2022年公司自我評(píng)價(jià)報(bào)告

1、篇一：企業(yè)自我評(píng)估報(bào)告 一般認(rèn)證 企業(yè)自我評(píng)估報(bào)告企業(yè)名稱：填報(bào)日期：（一般認(rèn)證） _ 說(shuō) 明一、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的分類部掌握、財(cái)務(wù)狀況、守法規(guī)范、貿(mào)易_ _ 本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)分為內(nèi)安全和附加標(biāo)準(zhǔn),共 5 大類 18 條 29 項(xiàng)；其中前 4 類為基礎(chǔ) 標(biāo)準(zhǔn),第 5 類為附 加標(biāo)準(zhǔn)；二、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) 的賦分規(guī)章（一）基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)賦 分規(guī)章；賦 分 選 項(xiàng) 分 為 兩 種,一是“ 達(dá)標(biāo)”、“ 不達(dá)標(biāo)” ,對(duì)應(yīng)分值 為“0” 、“ -2 ” ；二 是“ 達(dá)標(biāo)” 、“ 部分達(dá)標(biāo)”、“ 不達(dá)標(biāo)” ,對(duì)應(yīng)分 0” 、“-1 ” 、值為“ -2 ” ；達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí)際情 況符合該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)；該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中有分項(xiàng) 標(biāo)準(zhǔn)（用（1）、

2、（2）、（3）等表示）的,也應(yīng)符合每個(gè)分項(xiàng) 標(biāo)準(zhǔn)；部分達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí) 際情形基本符合該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)；該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn) 中有分項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)（用（1）、（2）、（3）等表示）的,也應(yīng)基本 符 合 每 個(gè) 分 項(xiàng) 標(biāo) 準(zhǔn)；不達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí)際 情形不符合該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)；項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證；（二）附加標(biāo)準(zhǔn)賦 分規(guī)章；設(shè)定“ 符合” 和“ 不適用” 選項(xiàng),對(duì)應(yīng)分值為“2” 和“0” ；附加標(biāo)準(zhǔn)分值最高為“ 2” ,不重復(fù)記分；三、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的通過(guò)條件 證：（一）全部賦分項(xiàng)目均沒(méi)有不達(dá)標(biāo)（-2 分）情形；（二）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)總 分在 95 分（含本數(shù)）以上；認(rèn) 證 標(biāo) 準(zhǔn) 總 分 =100+（全部賦分項(xiàng)目得分總和）；四、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) 的自我評(píng)估

3、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我 評(píng)估,并將自我評(píng)估報(bào)告隨認(rèn)證申請(qǐng)一并 五、關(guān)于規(guī)范改進(jìn)情形的適用 除 本 認(rèn) 證 標(biāo) 準(zhǔn) 第 9、10、11、12、 14、19、20 項(xiàng)外,其 他項(xiàng)不達(dá)標(biāo)或者部 分達(dá)標(biāo)的,答應(yīng)企業(yè)規(guī)范改進(jìn)；規(guī)范改進(jìn)企業(yè)自我評(píng)估報(bào)告（一般認(rèn)證）- 5 - 篇二：企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評(píng)判報(bào)告企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評(píng)判報(bào)告 企業(yè)名稱：山東科 力華電磁設(shè)備有限公司評(píng)判組長(zhǎng)：聯(lián)系電話：評(píng)判日期：企業(yè)自我評(píng)判報(bào)告編號(hào)：日期：企業(yè)自我評(píng)判評(píng)分表不合格報(bào)告表編號(hào)：日期：篇三：企業(yè)自我評(píng)判報(bào)告企業(yè) 自我評(píng)判報(bào)告編號(hào)：日期：篇四：企業(yè)自我考核評(píng)判報(bào)告 一、公司建立內(nèi)部掌握制度的目的和遵循的原就 一 公司內(nèi)部掌握 制度制

4、定的目的 1, 形、建立和完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制 , 保證公司經(jīng)營(yíng)治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)； 2、建立有效的風(fēng)險(xiǎn) 掌握系統(tǒng) , 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)治理 , 保證公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng) 的正常有序運(yùn)行； 3, 、建立良好的公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)環(huán)境 , 防止或降低風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞、排除隱患防止并準(zhǔn)時(shí)發(fā)覺(jué)、訂正各種錯(cuò)誤、舞弊行為 , 愛(ài)護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全完整；為, 保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整 4、規(guī)范公司會(huì)計(jì)行, 提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量；、確保國(guó)家有關(guān)法 5律法規(guī)和公司內(nèi)部掌握制度的貫徹執(zhí)行； 二 公司建立內(nèi)部 掌握制度遵循的原就 1、內(nèi)部掌握制度必 , 與公 須符合國(guó)家有關(guān)法

