byegiba期貨-法律法規(guī) 預測試卷六

1、| You have to believe, there is a way. The ancients said: the kingdom of heaven is trying to enter. Only when the reluctant step by step to go to it s time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. - Guo Ge Tech期貨法律法規(guī)標準預測測試卷（六）一、單項選擇題(本題題共60個小題，每每題0.5分，共30分分。在每題給出的的4個

2、選項中，只只有1項最符合題題目要求，請將正正確選項的代碼填填入括號內(nèi))1.期貨公司金融期貨結結算業(yè)務試行辦法法所稱期貨公司司金融期貨結算業(yè)業(yè)務，是指期貨公公司作為實行（ ）的金融期期貨交易所的結算算會員，依其規(guī)定定從事的結算業(yè)務務活動。A.會員統(tǒng)一結算制度B.會員分級結算制度C.保證金結算制度D.每日無負債結算制度2.期貨公司風險監(jiān)管指指標管理試行辦法法所稱凈資本是是在期貨公司（ ）的基礎上上，按照變現(xiàn)能力力對資產(chǎn)負債項目目及其他項目進行行風險調(diào)整后得出出的綜合性風險監(jiān)監(jiān)管指標。A.凈資本B.流動資本C.凈資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)3.期貨公司應當按照賬齡齡及其核算的具體體內(nèi)容，采取不同同比例對應收項目

3、目進行風險調(diào)整，分分類中同時符合兩兩個或者兩個以上上標準的，應當采采用（ ）進行風險險調(diào)整。A.最高的比例B.最低的的比例C.中間比例D.自行制定比例4.未足額追加的客戶保證證金應當按（ ）標準計算，不不包括已經(jīng)計入“應收風險損失款款”科目的客戶因穿穿倉形成的對期貨貨公司的債務。A.期貨公司規(guī)定的保證金金B(yǎng).期貨交易所規(guī)定的保證證金C.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證證金D.期貨交易所規(guī)定的結算算準備金5.期貨公司凈資本按營業(yè)業(yè)部數(shù)量平均折算算額(凈資本，營營業(yè)部家數(shù))不得得低于人民幣（ ）。A.200萬元B.300萬萬元C.500萬元D.800萬元6.中國證監(jiān)會規(guī)定“不得得高于”一定標準的風險險監(jiān)管指標

4、，其預預警標準是規(guī)定標標準的（ ）。A.50B.80C.100D.1207.期貨公司應當每半年向向公司全體董事提提交書面報告，說說明凈資本等各項項風險監(jiān)管指標的的具體情況，該書書面報告應當經(jīng)期期貨公司（ ）簽字確認。A.法定代表人 B.結算負責人C.財務負責人 D.經(jīng)營管理主要負負責人8.重大業(yè)務是指可能導致致期貨公司凈資本本等風險監(jiān)管指標標發(fā)生（ ）以上變化的的業(yè)務。A.8B.10C.12D.159.期貨從業(yè)人員違反有關關法律、法規(guī)、政政策規(guī)定向投資者者承諾或者保證，情情節(jié)嚴重的，由協(xié)協(xié)會撤銷其期貨從從業(yè)人員資格并在在（ ）拒絕受理從從業(yè)人員資格申請請。A.1年內(nèi)B.6個月內(nèi)C.3年內(nèi)或永久

5、性性D.永久性10.期貨從業(yè)人員有有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或期期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為準則行為為的，任何人都可可以向（ ）進行舉報報。A.期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨公司C.證監(jiān)會派出機構D.證證監(jiān)會11.推薦人簽署的意意見有虛假陳述的的，自中國證監(jiān)會會及其派出機構作作出認定之日起（ ）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.712.申請人或者擬任任人以欺騙、賄賂賂等不正當手段取取得任職資格的，應應當予以撤銷，對對負有責任的公司司和人員予以警告告，并處以（ ）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬萬D.20萬13.期貨從業(yè)人員違違反有關從業(yè)

6、機構構的業(yè)務管理規(guī)定定導致重大經(jīng)濟損損失，情節(jié)嚴重的的，由協(xié)會撤銷其其期貨從業(yè)人員資資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)業(yè)人員資格申請。A.6個月B.1年C.2年年D.3年或永久14.期貨從業(yè)機構對對違反期貨從業(yè)業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準準則規(guī)定的期貨貨業(yè)務輔助人員或或其他人員進行處處理的，應當在（ ）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3B.5C.7D.1015.期貨交易內(nèi)幕信信息的知情人員在在涉及期貨交易的的信息尚未公開前前，從事與該內(nèi)幕幕信息有關的期貨貨交易，情節(jié)嚴重重的，（ ）。A.處五年以下有期徒刑或或者拘役，并處或或者單處違法所得得一倍以上五倍以以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或或者拘役，并處或或者單處違法所得得

7、一倍以上五倍以以下罰金C.處五年以下有期徒刑或或者拘役，并處或或者單處違法所得得一倍以上十倍以以下罰金D.處三年以下有期徒刑或或者拘役，并處或或者單處違法所得得一倍以上十倍以以下罰金16.標準倉單充抵保保證金的，期貨交交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A.前一交易日B.當日C.下一交易日D.次日17.某經(jīng)營機構于2008年年3月20日與客客戶王某簽定了一一份期貨經(jīng)紀合同同。經(jīng)查，該機構構不具有從事期貨貨經(jīng)紀業(yè)務的主體體資格。則以下說說法正確的是（ ）。A.如果該機構沒有按客戶戶的交易指令入市市交易，則該機構構應當返還客戶的的保證金但無須賠賠償客戶

8、的損失B.如果該機構沒有按客戶戶的交易指令入市市交易，客戶沒有有過錯的，則該機機構應當返還客戶戶的保證金但無須須賠償客戶的損失失C.如果該機構沒有按客戶戶的交易指令入市市交易，則該機構構應當返還客戶的的保證金并賠償客客戶的損失D.如果該機構沒有按客戶戶的交易指令入市市交易，客戶沒有有過錯的，則該機機構應當返還客戶戶的保證金并賠償償客戶的損失18.在運營過程中，期期貨公司應當遵循循（ ）結算制度度。A.每日無負債B.每周無無負債C.每月無負債D.每年度度無負債19.期貨從業(yè)人員為為了個人或投資者者的不正當利益而而嚴重損害國家利利益、所在期貨經(jīng)經(jīng)營機構或者他人人的合法權益，情情節(jié)嚴重的，由協(xié)協(xié)會撤

