外商投資企業(yè)基本數(shù)據(jù)采集方案

1、附件 1外商投資企業(yè)基本數(shù)據(jù)采集方案一、目標(biāo) 為從根本上改進(jìn)外商投資企業(yè)外匯業(yè)務(wù)管理方式，國(guó)家外匯 管理局正在逐步建設(shè)和推廣直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng) （以下簡(jiǎn) 稱“系統(tǒng)”），在外匯局、外匯指定銀行、外商投資企業(yè)、會(huì)計(jì)師 事務(wù)所等各方主體之間實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)交換， 并逐步將紙質(zhì)外商投 資企業(yè)外匯登記證更換為 IC 卡外匯登記證，為聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)交換提 供電子身份認(rèn)證的途徑和數(shù)據(jù)的載體。為加快系統(tǒng)在全國(guó)范圍的推廣和使用，在 2008 年外商投資 企業(yè)聯(lián)合年檢（外匯部分）工作過程中，除繼續(xù)就外商投資企業(yè) 截至 2007 年底的外匯收支情況進(jìn)行年檢外，另需借助在此期間 企業(yè)集中到外匯局辦理業(yè)務(wù)的時(shí)機(jī)， 全面采集

2、企業(yè)基本信息及其 外匯業(yè)務(wù)信息，及時(shí)換發(fā) IC 卡外匯登記證，為系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)操作和 實(shí)行 IC 卡外匯登記準(zhǔn)備數(shù)據(jù)，逐步實(shí)現(xiàn)外商投資企業(yè)外匯業(yè)務(wù) 管理及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)電子化，達(dá)到促進(jìn)投資便利化的目標(biāo)。據(jù)此，2008 年參檢的外商投資企業(yè)需要向外匯局報(bào)送其截至 參檢當(dāng)日的外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)（截至 2007 年末或 2007 年度的相關(guān) 外匯業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)， 以及自 2008 年 1 月 1 日至參檢當(dāng)日的相關(guān)外匯 業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，應(yīng)按照要求格式分別填報(bào)，此外，其紙質(zhì)外匯登記證 中記載的內(nèi)容也需由企業(yè)分類、匯總后按要求格式填報(bào)） ，以便 為實(shí)現(xiàn)電子化、聯(lián)網(wǎng)操作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。在系統(tǒng)投入使用后，直1接投資項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)將通過系統(tǒng)辦

3、理， 上述數(shù)據(jù)填報(bào)的完整性和 準(zhǔn)確性將直接影響企業(yè)辦理外匯業(yè)務(wù)的進(jìn)展和效率。為采集上述數(shù)據(jù)和信息，企業(yè)需填報(bào)的固定格式報(bào)表包括： （1）企業(yè)基本情況； （ 2 ）企業(yè)投資到資情況； （3）企業(yè)股東結(jié) 構(gòu)；（ 4）各外方股東協(xié)議出資和實(shí)到外資情況； （ 5）外方未到資 部分的協(xié)議出資信息； （6）2008 年 1 月 1 日以來所辦理再投資、 轉(zhuǎn)增資、結(jié)匯、購(gòu)付匯情況匯總； （ 7）外方減資所得處置情況； （ 8 ）外匯資本金賬戶開戶情況； （ 9 ）在用資本金賬戶信息； （10）在用直接投資項(xiàng)下外匯賬戶 （非資本金賬戶） 信息；（11 ） 2007 年度外匯收支情況表； （12 ）2007 年

4、度外方出資驗(yàn)資情況； （13）2007 年末資產(chǎn)負(fù)債表 （主要項(xiàng)目）；（ 14）2007 年度損益 表；（15 ）2007 年末利潤(rùn)情況及外方累計(jì)處置利潤(rùn)情況表。二、總體要求各分局應(yīng)當(dāng)在本地區(qū)外匯年檢的時(shí)間內(nèi)，完成布置轄內(nèi)現(xiàn)存 企業(yè)填報(bào)上述 15 張表格并將填好的表格收回等相關(guān)工作； 同時(shí)， 各分局應(yīng)盡量在年檢時(shí)段內(nèi)完成為本地區(qū)現(xiàn)存企業(yè)換發(fā) IC 卡外 匯登記證的工作（系統(tǒng)在本地區(qū)運(yùn)行后才設(shè)立的外商投資企業(yè)， 直接為其頒發(fā) IC 卡外匯登記證） 。對(duì)于外資企業(yè)存量及相關(guān)業(yè)務(wù) 量較大的部分分局， 報(bào)經(jīng)國(guó)家外匯管理局確認(rèn)后， 可視實(shí)際工作 進(jìn)展情況適當(dāng)延長(zhǎng)本地區(qū)換發(fā) IC 卡外匯登記證的時(shí)段。從本