5、律法規(guī)、財(cái)政部企業(yè)內(nèi)部掌握基本 規(guī)范以及公司的實(shí)際情形 司經(jīng)營(yíng)范疇、業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處 的環(huán)境相適應(yīng)； 2、內(nèi)部掌握制度約 束公司內(nèi)部全部人員；全體員工必需遵照?qǐng)?zhí)行 , 任何部 門和個(gè)人都不得擁有超越內(nèi)部掌握 的權(quán)力； 3, 、內(nèi)部掌握制度必須涵蓋公司內(nèi)部各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各個(gè)崗位并針對(duì)業(yè)務(wù)處理過(guò)程中的關(guān)鍵掌握點(diǎn), 落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；、內(nèi)部掌握制度要 4保證公司機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工, 堅(jiān)持不相容職務(wù)相互分別 , 確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督；、內(nèi)部掌握制度的 5制定應(yīng)遵循效益原就, 以合理的掌握成本達(dá)到正確的控制成效

6、；度建設(shè)的核心是風(fēng)險(xiǎn)掌握 6、公司內(nèi)部掌握制, 以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為動(dòng)身點(diǎn)；、內(nèi)部掌握制度應(yīng) 7隨著外部環(huán)境的變化、公司業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和治理要求 的基本情形的提高 , 不斷修訂和完善；二、公司內(nèi)部掌握 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)法規(guī)的要求一 法人治理結(jié)構(gòu),公司已經(jīng)依據(jù) 中華人民共和國(guó)公司法作為一家上市公司, 建立起以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層為基礎(chǔ)的法人治理結(jié)構(gòu) , 并制定了公司章程 、股東大會(huì)議事規(guī)章、董事會(huì)議事規(guī)章 、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)章 、總經(jīng)理工作細(xì)就等議事規(guī)章和工作細(xì)就 , 分別對(duì)公司 的權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)治理層進(jìn)行規(guī)范；公司“ 三會(huì)” 制度對(duì)公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì), 總

7、經(jīng)理的性質(zhì)、職責(zé)和工作程序, 總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理的任職資格、職權(quán)、義務(wù)以及考核獎(jiǎng)懲等作了明確規(guī)定, 明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及高級(jí)治理層之間權(quán)力 策、監(jiān)督、治理機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作；制衡關(guān)系 , 保證了公司最高權(quán)力、決公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)這四個(gè)特地委員會(huì), 對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；戰(zhàn)略委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司長(zhǎng)期進(jìn)展戰(zhàn)略以及影響公司進(jìn)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行討論并提出建議 ; 提名委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)公司董 事及高級(jí)治理人員的人選、挑選標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建議 ; 審計(jì)委員會(huì)主 要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、 外部審計(jì)的溝通、 監(jiān)督和核查工作 ; 薪酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé) 制

8、定公司董事及高級(jí)治理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核 , 負(fù)責(zé)制定、審查公司董事 及高級(jí)治理人員的薪酬政策與方案； 二 經(jīng)營(yíng)層組織結(jié)構(gòu)為有效地方案、和諧和掌握生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng) , 公司已依據(jù)實(shí)際情形 , 合理設(shè)置了經(jīng)營(yíng)層組織機(jī)構(gòu) ,現(xiàn)設(shè)有安全監(jiān)督辦公室、生管部、選購(gòu)部、制造部、質(zhì)量管 理部、證券事務(wù)辦公室、財(cái)務(wù)部、技術(shù)研發(fā)中心、人力資源治理部、國(guó)內(nèi)銷售部、國(guó)際銷售部等部門 , 科學(xué)地制定各部門的職責(zé)和權(quán)限 , 形成相互監(jiān)督、相互制衡 機(jī)制；同時(shí) , 公司通過(guò)編制崗位治理手冊(cè) , 使全體員工把握崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程情形等情形 , 明確權(quán)責(zé)安排 , 正確行使職權(quán)； 三 公司內(nèi)掌握度 1、治理層治理制度構(gòu)、執(zhí)行機(jī)

9、構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)相互獨(dú)立、相互制衡、權(quán)責(zé)明確、精干高效的原就 , 建立健全了公司的法人治理結(jié)構(gòu) , 同時(shí)建立健全相關(guān)的治理制 度 , 如: 公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)就、董事會(huì)議事規(guī)章 、監(jiān)事 會(huì)議事規(guī)章 、總經(jīng)理工作細(xì)就 、獨(dú)立董事工作制度等議事規(guī)章和工作 細(xì)就 , 以及公司關(guān)聯(lián)交易制度 、重大經(jīng)營(yíng)與投資決策治理制度、信息 披露治理制度 、公司募集資金治理和使用方法等相關(guān)制度； 2、質(zhì)量治理制度公司制定了完善的全面質(zhì)量掌握制度, 建立了專業(yè)的檢測(cè)環(huán)境 , 引進(jìn)了 先進(jìn)的檢測(cè)設(shè)備 , 保證了原材料的選購(gòu)質(zhì)量；同時(shí) , 公司是國(guó)內(nèi)為數(shù)不多的配備 了壓縮冷凝機(jī)組試驗(yàn)平臺(tái)的制冰系統(tǒng)供應(yīng)商之一 , 公司對(duì)質(zhì)