9、銷其期貨從從業(yè)人員資格并在在（ ）拒絕受理從從業(yè)人員資格申請請。A.6個月B.1年C.2年年D.3年或永久20.期貨從業(yè)人員在在執(zhí)業(yè)過程中遇到到自身利益或相關關方利益與投資者者的利益發(fā)生沖突突或可能發(fā)生沖突突時，必須及時向向投資者披露發(fā)生生沖突的可能性及及有關情況，當無無法避免時，應當當（ ）。A.自身利益優(yōu)先B.公司司利益優(yōu)先C.投資者利益優(yōu)先D.確確保投資者的利益益得到公平的對待待21.編造并且傳播影影響期貨交易的虛虛假信息，擾亂期期貨交易市場，造造成嚴重后果的，（ ）。A.處五年以下有期徒刑或或者拘役，并處或或者單處一萬元以以上十萬元以下罰罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或或者拘役，并處或或者

10、單處一萬元以以上十萬元以下罰罰金C.處五年以下有期徒刑或或者拘役，并處或或者單處一萬元以以上五萬元以下罰罰金D.處三年以下有期徒刑或或者拘役，并處或或者單處一萬元以以上五萬元以下罰罰金22.未經(jīng)國家有關主主管部門批準，非非法經(jīng)營期貨業(yè)務務，擾亂市場秩序序，情節(jié)嚴重的，（ ）。A.處五年以下有期徒刑或或者拘役，并處或或者單處違法所得得一倍以上五倍以以下罰金B(yǎng).處三年以下有期徒刑或或者拘役，并處或或者單處違法所得得一倍以上五倍以以下罰金C.處五年以下有期徒刑或或者拘役，并處或或者單處違法所得得二倍以上十倍以以下罰金D.處三年以下有期徒刑或或者拘役，并處或或者單處違法所得得二倍以上十倍以以下罰金23

11、.國有期貨公司委委派到非國有期貨貨公司從事公務的的人員，索取他人人財物，為他人謀謀取利益，個人受受賄數(shù)額在五萬元元以上不滿十萬元元的，處（ ）年以上有期徒徒刑，可以并處沒沒收財產(chǎn)。A.3B.5C.7D.1024.期貨公司設立的的取得營業(yè)執(zhí)照和和經(jīng)營許可證的分分支機構因超出經(jīng)經(jīng)營范圍開展經(jīng)營營活動而產(chǎn)生的民民事責任的案件中中，在確定客戶的的民事責任時，應應當遵循（ ）原則。A.過錯責任B.無過錯責責任C.過錯推定D.嚴格責任25.甲期貨公司與客客戶乙簽訂了一份份期貨經(jīng)紀合同。某某日，乙向甲下達達了一份交易指令令，該交易指令數(shù)數(shù)量和買賣方向明明確，但沒有成交交價格，則甲（ ）。A.應當視為按市價交

12、易B.可以視為按市價交易C.因指令不明，無法執(zhí)行行該指令D.可以拒絕執(zhí)行26.期貨交易所負有有按交易規(guī)則規(guī)定定的期限、方式，將將交易的結算結果果通知期貨公司的的義務。如果期貨貨交易所怠于履行行該義務造成期貨貨公司損失的，應應當（ ）。A.由證監(jiān)會對期貨交易所所進行處罰B.由期貨交易所承擔賠償償責任C.由期貨交易所根據(jù)過錯錯程度承擔賠償責責任D.由期貨交易所和期貨公公司共同承擔該損損失27.某期貨公司工作作人員乙利用職務務上的便利，非法法收受他人財物，為為他人謀取利益，數(shù)數(shù)額較大，根據(jù)刑刑法的規(guī)定，乙乙將被處（ ）年以下有期期徒刑或者拘役。A.3B.5C.7D.1028.銀行或者其他金金融機構的

13、工作人人員吸收客戶資金金不入賬，數(shù)額巨巨大或者造成重大大損失的，處年以以下有期徒刑或者者拘役，并處罰金金。（ ）A.五；一萬元以上十萬元元以下B.五；二萬元以上二十萬萬元以下C.三；二萬元以上二十萬萬元以下D.三；一萬元以上十萬元元以下29.天馬期貨公司與與客戶楊某簽訂了了一份期貨經(jīng)紀合合同。某日，楊某某向天馬公司下達達了一份交易指令令，指令要求天馬馬公司于當日買進進十個單位的大豆豆合約。天馬公司司買進了二十個單單位。則對于該超超出的部分，應由由（ ）承擔。A.天馬公司承擔 B.楊某承擔C.天馬與楊某同時承擔D.該交易無效30.客戶的交易保證證金不足，期貨公公司怠于履行通知知追加義務，由于于行

14、情向持倉不利利的方向變化導致致客戶透支發(fā)生擴擴大損失。對該擴擴大的損失說法正正確的是（ ）。A.期貨公司不承擔責任B.期貨公司應當承擔次要要賠償責任C.期貨公司應當承擔主要要賠償責任D.期貨公司的賠償額不超超過損失的百分之之六十31.期貨合同當事人人可以根據(jù)雙方的的自由意志約定雙雙方的違約責任，但但是該約定不得違違反（ ）。A.法律和行政法規(guī)的強制制性規(guī)定B.部門規(guī)章的強制性規(guī)定定C.地方性法規(guī)的強制性規(guī)規(guī)定D.司法解釋的強制性規(guī)定定32.因期貨交易所信信息發(fā)布錯誤，造造成期貨公司直接接經(jīng)濟損失的，期期貨交易所可以以以（ ）抗辯。A.期貨公司也有過錯B.期貨交易所已采取補救救措施C.不可抗力D

15、.相關責任人已經(jīng)受到行行政或刑事處罰33.期貨交易所宣布布進入異常情況并并決定暫停交易時時，除非經(jīng)過中國國證監(jiān)會的批準，暫暫停交易的時間不不得超過（ ）交易日。A.1個B.2個C.3個個D.5個34.以下（ ）情情況發(fā)生時，可以以減輕期貨公司因因進行混碼交易所所應承擔的責任。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有有效期限C.期貨公司能夠舉證證明明其已按照客戶交交易指令入市交易易D.客戶交易指令未指明成成交價格和開倉方方向35.證券公司從事介介紹業(yè)務，應當接接受（ ）的監(jiān)督管管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所 D.期貨交易所36.為謀取不正當利利益，給予某期貨貨經(jīng)紀

16、公司的工作作人員以財物，數(shù)數(shù)額較大的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A.3B.5C.10D.1537.當期貨價格出現(xiàn)現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌跌停板時，期貨交交易所可采取的措措施是( )。A.暫停交易 B.調(diào)整漲跌停板幅幅度C.降低保證金比例 D.按一定原則平倉倉38.證券公司申請介介紹業(yè)務資格，申申請日前6個月各各項風險控制指標標符合規(guī)定標準，其其中對外擔保及其其他形式的或有負負債之和不高于凈凈資產(chǎn)的（ ），但因證券券公司發(fā)債提供的的反擔保除外。A.5B.10C.30D.7039.證券公司與期貨貨公司簽訂、變更更或者終止委托協(xié)協(xié)議的，雙方應當當在（ ）個工作日內(nèi)內(nèi)報各自所在地的的中國證監(jiān)會派出出機構