5、地 區(qū)開始發(fā) IC 卡外匯登記到本地區(qū)所有企業(yè)完成換證為系統(tǒng)推廣 使用的過渡時(shí)段， 在過渡時(shí)段內(nèi)， 外商投資企業(yè)新舊管理方式并行：對(duì)已領(lǐng)取（或換領(lǐng)）并使用 IC 卡外匯登記證的企業(yè)，在新 系統(tǒng)上操作； 對(duì)使用紙質(zhì)外匯登記證辦理業(yè)務(wù)的企業(yè)， 按照現(xiàn)有 制度和程序辦理。 過渡時(shí)段結(jié)束后， 所有外商投資企業(yè)的外匯業(yè) 務(wù)均需憑 IC 卡在系統(tǒng)中辦理。三、基本程序第一步 ：在企業(yè)到外匯年檢現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，外匯局向企業(yè)發(fā)放上述15 張表格的電子版和填報(bào)說明（企業(yè)也可直接在國(guó)家外匯管理 局網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái)下載） ，解答企業(yè)的提問；同時(shí)，外匯局將企業(yè) 紙質(zhì)外匯登記證上的股東信息錄入系統(tǒng)取得相應(yīng)的投資者代碼 1 取得股東投

6、資者代碼的方式：查詢系統(tǒng)，檢查中方股東和外方股東是否已進(jìn)行股東登記。 如未進(jìn)行股東登記，先在 FDI 系統(tǒng)內(nèi)作股東登記，取得股東的投資編號(hào)，將這些投資編號(hào) 打印成書面材料給企業(yè)， 并提醒企業(yè)， 將股東投資編號(hào)告知股東并妥善保管， 在國(guó)內(nèi)進(jìn)行其 他投資時(shí)， 向當(dāng)?shù)赝鈪R局出示投資登記信息， 以便當(dāng)?shù)赝鈪R局進(jìn)行操作。 若由于未提交已辦 理的股東投資編號(hào)而造成股東重復(fù)登記， 則會(huì)對(duì)企業(yè)的正常業(yè)務(wù)構(gòu)成影響。 境內(nèi)個(gè)人投資者， 用身份證號(hào)碼取得投資者代碼。如已有股東登記，則記錄各股東投資編號(hào)。 并將該代碼告知企業(yè)，要求企業(yè)在填報(bào) 15 張表格時(shí)將其投資者 代碼填入相應(yīng)項(xiàng)目。 對(duì)于企業(yè)來外匯年檢現(xiàn)場(chǎng)時(shí)系統(tǒng)尚

7、未在本地 區(qū)投入使用、 外匯局無法通過系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)獲取并告知企業(yè)投資者代 碼的，則可先向企業(yè)發(fā)放 15 張表格，企業(yè)填表時(shí)也可先不填寫 投資者代碼， 待企業(yè)交回所填表格后， 由外匯局人員自行為企業(yè) 生成投資者代碼并補(bǔ)入企業(yè)提交的表格中。第二步 ：企業(yè)對(duì)已發(fā)生的業(yè)務(wù)信息和數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，在 EXCEL 電子表格內(nèi)認(rèn)真填寫，并打印書面表格，簽字、蓋章， 保證電子表格內(nèi)容和簽字蓋章的書面表格內(nèi)容完全一致。 上述表 格中，外匯收支情況表、 資產(chǎn)負(fù)債表及損益表等表格的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行規(guī)范的審核確認(rèn)。第三步 ：企業(yè)將需由會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核確認(rèn)的表格經(jīng)會(huì)計(jì)師 事務(wù)所審核確認(rèn)，并由本單位對(duì)所有 15 張表格簽

