海南省行政執(zhí)法案卷管理與評查辦法

1、 - 16 - 海南省行政執(zhí)法案卷管理與評查辦法 第一章 總 則第一條為規(guī)范行政執(zhí)法案卷管理與評查工作，根據(jù)海南省全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實施方案等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。第二條在本省行政區(qū)域內(nèi)開展行政執(zhí)法案卷管理，以及評議、檢查和監(jiān)督（以下簡稱案卷評查）活動，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。法律法規(guī)規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動中形成或收集的行政執(zhí)法文書、證據(jù)等，經(jīng)整理歸檔形成的卷宗材料。行政執(zhí)法案卷介質(zhì)形式可采用紙質(zhì)介質(zhì)或電子介質(zhì)。國家和省有關(guān)規(guī)定對介質(zhì)形式有明確要求的，從

2、其規(guī)定。第三條 行政執(zhí)法案卷管理應(yīng)當(dāng)堅持依法、規(guī)范、及時、準(zhǔn)確的原則。第四條 行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)依法、公平、公正開展，堅持實體規(guī)范與程序規(guī)范相結(jié)合、評查結(jié)果與落實執(zhí)法責(zé)任相結(jié)合的原則。第二章 行政執(zhí)法案卷管理第五條各級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照本辦法要求，及時對行政執(zhí)法案卷進(jìn)行整理、立卷，并定期歸檔。法律法規(guī)規(guī)章或國務(wù)院有關(guān)部門對行政執(zhí)法案卷管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。行政執(zhí)法信息系統(tǒng)形成的電子行政執(zhí)法材料，包括行政執(zhí)法文書的電子文本、電子證據(jù)、視聽資料，以及執(zhí)法過程中同步數(shù)字化產(chǎn)生的紙質(zhì)行政執(zhí)法文書材料的電子版本等，應(yīng)當(dāng)即時歸檔或與紙質(zhì)行政執(zhí)法文書材料同步歸檔。第六條 行政執(zhí)法案件承辦人應(yīng)當(dāng)收集、

3、核查、整理案件的行政執(zhí)法文書、證據(jù)等材料，對案卷制作的真實性、完整性、規(guī)范性負(fù)責(zé)。第七條行政執(zhí)法案卷一般應(yīng)當(dāng)一案一卷。材料頁碼超過200頁的，也可以一案數(shù)卷。涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密、個人隱私的案件，可分為正卷和副卷；依法不能公開的案件材料裝入副卷，按對應(yīng)管理規(guī)定進(jìn)行管理。適用簡易程序或者文書材料較少的執(zhí)法活動，可以按照類別、事由、時間等分類，分別合并立卷。第八條行政執(zhí)法過程中采取書面形式實施行政指導(dǎo)的，可以根據(jù)不同情形或本地、本系統(tǒng)實際選擇相應(yīng)的立卷、歸檔方式。行政指導(dǎo)方式單一的，可裝入行政執(zhí)法案卷正卷；實施多種方式進(jìn)行綜合指導(dǎo)的，可裝入行政執(zhí)法案卷副卷；對不特定行政相對人實施的行政指導(dǎo)或?qū)μ?/p>

4、定行政相對人產(chǎn)生重大影響的行政指導(dǎo)可以單獨(dú)立卷。第九條行政許可案卷。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自行政許可事項辦理完畢之日起20個工作日內(nèi)，將下列行政許可文書、證據(jù)及其他相關(guān)材料立卷歸檔：（一）準(zhǔn)予（不予）行政許可決定書、行政許可不予受理（延續(xù)、不準(zhǔn)予延續(xù)、變更、不準(zhǔn)予變更、撤回、撤銷、注銷）決定書；（二）行政許可送達(dá)（領(lǐng)?。┗刈C；（三）行政許可申請書；（四）行政許可申請材料（含身份證明、授權(quán)委托書等）；（五）行政許可申請材料補(bǔ)正告知書；（六）行政許可受理（不予受理）審批表；（七）行政許可受理通知書；（八）行政許可權(quán)利告知書；（九）陳述（申辯）筆錄；（十）行政許可聽證公告；（十一）行政許可聽證申請書；（十