17、備案。A.3B.5C.10D.2040.期貨公司從事金金融期貨結算業(yè)務務，應當經(jīng)（ ）批準，取取得金融期貨結算算業(yè)務資格。A.國務院 B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國證證券監(jiān)督管理委員員會41.期貨公司申請金金融期貨結算業(yè)務務資格，要求高級級管理人員近（ ）年內(nèi)未受受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.542.期貨公司申請金金融期貨結算業(yè)務務資格，要求控股股股東和實際控制制人近（ ）年內(nèi)未受受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.543.下列關于期貨交交易所的說法錯誤誤的是( )。A.期貨交易所的注冊資本本劃分為均等份額額，由會員出資認認繳B.中國證監(jiān)會依法對期貨貨交易所實行集中中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

18、理C.期貨交易依照其章程實實行自律性管理D.期貨交易所是非法人性性組織44.證券公司申請介介紹業(yè)務資格，申申請日前6個月各各項風險控制指標標應符合規(guī)定標準準，其中流動資產(chǎn)產(chǎn)余額不低于流動動負債余額(不包包括客戶交易結算算資金和客戶委托托管理資金)的（ ）。A.50B.100C.150D.20045.期貨公司申請金金融期貨全面結算算業(yè)務資格，申請請日前（ ）的風險監(jiān)管管指標應持續(xù)符合合規(guī)定的標準。A.1個月B.2個月C.6個月D.1年46.非結算會員向客客戶收取的保證金金屬于（ ）所有。A.會員B.客戶C.期貨貨公司D.期貨交易所47.全面結算會員期期貨公司與非結算算會員簽訂、變更更或者終止結算

19、協(xié)協(xié)議的，應當在簽簽訂，變更或者終終止結算協(xié)議之日日起（ ）個工作日日內(nèi)向協(xié)議雙方住住所地的中國證監(jiān)監(jiān)會派出機構、期期貨交易所和期貨貨保證金安全存管管監(jiān)控機構報告。A.3B.5C.7D.1548.期貨公司在經(jīng)營營過程中，根據(jù)風風險監(jiān)管指標標準準，流動資產(chǎn)與流流動負債的比例不不得低于（ ）。A.30B.50C.100D.15049.期貨公司沒有代代客戶履行申請交交割義務的，應當當承擔（ ）。A.侵權責任 B.違約責任C.侵權責任和違約責任D.不承擔責任50.期貨從業(yè)人員獲獲取不正當利益的的，可以暫停其期期貨從業(yè)人員資格格（ ）。A.3個月至6個月 B.6個月至12個個月C.1年 D.2年51.A

20、期貨公司取得得金融期貨結算業(yè)業(yè)務資格后一直未未取得期貨交易結結算會員資格，根根據(jù)期貨公司金金融期貨結算業(yè)務務試行辦法的規(guī)規(guī)定，從該公司獲獲得期貨交易結算算業(yè)務資格之日起起（ ）內(nèi)，如果還還未取得期貨交易易所結算會員資格格的，該期貨公司司的金融期貨結算算業(yè)務資格便自動動失效。A.1個月B.3個月C.5個月D.6個月52.下列不能構成貪貪污罪的主體是（ ）。A.甲為某國有期貨公司工工作人員B.乙為某國有期貨經(jīng)紀公公司派到民營期貨貨經(jīng)紀公司從事公公務的人員C.丙為某國有期貨經(jīng)紀公公司里面的臨時工工D.丁為期貨業(yè)監(jiān)管人員53.作為一種新興的的違法犯罪行為，洗洗錢活動日益猖獗獗，近年來我國一一直把洗錢行

21、為作作為重點打擊對象象，向洗錢行為全全面開戰(zhàn)。根據(jù)刑刑法的規(guī)定，下下列行為中不屬于于洗錢罪的表現(xiàn)形形式的是（ ）。A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將資金匯往境外的的C.協(xié)助將財產(chǎn)轉為現(xiàn)金、金融支票、有價價證券的D.不知是犯罪所得而幫助助其轉移資金的54.期貨公司擴大業(yè)業(yè)務規(guī)模或者作出出向股東分配利潤潤等可能對凈資本本產(chǎn)生重大影響的的決定前，應當對對相應的風險監(jiān)管管指標進行（ ）測試。A.流動性B.可行性C.實用性D.敏感性55.期貨公司計算凈凈資本時，應當按按照企業(yè)會計準則則的規(guī)定對相關項項目充分計提（ ）。A.資產(chǎn)減值準備 B.凈資產(chǎn)減值準備備C.期貨風險準備金D.期期貨保證金減值準準備56.期貨

22、公司應當按按照分類、（ ）、賬齡和可可回收性等不同情情況采取不同比例例對資產(chǎn)進行風險險調(diào)整。A.流動性B.收益率C.凈資本D.折舊率57.李某是A期貨公公司的客戶。某日日，李某收到A期期貨公司的通知，告告訴李某由于近段段時間期貨價格大大跌，其期貨保證證金已經(jīng)不足，應應當在通知時間內(nèi)內(nèi)追加保證金，李李某未加以理睬。根根據(jù)此情況，A期期貨公司應當相應應（ ）。A.調(diào)減注冊資本B.增加加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負債58.根據(jù)期貨公司司風險監(jiān)管指標管管理試行辦法的的規(guī)定，期貨公司司的凈資本不得低低于客戶權益總額額的（ ）。A.3B.5C.6D.759.期貨公司因（ ）提供虛假假信息誤導客戶下下

23、單，造成客戶經(jīng)經(jīng)濟損失的，應當當承擔賠償責任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大大過失60.人民法院審理無無效的期貨交易合合同糾紛案件時，依依據(jù)（ ）原則確定當當事人的民事責任任。A.無過錯責任B.過錯責責任C.嚴格責任D.公平責任二、多項選擇題(本題題共60個小題，每每題0.5分，共30分分。在每題給出的的4個選項中，至至少有2項符合題題目要求，請將符符合題目要求選項項的代碼填入括號號內(nèi))61.期貨公司實際控控制人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告。A.質押所持有的期貨公司司股權B.被撤銷C.變更名稱D.涉嫌

