chǎn)的被盜、偷拿、毀損和重大流失。對固定資產(chǎn)，本公司實行分級治理和分類治理相結(jié)合的方法。 1、內(nèi)部審計 本公司建立專門的獨立于財務的內(nèi)部審計部門， 并通過審計委員會批準的相關(guān)制度明確

59、內(nèi)部審計的職責和權(quán)限，以及相應的工作內(nèi)容、程序和質(zhì)量操縱要求等,以充分保證審計工作的獨立性與結(jié)果的客觀性。在具體審計方面，要緊通過實施任期經(jīng)濟責任審計、效益審計、內(nèi)部操縱審計和其他專項審計,以保障公司經(jīng)營治理有序和財務數(shù)據(jù)的真實可靠。同時，通過內(nèi)部審計，對公司內(nèi)操縱度的有效性進行自評,并出具內(nèi)控自評報告，提交董事會批閱。12、生產(chǎn)經(jīng)營治理公司實行在總經(jīng)理統(tǒng)一領(lǐng)導下的制度化層級治理模式，同時充分考慮職員的個人進展,既能保證各層級決策的執(zhí)行，又為發(fā)揮職員個人的自主積極性留有較大的空間。結(jié)合自身經(jīng)營情況,明確公司日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中在決策審批、生產(chǎn)治理、采購及合同治理、物資治理、財務治理、人事及安全治

60、理等方面均建立了行之有效的治理制度,確認公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利展開。公司生產(chǎn)經(jīng)營中重大事項實行集體決策和審批聯(lián)簽制度，制定了船舶制造項目經(jīng)理負責制實施規(guī)定，以幸免單獨決策的風險;并在層級治理模式下，對緊急事務實行例外治理原則,制定有相應的應急預案,以使相關(guān)情況發(fā)生后能得到及時和妥善的解決。負責生產(chǎn)治理的副總和相關(guān)主管人員，對設備設施使用、庫存治理、工序要求、現(xiàn)場安全治理等執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查,以保證治理制度的落實,并依照實際情況對各項制度進行逐步改善，規(guī)范化的同時充分考慮人性化。生產(chǎn)治理以船舶中間產(chǎn)品為依據(jù),進行成本與質(zhì)量的雙重考核,獎優(yōu)罰劣。13、質(zhì)量治理 奕淳制定了奕淳質(zhì)量手冊，