材料技術(shù)公司股份獨(dú)立董事工作制度模版

1、 株洲*材料技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事工作制度（2020 年 7 月） 第一章 總則第一條 為促進(jìn)株洲*材料技術(shù)股份有限公司（以下稱“公司”）規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司利益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下稱“公司法”）、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)（以下稱“指導(dǎo)意見(jiàn)”）、株洲*材料技術(shù)股份有限公司章程（以下稱“公司章程”）和深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）的有關(guān)規(guī)定，制訂本工作制度。第二條 本工作制度所稱獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外其他職務(wù)，并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。第三條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、公正、忠實(shí)地履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人

2、或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位和個(gè)人的影響，維護(hù)公司和全體股東的利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益保護(hù)。公司股東間或者董事間發(fā)生沖突、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理造成重大影響的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益。若獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)所審議事項(xiàng)存在影響其獨(dú)立性的情況，應(yīng)當(dāng)向公司申明并實(shí)行回避。任職期間出現(xiàn)明顯影響?yīng)毩⑿郧樾蔚?，?yīng)當(dāng)及時(shí)通知公司，提出解決措施，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)提出辭職。獨(dú)立董事最多在 5 家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。獨(dú)立董事履職的工作底稿及公司向獨(dú)立董事提供的資料，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)妥善保存。第四條 公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事，其中至

3、少有一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士。第五條 獨(dú)立董事出現(xiàn)不符合獨(dú)立性條件或其他不適宜履行獨(dú)立董事職責(zé)的情形，由此造成公司獨(dú)立董事達(dá)不到指導(dǎo)意見(jiàn)要求的人數(shù)時(shí)，公司應(yīng)按規(guī)定補(bǔ)足獨(dú)立董事人數(shù)。第六條 獨(dú)立董事及擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的要求，參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)。第二章 獨(dú)立董事的任職條件 第七條 擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（二）具備相關(guān)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定所要求的獨(dú)立性；（三）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；驗(yàn)；（四）具有 5 年

4、以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)（五）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、證券交易所上市規(guī)則以及公司章程規(guī)定的其他條件。第八條 下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（二）直接或間接持有公司已發(fā)行股份 1%以上或者是公司前 10 名股東中的自然人股東及其直系親屬；（三）在直接或間接持有公司已發(fā)行股份 5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（四）在公司控股股東、實(shí)際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其

5、直系親屬；（五）為公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人；（六）在與公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位任職的人員，或者在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位的控股股東任職的人員；（七）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列舉情形之一的人員；（八）最近十二個(gè)月內(nèi)，獨(dú)立董事候選人、其任職及曾任職的單位存在其他影響其獨(dú)立性情形的人員；（九）深交所認(rèn)定的不具有獨(dú)立性的其他人員。第三章 獨(dú)立董事的提名、選舉和變更 第九條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有

6、公司已發(fā)行股份 1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。第十條 獨(dú)立董事候選人的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。第十一條 獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò) 6 年。第十二條 獨(dú)立董事不得委托非獨(dú)立董事代為投票。獨(dú)立董事連續(xù) 3 次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董

7、事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。獨(dú)立董事出現(xiàn)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的不得擔(dān)任獨(dú)立董事的情形或其他不適宜履行獨(dú)立董事職責(zé)的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。第十三條 除獨(dú)立董事出現(xiàn)公司法、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于在上市公司中建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)以及深交所的上市公司上市規(guī)則、規(guī)范運(yùn)作指引等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)則中規(guī)定的不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前，上市公司不得無(wú)故免除獨(dú)立董事職務(wù)。提前免職的，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開(kāi)聲明。第十四條 獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)

8、人注意的情況進(jìn)行說(shuō)明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事人數(shù)或董事會(huì)人數(shù)低于法定或公司章程規(guī)定最低人數(shù)時(shí)，該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。在辭職報(bào)告尚未生效之前，擬辭職獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和公司章程規(guī)定，繼續(xù)履行職責(zé)。第十五條 對(duì)于不具備獨(dú)立董事資格或能力、未能獨(dú)立履行職責(zé)或未能維護(hù)公司和股東合法權(quán)益的獨(dú)立董事，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1%以上股份的股東可以向公司董事會(huì)提出對(duì)獨(dú)立董事罷免提議。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)罷免提議后及時(shí)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議進(jìn)行討論。第四章 獨(dú)立董事的職權(quán) 第十六條 獨(dú)立董事的一般職權(quán)：公司獨(dú)立董事享有公司法、證券法及其他法律、行政法規(guī)、部

9、門規(guī)章、規(guī)則與公司章程賦予董事的一般職權(quán)。第十七條 除一般職權(quán)外，獨(dú)立董事還有權(quán)行使下列特別職權(quán)：（一）需要提交股東大會(huì)審議的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨(dú)立董事事先認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論。獨(dú)立董事在作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；（二）聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的提議權(quán)，以及對(duì)公司聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事先認(rèn)可權(quán)；（三）召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的提議權(quán)；（四）征集中小股東的意見(jiàn)，提出利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本提案，并直接提交董事會(huì)審議；（四）召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議的提議權(quán)；（五）必要時(shí)，獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等對(duì)公司的具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢；（六）在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)向股東征集投