8、字、蓋章后， 將表格相應(yīng)的電子版和書面版報(bào)送外匯局。 同時(shí)還應(yīng)向外匯局提 交其外匯收支情況表審核報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、外匯登記證、最新的 批準(zhǔn)證書復(fù)印件、 非居民個(gè)人股東的護(hù)照復(fù)印件以及相應(yīng)的年檢 報(bào)告書等材料。第四步 ：外匯局工作人員認(rèn)真核對(duì)電子表格和書面表格的一 致性。（對(duì)于企業(yè)來外匯年檢現(xiàn)場(chǎng)時(shí)系統(tǒng)尚未在本地區(qū)投入使用 的，外匯局工作人員應(yīng)在核對(duì)完電子表格和書面表格的一致性 后，通過系統(tǒng)自行獲取投資者代碼， 并將該代碼自行添加到企業(yè) 上報(bào)的電子文本中） 。第五步 ：系統(tǒng)在本地區(qū)上線運(yùn)行后，外匯局工作人員運(yùn)用輔 助軟件將股東代碼及其余各項(xiàng)內(nèi)容完整、一致的 EXCEL 文本讀 入電腦并顯示給操作者看

9、，十五張表格用 TAB 頁面進(jìn)行顯示。 各股東信息按照股東代碼向數(shù)據(jù)庫(kù)提取， 以確保所填寫代碼的正 確。操作人員核對(duì)股東信息、核對(duì)各表內(nèi)容是否正確。如有誤，對(duì) EXCEL 文件進(jìn)行修改和調(diào)整。核對(duì)無誤，確認(rèn) 提交到系統(tǒng)的數(shù) 據(jù)庫(kù)。（保存信息到 FDINCT01-FDINCT15 ）第六步 ：進(jìn)行復(fù)核。操作人員復(fù)核書面報(bào)告和系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)電子報(bào)告的正確性。如正確，則保存上述信息（將上述信息自 FDINCT01-FDINCT15 搬遷到 FDINC01-FDINC15 ，并修改相應(yīng) 的控制信息表） 。第七步 ：向企業(yè)換發(fā) IC 卡外匯登記證。第八步 ：對(duì)企業(yè)的年檢報(bào)告書給出年檢評(píng)價(jià)。 （對(duì)于外資企業(yè)

10、 存量及相關(guān)業(yè)務(wù)量較大的部分分局，若截至外匯年檢時(shí)段結(jié)束 時(shí)，尚不能完成換證工作， 則應(yīng)當(dāng)先按照年檢工作的正常要求完 成對(duì)企業(yè)的年檢評(píng)價(jià)及對(duì)本地區(qū)年檢情況的匯總、分析和上報(bào)， 再根據(jù)本地區(qū)轄內(nèi)實(shí)際工作開展情況， 在經(jīng)國(guó)家外匯管理局確認(rèn) 的延長(zhǎng)期間內(nèi)繼續(xù)完成有關(guān)換證的工作。 ）四、填表的基本要求（一）鑒于減少已到位資本的外商投資企業(yè)減資需辦理相應(yīng) 驗(yàn)資手續(xù) （減少出資義務(wù)即未到位資本的無需驗(yàn)資， 變更相 應(yīng)外匯登記即可） ，故此類業(yè)務(wù)應(yīng)在辦理完驗(yàn)資手續(xù)后才可將相 應(yīng)情況填入表格。（二）已到位的出資或增資資金應(yīng)在辦理完驗(yàn)資手續(xù)后才可 填入表格。（三）對(duì)未到資的外方投資資金，應(yīng)在表中詳細(xì)記錄其合同

11、約定的外方出資形式。（四）企業(yè)應(yīng)當(dāng)在換領(lǐng) IC 卡外匯登記證前， 及時(shí)持換證前已 開立、有效期尚未屆滿的核準(zhǔn)件辦理完畢相關(guān)業(yè)務(wù)。否則，在換 證后，即使原核準(zhǔn)件有效期尚未屆滿，該核準(zhǔn)件也將自動(dòng)失效，企業(yè)需就相關(guān)業(yè)務(wù)到外匯局重新申請(qǐng)核準(zhǔn)。換證后新的核準(zhǔn)業(yè) 務(wù)，均需在系統(tǒng)上進(jìn)行操作。（五）未能在分局確定的過渡時(shí)段內(nèi)，完成企業(yè)信息上報(bào)外 匯局并得到外匯局確認(rèn)且換發(fā) IC 卡外匯登記證的企業(yè)，不得申 請(qǐng)新的核準(zhǔn)業(yè)務(wù)，以保持信息的一致性。（六）銀行在辦理相關(guān)外匯業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)注意：在新系統(tǒng)及紙質(zhì) 外匯登記證并行的過渡時(shí)段內(nèi)，對(duì)持 IC 卡外匯登記證的企業(yè)， 應(yīng)當(dāng)在聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)上進(jìn)行電子化登記操作， 對(duì)持紙制外匯登記

