供應(yīng)商認(rèn)證指南第2版 9

1、供應(yīng)商認(rèn)證指南Manual of Supplier Certification第2版更新日期：2004年2月28日第一章前言DG控股集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)DG ）的“供應(yīng)商認(rèn)證”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)SC）計(jì)劃的基是。弓全球供應(yīng)鏈聯(lián)盟戰(zhàn)略，該計(jì)劃的目的是為了確保 DGJW購(gòu)及委托加工的零部件產(chǎn)品符合其標(biāo)準(zhǔn)，并致力于在與供應(yīng)商日益加強(qiáng)的合作中實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。弓的供應(yīng)商認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)涵蓋質(zhì)成本,交貨期,服務(wù),技術(shù)保密,遵守國(guó)瞄關(guān)法律規(guī)定，以及DG或其指派的第三方 SC審核員之審核權(quán)等，SC審核員的責(zé)任是確保制造商以符合DG供商標(biāo)準(zhǔn)的方式來(lái)制造產(chǎn)鼠除了為。弓規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，SC計(jì)劃還枷下宗旨：讓供應(yīng)商清楚了解DG供商選擇標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)文

2、件核實(shí)管理實(shí)務(wù)，選擇符合 DG發(fā)展要求的供應(yīng)商合作伙伴與供應(yīng)商形成戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系，在合作中共同提高，共同發(fā)展從。弓全球供應(yīng)鏈聯(lián)盟戰(zhàn)略 出發(fā)，該指南條款會(huì)不定期修改K N .ESBSfflao Hi巖.I-.SMHmsswKS的wllffi9.MiUHSslsl、slsmsa-F h I&.s.SVKmMssao sgp am、WYS輯m3.DG根據(jù)確認(rèn)的審核計(jì)劃安排相應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)審核，對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量能力（包括DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)符合能力,質(zhì)量能力）進(jìn)行評(píng)估，者發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)將書(shū)面通知供應(yīng)商，對(duì)于綠色,橙色等級(jí)供應(yīng)商可安排樣件生產(chǎn)計(jì)肌4.存在不符合項(xiàng)，質(zhì)量能力為橙色,灰色等級(jí)的供應(yīng)商須安排跟進(jìn)復(fù)審，并應(yīng)與復(fù)審申請(qǐng)

3、一起提交糾正行動(dòng)計(jì)劃，DG會(huì)在2個(gè)工作日內(nèi)安排跟進(jìn)復(fù)審計(jì)劃，弁根據(jù)實(shí)際情況酌情收取復(fù)審費(fèi)用。5.根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核樣件質(zhì)量對(duì)不符合項(xiàng)糾正情況以及價(jià)格核定結(jié)果授予DG認(rèn)證供應(yīng)商資格，在認(rèn)證前供應(yīng) 商須與DG簽質(zhì)量協(xié)議與供貨協(xié)議。6.認(rèn)證后，DG將進(jìn)行月度動(dòng)態(tài)考核，以促進(jìn)供應(yīng)商持續(xù)改善自身的綜合能力；如認(rèn)為有必要，DG將在每年的認(rèn)證到期前后一個(gè)月內(nèi)通知供應(yīng)商進(jìn)行年度復(fù)審，以證明其具有保持認(rèn)證資格的能力，該年度復(fù)審是免費(fèi)的，但如果產(chǎn)生了跟進(jìn)復(fù)審，將根據(jù)實(shí)際情況酌情收取復(fù)審費(fèi)用，著不進(jìn)行年度復(fù)審，則供應(yīng)商的認(rèn)證資格順延。7.對(duì)于未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的供應(yīng)商將安排試用程序，試用批次為合格樣件外3個(gè)批次，。弓根據(jù)試用