10、票權(quán)，但不得采取有償或者變相有償方式進(jìn)行征集；（七）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、公司章程以及本章其他條文賦予的其他職權(quán)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)取得全體獨(dú)立董事的 1/2 以上同意，行使上述第（五）項(xiàng)職權(quán)應(yīng)取得全體獨(dú)立董事同意。第五章 獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)第十八條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下述公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：（一）提名、任免董事；（二）聘任、解聘高級(jí)管理人員；（三）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；（四）制定資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案；（五）公司現(xiàn)金分紅政策的制定、調(diào)整、決策程序、執(zhí)行情況及信息披露，以及利潤(rùn)分配政策是否損害中小投資者合法權(quán)益；（六）需要披露的關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保（不含對(duì)合并報(bào)表范

11、圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保）、委托理財(cái)、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助、變更募集資金用途、公司自主變更會(huì)計(jì) 政策、股票及其衍生品種投資等重大事項(xiàng)；（七）重大資產(chǎn)重組方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、員工持股計(jì)劃、回購(gòu)股份方案；（八）上市公司管理層收購(gòu)；（九）上市公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份；（十）公司擬決定其股票不再深交所交易，或者轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或者轉(zhuǎn)讓；（十一）因會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變更以外的原因作出會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正；（十二）上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)；（十三）會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用及解聘；（十四）上市公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告；（十五）上市公司承諾相關(guān)方的承諾變更方案；（十六）

12、上市公司優(yōu)先股發(fā)行對(duì)公司各類股東權(quán)益的影響；（十七）公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于 300 萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的 5的借款或其他資金往來(lái)，以及公司是否采取有效措施回收欠款；（十八）獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害中小股東合法權(quán)益的事項(xiàng)；（十九）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)類型包括同意、保留意見(jiàn)及其理由、反對(duì)意見(jiàn)及其理由和無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其障礙，所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)明確、清楚。如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見(jiàn)予以公告，獨(dú)立董事出現(xiàn)意見(jiàn)分歧無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將

13、各獨(dú)立董事的意見(jiàn)分別披露。第十九條 獨(dú)立董事對(duì)重大事項(xiàng)出具的獨(dú)立意見(jiàn)至少應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）重大事項(xiàng)的基本情況；（二）發(fā)表意見(jiàn)的依據(jù)，包括所履行的程序、核查的文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容等；（三）重大事項(xiàng)的合法合規(guī)性；（四）對(duì)公司和中小股東權(quán)益的影響、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及公司采取的措施是否有效； （五）發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)，對(duì)重大事項(xiàng)提出保留意見(jiàn)、反對(duì)意見(jiàn)或無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)的，相關(guān)獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明理由。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)出具的獨(dú)立意見(jiàn)簽字確認(rèn)，并將上述意見(jiàn)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。第二十條 獨(dú)立董事所發(fā)表的意見(jiàn)應(yīng)在董事會(huì)決議中列明。第二十一條 獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù)并及時(shí)向深交所

14、報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查：（一）重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議；（二）未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；（三）公開(kāi)信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（四）其他涉嫌違法違規(guī)或損害中小股東合法權(quán)益的情形。第二十二條 除參加董事會(huì)會(huì)議外，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保證安排合理時(shí)間，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查?，F(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)異常情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告。第二十三條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交述職報(bào)告。述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）全年出席董事會(huì)方式、次數(shù)及投票情況，列席股東大會(huì)次數(shù)；（二）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況；（三）提議召開(kāi)董

15、事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)了解和檢查等情況；（四）保護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的其他工作。第二十四條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書(shū)面記載。第六章 公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的條件第二十五條 為了保證獨(dú)立董事有效行使職權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事提供必要的條件。（一）公司應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決策的事項(xiàng)，公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供足夠的資料，獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的，可以要求補(bǔ)充。當(dāng) 2 名或 2 名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí)，可聯(lián)名書(shū)面向董事會(huì)提出延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議該

16、事項(xiàng)，董事會(huì)應(yīng)予以采納。公司向獨(dú)立董事提供的資料，公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存 5 年。 （二）公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件。公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)、提案及書(shū)面說(shuō)明應(yīng)當(dāng)公告的，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)到深交所辦理公告事宜。（三）獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。（四）獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的合理費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的合理費(fèi)用由公司承擔(dān)。（五）公司應(yīng)當(dāng)給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N。津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂預(yù)案，股東大會(huì)審議通過(guò)，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。除上述津貼外，獨(dú)立董事不應(yīng)從公司及其附屬企業(yè)、主要股東或有利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得包括股權(quán)激勵(lì)在內(nèi)的任何額外的、未予披露的其他利益。（六）公司可以建立必