5、二）行政許可聽證通知書；（十三）行政許可聽證筆錄；（十四）行政許可核查（勘驗）筆錄；（十五）重大行政許可法制審核意見書；（十六）行政許可延期決定審批表；（十七）行政許可延期決定通知書；（十八）行政許可決定（延續(xù)、變更、撤回、撤銷、注銷）審批表；（十九）檢驗（檢測、檢疫、鑒定、評審等）委托書；（二十）檢驗（檢測、檢疫）結(jié)果、專家評審（鑒定）意見；（二十一）行政許可收費(fèi)憑據(jù)；（二十二）行政執(zhí)法人員所持海南省行政執(zhí)法證復(fù)印件；（二十三）其他文書、證據(jù)等材料。第十條行政處罰案卷。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P的，應(yīng)當(dāng)自結(jié)案之日起20個工作日內(nèi)，將下列行政處罰文書、證據(jù)及其他相關(guān)材料立卷歸檔:（一

6、）行政處罰決定書；（二）行政處罰文書送達(dá)回證；（三）舉報（投訴）案件登記表；（四）行政處罰案件立案審批表；（五）詢問筆錄；（六）現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄；（七）相關(guān)證據(jù)（書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)的文字說明或者截圖、證人證言等）；（八）責(zé)令（限期）改正通知書；（九）整改情況材料；（十）抽樣取證審批表；（十一）抽樣取證通知書；（十二）抽樣取證物品處理通知書；（十三）先行登記保存證據(jù)審批表；（十四）先行登記保存證據(jù)通知書；（十五）先行登記保存證據(jù)物品處理通知書；（十六）查封、扣押等行政強(qiáng)制措施材料；（十七）鑒定委托書；（十八）鑒定結(jié)論；（十九）案件調(diào)查終結(jié)報告；（二十）重大行政處罰事項法制審核意見

7、書；（二十一）重大復(fù)雜案件集體討論筆錄；（二十二）行政處罰審批表；（二十三）行政處罰事先告知書；（二十四）行政處罰文書（事先告知書）送達(dá)回證；（二十五）陳述（申辯）筆錄；（二十六）行政處罰聽證告知書；（二十七）行政處罰聽證申請書；（二十八）行政處罰聽證通知書；（二十九）行政處罰聽證筆錄；（三十）行政處罰決定審批表；（三十一）案件移送函；（三十二）當(dāng)事人延期、分期繳納罰款申請；（三十三）行政處罰延期（分期）繳納罰款審批表；（三十四）罰沒物品處理記錄；（三十五）執(zhí)行情況相關(guān)憑證；（三十六）行政處罰案件結(jié)案審批表；（三十七）行政執(zhí)法人員所持海南省行政執(zhí)法證復(fù)印件；（三十八）其他文書、證據(jù)等材料。行政

8、執(zhí)法機(jī)關(guān)按照簡易程序?qū)嵤┬姓幜P的，應(yīng)當(dāng)自案件辦理完畢之日起5個工作日內(nèi)，將當(dāng)場行政處罰決定書、執(zhí)行情況相關(guān)憑證及其他相關(guān)材料立卷歸檔。前兩款所稱行政處罰案件辦理完畢，包括當(dāng)事人已履行行政處罰決定、涉嫌犯罪案件已依法向公安機(jī)關(guān)移送、有行政強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)已強(qiáng)制執(zhí)行完畢、已依法申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行等情形。第十一條行政強(qiáng)制案卷。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自行政強(qiáng)制事項辦理完畢之日起20個工作日內(nèi)，將下列行政強(qiáng)制文書、證據(jù)及其他相關(guān)材料立卷歸檔：（一）查封（扣押）類：查封（扣押）決定書、送達(dá)回證、行政強(qiáng)制措施及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場筆錄、重大行政強(qiáng)制決定法制審核意見書、延長查封（扣押）期

