契約型私募基金標(biāo)準(zhǔn)合同按基金協(xié)會715最新規(guī)定版

1、XXXX基金基金合同基金管理人：XXXXf理有限公司基金托管人：XXXX證券股份有限公司重要提示本基金投資于股權(quán)市場、新三板及其他市場，基金凈值會因?yàn)槭袌霾▌拥纫蛩禺a(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對市場產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個別投資品種特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金份額持有人贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金作為存款存放在銀行或其它存款類

2、金融機(jī)構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購、申購本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同?；鸸芾砣说倪^往業(yè)績并不代表未來業(yè)績，也不代表基金管理人就本基金做出的任何承諾、保證等。本合同將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。合格投資者承諾書XXXX管理有限公司：本人/本單位確認(rèn)符合中國

3、證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的私募投資基金合格投資者條件（即個人投資者的金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣或者最近三年個人年均收入不低于50萬元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，或?yàn)楸O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他合格投資者），具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資資金來源合法，沒有非法匯集他人資金投資私募基金。本人/本單位承諾向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。本人/本單位在參與貴公司發(fā)起設(shè)立的私募基金的投資過程中，如果因存在欺詐、隱瞞或其他不符合實(shí)際情況的陳述所產(chǎn)生的一切責(zé)任，由本人/本單位

4、自行承擔(dān)，與貴公司無關(guān)。特此承諾?；鹜顿Y者（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）:日期:投資者告知書尊敬的投資者：XXXX證券股份有限公司（以下簡稱“XXXX）接受基金管理人委托擔(dān)任“XXXX基金”（以下簡稱“本基金”）的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)。XXXX作為外包服務(wù)機(jī)構(gòu)僅依據(jù)與基金管理人簽訂的XXXX管理有限公司與XXXX證券股份有限公司之外包服務(wù)協(xié)議及關(guān)于XXXX基金的相關(guān)產(chǎn)品要素表的約定，受基金管理人委托，代為辦理本基金募集資金歸集與清算、份額登記、估值核算等后臺運(yùn)營支持外包服務(wù)。本基金通過直銷機(jī)構(gòu)（即基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售?；鹜顿Y者認(rèn)購或申購本基

5、金，以人民幣貨幣資金形式交付，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至本基金募集結(jié)算專用賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購的投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。募集結(jié)算專用賬戶由基金管理人委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立，該賬戶僅用于統(tǒng)一歸集本基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等。募集結(jié)算專用賬戶是外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集結(jié)算專用賬戶的使用過程中，基金管理人應(yīng)

6、就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。募集結(jié)算專用賬戶信息如下：賬戶名：XXXX證券基金外包募集專戶（XXXX基金）賬號：開戶行：大額支付號：本人/本機(jī)構(gòu)已認(rèn)真閱讀上述投資者告知書，清楚了解并認(rèn)可關(guān)于募集結(jié)算專用賬戶的上述告知內(nèi)容，知悉XXXX證券股份有限公司在本產(chǎn)品的運(yùn)作中實(shí)際承擔(dān)的職責(zé)，并愿意自行承擔(dān)投資本產(chǎn)品可能導(dǎo)致的一切風(fēng)險(xiǎn)和損失。承諾人（自然人簽字或機(jī)構(gòu)蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或蓋章）：日期：年月日TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 合格

7、投資者承諾書3 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 投資者告知書4一、前言6二、釋義6三、聲明與承諾8 HYPERLINK l bookmark14 o Current Document 四、私募基金的基本情況9 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 五、私募基金的結(jié)構(gòu)化安排11 HYPERLINK l bookmark18 o Current Document 六、私募基金的募集11 HYPERLINK l bookmark20 o Current Document 七、私募基金的成立與備案14 HY

8、PERLINK l bookmark22 o Current Document 八、私募基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)讓15 HYPERLINK l bookmark24 o Current Document 九、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)16 HYPERLINK l bookmark26 o Current Document 十、基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)21 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 十一、私募基金份額的登記27 HYPERLINK l bookmark30 o Current Document 十二、私募基金的投資28 HYPERLINK l b