24、嚴重違法違規(guī)經(jīng)營營，被有關機關調(diào)調(diào)查、采取強制措措施62.期貨公司發(fā)生下下列（ ）事項，應當當在中國證監(jiān)會指指定的報刊或者媒媒體上公告。A.破產(chǎn)B.解散C.營業(yè)業(yè)部終止D.營業(yè)部虧損63.投資者下達交易易指令的方式包括括（ ）。A.電話B.計算機C.網(wǎng)網(wǎng)上委托D.書面委托64.期貨公司應當在在期貨經(jīng)紀合同中中約定風險管理的的（ ）。A.標準B.條件C.處置置措施D.行政責任65.期貨公司與其控控股股東在（ ）等方面應當嚴嚴格分開，獨立經(jīng)經(jīng)營，獨立核算。A.人員B.業(yè)務C.財務務D.資產(chǎn)66.下列關于期貨業(yè)業(yè)協(xié)會的說法錯誤誤的是（ ）。A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的的自律性組織B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團

25、團體法人C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取取自愿加入原則D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需需繳納會員費67.期貨交易所實施施下列（ ）行為，應應當經(jīng)過中國證監(jiān)監(jiān)會的批準。A.制定或者修改章程、交交易規(guī)則B.上市、中止、取消或者者恢復交易品種C.對違反期貨交易所交易易規(guī)則及其實施細細則的行為制定查查處辦法D.期貨交易所制定或者修修改交易規(guī)則的實實施細則68.設立期貨交易所所可以采用（ ）的組織形式。A.會員制B.合伙制C.公司制D.個人獨資制69.根據(jù)期貨交易易所管理辦法的的規(guī)定，下列屬于于期貨交易所的職職責的是（ ）。A.制定并實施期貨交易所所的交易規(guī)則及其其實施細則B.發(fā)布市場信息C.監(jiān)管會員及其客戶、指指定交

26、割倉庫、期期貨保證金存管銀銀行及期貨市場其其他參與者的期貨貨業(yè)務D.查處違規(guī)行為70.在下列（ ）情況下，會員員制期貨交易所應應當召開臨時會員員大會。A.會員理事不足期貨交易易所章程規(guī)定人數(shù)數(shù)的23B.14以上會員聯(lián)名提提議C.理事會認為必要D.理事長認為必要71.在審理期貨侵權權糾紛案件時，人人民法院應當考慮慮以下（ ）因素確定定當事人的民事責責任。A.各方當事人是否有過錯錯B.各方當事人過錯的性質質與大小C.過錯和損失之間的因果果關系D.過錯方是否采取了補救救措施72.期貨侵權糾紛可可由下列（ ）法院管轄。A.侵權行為實施地人民法法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵權結果

27、發(fā)生地人民法法院73.A市B區(qū)的甲是是F市C區(qū)的順發(fā)發(fā)期貨公司的客戶戶。某日，甲被臨臨時委派出國，便便委托順發(fā)期貨公公司的從業(yè)人員田田某將其10月份份的合約在下跌10時賣出，并和田田某簽訂了書面委委托協(xié)議。甲出國國后，行情開始下下跌。田某判斷行行情不久將強勢反反彈，因此在合約約下跌10時并并沒有賣出。行情情繼續(xù)下跌，至合合約下跌50時時仍沒有反彈的跡跡象，田某只好將將合約忍痛賣出止止損，但此時已虧虧損了15萬元。甲甲回國知道此事后后非常氣憤，欲通通過司法途徑維護護自己的合法權益益，則下列說法正正確的是（ ）。A.若甲以違約為由，則可可以向F市中級人人民法院起訴B.若甲以違約為由，則可可以向A市

28、中級人人民法院起訴C.若甲以侵權為由，則可可以向F市中級人人民法院起訴D.若甲以侵權為由，則可可以向A市中級人人民法院起訴74.某大學金融系教教授甲接受某期貨貨公司乙的委托，作作為居間人為乙提提供訂立期貨合約約的機會，但最終終沒有促成合同的的成立，則（ ）。A.甲可以要求乙支付約定定的報酬B.甲不能要求乙支付約定定的報酬C.甲可以要求乙支付從事事居間活動支出的的必要費用D.甲無權要求乙支付從事事居間活動支出的的必要費用75.以下期貨經(jīng)紀合合同無效的是（ ）。A.15周歲的高中生李某某利用暑假從事期期貨經(jīng)紀業(yè)務時所所簽訂的期貨經(jīng)紀紀合同B.大學生王某利用暑假從從事期貨交易時與與江某簽訂了期貨貨經(jīng)

29、紀合同；經(jīng)查查，王某不具備從從事期貨交易的主主體資格C.永勝期貨公司從業(yè)人員員侯某簽訂的期貨貨經(jīng)紀合同D.違反期貨交易管理條條例禁止性規(guī)定定的期貨經(jīng)紀合同同76.對于因期貨經(jīng)紀紀合同無效而造成成客戶經(jīng)濟損失的的，在確定責任的的承擔時，應當遵遵循（）原則。A.因果聯(lián)系原則B.過錯錯責任原則C.責任自負原則D.公平平責任原則77.期貨經(jīng)紀合同對對下達交易指令的的方式未作約定或或者約定不明確的的，期貨公司進行行期貨交易造成損損失，除下列（ ）情況外，期期貨公司應當賠償償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進進行的交易是依據(jù)據(jù)客戶交易指令進進行的B.期貨公司已經(jīng)竭盡全力力去幫助客戶避免免損失，但仍然沒沒

30、能避免C.客戶已經(jīng)對該交易行為為予以追認D.期貨公司已盡謹慎勤勉勉義務78.對于約定不明確確的交易指令，應應當按照下列（ ）規(guī)則來確確定指令的內(nèi)容。A.沒有有效期限的，應當當視為當日有效B.沒有有效期限的，應當當視為次日有效C.沒有成交價格的，應當當視為按市價交易易D.沒有開倉方向的，應當當視為開倉交易79.大展宏圖期貨公公司與客戶趙某簽簽訂了一份期貨經(jīng)經(jīng)紀合同，但雙方方未在合同中約定定交易結算結果的的通知方式，事后后也未達成補充規(guī)規(guī)定。某交易日，市市場行情突變，趙趙某因不知交易結結算結果而繼續(xù)持持倉，多造成損失失一萬元。下列說說法正確的是（ ）。A.如果大展宏圖期貨公司司能提供證據(jù)證明明已經(jīng)