9、限決定書、檢測（檢驗、檢疫、技術(shù)鑒定）期限告知書、查封（扣押）財物處理決定書、行政執(zhí)法人員所持海南省行政執(zhí)法證復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料；（二）凍結(jié)存款、匯款類：凍結(jié)存款（匯款）決定書、送達(dá)回證、行政強(qiáng)制措施及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、行政強(qiáng)制措施現(xiàn)場筆錄、重大行政強(qiáng)制決定法制審核意見書、凍結(jié)存款（匯款）通知書、延長凍結(jié)存款（匯款）期限決定書、延長凍結(jié)存款（匯款）期限通知書、解除凍結(jié)存款（匯款）決定書、解除凍結(jié)存款（匯款）通知書、行政執(zhí)法人員所持海南省行政執(zhí)法證復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料；（三）其他行政強(qiáng)制措施類：其他行政強(qiáng)制措施決定書、送達(dá)回證、行政強(qiáng)制措施及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、行政強(qiáng)制措施現(xiàn)

10、場筆錄、重大行政強(qiáng)制決定法制審核意見書、解除行政強(qiáng)制措施決定書、行政強(qiáng)制措施物品移送告知書、行政執(zhí)法人員所持海南省行政執(zhí)法證復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料；（四）行政強(qiáng)制執(zhí)行（一般）類：行政強(qiáng)制執(zhí)行決定書、送達(dá)回證、行政強(qiáng)制執(zhí)行及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、催告書、陳述（申辯）筆錄、行政強(qiáng)制拆除公告、行政強(qiáng)制執(zhí)行現(xiàn)場筆錄、中止強(qiáng)制執(zhí)行決定書、終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行決定書、恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、執(zhí)行協(xié)議、行政執(zhí)法人員所持海南省行政執(zhí)法證復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料；（五）行政強(qiáng)制執(zhí)行（金錢給付）類：劃撥存款（匯款）決定書、送達(dá)回證、行政強(qiáng)制執(zhí)行及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、催告書、陳述（申辯）筆錄、劃撥存款（匯款）通知書、行

11、政強(qiáng)制執(zhí)行現(xiàn)場筆錄、中止強(qiáng)制執(zhí)行決定書、終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行決定書、恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、執(zhí)行協(xié)議、行政執(zhí)法人員所持海南省行政執(zhí)法證復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料；（六）行政強(qiáng)制執(zhí)行（代履行）類：代履行決定書、送達(dá)回證、行政強(qiáng)制執(zhí)行及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、催告書、陳述（申辯）筆錄、立即代履行事后通知書、行政強(qiáng)制執(zhí)行現(xiàn)場筆錄、中止強(qiáng)制執(zhí)行決定書、終結(jié)強(qiáng)制執(zhí)行決定書、恢復(fù)強(qiáng)制執(zhí)行通知書、執(zhí)行協(xié)議、行政執(zhí)法人員所持海南省行政執(zhí)法證復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料；（七）行政強(qiáng)制執(zhí)行（申請法院執(zhí)行）類：強(qiáng)制執(zhí)行申請書、送達(dá)回證、行政強(qiáng)制執(zhí)行及相關(guān)事項內(nèi)部審批表、催告書、當(dāng)事人陳述（申辯）意見、法院裁定文書、行政執(zhí)法人員