9、ookmark32 o Current Document 十三、私募基金的財(cái)產(chǎn)32 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 十四、資金清算交收安排33 HYPERLINK l bookmark36 o Current Document 十五、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行34 HYPERLINK l bookmark38 o Current Document 十六、越權(quán)交易36 HYPERLINK l bookmark40 o Current Document 十七、私募基金資產(chǎn)的估值和會計(jì)核算38 HYPERLINK l bookmark42 o Cu

10、rrent Document 十八、私募基金的費(fèi)用與稅收43 HYPERLINK l bookmark44 o Current Document 十九、私募基金的收益分配45 HYPERLINK l bookmark46 o Current Document 二十、信息披露義務(wù)46 HYPERLINK l bookmark48 o Current Document 二十一、風(fēng)險(xiǎn)揭示49 HYPERLINK l bookmark50 o Current Document 二十二、私募基金合同的效力、變更、解除和終止49二十三、私募基金的清算51二十四、違約責(zé)任53二十五、爭議的處理54二十六、其

11、他事項(xiàng)54、刖.言（一）訂立本合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本合同的目的是為了明確基金份額持有人、基金管理人和基金托管人作為本合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹨?guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。2、訂立本合同的依據(jù)是中華人民共和國合同法（以下簡稱“合同法”）、中華人民共和國證券投資基金法（以下簡稱“基金法”）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡稱“私募辦法”）、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）（以下簡稱“登記備案辦法”）、私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）（以下簡稱“合同指引”）、私募投資基金募集行為管理辦法（以下簡稱“募集行為辦法”）、私募投資基

12、金信息披露管理辦法等有權(quán)機(jī)關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等規(guī)范性文件。若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突的，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，各方當(dāng)事人應(yīng)及時對本合同進(jìn)行相應(yīng)變更和調(diào)整。3、訂立本合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)本合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。（二）本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本合同不一致或有沖突的，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人?；鸱蓊~持有人自簽訂本合同之日起即成為本合同的當(dāng)事人。在本

13、合同存續(xù)期間，基金份額持有人自全部贖回本基金之日起，不再是本基金的份額持有人和本合同的當(dāng)事人。除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（三）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證；不表明其對基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：1、本合同/基金合同/本協(xié)議：指“XXXX基金基金合同及其附件，以及任何對其有效的變更和補(bǔ)充。2、本基金：指XXXX基金。3、本合同當(dāng)事人：指受本合同約束，根據(jù)本合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的

14、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。4、私募基金：指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立，并通過投資獲取收益的投資基金。5、基金投資者/私募基金投資者：指依法可以投資私募基金，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)與投資本基金相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)能力的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買私募基金的其他合格投資者。6、基金管理人：指XXXXf理有限公司。7、基金托管人：指XXXX證券股份有限公司。8、基金份額持有人：指簽署本合同，履行出資義務(wù)并且取得基金份額的基金投資者。9、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：指接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的外包服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊登

15、記、基金估值等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為XXXX證券股份有限公司。10、銷售機(jī)構(gòu)：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定的條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽署本基金銷售服務(wù)協(xié)議，代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。11、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金業(yè)協(xié)會：指由證券投資基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。12、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會。13、中登公司：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，包括其上海分公司和深圳分公司。14、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)：指經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，（俗稱“新三板”）。15、交易日

16、：指上海證券交易所、深圳證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等交易所的正常交易日。16、工作日：指基金管理人和基金托管人辦理日常業(yè)務(wù)的營業(yè)日。17、開放日（如有）：指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。18、開放期（如有）：指基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的所有工作日。19、T日：指本基金的認(rèn)購、申購、贖回、分紅、投資交易等特定行為發(fā)生日。20、T+n日:指T日后的第n個工作日，當(dāng)n為負(fù)數(shù)時表示T日前的第n個工作日。21、基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。22、托管資金賬戶、托管賬戶：指基金托管人為基

17、金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)的資金。23、證券賬戶：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中登公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公司開設(shè)的專用證券賬戶、在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀行間市場清算所股份有限公司開立的有關(guān)賬戶。24、證券交易資金賬戶、證券資金賬戶：指基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式

18、與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。25、募集結(jié)算專用賬戶：指由外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集本基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等。26、募集結(jié)算資金：是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與本基金托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。27、基金資產(chǎn)總值：指本基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。28、基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。29、基金單位凈值、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。30、基金資產(chǎn)估值：指