31、發(fā)出交易結結算結果通知的，則則對該一萬元不承承擔賠償責任B.如果大展宏圖期貨公司司不能提供證據(jù)證證明已經(jīng)發(fā)出交易易結算結果通知的的，則對該一萬元元應承擔次要賠償償責任C.如果大展宏圖期貨公司司不能提供證據(jù)證證明已經(jīng)發(fā)出交易易結算結果通知的的，則對該一萬元元應承擔主要賠償償責任D.如果大展宏圖期貨公司司不能提供證據(jù)證證明已經(jīng)發(fā)出交易易結算結果通知的的，則對該一萬元元最高承擔八千元元的賠償責任80.期貨公司的下列列（ ）行為無效。A.私下對沖行為B.透支支交易行為C.超量平倉行為D.與客客戶對賭行為81.會員制期貨交易易所會員大會行使使下列（ ）職權。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修修改草案

32、B.選舉和更換會員理事C.撰寫理事會和總經(jīng)理的的工作報告D.審議批準期貨交易所的的財務預算方案、決算報告82.期貨交易實行下下列( )制度。A.限倉制度B.套期保值值審批制度C.大戶持倉報告制度D.以上都是83.期貨交易所的工工作人員履行職務務，遇到與（ ）有利害關系的的情形時，應當回回避。A.本人B.親屬C.配偶偶D.子女84.在洗錢犯罪活動動中，有下列（ ）行為之一一的，處五年以下下有期徒刑或者拘拘役，并處或者單單處洗錢數(shù)額百分分之五以上百分之之二十以下罰金。A.提供資金賬戶的B.協(xié)助將財產(chǎn)轉換為現(xiàn)金金、金融票據(jù)、有有價證券的C.通過轉賬或者其他結算算方式協(xié)助資金轉轉移的D.協(xié)助將資金匯往

33、境外的的85.依期貨交易所所管理辦法規(guī)定定，結算擔保金包包括( )。A.基礎結算擔保金B(yǎng).變變動結算擔保金C.初級結算擔保金D.高高級結算擔保金86.甲期貨公司與客客戶乙簽訂了一份份期貨經(jīng)紀合同。合合同約定，對于交交易結算結果有異異議的，乙應當在在三個工作日內(nèi)提提出。某日，乙收收到甲期貨公司發(fā)發(fā)出的交易結算結結果通知，由于乙乙正忙于籌備一大大型會議，未對該該通知作出任何表表示。一周之后，會會議結束，乙發(fā)現(xiàn)現(xiàn)該交易結算結果果與實際交易發(fā)生生額不符，遂向甲甲期貨公司提出異異議。則（ ）。A.甲期貨公司可以置之不不理B.甲期貨公司應及時處理理C.乙在約定時間內(nèi)未提出出異議，視為對交交易結算結果已予予

34、以確認D.乙因正當事由耽擱，異異議期可以延長87.下列說法正確的的是（ ）。A.期貨交易所接納的會員員必須具有良好的的資信B.期貨交易所制定或修改改交易規(guī)則實施細細則應當報中國證證監(jiān)會備案C.期貨交易所涉及對其經(jīng)經(jīng)營風險有較大影影響的訴訟應當及及時向中國證監(jiān)會會派出機構報告D.期貨交易所理事會設理理事長1名，副理理事長若干名88.期貨交易所對于于未能履行義務或或者因其過錯行為為造成相關機構或或個人的損失，應應承擔賠償責任，以以下情形中，期貨貨交易所應承擔賠賠償額不超過損失失的60的是（ ）。A.期貨交易所未按交易規(guī)規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者者持倉頭寸的結算算結果通知期貨公公司，造成期貨公公

35、司損失的B.期貨公司的交易保證金金不足，交易所未未按規(guī)定通知期貨貨公司追加保證金金的，由于行情向向持倉不利的方向向變化致使期貨公公司透支發(fā)生的擴擴大損失C.期貨公司未按照每日無無負債結算制度的的要求履行相應的的金錢給付義務，期期貨交易所亦未代代期貨公司履行，造造成交易對方損失失的D.期貨交易所允許期貨公公司開倉透支交易易的，對透支交易易所造成的損失89.A市B區(qū)的陳某某與C市D區(qū)的周周某于2008年年1月20號簽定定了一份期貨合同同，約定五個工作作日后于A市C區(qū)區(qū)履行合同。到期期后周某不履行合合同，陳某欲通過過法律途徑維護自自己的合法權益，下下列（ ）法院具有有管轄權。A.A市B區(qū)人民法院B.

36、A市C區(qū)人民法法院C.C市中級人民法院D.A市中級人民法法院90.下列（ ）情情況下，非期貨公公司人員從事的期期貨交易行為所產(chǎn)產(chǎn)生的民事責任應應由期貨公司承擔擔。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的表面授權權C.交易方在客觀上有理由由相信該表面授權權的真實有效性D.交易方在主觀上是善意意的且無過錯91.下列關于中國證證監(jiān)會的表述中正正確的是（ ）。A.有權依法對期貨公司進進行監(jiān)督管理B.有權依法對期貨公司分分支機構進行監(jiān)督督管理C.中國證監(jiān)會派出機構無無權監(jiān)督管理期貨貨公司D.中國證監(jiān)會派出機構有有權對期貨公司的的分支機構進行監(jiān)監(jiān)督管理92.申請設立期貨交交易所，不需要向向中國證監(jiān)會提交交下列(

37、)文件和和材料。A.理事會成員候選人或者者董事會和監(jiān)事會會成員名單及簡歷歷B.擬任用高級管理人員及及其親屬的名單及及簡歷C.場地、設備、資金證明明文件及情況說明明D.擬加入會員或者股東出出資證明93.期貨從業(yè)人員自自律管理的具體辦辦法，包括（ ）。A.從業(yè)資格考試B.從業(yè)業(yè)資格注冊和公示示C.執(zhí)業(yè)行為準則D.后續(xù)續(xù)職業(yè)培訓94.可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪罪的主體的是（ ）。A.自然人B.單位C.公司、企業(yè)的直接負責責的主管人員D.其他工作人員95.期貨公司風險監(jiān)監(jiān)管指標達到預警警標準的，期貨公公司應當于當日向向公司依據(jù)地中國國證監(jiān)會派出機構構書面報告，詳細細說明（ ）。A.對公司的影響B(tài).解

38、決問題的具體措施C.原因D.解決問題的期限96.甲期貨公司與客客戶乙簽訂了一份份期貨經(jīng)紀合同。某某日，乙向甲下達達了一份交易指令令，但該交易指令令沒有品種、數(shù)量量和買賣方向。則則下列說法正確的的是（ ）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因因此進行交易造成成乙損失的，應由由甲承擔賠償責任任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因因此進行交易造成成乙損失的，應由由乙自行承擔97.A期貨公司與客客戶高某簽訂了一一份期貨經(jīng)紀合同同。某日，高某向向A公司下達了一一份交易指令，指指令要求A公司于于當日以人民幣一一千元的價格買進進十手的大豆合約約。A公司違背該該指令一以人