12、證辦 理業(yè)務(wù)的企業(yè)，按原有業(yè)務(wù)程序辦理。過渡時(shí)段結(jié)束后，各項(xiàng)業(yè) 務(wù)均需在聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)上進(jìn)行操作， 不得為持紙制外匯登記證的企業(yè) 辦理業(yè)務(wù)。對(duì)無需外匯局核準(zhǔn)、企業(yè)可直接在銀行辦理的業(yè)務(wù)（如利潤(rùn) 匯出、資本金結(jié)匯等） ，銀行憑企業(yè) IC 卡聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)，提取企 業(yè)在外匯局登記的信息， 并為企業(yè)辦理業(yè)務(wù)， 在系統(tǒng)上如實(shí)登記 所發(fā)生的業(yè)務(wù)情況。對(duì)需外匯局核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)， 銀行憑企業(yè) IC 卡聯(lián)網(wǎng)操作系統(tǒng)， 提 取外匯局核準(zhǔn)辦理業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)件信息，為企業(yè)辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)， 對(duì)核準(zhǔn)事項(xiàng)辦理情況進(jìn)行反饋確認(rèn)操作。（七）系統(tǒng)投入使用后，對(duì)新批設(shè)的外商投資企業(yè)，直接在 系統(tǒng)上進(jìn)行登記、并辦理業(yè)務(wù)，直接發(fā)放 IC 卡外匯登記

13、證。 附件 2 2008年外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢（外匯部分）及外匯業(yè)務(wù)信息登記表 注：此附件為樣表格式，企業(yè)需登陸國(guó)家外匯管理局網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái)（網(wǎng)址：WWW.SAFESVC.GOV）.C下N載發(fā)布的 EXCEL格式的 2008 年外商投資企業(yè)聯(lián)合年 檢（外匯部分）及外匯業(yè)務(wù)信息登記表 ，填寫并交回外匯局。 企業(yè)書面聲明 本企業(yè)現(xiàn)申明：所填表格內(nèi)的數(shù)據(jù)按照填表說明填寫，數(shù)據(jù)真實(shí)反映我公 司業(yè)務(wù)狀況。 如因所填數(shù)據(jù)的錯(cuò)誤導(dǎo)致本公司業(yè)務(wù)辦理所帶來的影響， 本公司將 承擔(dān)相應(yīng)的后果。企業(yè)代碼：企業(yè)名稱：制表人：會(huì)計(jì)主管：法定代表人：（企業(yè)蓋章）填表日期：年月日有關(guān)事項(xiàng)的說明以直接投資外匯業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)為基礎(chǔ)

14、的新的外商投資企業(yè)外 匯業(yè)務(wù)管理方式， 在保持現(xiàn)有外匯管理制度體系不進(jìn)行大的變革 的前提下，充分運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立聯(lián)網(wǎng)操作和聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)交換渠 道，加大電子信息在業(yè)務(wù)核準(zhǔn)過程中的運(yùn)用， 逐漸減少紙質(zhì)憑證 的使用，最大限度減少外匯局、企業(yè)、銀行及會(huì)計(jì)師事務(wù)所等各 方主體的往返次數(shù)， 運(yùn)用網(wǎng)上聯(lián)動(dòng)機(jī)制完成業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管， 以 促進(jìn)投資便利化。同時(shí)，運(yùn)用 IC 卡外匯登記證，進(jìn)行電子化登 記，以提高各環(huán)節(jié)外匯登記外資外匯登記的效率， 保證聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù) 交換的安全性和可靠性。在系統(tǒng)投入使用后，直接投資項(xiàng)下的外匯業(yè)務(wù)將通過系統(tǒng)辦 理。本次企業(yè)通過以下表格所提供的數(shù)據(jù)，將作為外匯局、銀行 將來為企業(yè)辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基