19、計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。31、募集期：指本基金的募集期限。32、存續(xù)期：指本基金成立至清算完畢之間的期間。33、認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。34、申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。35、贖回：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。36、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。37、財(cái)務(wù)顧問：指XXXX有限公司。三、聲明與承諾（一）基金管理人聲明與承諾1、基金管理人保證在募集資金前已在中國基金業(yè)協(xié)會登記為私募基

20、金管理人（私募基金管理人登記編碼：）?；鸸芾砣讼蛲顿Y者特別聲明：中國基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可,不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。2、基金管理人保證已在簽署本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對基金投資者的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益。（二）基金托管人聲明與承諾基金托管人承諾

21、依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則，按照本合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。基金托管人對基金財(cái)產(chǎn)的保管，并非對基金財(cái)產(chǎn)本金或收益的保證或承諾，基金托管人不承擔(dān)基金財(cái)產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)；對于基金份額持有人和基金管理人規(guī)定的收益分配等內(nèi)容，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。由于本基金的設(shè)計(jì)安排、管理、運(yùn)作模式而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)責(zé)任和法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。（三）基金投資者的聲明與承諾1、基金投資者承諾已按私募辦法的要求向基金管理人（或基金銷售機(jī)構(gòu)）披露其最終投資者并聲明其符合私募辦法、相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及本合同規(guī)定的關(guān)于私募投資基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法

22、所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)?；鹜顿Y者保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。2、基金投資者保證已充分理解本合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，且投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。3、基金投資者承諾其向基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大

23、遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時告知基金管理人或募集機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者知曉并認(rèn)可，基金管理人、基金托管人及相關(guān)機(jī)構(gòu)未對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況做出任何承諾或擔(dān)保。四、私募基金的基本情況（一）基金的名稱：XXXX基金。（二）基金的運(yùn)作方式：封閉式運(yùn)作。2100萬。（三）基金的計(jì)劃募集總額：本基金初始募集總額不低于（四）基金的投資目標(biāo)：在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報(bào)。（五）基金的投資范圍本基金的投資范圍包括：在滿足法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求的前提下，經(jīng)全體基金份額持有人和基金托管人書面同意后，基金管理人可以相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍，基金托管人自收到管理人

24、執(zhí)行投資范圍變更程序的書面通知后履行對調(diào)整后投資范圍的監(jiān)督職責(zé)。（六）基金的存續(xù)期限：1+1年，自本基金成立之日起至屆滿1年對應(yīng)日止為基金投資和退出期（不含本日），如對應(yīng)日為非工作日，則順延至下一工作日，如本基金存續(xù)期滿1年，基金所持有的股權(quán)或股票無法及時變現(xiàn)，管理人有權(quán)決定展期1年。在展期結(jié)束后，如本基金所持有股權(quán)或股票未全部變現(xiàn)，在符合法律法規(guī)且滿足一定條件下，本基金管理人有權(quán)將本基金未變現(xiàn)資產(chǎn)原狀分配給基金投資者。如發(fā)生本合同約定的終止情形，導(dǎo)致基金提前終止的，基金的存續(xù)期為自本基金成立之日（含）起至本基金提前終止日（不含本日）止的期限。以上存續(xù)期統(tǒng)稱為基金的存續(xù)期”。（七）本基金的封閉

25、期：自基金成立之日起至本基金終止之日封閉運(yùn)作。（八）本基金的開放日：本基金封閉式運(yùn)作，存續(xù)期間不設(shè)開放日辦理申購和贖回業(yè)務(wù)。（九）基金份額的初始募集面值：人民幣1.00元。（十）基金的結(jié)構(gòu)化安排：本基金存續(xù)期間不設(shè)置結(jié)構(gòu)化安排。（十一）基金的托管：本基金的托管人為XXXX證券股份有限公司，基金托管人的權(quán)利和義務(wù)以本基金合同的約定為準(zhǔn)。（十二）基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)：基金管理人有權(quán)聘任外包服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)本基金募集資金清算、份額登記、估值核算等后臺運(yùn)營支持外包服務(wù)，但基金管理人將相關(guān)基金運(yùn)營事項(xiàng)委托外包服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理并不意味著基金管理人放棄相應(yīng)事項(xiàng)的管理職責(zé)，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不是本基金合同的當(dāng)事人，對基金