39、民幣幣一千五百元買進進了十手，則（ ）。A.超出的五千元部分由A公公司承擔B.超出的五千元部分由高高某承擔C.超出的五千元部分由A公公司和高某共同承承擔D.高某可以拒絕接受該交交易結果，由A公公司承擔該交易結結果98.未經(jīng)國家有關主主管部門批準，擅擅自設立以下（ ）金融機構，將將被處以三年以下下有期徒刑或者拘拘役，并處或者單單處二萬元以上二二十萬元以下罰金金。A.證券交易所B.期貨交交易所C.證券公司D.期貨經(jīng)紀公司99.下列（ ）情情形屬于透支交易易。A.期貨交易所在期貨公司司沒有保證金的情情況下，允許期貨貨公司開倉交易B.期貨交易所在期貨公司司保證金不足的情情況下，允許期貨貨公司繼續(xù)持倉C

40、.期貨公司在客戶沒有保保證金的情況下，允允許客戶開倉交易易D.期貨公司在客戶保證金金不足的情況下，允允許客戶繼續(xù)持倉倉100.下列說法錯誤誤的是（ ）。A.期貨交易所對期貨交易易、結算、交割資資料應至少保存15年年B.期貨交易所理事會負責責召集會員大會C.期貨交易所的注冊資本本劃分為均等份額額，由會員出資認認繳D.期貨交易所中層管理人人員的任免不用報報中國證監(jiān)會批準準101.期貨合同雙方當當事人可以在合同同中約定，一方當當事人不履行合同同義務時，另一方方可以向下列（ ）法院起訴。A.被告住所地B.合同履履行地C.合同簽訂地D.原告住所地102.下列關于期貨貨從業(yè)人員在職業(yè)業(yè)過程中獲利的說說法錯

41、誤的有（ ）。A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲獲取利益為目的B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益益的，應當退還C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正正當利益的，應當當退還D.在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自自律，不為違法違違規(guī)行為103.國務院期貨監(jiān)監(jiān)督管理機構對期期貨市場實施監(jiān)督督管理，下列不屬屬于該機構職責的的是()。A.對證券期貨業(yè)協(xié)會的活活動進行指導和監(jiān)監(jiān)督B.開展與期貨市場有關的的國際投資和交流流活動C.制定期貨從業(yè)人員的資資格標準和管理辦辦法，并監(jiān)督實施施D.對品種的上市、交易、結算、交割等期期貨交易及其相關關活動，進行監(jiān)督督管理104.下列關于期貨貨公司的表述正確確的有（ ）。A.期貨公司應當建立與風風險監(jiān)管指標相適適應的內(nèi)

42、部控制制制度B.期貨公司擴大業(yè)務規(guī)模?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|東分配利潤等可能能對凈資本產(chǎn)生重重大影響的決定前前，應當對相應的的風險監(jiān)管指標進進行敏感性測試C.期貨公司應當聘請具備備證券、期貨相關關業(yè)務資格的會計計師事務所對期貨貨公司年度風險監(jiān)監(jiān)管報表進行審計計D.期貨公司應當按照企業(yè)業(yè)會計準則的規(guī)定定編制、報送風險險監(jiān)管報表105.關于侵權行為為責任的表述正確確的是（ ）。A.期貨交易所、期貨公司司故意提供虛假信信息誤導客戶下單單的，客戶由些造造成的經(jīng)濟損失由由期貨交易所、期期貨公司承擔B.期貨公司私下對沖、與與客戶對賭等不將將客戶指令入市交交易的行為，應當當認定為無效，期期貨公司賠償由此此給客戶造成

43、的經(jīng)經(jīng)濟損失C.期貨公司擅自以客戶的的名義進行交易，客客戶對交易結果不不予追認的，所造造成的損失由期貨貨公司最多承擔80%D.期貨公司挪用客戶保證證金，或者違反有有關規(guī)定劃轉客戶戶保證金造成客戶戶損失的，應當承承擔賠償責任106.因期貨經(jīng)紀合合同無效給客戶造造成經(jīng)濟損失的，應應當（ ）。A.根據(jù)無效行為與損失之之間的因果關系確確定責任的承擔B.由客戶自行承擔C.雙方有過錯的，根據(jù)過過錯大小各自承擔擔相應的民事責任任D.由該經(jīng)營機構賠償損失失107.在期貨交易中中，期貨公司對基基于自己的過錯造造成的客戶損失應應承擔賠償責任。以以下選項中，期貨貨公司應承擔的賠賠償額不超過損失失的80的是（ ）。A

44、.期貨公司接受客戶全權權委托進行期貨交交易所造成的客戶戶的損失B.期貨公司與客戶對交易易結算結果的通知知方式未作約定或或者約定不明確，并并且期貨公司未能能提供證據(jù)證明已已經(jīng)發(fā)出上述通知知的，對客戶因繼繼續(xù)持倉而造成擴擴大的損失C.期貨公司沒有代客戶履履行申請交割義務務而造成的客戶的的損失D.期貨公司允許客戶開倉倉透支交易的，對對透支交易所造成成的損失108.交割倉庫的法法定義務包括（ ）。A.貨物驗收義務B.妥善善保管義務C.申請交割義務D.貨物交付義務109.期貨從業(yè)人員員出現(xiàn)以下（ ）情況時，機構構應在10個工作作日內(nèi)向中國期貨貨業(yè)協(xié)會報告。A.期貨從業(yè)人員被解聘B.期貨從業(yè)人員死亡C.期

45、貨從業(yè)人員辭職、退退休D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職職務中有違反法律律、法規(guī)、規(guī)章以以及中國證監(jiān)會有有關規(guī)定的行為110.未經(jīng)國家有關關主管部門批準，擅擅自設立（ ），處三年以以下有期徒刑或者者拘役，并處或者者單處二萬元以上上二十萬以下罰金金；情節(jié)嚴重的，處處三年以上十年以以下有期徒刑，并并處五萬元以上五五十萬元以下罰金金。A.商業(yè)銀行B.期貨交易易所C.期貨經(jīng)紀公司D.期貨業(yè)協(xié)會111.期貨公司持有有的金融資產(chǎn)，按按照（ ）情況采取取不同比例進行風風險調(diào)整，分類中中同時符合兩個或或者兩個以上標準準的，應當采用最最高的比例進行風風險調(diào)整。A.流動性B.可回收性C.賬齡D.分類112.甲期貨公司編編制

