證券投資基金授權(quán)管理制度

1、授權(quán)管理制度PAGE 1 PAGE 5目錄 TOC o ”11 h z u HYPERLINK l _Toc298143859 第一章 總則 PAGEREF _Toc298143859 h 2 HYPERLINK l _Toc298143860 第二章 授權(quán)的原則 PAGEREF _Toc298143860 h 2 HYPERLINK l ”_Toc298143861 第三章 授權(quán)的方式 PAGEREF _Toc298143861 h 3 HYPERLINK l ”_Toc298143862 第四章 授權(quán)的撤銷與終止 PAGEREF _Toc298143862 h 4 HYPERLINK l

2、”_Toc298143863” 第五章 責(zé)任 PAGEREF _Toc298143863 h 5 HYPERLINK l _Toc298143864” 第六章 附則 PAGEREF _Toc298143864 h 5第一章 總則為建立健全證券投資基金管理有限公司(以下簡稱“公司”）授權(quán)控制體系，加強(qiáng)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，優(yōu)化資源配置,根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和永商證券投資基金管理有限公司章程（待定）、永商證券投資基金管理有限公司內(nèi)部控制大綱（待定）的有關(guān)規(guī)定，制定本制度.授權(quán)控制應(yīng)貫穿公司經(jīng)營活動的始終。公司股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定履行各自的職權(quán)；公司各部門、分支機(jī)構(gòu)

3、和公司員工應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能、崗位說明書，在規(guī)定的授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé).本制度適用于公司全體員工.第二章 授權(quán)的原則公司的授權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循有限、書面、分級、監(jiān)督、審慎、適當(dāng)?shù)脑瓌t。有限授權(quán)原則。公司實行業(yè)務(wù)權(quán)限負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制，任何部門和個人不得越級、越權(quán)辦理業(yè)務(wù)。書面授權(quán)原則。公司所有業(yè)務(wù)權(quán)限的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面即授權(quán)書形式，授權(quán)變更、撤銷與終止也應(yīng)當(dāng)采用書面形式。分級授權(quán)原則。公司根據(jù)各部門和個人工作性質(zhì)的不同,采用逐級授權(quán)的方式進(jìn)行授權(quán).監(jiān)督授權(quán)原則。公司應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)操作以及授權(quán)執(zhí)行的規(guī)范性、準(zhǔn)確性、嚴(yán)肅性進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查由監(jiān)察稽核部執(zhí)行.審慎授權(quán)原則。公司及授權(quán)人應(yīng)

4、當(dāng)在評估被授權(quán)人專業(yè)知識及崗位技能的基礎(chǔ)上,審慎選擇被授權(quán)人.適當(dāng)授權(quán)原則。公司授權(quán)要適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機(jī)制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)。第三章 授權(quán)的方式公司授權(quán)根據(jù)授權(quán)時限的不同，分為臨時授權(quán)和階段授權(quán)：臨時授權(quán)，指公司為解決突發(fā)事件、專門事項或授權(quán)人在短時間內(nèi)因故無法履行職責(zé)時，臨時授權(quán)被授權(quán)人處置突發(fā)事件、專門事項或代授權(quán)人履行職責(zé)的授權(quán)；階段授權(quán)，指公司為解決、處理有規(guī)律發(fā)生或經(jīng)常發(fā)生的事件或業(yè)務(wù)，或授權(quán)人在一段較長時間內(nèi)無法履行職責(zé)時，在特定時期內(nèi)授權(quán)被授權(quán)人處置相關(guān)事件、業(yè)務(wù)或代授權(quán)人履行職責(zé)的授權(quán)。公司授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面即授權(quán)書形式，授權(quán)

5、書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一)授權(quán)人姓名；（二)被授權(quán)人姓名；（三）授權(quán)事項及范圍；（四）授權(quán)期限；(五）其他需要規(guī)定的事項。授權(quán)書應(yīng)當(dāng)經(jīng)授權(quán)人和被授權(quán)人簽字確認(rèn),并經(jīng)部門經(jīng)理簽字批準(zhǔn)后方可生效；公司重大業(yè)務(wù)、投資活動的授權(quán)還需經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)及總經(jīng)理書面批準(zhǔn)后方可執(zhí)行.公司授權(quán)的書面文件應(yīng)當(dāng)報財務(wù)綜合部和監(jiān)察稽核部備案。公司員工在其崗位得到財務(wù)綜合部人力資源組的確認(rèn)后，其工作權(quán)限及職責(zé)遵照公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能、崗位說明書的描述執(zhí)行，無需另外書面授權(quán).第四章 授權(quán)的撤銷與終止發(fā)生下列情況時，授權(quán)人應(yīng)當(dāng)撤銷授權(quán)：公司或授權(quán)人有充分理由認(rèn)為被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)不能有效地履行職責(zé)；被授權(quán)人的行為失當(dāng)造成

6、重大經(jīng)營風(fēng)險或法律責(zé)任;被授權(quán)人嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度；被授權(quán)人超越授權(quán)范圍行使職權(quán)和/或濫用其職權(quán)；被授權(quán)人因故無法繼續(xù)履行職責(zé);公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和管理體系發(fā)生重大變化;其他情況。發(fā)生下列情況時，授權(quán)終止：公司實行新的授權(quán)制度或辦法；授權(quán)被撤銷；授權(quán)期滿；其他需要終止授權(quán)的情況.對于以書面形式下達(dá)的授權(quán),授權(quán)撤銷或終止時，也應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并報財務(wù)綜合部和監(jiān)察稽核部備案。第五章 責(zé)任被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生濫用權(quán)利、不正當(dāng)行使權(quán)利的行為，影響公司信譽(yù)或造成損失的，公司將追究被授權(quán)人的行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任.授權(quán)人對被授權(quán)人的上述行為負(fù)有責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。即使授權(quán)人對被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)的上述行為不負(fù)有直接責(zé)任，但上述行為是由于授權(quán)人未審慎行使其授權(quán)引起的，經(jīng)公司相關(guān)管理部門調(diào)查并書面認(rèn)定，授權(quán)人應(yīng)在合理范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任；但經(jīng)調(diào)查確認(rèn)上述行為與授權(quán)人無關(guān)的，授權(quán)人不承擔(dān)責(zé)任.公司對違反授權(quán)管理制度的行為的處罰包括行政處理和行政處分：行政處理:批評教育、責(zé)令改正、責(zé)令賠償損失、撤銷授權(quán)；行政處分：通報批評、警告、記大過、降職、降薪，留職察 看