26、的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)由基金管理人與其簽訂的相關(guān)外包服務(wù)協(xié)議另行約定?；鸸芾砣司屯獍?wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量向基金投資者負(fù)責(zé)。本基金的外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為XXXX證券股份有限公司（外包業(yè)務(wù)登記編碼：）。（十三）本基金的財(cái)務(wù)顧問基金管理人為本基金聘請財(cái)務(wù)顧問。本基金的財(cái)務(wù)顧問為XXXXW限公司。無論本合同其它條款如何約定，為履行財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)之目的，基金管理人可以向財(cái)務(wù)顧問披露本基金合同及/或其它相關(guān)文件，但應(yīng)促使財(cái)務(wù)顧問對所獲信息保密。（十四）其他除本合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均等份額，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。五、私募基金的結(jié)構(gòu)化安排本基金存續(xù)期間不設(shè)置結(jié)構(gòu)化安排。六

27、、私募基金的募集（）基金份額的募集期限、募集機(jī)構(gòu)和募集方式、募集對象1、募集期限本基金募集期限自基金發(fā)售之日起原則上不超過1個月，具體募集期（或稱認(rèn)購期、發(fā)行期）由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定并告知基金合同各方當(dāng)事人。同時，基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實(shí)際情況延長或縮短募集期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)。延長或縮短募集期的相關(guān)信息通過約定方式告知基金份額持有人，即視為履行完畢延長或縮短募集期的程序。基金管理人發(fā)布通知提前結(jié)束募集的，本基金自通知之時起不再接受認(rèn)購申請。2、募集機(jī)構(gòu)和募集方式本基金的募集機(jī)構(gòu)為直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)（以下稱“代銷機(jī)構(gòu)”

28、）?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)需要增加、變更基金銷售機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣思捌湮械拇N機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介?；鸸芾砣思捌湮械拇N機(jī)構(gòu)的募集行為應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合私募投資基金募集行為管理辦法的規(guī)定。基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)銷售本基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于基金管理人與代銷機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分在投資者簽署本基金合同時一并提供給基金投資者?；鸫N機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容。如基金銷售協(xié)議與投資者在

29、簽署本基金合同時所接收的材料中關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以投資者簽署本基金合同時所接收到的材料為準(zhǔn)。3、基金份額的募集對象（1）具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。（2）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金、依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃、投資于所管理私募基金的私募基金管理人及

30、其從業(yè)人員、以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他合格投資者?；鸸芾砣思捌湮械拇N機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署本基金合同。（二）基金的認(rèn)購事項(xiàng)1、合格投資者人數(shù)上限本基金的份額持有人人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽谀技谙廾總€工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請為無效申請。通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購的，人數(shù)規(guī)?？刂埔曰鸸芾砣撕痛N機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。2、認(rèn)購費(fèi)用本基金不收取認(rèn)購費(fèi)。3、認(rèn)購申請的確認(rèn)認(rèn)購申請確認(rèn)后不得撤銷。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以基金份額

31、登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。4、認(rèn)購份額的計(jì)算方式認(rèn)購份額=認(rèn)購金額十面值認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。5、募集期限內(nèi)投資者資金的管理募集期限內(nèi)，投資者的認(rèn)購資金應(yīng)存入本基金募集結(jié)算專用賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用，投資者認(rèn)購資金所產(chǎn)生的利息（以同期人民銀行公布的活期利率計(jì)算）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（三）基金份額認(rèn)購金額、付款期限1、認(rèn)購和持有限額基金投資者認(rèn)購本基金，以人民幣轉(zhuǎn)賬形式交付?；鸩唤邮墁F(xiàn)金方式認(rèn)購，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶一次性全額劃款至募集結(jié)算專用賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的投資

32、者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。投資者在募集期限的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣，并可多次認(rèn)購，募集期限追加認(rèn)購金額應(yīng)為10萬元人民幣的整數(shù)倍。2、認(rèn)購申請的款項(xiàng)支付認(rèn)購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則認(rèn)購不成功，即為無效申請，已交付的委托款項(xiàng)將退回基金投資者指定的資金賬戶，不計(jì)利息。（四）投資者冷靜期及投資者回訪確認(rèn)1、投資冷靜期的設(shè)置（1）本基金為基金投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者；（2）投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算。2、回訪確認(rèn)（1）募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)

