私募信息技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資基金合作草案模版(引導(dǎo)基金出資)

1、 XX信息技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資基金合作草案（申請政府資金X億元）XX市XX投資發(fā)展有限公司二OXX年XX月目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc404009778 一、基金設(shè)立背景 PAGEREF _Toc404009778 h 3 HYPERLINK l _Toc404009779 1、政策背景 PAGEREF _Toc404009779 h 3 HYPERLINK l _Toc404009780 2、產(chǎn)業(yè)背景 PAGEREF _Toc404009780 h 3 HYPERLINK l _Toc404009781 二、基金管理方案 PAGEREF _Toc40400

2、9781 h 5 HYPERLINK l _Toc404009782 （一）基金架構(gòu) PAGEREF _Toc404009782 h 5 HYPERLINK l _Toc404009783 （二）基金名稱、規(guī)模、年限和出資人 PAGEREF _Toc404009783 h 5 HYPERLINK l _Toc404009784 （三）基金管理公司 PAGEREF _Toc404009784 h 7 HYPERLINK l _Toc404009785 （四）基金的管理架構(gòu) PAGEREF _Toc404009785 h 9 HYPERLINK l _Toc404009786 （五）基金管理公司認(rèn)

3、購基金比例 PAGEREF _Toc404009786 h 9 HYPERLINK l _Toc404009787 （六）基金的投資領(lǐng)域和方向 PAGEREF _Toc404009787 h 9 HYPERLINK l _Toc404009788 （七）基金管理費 PAGEREF _Toc404009788 h 10 HYPERLINK l _Toc404009789 （八）基金業(yè)績分配 PAGEREF _Toc404009789 h 10 HYPERLINK l _Toc404009790 （九）虧損承擔(dān) PAGEREF _Toc404009790 h 10 HYPERLINK l _Toc

4、404009791 （十）基金治理 PAGEREF _Toc404009791 h 11 HYPERLINK l _Toc404009792 三、政府資金的申報程序 PAGEREF _Toc404009792 h 12 HYPERLINK l _Toc404009793 四、基金組建的工作安排 PAGEREF _Toc404009793 h 14一、基金設(shè)立背景1、政策背景我國政府一直鼓勵新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并出臺了多項連續(xù)政策予以扶持，各地政府也出臺配套辦法予以落實。為加快新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃實施，2011年8月，財政部、國家發(fā)改委制定下發(fā)了新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法，為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基

5、金的提供政策依據(jù)和資金支持。為此，XX市政府出資設(shè)立了政策性基金XX市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，總額30億元人民幣。引導(dǎo)基金采取母基金方式運作，不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。由引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資子基金，管理遵循“政府引導(dǎo)、市場運作”原則，其發(fā)起設(shè)立或增資、投資管理、業(yè)績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。截至目前，已完成參股子基金12只。2、產(chǎn)業(yè)背景XX市平板顯示行業(yè)協(xié)會成立于2005年1月，是以XX市民間組織管理局為直接的業(yè)務(wù)主管單位 ，由XX集團(tuán)、X等3多家龍頭企業(yè)自發(fā)成立的社會團(tuán)體組織，目前有會員600多家。會員單位覆蓋平板顯示行業(yè)內(nèi)具有代表性的企事業(yè)單位，高等院校、科研機(jī)構(gòu)等。協(xié)會

6、從成立之初就開始承辦中國國際高新技術(shù)成果交易會光電平板顯示展（11月）、中國國際顯示大會（CIDC）（11月）、中國電子信息博覽會（4月）、FPD高峰論壇等大型展覽會議、幫助入會企業(yè)享受政府對平板顯示行業(yè)的政策支持、資金補貼，同時還不定期舉辦光電行業(yè)專業(yè)培訓(xùn)，為行業(yè)培養(yǎng)優(yōu)秀、專業(yè)人才。XX市XX投資管理有限公司作為協(xié)會的戰(zhàn)略合作機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，一直致力于為會員企業(yè)提供產(chǎn)業(yè)咨詢和各種金融服務(wù)。XX投資專注于優(yōu)勢行業(yè)，以尋找優(yōu)質(zhì)企業(yè)為目標(biāo)，以股權(quán)投資為紐帶，以協(xié)會和強大的股東資源為依托，與被投企業(yè)共享成長，向被投企業(yè)提供全面的投前、投后增值服務(wù)。并在合適的時機(jī)，協(xié)助被投企業(yè)在資本市場上市，使被投企