4、情況決定供應(yīng)商認(rèn)證資格的授予。8.已獲得DG供應(yīng)商認(rèn)證資格的供應(yīng)商著擴(kuò)大認(rèn)證的供應(yīng)產(chǎn)品范圍，須提交增項(xiàng)申請(qǐng)，增項(xiàng)審核程序?qū)⒏鶕?jù)供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)考評(píng)酌情減免。第四章申請(qǐng)凡具備以下基本條件的法人單位，均可向DG物資管理部提出SC認(rèn)證申請(qǐng):有生產(chǎn)DG所需產(chǎn)品/服務(wù)相應(yīng)的生產(chǎn)能力，技術(shù)能力，品質(zhì)保證能力，穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所,執(zhí)業(yè)資格（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照.代理證書(shū)等）。具備DG所需產(chǎn)品/服務(wù)相應(yīng)的各種設(shè)備資源，有一定的經(jīng)理基礎(chǔ)。3.了解并接S DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)認(rèn)證計(jì)劃。4.非DG雇員（特別是中高層管理者）直系親屬。第五章初步審核DG采購(gòu)代表根據(jù)供應(yīng)商提交的SC認(rèn)證申請(qǐng)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行初步審核，審S(chǎng)C認(rèn)證小組同意，可在核

5、價(jià)程序后直接提供樣件，在樣件檢驗(yàn)合格后進(jìn)入試用程序，核范圍以認(rèn)證申請(qǐng)內(nèi)容為準(zhǔn)，但可根據(jù)實(shí)際情況酌情擴(kuò)大審核的范氤 初審合 格后，SC認(rèn)證小組將在4個(gè)工作日內(nèi)將SC認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃書(shū)面通知供應(yīng) 商進(jìn)行確認(rèn)。特殊情況，供應(yīng)商可在認(rèn)證申請(qǐng)中標(biāo)明申請(qǐng)免除現(xiàn)場(chǎng)審核，但須經(jīng)試用批次為樣件外3個(gè)批次，。弓根據(jù)試用情況決定供應(yīng)商認(rèn)證資格的授予。相關(guān)SC認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核范圍詳見(jiàn)冊(cè) B “供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)“與冊(cè) C “瞄商 質(zhì)能力評(píng)估報(bào)告”。需要指出的是，DG會(huì)不斷地評(píng)估和更新其審核的相關(guān)項(xiàng)目清單。附錄 中 所列的項(xiàng)目并非全部，相反的，它只是為了讓供應(yīng)商對(duì)DG如何看待不符合 其供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)問(wèn)題有一個(gè)基本的了解，該清單將

6、會(huì)不時(shí)地被更新和修 正。第六章SC認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核程序首次會(huì)議審核員到達(dá)供 應(yīng)商工廠(chǎng)后，首先與 工廠(chǎng)管理人員見(jiàn)面，并由工廠(chǎng)管理人 員安排首次會(huì) 議，會(huì)議參加人員應(yīng) 是與本次審核相關(guān)人員；審核員將通 報(bào)審核計(jì)劃及審核要求，并由工廠(chǎng)管理人員安排相關(guān)協(xié)助人員。2.現(xiàn)場(chǎng)審核會(huì)議結(jié)束后，審核員將按照 DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)及供應(yīng)商質(zhì)能力評(píng)估報(bào)告的相關(guān)項(xiàng)目進(jìn) 行現(xiàn)場(chǎng)審核。通常，:在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)工廠(chǎng)高級(jí)管理層應(yīng)盡量回避，但應(yīng)保 證審核涉及相關(guān)部門(mén)的配合，以使審核員 可用最有效率的 方式進(jìn)行審核，現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間視工廠(chǎng)的規(guī)模大小而總 在審核中，審 核員將要求工廠(chǎng)提供相關(guān)質(zhì)量與價(jià)格能力 等方面的記錄文 件。末次會(huì)議審核結(jié)束后將