10、量治理賜予高度的重 制度 3、銷售與收款治理銷售與收款治理制度 , 主要有銷售業(yè)務(wù)總就 、產(chǎn)品報(bào) 價(jià) 管 理 辦 法 、產(chǎn)品定價(jià)治理方法 、銷售合同審批制度 、銷售合同銷售收款治理方法 、國(guó)際代理商管治理規(guī)定、客戶信用治理制度 、理方法 等； 其中 , 依據(jù)公司非標(biāo)產(chǎn)品較多的情形, 產(chǎn)品報(bào)價(jià)治理方法 、產(chǎn)品定價(jià)治理方法分別對(duì)非標(biāo)報(bào)價(jià)流程和新產(chǎn)品定價(jià)流程做了特地規(guī)定； 4、選購(gòu)供應(yīng)制度 公司實(shí)行“ 余量備 料高價(jià)以產(chǎn)定購(gòu)” 的模式進(jìn)行原材料選購(gòu) , 并以預(yù)定選購(gòu) 模式進(jìn)行原材料和 , 具有較為明顯的原材料成優(yōu)勢(shì)和幫助設(shè)備成 本優(yōu)勢(shì)； 主要制度有 :選購(gòu) 幫助設(shè)備的選購(gòu) 業(yè)務(wù)總就、物資選購(gòu)治理方法

11、 、非標(biāo)選購(gòu) 治理方法與操作規(guī)程 、選購(gòu)合同簽訂治理 方法、款項(xiàng)支付治理方法 、選購(gòu)治理方法與操作規(guī)程；、定額治理制度 5 公司建立了較為完 善的定額治理制度 , 主要有原材料及半成品日常治理辦 法、產(chǎn)成品日常 治理與運(yùn)輸組織治理方法、廢損存貨治理方法 、存 貨盤點(diǎn)治理方法 、倉(cāng)庫(kù)賬目治理 方法 等；定額治理制度的制定與實(shí)施對(duì) 公司提升經(jīng)營(yíng)治理水平、提高企業(yè)效益、 強(qiáng)化管 理責(zé)任發(fā)揮了重要作用； 6、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)治理 制度 公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)就及有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)補(bǔ)充規(guī)定, 并建立了公司具體的財(cái)務(wù)治理制度 , 并明確制定了會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和會(huì) 計(jì)報(bào)告的處理程序 , 公司目前已

12、制定并執(zhí)行的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度包括 : 資金方案管 理方法、融資與擔(dān)保治理方法 、信用證治理方法 、外匯核銷治理辦 法、會(huì)計(jì)核算治理規(guī)范 、賬戶治理方法 、銀行結(jié)算治理方法 、票 據(jù)業(yè)務(wù)治理方法 、出差費(fèi)用報(bào)銷治理方法、備用金治理方法 、會(huì)計(jì) 基礎(chǔ)工作要求、財(cái)務(wù)印章治理方法 、財(cái)務(wù)核算方法等；這些財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)制度對(duì)規(guī)范公司會(huì)計(jì)核算、加強(qiáng)會(huì)計(jì)監(jiān)督、保證財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)精確、防止舞弊7、人事行政治理制度和堵塞漏洞供應(yīng)了有力保證；公司堅(jiān)持“ 以人為本” 的理念 , 建立了系統(tǒng)化的人力資源治理體系 , 在員工的聘請(qǐng)、選拔、培訓(xùn)、績(jī)效治理和評(píng)判、薪酬和福利等方面制定了一系列具體的制度體系并予以實(shí)施； 四 與控股股東

13、及其關(guān)聯(lián)方的關(guān)系公司控股股東依據(jù)公司章程的規(guī)定合法行使股東的權(quán)益和義務(wù) , 未發(fā)生超越股東大會(huì)直接干預(yù)公司決策和經(jīng)營(yíng)的情形；公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)方面做到“ 五獨(dú)立”, 并依據(jù)規(guī)范運(yùn)作的原就處理公司控股股 東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系；公司與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)往來(lái)均按公正、公正、合理的原就進(jìn)行 , 公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易均按公司制度履行了相關(guān)審批手續(xù) , 與控股股東、實(shí)際掌握人不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者顯失公正的關(guān)聯(lián)交易；在財(cái)務(wù)方面 , 公司已建立 了獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門 , 財(cái)務(wù)運(yùn)作獨(dú)立于控股股東 , 擁有獨(dú)立的銀行帳戶, 獨(dú)立依法 申報(bào)納稅；不存在控股股東占用資金的情形； 五 內(nèi)部的審計(jì)與監(jiān)督公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì) , 審計(jì)委員會(huì)下設(shè)內(nèi)審部；審計(jì)委員會(huì)