準(zhǔn)油股份：合同管理制度(2015年6月)

1、新疆準(zhǔn)東石油技術(shù)股份有限公司合同管理制度第一章總則第一條 為適應(yīng)上市公司管理體制和運行機(jī)制，規(guī)范和理順合同管理程序，加強(qiáng)合同管理，確保 公司經(jīng)濟(jì)活動交易安全，最大限度地防范和化解交易風(fēng)險，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，特制定本制度。第二條 合同管理是指公司及公司所屬各單位對合同的訂立、履行、變更、解除終止及歸檔等方 面的管理。第三條 合同管理內(nèi)容包括：合同意向的評審、確認(rèn)，相對方資信審查，合同招投標(biāo)、談判、文 本編審，合同簽約、履行、結(jié)算，合同監(jiān)督與審核、爭議解決，基礎(chǔ)（檔案）資料建立以及考核的全 過程管理。第四條 合同的訂立，除即時清結(jié)且金額在5000元以下的外，合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。第五條本規(guī)定所指的

2、合同分以下幾類：外部合同：指公司與非關(guān)聯(lián)關(guān)系的單位所簽訂的合同。關(guān)聯(lián)合同：指公司與關(guān)聯(lián)人所簽訂的合同（關(guān)聯(lián)人的界定詳見關(guān)聯(lián)交易實施細(xì)則）。內(nèi)部合同：指公司與公司所屬各事業(yè)部、各事業(yè)部之間簽訂的合同（合同蓋章可使用行政章）。第六條 凡公司及所屬事業(yè)部對內(nèi)對外因經(jīng)營活動需訂立合同，必須由公司合同管理部門簽訂（或 授權(quán)簽訂）合同。第二章 管理部門及職責(zé)第七條 公司各類合同由合同管理部門統(tǒng)一管理，并按合同管理涵蓋內(nèi)容組織合同工作程序的執(zhí) 行，其基本職責(zé)是：一、制訂合同管理規(guī)章制度，根據(jù)需要修訂補充有關(guān)配套制度，并對合同管理工作進(jìn)行檢查、監(jiān) 督。二、對公司各類合同的履行情況進(jìn)行監(jiān)督管理。三、管理和正確使

3、用公司合同專用章。四、負(fù)責(zé)合同文本的保管及合同臺帳的建立、維護(hù)，負(fù)責(zé)合同發(fā)放、借閱工作。五、對合同簽約、履行和存在問題進(jìn)行統(tǒng)計分析。六、組織處理涉及合同的爭議或糾紛。第八條 公司各職能管理部門及事業(yè)部是合同意向提出的基本單位，其主要職責(zé)是：一、負(fù)責(zé)向合同管理部門提出合同簽訂意向。二、負(fù)責(zé)進(jìn)行對合同相關(guān)方履約能力的調(diào)查。三、擬定合同文本初稿，對合同基本的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、安全性條款提出具體要求。四、參與合同的談判并負(fù)責(zé)根據(jù)談判結(jié)果完善合同文本。五、負(fù)責(zé)辦理合同簽訂審批程序，并向公司合同管理部門報備。六、負(fù)責(zé)按照合同約定履行合同、定期反饋合同執(zhí)行結(jié)果。第九條公司各職能管理部門及事業(yè)部是合同管理相關(guān)業(yè)務(wù)的

4、專業(yè)技術(shù)審查單位，主要職責(zé)是：一、負(fù)責(zé)對合同的合法性、經(jīng)濟(jì)性、可行性、嚴(yán)密性條款進(jìn)行專項審查。二、協(xié)助處理涉及本專業(yè)合同的爭議或糾紛。第十條根據(jù)業(yè)務(wù)管理歸屬，公司各職能管理部門及事業(yè)部按照職能要求負(fù)責(zé)公司的專業(yè)技術(shù)審 查：1、各事業(yè)部、子公司：主要負(fù)責(zé)本單位收入類、成本類合同的專業(yè)技術(shù)審查，達(dá)到需進(jìn)行披露、 或由上市公司董事會、股東大會決策標(biāo)準(zhǔn)的，按照程序上報公司合同管理部門并做好信息保密工作。2、安全環(huán)保管理部門：負(fù)責(zé)公司質(zhì)量、健康、安全、環(huán)保認(rèn)證管理體系，安全環(huán)保等相關(guān)類合同 的專業(yè)技術(shù)審查。3、財務(wù)管理部門：負(fù)責(zé)資產(chǎn)（產(chǎn)）借貸、融資、財務(wù)審計等相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù)審查。4、人力資源管理部

5、門：負(fù)責(zé)勞務(wù)用工、培訓(xùn)、員工保險等相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù)審查。5、投資管理部門：負(fù)責(zé)對外投資、資產(chǎn)重組、公司的成立、并購及證券等相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù) 審查。6、行政管理部門：負(fù)責(zé)辦公用品、通訊、企業(yè)文化、宣傳、信息網(wǎng)絡(luò)等相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù)審 查。7、合同管理部門：負(fù)責(zé)法律事務(wù)等相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù)審查。8、資質(zhì)管理部門：負(fù)責(zé)資質(zhì)等相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù)審查。9、生產(chǎn)管理部門：負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)設(shè)施（設(shè)備）檢驗，生產(chǎn)設(shè)施（設(shè)備）保險，工程設(shè)計，工程合 作，工程監(jiān)理，水、電、氣、熱、燃料供用，技術(shù)開發(fā)及轉(zhuǎn)讓，知識產(chǎn)權(quán)的使用等相關(guān)類合同的專業(yè) 技術(shù)審查。10、固定資產(chǎn)管理部門：負(fù)責(zé)公司固定資產(chǎn)投資（或大修）

6、項目等相關(guān)類合同的專業(yè)技術(shù)審查。第十一條公司所屬各單位是各類合同履行執(zhí)行的責(zé)任主體。各單位應(yīng)配備兼職合同管理人員， 負(fù)責(zé)各類合同的報審工作及日常管理工作。第三章合同的評審、審批、訂立第十二條 為保障公司利益最大化，公司項目所屬單位在得到與公司經(jīng)營活動有關(guān)的意向和信息 （包括招標(biāo)通知）后，由項目所屬單位及時組織對該項目進(jìn)行可行性調(diào)研、評估及合同調(diào)查。（一）各項目所屬單位根據(jù)項目內(nèi)容，組織有關(guān)人員對該項目進(jìn)行可行性調(diào)研及評估，對現(xiàn)有資 金、人力、技術(shù)、設(shè)備等資源進(jìn)行核查落實，并根據(jù)項目需要確定協(xié)調(diào)配置方案，對項目實施過程中 存在的風(fēng)險做出可靠的判斷并制定相應(yīng)措施，做出項目概算，擬訂評估報告，作為評審依據(jù)。（二）合同調(diào)查1、持續(xù)性的常規(guī)性業(yè)務(wù)：各項目所屬單位根據(jù)對該項目進(jìn)行可行性調(diào)研及評估確定合同相對方， 初步審查合同相對方是否具有合法資格，包括審查：營業(yè)執(zhí)照（原件）、機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證、生產(chǎn) （經(jīng)營）許可證、法人身份、授權(quán)委托書（如為授權(quán)，需原件）、受委托人身份等證明原件，必要時， 可通過發(fā)證機(jī)關(guān)查詢證書的真實性和合法性，在充分收集相關(guān)證據(jù)的基礎(chǔ)上評價主體資格是否恰當(dāng)。2、新增的合同相對方、擔(dān)保類、投資類、知識產(chǎn)權(quán)類、工程分包類、合作類、單份合同金額弗