46、了一份凈資本本計算表，根據(jù)規(guī)規(guī)定，其還應該制制定一附注，并在在附注中充分披露露期末未決訴訟、未決仲裁等或有有負債的（ ）。A.性質B.涉及金額C.進展情況D.形成原因113.下列關于期貨貨公司的次級債務務的說法錯誤的有有（ ）。A.期貨公司借入次級債務務的，可以將所借借入的次級債務按按照中國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的比例計入凈凈資本B.期貨公司借入次級債務務的，不可以將所所借入的次級債務務按照中國證監(jiān)會會規(guī)定的比例計入入凈資本C.期貨公司向股東或者其其關聯(lián)企業(yè)借入的的具有次級債務性性質的長期借款，可可以在計算凈資本本時將所借入的長長期借款按照中國國證監(jiān)會規(guī)定的比比例計入凈資本D.期貨公司向股東或者其其關聯(lián)

47、企業(yè)借入的的具有次級債務性性質的長期借款，可可以在計算凈資本本時將所借入的長長期借款按照中國國證監(jiān)會規(guī)定的比比例計入流動負債債114.下列關于期貨貨公司委托業(yè)務的的表述正確的有（ ）。A.期貨公司委托其他機構構提供中間介紹業(yè)業(yè)務的，凈資本不不得低于人民幣1500萬萬元B.期貨公司委托其他機構構提供中間介紹業(yè)業(yè)務的，凈資本不不得低于人民幣3000萬萬元C.從事交易結算業(yè)務的期期貨公司，凈資本本不得低于人民幣幣4500萬元D.從事交易結算業(yè)務的期期貨公司，凈資本本不得低于人民幣幣6000萬元115.某證券公司董董事會通過一項決決議，決定申請介介紹業(yè)務資格，根根據(jù)規(guī)定，該證券券公司的下列情況況符合申

48、請業(yè)務條條件的是（ ）。A.該證券公司全資擁有一一家期貨公司B.公司總部有6名具有期期貨從業(yè)人員資格格的業(yè)務人員C.已按規(guī)定建立健全與介介紹業(yè)務相關的業(yè)業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控控制、風險隔離及及合規(guī)檢查等制度度D.被一家期貨公司控股116.期貨公司董事事、監(jiān)事和高級管管理人員在任職期期間出現(xiàn)下列（ ）情形之一一的，中國證監(jiān)會會及其派出機構可可以將其認定為不不適當人選。A.向中國證監(jiān)會提供虛假假信息或者隱瞞重重大事項，造成嚴嚴重后果B.拒絕配合中國證監(jiān)會依依法履行監(jiān)管職責責，造成嚴重后果果C.一年內(nèi)累計兩次被中國國證監(jiān)會及其派出出機構進行監(jiān)管談談話D.對期貨公司出現(xiàn)違法違違規(guī)行為或者重大大風險負有責任1

49、17.證券公司應當當建立完備的協(xié)助助開戶制度，并履履行如下職責（ ）。A.對客戶的開戶資料和身身份真實性等進行行審查B.向客戶充分揭示期貨交交易風險C.告知期貨保證金安全存存管要求D.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之之間的權利義務關關系118.全面結算會員員期貨公司不得劃劃轉非結算會員保保證金，但以下情情形例外（）。A.依據(jù)非結算會員的要求求支付可用資金B(yǎng).收取非結算會員應當交交存的保證金C.收取非結算會員應當支支付的手續(xù)費、稅稅款及其他費用D.雙方約定且不違反法律律、行政法規(guī)規(guī)定定的其他情形119.期貨公司被期期貨交易所（ ），應當在收到到期貨交易所的通通知文件之日起3個個工作日內(nèi)向期貨貨

50、公司住所地的中中國證監(jiān)會派出機機構報告。A.接納為會員 B.要求追加保證金金C.暫停會員資格D.終止止會員資格120.全面結算會員員期貨公司應當在在定期報告中向中中國證監(jiān)會派出機機構報告下列（）事事項。A.非結算會員名單及其變變化情況B.金融期貨結算業(yè)務所涉涉及的內(nèi)部控制制制度的執(zhí)行情況C.金融期貨結算業(yè)務所涉涉及的風險管理制制度的執(zhí)行情況D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他他事項三、判斷是非題(本題題共40個小題，每每題0.5分，共20分分。正確的用A表表示，錯誤的用B表表示)121.期貨交易的交交割，由期貨交易易所統(tǒng)一組織進行行，期貨交易所應應該限制實物交割割總量，以防大量量實物擠占交割庫庫。（ ）1

51、22.期貨經(jīng)紀合同同雙方當事人是從從事中間介紹業(yè)務務的證券公司和客客戶。（）123.證券公司應當當配備足夠的具有有期貨從業(yè)人員資資格的業(yè)務人員，也也可以任用不具有有期貨從業(yè)人員資資格的業(yè)務人員從從事介紹業(yè)務，但但是僅限于業(yè)務發(fā)發(fā)展初期階段。（）124.證券公司申請請介紹業(yè)務資格，凈凈資本不低于10億億元。（）125.凈資本是在期期貨公司總資產(chǎn)的的基礎上，按照變變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負負債項目及其他項項目進行風險調(diào)整整后得出的綜合性性風險監(jiān)管指標。（）126.全面結算會員員期貨公司的期貨貨保證金賬戶應當當與其自有資金賬賬戶相互獨立、分分別管理。（）127.中國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會可以要求期貨貨公司對資產(chǎn)減值值準

52、備計提的充足足性和合理性進行行專項說明。（）128.期貨經(jīng)營機構構的期貨業(yè)務輔助助人員及其他人員員的業(yè)務行為參照照適用期貨從業(yè)業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準準則。（）129.從事全面結算算業(yè)務的期貨公司司，凈資本不得低低于客戶權益總額額與其代理結算的的非結算會員權益益或者非結算會員員客戶權益之和10。（）130.期貨公司擅自自以客戶的名義進進行交易，該交易易結果無效。（ ）131.人民法院在審審理無效的期貨交交易合同糾紛案件件時，應當依據(jù)公公平原則確定當事事人的民事責任。（ ）132.期貨糾紛案件件只能由中級人民民法院管轄。（ ）133.某大學計算機機專業(yè)的大三學生生李某(已成年)可以從事期貨居居間服務。（

53、 ）134.期貨經(jīng)紀合同同對下達交易指令令的方式未作約定定或者約定不明確確，期貨公司進行行期貨交易造成損損失的，期貨公司司應當一律承擔賠賠償責任。（ ）135.客戶對交易結結算結果提出異議議，期貨公司未及及時采取措施導致致?lián)p失的，期貨公公司對客戶的損失失應當承擔完全賠賠償責任。（ ）136.期貨交易所未未代期貨公司履行行期貨合約的，客客戶可直接起訴期期貨交易所，期貨貨公司作為第三人人參加訴訟。（ ）137.期貨經(jīng)營機構構的管理人員不得得以不正當手段招招來其他期貨經(jīng)營營機構在職期貨從從業(yè)人員，不得以以不正當手段辭退退本機構期貨從業(yè)業(yè)人員。（ ）138.不具有主體資資格的經(jīng)營機構因因從事期貨經(jīng)紀業(yè)