7、業(yè)走上更高的發(fā)展平臺，同時，在推動被投企業(yè)持續(xù)做大做強的過程中實現(xiàn)基金的資本增值。隨著協(xié)會影響的擴(kuò)大及服務(wù)的提升，省政府和市政府都希望協(xié)會能為會員及中小企業(yè)的發(fā)展提供更多優(yōu)質(zhì)服務(wù)。為此，XX市XX投資管理有限公司立足于顯示、半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的資源優(yōu)勢和政府資金支持政策，擬與協(xié)會會長單位XX集團(tuán)共同設(shè)立“XX信息技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資基金”?；鹬攸c投資于信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)各細(xì)分產(chǎn)業(yè)內(nèi)的中、早期標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)，與投資者共同分享信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速成長。二、基金管理方案（一）基金架構(gòu)X投資X集團(tuán)或X創(chuàng)投 TCL集團(tuán)+LP政府出資企業(yè)基金管理公司 X新一代信息技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資基金托管銀行 資金項目A項目B項目C 。（二）

8、基金名稱、規(guī)模、年限和出資人1、基金名稱、規(guī)模、年限基金名稱：暫定為“XX信息技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資基金”；基金規(guī)模：總額不低于2.5億元人民幣；基金年限：擬定為5+2年（政府建議）；2、基金出資人XX信息技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資基金的主發(fā)起人為XX集團(tuán)，其認(rèn)購基金份額的30%，即7500萬元；其他出資人（LP）認(rèn)購基金份額的30%，即7500萬元；政府作為LP出資1億元，其中XX市政府出資5000萬元，國家財政部、發(fā)改委出資5000萬元；主發(fā)起人和其他出資人（LP）確認(rèn)后向政府申請。XX投資已與政府相關(guān)部門有過多次深度溝通，將負(fù)責(zé)此部分資金落實；“XX信息技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資基金”中1億元的政府資金申請有時間窗口限制（今

9、年在12月份），其作為基金管理公司旗下的首支基金宜早日成立，并將在協(xié)會內(nèi)企業(yè)群體中產(chǎn)生有益影響，為協(xié)會金融服務(wù)發(fā)展良好開局。日后在首只基金取得良好社會及經(jīng)濟(jì)效益基礎(chǔ)上，雙方將繼續(xù)合作發(fā)起設(shè)立規(guī)模10億元左右的“XX產(chǎn)業(yè)并購基金”；3、政策對出資人（LP）要求：（1）基金中央財政出資原則上為5000萬元，XX市政府出資5000萬元，政府性資金（含各級政府出資）在基金中比例不應(yīng)高于40%。國家發(fā)展改革委、財政部委托XX創(chuàng)業(yè)投資有限公司（簡稱“XX”）作為中央財政資金出資代表，XX市政府出資代表是XX市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會辦公室（簡稱“XX市創(chuàng)投辦”）；（2）基金社會出資額合計不低于X億元，社

10、會出資人可以是企業(yè)也可以是自然人，除基金管理機(jī)構(gòu)外的單個出資人出資額不低于1000萬元，除政府出資人外的社會出資人數(shù)量一般多于3個（含），不超過15個（含），單個出資人及其關(guān)聯(lián)方的合計出資額不應(yīng)超過基金總規(guī)模的50%。社會出資人中須確定一家企業(yè)為主發(fā)起人，其注冊資本或凈資產(chǎn)應(yīng)不低于5000萬元，成立時間超過一年，能提供上一年度經(jīng)審計的財務(wù)報告，如基金管理機(jī)構(gòu)符合相關(guān)要求，也可以成為主要發(fā)起人。（3）基金組建方案最終上報至國家時，基金社會出資人需全部落實且確定，需出具出資承諾函。出資人為企業(yè)的，對基金的投資應(yīng)獲得企業(yè)董事會或股東會（合伙人會議）的同意，應(yīng)在申報資料中提交批準(zhǔn)投資基金的董事會或股東

11、會（合伙人會議）決議，決議中應(yīng)附全部董事或股東的簽章，并提交企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、由具有相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具的最近一年的財務(wù)審計報告；出資人為自然人的，應(yīng)提交大于在基金中承諾出資額的財產(chǎn)或資金實力說明,包括但不限于現(xiàn)金、銀行存款、股票等容易變現(xiàn)的資產(chǎn)證明文件；嚴(yán)禁各類非法集資和出資人代持行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將取消基金申報資格；（4）出資人架構(gòu)應(yīng)清晰明確，詳細(xì)披露。不鼓勵出資人為合伙企業(yè)。對于采用合伙制架構(gòu)的申報基金中合伙制有限合伙人，其出資人應(yīng)均為法人。不支持由各類信托計劃/基金作為出資人的基金申報。（5）各類國有企業(yè)（事業(yè)）單位、上市公司、小額貸款公司、擔(dān)保公司、券商直投、保險公司等其投資行為