12、所持海南省行政執(zhí)法證復(fù)印件、其他文書、證據(jù)等材料。行政處罰過程中的行政強(qiáng)制措施或者行政強(qiáng)制執(zhí)行文書等材料可以歸入行政處罰案卷，不單獨(dú)立卷。第十二條行政執(zhí)法案卷歸檔應(yīng)當(dāng)將行政執(zhí)法決定書和送達(dá)回證排列在前，其他行政執(zhí)法文書、證據(jù)等材料按照行政執(zhí)法程序和形成時間，兼顧行政執(zhí)法文書、證據(jù)等材料之間的有機(jī)聯(lián)系進(jìn)行排列。行政執(zhí)法案卷目錄應(yīng)當(dāng)按照卷內(nèi)行政執(zhí)法文書、證據(jù)等材料排列順序，標(biāo)明序號和頁碼，逐份登記，編排于案卷封面之后。每份行政執(zhí)法文書、證據(jù)等材料只能編排同一個順序號。第十三條行政執(zhí)法案卷宜采用軟卷皮裝訂。入卷的行政執(zhí)法文書、證據(jù)及其他相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)保留原件；原件確實無法入卷的，可以保存復(fù)印件，但應(yīng)當(dāng)

13、與原件進(jìn)行核對，標(biāo)明“經(jīng)核對與原件無誤”，注明來源、日期，并由核對人簽名或者蓋章。凡能附卷保存的證物均應(yīng)當(dāng)入卷。不能附卷保存的證物應(yīng)當(dāng)在案卷內(nèi)注明名稱、內(nèi)容、數(shù)量、來源、特征、提取時間、存放地點(diǎn)等。不宜保存的證物，應(yīng)當(dāng)拍照附卷。第十四條行政執(zhí)法案卷的卷內(nèi)材料應(yīng)當(dāng)按照排列順序，采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編頁碼。凡有文字的頁面都應(yīng)當(dāng)編頁碼，頁碼的位置正面在右上角，反面在左上角。一本案卷編一個流水頁碼。案卷封面、卷內(nèi)文件目錄、卷底不編頁碼。第十五條行政執(zhí)法案卷的保管期限按照檔案法和檔案管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條行政確認(rèn)、行政征收、行政給付、行政裁決等案卷的立卷歸檔工作，可以參照本辦法執(zhí)行。第三章 行政執(zhí)法

14、案卷評查第十七條縣級以上人民政府是本行政區(qū)域內(nèi)行政執(zhí)法案卷評查工作的評查主體，負(fù)責(zé)對其所屬行政執(zhí)法部門、法律法規(guī)授權(quán)的組織以及下級人民政府的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查，具體工作由其司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，并對本級人民政府各行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法案卷評查工作進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督?？h級以上人民政府行政執(zhí)法部門是本系統(tǒng)、本部門行政執(zhí)法案卷評查工作的評查主體，負(fù)責(zé)對本系統(tǒng)、本部門的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查，具體工作由其負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)承擔(dān)。第十八條縣級以上人民政府行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行一次行政執(zhí)法案卷評查。第十九條縣級以上人民政府及其行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合年度法治政府建設(shè)考評工作，把行政執(zhí)法案卷評查情況作為重要內(nèi)容

15、。第二十條行政執(zhí)法案卷評查的方式包括普查和抽查。抽查可以采取隨機(jī)抽取和自行選送的方式。第二十一條評查主體可以設(shè)立若干評查小組，開展案卷評查工作。評查主體可以邀請人大代表、政協(xié)委員、有關(guān)專家、學(xué)者、行政執(zhí)法人員等參加。第二十二條評查工作人員可能影響公正評查的，應(yīng)當(dāng)回避。評查工作人員應(yīng)當(dāng)分別查閱案卷，獨(dú)立評分，書面記錄評查得分、扣分理由并簽名。第二十三條行政執(zhí)法案卷評查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，結(jié)合聽取匯報、問卷調(diào)查、電子信息統(tǒng)計等形式進(jìn)行；必要時，可以向受評查案卷的承辦人員、案卷管理人員或者其他工作人員調(diào)查核實有關(guān)情況。第二十四條行政執(zhí)法案卷評查按照下列程序進(jìn)行：（一）制訂評查工作方案，明確案卷評