33、以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。（2）募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。（3）回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：1）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；2）確認(rèn)投資者是否為自己購買了本基金以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；3）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容；4）確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與本基金風(fēng)險(xiǎn)等級相匹配；5）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、本基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；6）確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；7）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期

34、間以及享有的權(quán)利；8）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。（4）基金投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還基金投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。（5）未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金托管賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)。3、基金投資者屬于以下情形的，募集機(jī)構(gòu)可以不設(shè)置投資冷靜期和不進(jìn)行回訪確認(rèn)：1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；2）依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；3）受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

35、5）投資者為專業(yè)投資機(jī)構(gòu)的；6）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。（五）募集結(jié)算專用賬戶1、基金管理人委托基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)開立基金募集結(jié)算專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)2、募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)本基金托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。3、募集結(jié)算專用賬戶是外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表外包服務(wù)機(jī)構(gòu)接受投資者的認(rèn)購或申購資金，也不表明外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。在募集結(jié)算專用賬戶的使用過程

36、中，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，外包服務(wù)機(jī)構(gòu)對于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任何責(zé)任。4、募集結(jié)算專用賬戶信息如下：賬戶名：XXXX證券基金外包募集專戶（XXXX基金）賬號：開戶行：大額支付號：5、募集結(jié)算專用賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)XXXX證券股份有限公司作為外包服務(wù)機(jī)構(gòu)，為本基金募集結(jié)算專用賬戶提供管理服務(wù)，對募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施監(jiān)督?；鸸芾砣伺c外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不再另行訂立賬戶監(jiān)督協(xié)議，賬戶監(jiān)督事項(xiàng)以雙方簽訂的外包服務(wù)協(xié)議的約定為準(zhǔn)。七、私募基金的成立與備案（一）基金合同簽署的方式本基金采用紙質(zhì)方式簽署相關(guān)合同。（二）基金成立的條件本基金募集期結(jié)束后，符合下列條件的，基

37、金管理人將全部募集資金劃入托管賬戶，基金托管人核實(shí)資金到賬情況后，出具募集資金到賬確認(rèn)函，基金成立：1、基金份額持有人人數(shù)不超過200人；2、基金的初始資產(chǎn)合計(jì)不低于萬元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。基金托管人的職責(zé)自基金成立后開始。（三）基金的備案基金管理人在募集完成后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。若基金備案失敗，按照募集失敗的方式處理?；饌浒竿瓿汕?，不得進(jìn)行投資運(yùn)作。（四）募集失敗的處理方式基金募集期限屆滿，不能滿足基金設(shè)立條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；2、在募集期限屆滿后30個工作日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)

38、，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。八、私募基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)讓（一）申購和贖回概述本基金存續(xù)期間封閉式運(yùn)作，不開放申購和贖回業(yè)務(wù)。（二）基金份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他類型。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的合格投資者。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額

39、捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)關(guān)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金份額登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金份額登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金份額登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。（三）基金份額的凍結(jié)與解凍本基金的基金份額凍結(jié)與解凍包括但僅限于人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及其他國家有權(quán)機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額凍結(jié)與解凍事項(xiàng)，以及基金份額登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍事項(xiàng)?；鹱缘怯涃~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)基金份額所產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會

40、或法院判決、裁定另有規(guī)定的除外。（四）基金的質(zhì)押在不違反屆時有效的法律法規(guī)的條件下，基金份額登記機(jī)構(gòu)可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，公布并實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。（五）基金份額的轉(zhuǎn)讓本基金份額持有人可以通過以下兩種方式辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，但均應(yīng)滿足在轉(zhuǎn)讓期間及轉(zhuǎn)讓后，持有基金份額的合格投資者數(shù)量合計(jì)不得超過200人。1、基金份額持有人可通過現(xiàn)時或?qū)矸?、法?guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的方式辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，其轉(zhuǎn)讓地點(diǎn)、時間、規(guī)則、費(fèi)用等按照相關(guān)辦理機(jī)構(gòu)的規(guī)則執(zhí)行。2、以基金份額持有人與基金管理人約定的方式進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓：（1）轉(zhuǎn)讓程序1）轉(zhuǎn)讓方、受讓方、管理人簽訂基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議；2）受讓方如