12、可能需受監(jiān)管部門監(jiān)管或?qū)徟某鲑Y人，應(yīng)在申報材料中詳細(xì)說明相關(guān)監(jiān)管事項和對審批時間的預(yù)估。（三）基金管理公司1、基金管理公司的設(shè)想XX集團(tuán)優(yōu)勢：產(chǎn)業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)，并擁有專業(yè)PE投資機(jī)構(gòu)和投資部門，對投資行業(yè)目標(biāo)領(lǐng)域的發(fā)展和認(rèn)識深刻、方向明確，并擁有相關(guān)項目資源；XX投資優(yōu)勢：專家、會員和政府資源豐富。XX投資作為平板顯示行業(yè)協(xié)會的執(zhí)行方，擁有平板顯示行業(yè)協(xié)會和XX省半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會的數(shù)百名專家資源、顯示協(xié)會專家委員會的30多名專家資源，600多家會員資源、3000多家展會企業(yè)資源、3000多家廣告客戶資源；同時，因為承接展會，擁有部、省、市三級政府資源，并專設(shè)政策發(fā)展部，系統(tǒng)對接政府部門和服務(wù)；基

13、金管理公司擬采用新設(shè)立：由XX集團(tuán)（或XX創(chuàng)投）與XX投資等共同出資成立基金管理公司，股份比例為60：40，并以XX為主雙方共同組建管理團(tuán)隊；基金管理公司名稱另行確定，擬注冊資本1000萬元；注冊地擬設(shè)在前海； 具體細(xì)節(jié)雙方商定；2、相關(guān)政策對基金管理公司的條件要求（1）在中國大陸注冊，且注冊資本不低于500萬元人民幣，有一定的資金募集能力，有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備豐富的投資管理經(jīng)驗和良好的管理業(yè)績，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程，規(guī)范的項目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；（2）至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或基金管理工作經(jīng)

14、驗的高級管理人員；至少有對3個以上創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例；（3）基金管理機(jī)構(gòu)及其工作人員無受過行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄。（4）基金管理機(jī)構(gòu)可以是已經(jīng)在運行的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，也可以為管理申報基金專設(shè)，但應(yīng)在基金組建方案最終上報至國家時已經(jīng)完成注冊。（四）基金的管理架構(gòu)基金的管理架構(gòu)包括政府出資企業(yè)、基金管理公司、托管銀行三方，三方按約定各司其職。1、政府出資企業(yè)依照中華人民共和國公司法或中華人民共和國合伙企業(yè)法行使管理職權(quán)。包括確定基金投向、選擇基金管理公司和托管銀行、負(fù)責(zé)重大事項決策等； 2、基金管理公司由政府出資企業(yè)確定，接受政府出資企業(yè)委托并簽訂委托管理協(xié)議，按照協(xié)議約定負(fù)責(zé)

15、基金日常的投資和管理；基金管理公司管理基金后，在完成對基金的70%資金委托投資之前，不得募集或管理其他創(chuàng)業(yè)投資基金；3、托管銀行由政府出資企業(yè)確定，接受政府出資企業(yè)委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照協(xié)議約定對基金托管專戶進(jìn)行管理；基金的閑置資金只能存放銀行或購買國債；（五）基金管理公司認(rèn)購基金比例基金管理公司對基金的認(rèn)繳出資比例為1%，具體在基金章程中約定；（六）基金的投資領(lǐng)域和方向基金所在地為XX，具備良好的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)，有相當(dāng)豐富的人才、技術(shù)、項目資源儲備。符合國家產(chǎn)業(yè)政策、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃?；鹁唧w投資領(lǐng)域為信息技術(shù)行業(yè)內(nèi)細(xì)分產(chǎn)業(yè)。重點投向

16、具備原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新或消化吸收再創(chuàng)新屬性、且處于初創(chuàng)期、早中期的創(chuàng)新型企業(yè)，投資此類企業(yè)的資金比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。基金投資于在XX市注冊的擬申報領(lǐng)域初創(chuàng)期、早中期創(chuàng)新型企業(yè)的資金不低于XX市引導(dǎo)基金出資額的2倍。單個企業(yè)的累計投資不得超過基金總資產(chǎn)的20%； 初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指：成立時間不超過5年，職工人數(shù)不超過300人，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣；早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指：職工人數(shù)不超過500人，資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣，年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣；（七）基金管