16、查的時間、范圍、步驟和要求等；（二）確定評查小組及其評查工作人員，并進(jìn)行必要培訓(xùn)；（三）評查小組進(jìn)行評查，評定每個受評查案卷的等次；（四）評查小組向評查主體提交評查小組報告；（五）評查主體對評查小組報告進(jìn)行審核，必要時可以對不合格的案卷進(jìn)行復(fù)評；（六）評查主體將審核后的評查小組報告反饋給評查對象。 評查對象對評查小組報告有異議的，可以在收到評查小組報告之日起10個工作日內(nèi)向評查主體提出書面復(fù)核申請；評查主體應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核申請之日起10個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面告知評查對象；（七）評查主體對評查小組報告進(jìn)行梳理、研究、匯總，形成評查總體報告并進(jìn)行通報。第二十五條評查小組報告包括下列內(nèi)容

17、：（一）評查對象；（二）評查工作人員；（三）評查案卷的數(shù)量、名稱及卷宗號；（四）等次評定情況；（五）評查發(fā)現(xiàn)的主要問題；（六）整改建議。第二十六條行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容包括：（一）執(zhí)法決定認(rèn)定的事實、證據(jù)；（二）執(zhí)法決定適用的法律依據(jù)；（三）執(zhí)法程序；（四）執(zhí)法主體資格、行政執(zhí)法人員資格及其執(zhí)法權(quán)限；（五）行政執(zhí)法全過程記錄和重大執(zhí)法決定法制審核的情況；（六）自由裁量權(quán)的行使；（七）執(zhí)法文書的格式；（八）執(zhí)法文書的送達(dá)；（九）執(zhí)法決定的執(zhí)行；（十）案件結(jié)案后歸檔的情況；（十一）法律法規(guī)規(guī)章以及評查主體確定的其他事項。國務(wù)院有關(guān)行政主管部門對行政執(zhí)法案卷評查內(nèi)容另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第二十七

18、條行政執(zhí)法案卷的評查實行百分制，分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格4個等次：（一）90分以上的，為優(yōu)秀；（二）75分以上未滿90分的，為良好；（三）60分以上未滿75分的，為合格；（四）未滿60分的，為不合格。第二十八條案卷記錄的行政執(zhí)法行為有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)評定記錄該行政執(zhí)法行為的案卷為不合格行政執(zhí)法案卷：（一）主要事實不清、證據(jù)不足的；（二）適用法律依據(jù)錯誤的；（三）違反法定程序的；（四）超越或者濫用職權(quán)的；（五）行政執(zhí)法部門不合法、行政執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資格的；（六）重大執(zhí)法決定未經(jīng)法制審核的。第二十九條評查主體可以將行政執(zhí)法案卷評查的情況，通過報刊、廣播電視、網(wǎng)絡(luò)等方式向社會公眾公布。行

19、政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法案卷評查總體報告，應(yīng)當(dāng)報送同級人民政府司法行政機(jī)關(guān)備案。第三十條評查小組在案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法違法或者明顯不當(dāng)，應(yīng)當(dāng)要求評查對象改正；能夠當(dāng)場改正的，評查對象應(yīng)當(dāng)當(dāng)場改正。第三十一條縣級以上人民政府司法行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法案卷評查中，發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法部門有下列情形之一的，可以發(fā)出行政執(zhí)法監(jiān)督建議書，提出限期整改的建議；逾期拒不整改或者情節(jié)嚴(yán)重的，可以報請本級人民政府發(fā)出行政執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書，予以糾正或者責(zé)令改正：（一）執(zhí)法主體、執(zhí)法權(quán)限、執(zhí)法程序不合法，執(zhí)法決定不合法或者明顯不當(dāng)，不履行或者不正確履行法定職責(zé)的；（二）拒絕接受行政執(zhí)法案卷評查的；（三）干擾、阻擾案卷評查活動的。人民政府司法行政機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法案卷評查過程中，發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法部門制作虛假案卷材料的，應(yīng)當(dāng)報請本級人民政府發(fā)出行政執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書，予以糾正或者責(zé)令改正。第