7、由工廠(chǎng)管理人員安排 末次會(huì)議，審核記錄與審核結(jié)果將在 會(huì)議上通報(bào)，審核員將與工廠(chǎng)管理層討論不符合項(xiàng)，同時(shí)要求其制訂詳 細(xì)的糾正行動(dòng)計(jì)劃。最后，審核員 會(huì)留下一份簽名的現(xiàn) 場(chǎng)審核記錄（包括不 符合項(xiàng)）給工廠(chǎng) 管理人員保存?，F(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果評(píng)級(jí)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果，審核員對(duì)其評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)如下：綠色符合DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量能力評(píng)估在80分以上（含80分）無(wú)大不符合項(xiàng)獲得綠色等級(jí)的工廠(chǎng)可立即安排樣件生產(chǎn)計(jì)劃 橙色a. 符合 DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量能力評(píng)估在60分以上（含60分）獲得橙色等級(jí)的工廠(chǎng)可安排樣件生產(chǎn)計(jì)劃，但須根據(jù)不符合項(xiàng)制訂糾正行動(dòng)計(jì)劃，并在審核后15天內(nèi)提交DG的SC認(rèn)證審核小組，在改善完成后工廠(chǎng)須及時(shí)（不

8、能超過(guò)30天，特殊情況除外）通知 SC認(rèn)證審核小組安排跟進(jìn)復(fù)審。若沒(méi)有做到，工廠(chǎng)將被評(píng)為“不合格”?；疑?DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量能力評(píng)估在40分以上（含40分）獲得灰色等級(jí)的工廠(chǎng)不能立即安排樣件生產(chǎn)計(jì)劃，須根據(jù)不符合項(xiàng)制訂糾正行動(dòng)計(jì)劃，并在審核后15天內(nèi)提交DG的SC認(rèn)證審核小組，在改善完成后工廠(chǎng)須及時(shí)（不能超過(guò)30天,特殊情況除外）通知SC認(rèn)證審核小組安排跟進(jìn)復(fù)審，者沒(méi)有做到，工廠(chǎng)將被評(píng)為“不合格。不合格a.工廠(chǎng)拒絕審核員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核質(zhì)能力評(píng)估在40分以下工廠(chǎng)連續(xù)收到2個(gè)灰色評(píng)估結(jié)果工廠(chǎng)沒(méi)有在期限內(nèi)根據(jù)評(píng)估結(jié)果提交糾正行動(dòng)計(jì)劃工廠(chǎng)沒(méi)有及時(shí)知SC認(rèn)證審核小組安排跟進(jìn)復(fù)審供應(yīng)商動(dòng)態(tài)評(píng)估時(shí)獲得紅牌

9、標(biāo)記評(píng)為“不合格”的工廠(chǎng)目前不能成為DG的供應(yīng)商，現(xiàn)有未完成訂單將自動(dòng)被取消，可在全面改進(jìn)后重新申請(qǐng)，但要承擔(dān)相應(yīng)的審核費(fèi) 用。黑色違反國(guó)家有關(guān)法律,賄賂 DG有關(guān)人員,違反保密協(xié)議有關(guān)規(guī)定等DG供應(yīng)商標(biāo)準(zhǔn)的工廠(chǎng)將獲得黑色等級(jí)，將被永久取消申請(qǐng)資格，現(xiàn)有未完成訂單將自動(dòng)被取消，同時(shí)DG保留要求其賠償相關(guān)損失的權(quán)利。第七章價(jià)格核定程序1.供應(yīng)商須在通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核及樣件檢驗(yàn)合格后（未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的在樣件檢驗(yàn)合格后）一周內(nèi)，將該零部件的核算清單（附件。）或產(chǎn)品報(bào)價(jià)單提交DG的SC認(rèn)證小組進(jìn)行零部件價(jià)格核定。SC認(rèn)證小組在隨后4個(gè)工作日內(nèi)將價(jià)格核定結(jié)果通知供應(yīng)商確認(rèn)。供應(yīng)商對(duì)核定后的價(jià)格有異議時(shí)，成書(shū)面