41、是本基金的新進(jìn)投資者，還需符合合格投資者等相關(guān)規(guī)定，并簽訂本基金合同，受讓方是否為合格投資者的資格審核職責(zé)由基金管理人承擔(dān)；3）管理人將基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議交由份額登記機(jī)構(gòu)，并同時抄送本基金托管人；4）受讓方將基金份額轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至本產(chǎn)品募集結(jié)算專用賬戶；5）份額登記機(jī)構(gòu)根據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議辦理轉(zhuǎn)讓份額的過戶，并同時將轉(zhuǎn)讓款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定收款賬戶。（2）基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議至少要包含的內(nèi)容：1）轉(zhuǎn)讓方名稱、身份信息、聯(lián)系信息，購買基金的時間、份額數(shù)量；2）受讓方名稱、身份信息、聯(lián)系信息；3）雙方的銀行結(jié)算賬戶信息；4）轉(zhuǎn)讓標(biāo)的（要注明協(xié)會備案編碼）、價(jià)格（管理人、轉(zhuǎn)讓方、受讓方三方共同協(xié)商確定）、份額數(shù)量，轉(zhuǎn)

42、讓款總額；5）交收方式（受讓方將受讓款全額劃款至產(chǎn)品募集結(jié)算專用賬戶，由份額登記機(jī)構(gòu)依據(jù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議核實(shí)資金到賬情況，并根據(jù)管理人確認(rèn)的轉(zhuǎn)讓信息辦理轉(zhuǎn)讓款、份額的交割）；6）轉(zhuǎn)讓方、受讓方、管理人三方簽字蓋章確認(rèn)，轉(zhuǎn)讓協(xié)議方可生效。采取第二種轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行基金份額轉(zhuǎn)讓所引起的糾紛由基金管理人、基金份額轉(zhuǎn)讓方、基金份額受讓方負(fù)責(zé)解決?；鹜泄苋撕头蓊~登記機(jī)構(gòu)不負(fù)責(zé)監(jiān)督本基金的份額轉(zhuǎn)讓也不承擔(dān)因份額轉(zhuǎn)讓而引起的任何責(zé)任。九、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)（一）基金份額持有人1、基金份額持有人的基本信息基金投資者簽署本合同，履行出資義務(wù)并取得基金份額，即成為本基金份額持有人。基金份額持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。

43、2、基金份額持有人的權(quán)利（1）取得基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）取得清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）按照基金合同的約定申購、贖回和轉(zhuǎn)讓基金；（4）根據(jù)基金合同的規(guī)定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)；（5）監(jiān)督私募基金管理人、私募基金托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況；（6）按照基金合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料；（7）因私募基金管理人、私募基金托管人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導(dǎo)致合法權(quán)益受到損害的，有權(quán)得到賠償；（8）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。3、基金份額持有人的義務(wù)（1）認(rèn)真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法；（2）接受合格投資

44、者認(rèn)定程序，如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，如實(shí)提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，承諾為合格投資者并簽署合格投資者承諾書；（3）以合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多數(shù)投資者資金直接或者間接投資于本基金的，應(yīng)向基金管理人充分披露上述情況及最終投資者的信息，但符合私募辦法第十三條規(guī)定的除外；（4）認(rèn)真閱讀并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（5）按照基金合同約定繳納基金份額的認(rèn)購、申購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用，承擔(dān)基金合同約定的管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用；（6）按照基金合同約定承擔(dān)基金的投資損失；（7）向基金管理人或基金募集機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份

45、證明文件，配合基金管理人或其募集機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查與反洗錢工作；（7）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃或意向等；（8）不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為；（9）不得從事任何有損基金及其投資者、基金管理人管理的其他基金及基金托管人托管的其他基金合法權(quán)益的活動；（10）保證其享有簽署包括本合同在內(nèi)的基金相關(guān)文件的權(quán)利，并就簽署行為已履行必要的批準(zhǔn)或授權(quán)手續(xù)，且履行上述文件不會違反任何對其有約束力的法律法規(guī)、公司章程、合同協(xié)議的約定；（11）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定和基金合同約定的其他義務(wù)。（二）基金管理人1、基金管理人的基本信息名稱：XXXX管理有限公司住所：法定代表人