17、理費政府出資部分：基金管理費用由政府出資企業(yè)支付，為承諾出資額扣除已回收項目投資本金余額的2%；其他出資人：為承諾出資額扣除已回收項目投資本金余額的2%；（八）基金業(yè)績分配采取“先回本后分利”原則。基金出資人收回實繳出資后，基金投資凈收益按20%：80%的比例在基金管理機(jī)構(gòu)和出資人之間分配。其中，XX市引導(dǎo)基金對來自XX本地項目的投資收益，按照30%:70%的比例在基金管理機(jī)構(gòu)和引導(dǎo)基金之間分配，鼓勵基金更多投資XX本地項目。（九）虧損承擔(dān)基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由基金管理機(jī)構(gòu)以其對基金的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由基金其他合伙人以出資額為限按照各自出資比例承擔(dān)。（十）基金治理1、基金投資決策委

18、員會的組成人員應(yīng)為單數(shù)，其中聘請的外部專家委員應(yīng)不超過1人，除基金管理團(tuán)隊外的所有其他出資人在投委會中合計所占席位不超過總席位數(shù)的1/2，除基金管理團(tuán)隊外的任何單一出資人及其關(guān)聯(lián)出資人在投委會中合計所占席位不超過總席位數(shù)的1/3。不支持多層次投資決策模式和鏈條過長的投資決策模式。2、XX和XX市創(chuàng)投辦不參與基金投委會的投資決策，但XX有權(quán)保留1名投委會觀察員席位，XX市創(chuàng)投辦有權(quán)委派一名代表作為投委會外部委員，該外部委員有權(quán)列席投委會會議，對合伙企業(yè)擬投資項目是否符合XX市引導(dǎo)基金相關(guān)政策要求進(jìn)行合規(guī)性審核，對不符合政策要求的擬投資項目具有一票否決權(quán)。投委會進(jìn)行決策時，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)事先告知X

19、X和XX市創(chuàng)投辦，并至少提前五個工作日將有關(guān)資料發(fā)送XX和XX市創(chuàng)投辦。3、涉及關(guān)聯(lián)交易的事項，必須經(jīng)投委會非關(guān)聯(lián)委員一致表決通過后方為有效決議；若投委會全體委員均為關(guān)聯(lián)方，則該項關(guān)聯(lián)交易須經(jīng)持有合伙企業(yè)財產(chǎn)份額三分之二以上的合伙人表決通過后方為有效決議。4、閑置資金只能存放銀行或購買國債，基金不得從事以下業(yè)務(wù)：（1）投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，參股基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；（2）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)（包括購買自用房地產(chǎn)）等業(yè)務(wù)；（3）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；（4）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；（5）

20、向任何第三人提供贊助、捐贈等；（6）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；（7）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；（8）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金；（9）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對外投資；（10）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)；5、基金設(shè)立6個月內(nèi)應(yīng)按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法的規(guī)定到市金融辦進(jìn)行備案，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)要求向基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)。6、基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后2個月內(nèi)聘請具有相應(yīng)資質(zhì)的會計師事務(wù)所對合伙企業(yè)的財務(wù)報表進(jìn)行審計，并向各有限合伙人提交經(jīng)審計的財務(wù)報表。于每個季度結(jié)束后15日內(nèi)、半年度結(jié)束后30日內(nèi)和年度結(jié)束

21、后60日內(nèi)向各有限合伙人、市發(fā)展改革委提交關(guān)于合伙企業(yè)的季度報告、半年度報告和年度報告，報告內(nèi)容包括但不限于合伙企業(yè)的投資情況、被投資企業(yè)運營情況、合伙人出資情況、合伙企業(yè)估值、合伙企業(yè)利潤及分配情況。托管銀行還應(yīng)按年度提交資金托管報告。三、政府資金的申報程序1、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)按照辦法規(guī)定的方案框架及申報方案樣本編制參股基金組建方案，市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)受理基金申報材料，進(jìn)行初審；（基金方案申報時間為20XX年XX月XX日前）2、市創(chuàng)投辦對基金管理機(jī)構(gòu)和團(tuán)隊開展盡職調(diào)查，對基金出資人情況進(jìn)行核實，對基金方案進(jìn)行輔導(dǎo)和完善；（相關(guān)盡職調(diào)查材料需12月份上報市創(chuàng)投辦）根據(jù)初審和盡職調(diào)查情況，市發(fā)展改革委、市財政委、市創(chuàng)投辦聯(lián)合確定擬參股組建基金名單；3、市創(chuàng)投辦會同市發(fā)展改革委、財政委將擬推薦申報組建的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金組建方案和相關(guān)籌建情況上報市政府；4、報經(jīng)市政府批準(zhǔn)同意后，市發(fā)展改革委會同財政委將參股基金組建方案上報