10、提出理由，雙方協(xié)商最后確認(rèn)。第八章簽定相關(guān)協(xié)議通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核.樣件檢驗(yàn)以及價(jià)格核定的供應(yīng)商將授予DG認(rèn)證供應(yīng)商資格，在認(rèn)證前供應(yīng)商須與 DG簽質(zhì)量協(xié)議（見(jiàn)附件 丘）與供貨協(xié)議（見(jiàn)附件F）。第九章認(rèn)證后須知1.動(dòng)態(tài)評(píng)估認(rèn)證后，DG將對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行月度動(dòng)態(tài)評(píng)估，以促進(jìn)供應(yīng)商保持認(rèn) 證時(shí)的質(zhì)能力，并持續(xù)改善自身的質(zhì)量能力動(dòng)態(tài)評(píng)估報(bào)告詳見(jiàn) 附件 G.動(dòng)態(tài)評(píng)估的結(jié)果分為如下四種標(biāo)記：優(yōu)秀連續(xù)3個(gè)月動(dòng)態(tài)評(píng)估大于80分（含80分）的供應(yīng)商將獲得優(yōu)秀 標(biāo)記，連續(xù)2次獲得優(yōu)秀標(biāo)記的供應(yīng)商將進(jìn)入授予DG 級(jí)供應(yīng)商程序.達(dá)標(biāo)沒(méi)有連續(xù)3個(gè)月動(dòng)態(tài)評(píng)估大于80分（含80分）且單月動(dòng)態(tài)評(píng)估 不小于70分的供應(yīng)商將獲得達(dá)標(biāo)標(biāo)記。

11、 黃牌連續(xù)2次或累計(jì)3次單月動(dòng)態(tài)評(píng)估小于70分的供應(yīng)商將獲得黃 牌標(biāo)記，同時(shí)如下措施將生效：停止新產(chǎn)品試樣供應(yīng)商須在接到黃牌標(biāo)記后15天內(nèi)向DG品質(zhì)推進(jìn)部提交糾正行動(dòng)計(jì)劃，在改善完成后供應(yīng)商須及時(shí)（通常不超過(guò)30天，特殊情況除外）通知 DG品質(zhì)推進(jìn)部進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。若沒(méi)有做到， 供應(yīng)商將獲得紅牌標(biāo)記?？s小供貨比例降低付款比例或延期付款連續(xù)2次或累計(jì)3次獲得黃牌標(biāo)記的供應(yīng)商將獲得紅牌標(biāo)記，同 時(shí)供應(yīng)商進(jìn)入“不合格”等級(jí)，認(rèn)證資格將被注銷(xiāo)，現(xiàn)有未完成 訂單將自動(dòng)被取消。2.年度復(fù)審如認(rèn)為有必要，DG將在每年的認(rèn)證到期前后一個(gè)月內(nèi)通知供應(yīng)商 進(jìn)行年度復(fù)審，以證明其具有保持認(rèn)證資格的能力，該年度復(fù)審是 免費(fèi)的，但如果產(chǎn)生了跟進(jìn)復(fù)審，將根據(jù)實(shí)際情況酌情收取復(fù)審費(fèi) 用。若不進(jìn)行年度復(fù) 審，則供應(yīng)商的認(rèn)證資格順延。3. DG星級(jí)供應(yīng)商三星供應(yīng)商連續(xù)2次獲得優(yōu)秀標(biāo)記的供應(yīng)商將被授予 DG三星供應(yīng)商，同時(shí)事有如下權(quán)利：a.對(duì)開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品或變型產(chǎn)品有優(yōu)先供貨權(quán)b.提高付款比例，在原有基礎(chǔ)增加5%-15%c.增加計(jì)劃供應(yīng)數(shù)量比例20%-50%應(yīng)數(shù)d.在DG網(wǎng)站公示表彰五星供應(yīng)商連續(xù)2次獲得DG三星供應(yīng)商將被授予 DG五星供應(yīng)商，同時(shí)享有如下權(quán)利：a.對(duì)開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品或變型產(chǎn)品有優(yōu)先供貨權(quán)b.提高付款比例，在原有基礎(chǔ)增加 15%-40%增加計(jì)劃供應(yīng)數(shù)量比例 50%-80%應(yīng)數(shù)d.可申請(qǐng)與DG簽訂質(zhì)