54、業(yè)務而導致期貨經(jīng)經(jīng)紀合同無效的，該該機構應當賠償客客戶因此造成的損損失。（ ）139.期貨從業(yè)人員員不得迎合投資者者的不合理要求，不不得為了投資者利利益而損害國家利利益、所在期貨經(jīng)經(jīng)營機構利益或者者他人的合法權益益。（ ）140.非期貨公司人人員以期貨公司名名義從事期貨交易易行為的，由該人人員承擔由此產(chǎn)生生的民事責任。（ ）141.期貨從業(yè)人員員在從事期貨業(yè)務務前，應當經(jīng)過專專門的崗位學習和和培訓，具備相應應的專業(yè)知識、技技能和職業(yè)道德。（ ）142.侵權與違約競競合的期貨糾紛案案件，當事人既以以違約又以侵權起起訴的，既可以依依侵權之由確定管管轄，也可以依違違約之由確定管轄轄。（ ）143.期

55、貨公司每半半年向公司全體股股東提交的書面報報告應當經(jīng)期貨公公司法定代表人簽簽字確認，并應當當取得股東的簽收收確認、證明。（ ）144.期貨從業(yè)人員員應當加強業(yè)務知知識更新，接受后后續(xù)職業(yè)培訓，保保持并不斷提高專專業(yè)勝任能力。（ ）145.期貨從業(yè)人員員可以拒絕投資者者另外委托其他期期貨經(jīng)營機構或者者期貨從業(yè)人員提提供服務。（ ）146.期貨交易所依依據(jù)有關規(guī)定對期期貨市場出現(xiàn)的異異常情況采取合理理的緊急措施造成成客戶損失的，期期貨交易所仍要承承擔賠償責任。（ ）147.期貨公司為債債務人的，人民法法院不得凍結、劃劃撥專用結算賬戶戶中用于擔保期貨貨合約履行的結算算準備金。（ ）148.期貨交易所

56、因因重大過失提供虛虛假信息誤導客戶戶下單的，由此造造成客戶的經(jīng)濟損損失由期貨交易所所承擔。（ ）149.期貨糾紛案件件是指期貨合同當當事人不履行期貨貨合同而引發(fā)的糾糾紛案件。（ ）150.期貨公司任用用境外人士擔任經(jīng)經(jīng)理層人員職務的的比例違反本辦法法規(guī)定的，中國證證監(jiān)會及其派出機機構可以責令公司司更換或調(diào)整經(jīng)理理層人員。（ ）151.期貨交易所實實行強行平倉所發(fā)發(fā)生的費用，由被被平倉的期貨公司司承擔。（ ）152.期貨公司劃轉轉客戶保證金造成成客戶損失的，應應當承擔賠償責任任。（ ）153.取得金融期貨貨結算業(yè)務資格的的期貨公司在終止止金融期貨結算業(yè)業(yè)務前，應當結清清相關期貨業(yè)務，并并依法返還

57、客戶的的保證金和其他資資產(chǎn)。（ ）154.客戶對當日交交易結算結果的確確認，應當視為對對該日所有持倉和和交易結算結果的的確認，所產(chǎn)生的的交易后果由客戶戶自行承擔。（ ）155.某甲在某單位位任職，近日其單單位所入股的期貨貨公司擬聘請他作作為獨立董事。該該單位在這家期貨貨公司占有10的股份。依據(jù)法法律規(guī)定，某甲不不得擔任該期貨公公司的獨立董事。（ ）156.推薦人應當是是任職1年以上的的期貨公司現(xiàn)任董董事長、監(jiān)事會主主席或者經(jīng)理層人人員。（ ）157.申請獨立董事事任職資格的，還還應當提供擬任人人關于獨立性的聲聲明。（ ）158.期貨公司無故故拖延或者拒不審審計的，中國證監(jiān)監(jiān)會及其派出機構構可以

58、指定具有證證券、期貨相關業(yè)業(yè)務資格的會計師師事務所進行審計計。有關審計費用用由期貨公司相關關負責人承擔。（ ）159.期貨糾紛案件件只能由中級人民民法院管轄。（ ）160.人民法院審理理期貨合同糾紛案案件，應當嚴格按按照當事人在合同同中的約定確定違違約方承擔的責任任，當事人的約定定違反法律、行政政法規(guī)強制性規(guī)定定的除外。（ ）四、不定項選擇題(本本題共10個小題題，每題2分，共共20分。在每題題給出的4個選項項中，有1個或者者1個以上的選項項符合題目要求，請請將符合題目要求求選項代碼填入括括號內(nèi))甲期貨公司共有10家家營業(yè)部，現(xiàn)有凈凈資產(chǎn)5000萬萬元，資產(chǎn)調(diào)整值值為100萬元，負負債調(diào)整值為

59、200萬萬元，有兩家客戶戶需要追加保證金金，但經(jīng)催告后仍仍然未足額追加，未未足額追加的保證證金數(shù)額達到1000萬萬元，該期貨公司司客戶權益總額為為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下下列問題：161.甲期貨公司的的凈資本是（ ）。A.4100萬元B.5000萬萬元C.3900萬元D.4000萬元162.甲期貨公司的的情況符合下列（ ）風險險監(jiān)管指標。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權益總額額的比例C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例例D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量量平均結算額163.甲期貨公司欲欲申請從事交易結結算業(yè)務，則（ ）。A.不能通過審核批準B.能夠通過審核批準C.能否通過由證監(jiān)會視具具體情況而定D.可以通

60、過審核批準，但但結算范圍受到一一定的限制164.甲期貨公司在在經(jīng)營過程中出現(xiàn)現(xiàn)以下（ ）情形時，進進入風險預警期。A.期貨公司近段時間效益益不佳，凈資產(chǎn)由由4100萬元降降到2000萬元元B.期貨公司負債與凈資產(chǎn)產(chǎn)的比例達到130C.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均均折算額(凈資本本，營業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬萬元D.流動資產(chǎn)與流動負債的的比例為130165.如果在預警期期內(nèi)，甲期貨公司司風險指標不符合合規(guī)定標準，中國國證監(jiān)會派出機構構要求其進行整改改，整改后仍不符符合規(guī)定標準，證證監(jiān)會派出機構可可以采取以下（ ）措施施。A.撤銷其部分或者全部期期貨業(yè)務許可B.關閉其分支機構C.停止批準新增業(yè)務或者者