15、礎(chǔ)數(shù)據(jù)， 在辦理業(yè)務(wù)時(shí)動(dòng)態(tài)進(jìn)行調(diào) 整。因此，完整、準(zhǔn)確的填報(bào)有關(guān)數(shù)據(jù)是企業(yè)未來業(yè)務(wù)正常辦理 的基礎(chǔ)。各企業(yè)務(wù)必認(rèn)真整理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)， 填寫各表（表 1-表 15 ）。各企業(yè)在填寫各表之前，應(yīng)當(dāng)確保如下事項(xiàng)：1、鑒于減少已到位資本的外商投資企業(yè)減資需辦理相應(yīng)驗(yàn)資 手續(xù)（減少出資義務(wù)即未到位資本的無需驗(yàn)資， 變更相應(yīng)外 匯登記即可），故減少已到位資本的應(yīng)在辦理完驗(yàn)資手續(xù)后才可 將相應(yīng)情況填入表格。2、已到位的出資或增資資金應(yīng)在辦理完驗(yàn)資手續(xù)后才可填入 表格。83、企業(yè)應(yīng)當(dāng)在換領(lǐng) IC 卡外匯登記證前，及時(shí)持換證前已開 立、有效期尚未屆滿的核準(zhǔn)件辦理完畢相關(guān)業(yè)務(wù)。否則，在換證 后，即使原核準(zhǔn)件有效期尚未

16、屆滿，該核準(zhǔn)件將自動(dòng)失效，企業(yè) 需就相關(guān)業(yè)務(wù)到外匯局重新申請(qǐng)核準(zhǔn)。 換證后新的核準(zhǔn)業(yè)務(wù)， 均 需在系統(tǒng)上進(jìn)行操作。填表說明1、各表中加“”的為必填項(xiàng)；加“ * ”的為若發(fā)生過該項(xiàng)業(yè)務(wù)則必填， 若未發(fā)生過該項(xiàng)業(yè)務(wù)則不填。2、表的欄目名稱有下標(biāo)數(shù)字的， 表示該項(xiàng)取值必須采用標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)， 其數(shù)字 號(hào)碼表示所填表值引自以下附表：附表 1、國(guó)別代碼表附表 2、幣種代碼表附表 3、行業(yè)性質(zhì)代碼表附表 4、企業(yè)性質(zhì)代碼表附表 5、特殊經(jīng)濟(jì)區(qū)域代碼表附表 6、證券交易所編碼表3、表中所有“外匯局代碼”按照企業(yè)辦理業(yè)務(wù)的外匯局代碼填寫，參見外 匯局標(biāo)準(zhǔn)代碼的 EXCEL電子表格。4、“企業(yè)行政區(qū)域代碼”按照企業(yè)行

17、政隸屬關(guān)系填寫，如為央企，填寫 “100000”；省級(jí)企業(yè)，填寫省地區(qū)代碼；市屬企業(yè)，填寫市地區(qū)代碼；區(qū)屬企 業(yè)填寫區(qū)企業(yè)代碼； 縣屬企業(yè)填寫縣地區(qū)代碼， 以便按照企業(yè)行政區(qū)域進(jìn)行數(shù)據(jù) 匯總。舉例如下：注冊(cè)地，企業(yè)屬性應(yīng)填外匯局代碼應(yīng)填行政區(qū)域代碼北京注冊(cè)，央企業(yè)110000100000北京注冊(cè)，北京市屬企業(yè)110000110000北京注冊(cè)，北京市海淀區(qū)企業(yè)110000110108遼寧沈陽注冊(cè)，遼寧省屬企業(yè)210000210000遼寧沈陽注冊(cè)，沈陽市屬企業(yè)210000210100遼寧沈陽注冊(cè)，沈陽和平區(qū)企業(yè)2100002101025、如外商投資企業(yè)為上市公司， 則將企業(yè)上市的證券交易所作為該企業(yè)的 一個(gè)特殊股東， 代表交易所各方投資者集合。 國(guó)家外匯管理局為各主要證券交易 所編制了標(biāo)識(shí)碼，