46、/負(fù)責(zé)人：聯(lián)系人：通訊地址：聯(lián)系電話：2、基金管理人的權(quán)利（1）按照基金合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（2）按照基金合同約定，及時、足額獲得私募基金管理人管理費(fèi)用及業(yè)績報(bào)酬（如有）；（3）按照有關(guān)規(guī)定和基金合同約定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利；（4）根據(jù)基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止；（5）基金管理人為保護(hù)投資者權(quán)益，可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)市場情況對本基金的認(rèn)購、申購業(yè)務(wù)規(guī)則（包括但不限于基金總規(guī)模、單個基金投資者首次認(rèn)購、申購金額、每次申購金額及持有的本基金總

47、金額限制等）進(jìn)行調(diào)整；（6）以基金管理人的名義，代表本基金與其他第三方簽署基金投資相關(guān)協(xié)議文件、行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（7）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（8）自行擔(dān)任或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，并對第三方機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除；（9）基金管理人有權(quán)減免投資人的認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)；（10）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）對基金份額持有人進(jìn)行盡職調(diào)查或委托代理銷售機(jī)構(gòu)對基金份額持有人進(jìn)行盡職調(diào)查，

48、要求基金份額持有人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料；（12）基金管理人有權(quán)代表基金與財(cái)務(wù)顧問另行簽署相關(guān)財(cái)務(wù)顧問協(xié)議（“財(cái)務(wù)顧問協(xié)議”）或其他協(xié)議，對相關(guān)權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行約定，包括但不限于下列內(nèi)容：財(cái)務(wù)顧問的權(quán)利I、按照本合同的約定，及時、足額獲得財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用；n、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同、財(cái)務(wù)顧問協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。財(cái)務(wù)顧問的義務(wù)I、自財(cái)務(wù)顧問協(xié)議及本合同生效之日起，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則為基金提供相關(guān)服務(wù)；n、在履行財(cái)務(wù)顧問職責(zé)過程中，禁止從事內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為；川、保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另

49、有規(guī)定外，不得向他人泄露；IV、不得提供任何惡意損害基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的投資建議；V、投資建議不得違反本合同的投資限制及禁止行為；VI、國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同、財(cái)務(wù)顧問協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（12）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。3、基金管理人的義務(wù)（1）履行基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)；（2）按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行受托人義務(wù)，管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（3）制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；（5）配備足夠的具有專業(yè)

50、能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（6）建立健全內(nèi)部制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)與其管理的其他基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬、分別投資；（7）不得利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；（8）自行擔(dān)任或者委托其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)，委托其他基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記業(yè)務(wù)時，對基金份額登記機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；（9）按照基金合同約定接受投資者和基金托管人的監(jiān)督；（10）按照基金合同約定及時向托管人提供非證券類資產(chǎn)憑證或股權(quán)證明（包括股東名冊和工商部門出具并加蓋公章的權(quán)

51、利證明文件）等重要文件掃描件（或復(fù)印件）（如有）；（11）按照基金合同約定負(fù)責(zé)基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；（12）按照基金合同約定計(jì)算并向投資者報(bào)告基金份額凈值；（13）根據(jù)法律法規(guī)與基金合同的規(guī)定，對投資者進(jìn)行必要的信息披露，揭示基金資產(chǎn)運(yùn)作情況，包括編制和向投資者提供基金定期報(bào)告；（14）確定基金份額申購、贖回價(jià)格，采取適當(dāng)、合理的措施確定基金份額交易價(jià)格的計(jì)算方法符合法律法規(guī)的規(guī)定和合同的約定；（15）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資計(jì)劃或意向等，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；（16）保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終

52、止之日起不得少于10年；（17）公平對待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（18）按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時向投資者分配收益；（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;（20）建立并保存投資者名冊；（21）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會并通知基金托管人和基金投資者;（22）確保證券/期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)及時向基金托管人、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)、對賬單等估值所需的資料；（23）妥善保管并按基金托管人要求及時向基金托管人移交基金投資者簽署的基金合同原件，因基金管理人未妥善

53、保管或未及時向基金托管人移交基金合同原件導(dǎo)致基金托管人損失的，基金管理人應(yīng)予以賠償；（24）確保本基金的募集行為、運(yùn)作行為符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；（25）因違反本合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退出而免除；（26）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；（27）如本基金由兩個以上（含兩個）管理人共同管理的，所有管理人對基金份額持有人承擔(dān)連帶責(zé)任。（28）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。（三）基金托管人1、基金托管人概況名稱：XXXX證券股份有限公司住所：法定代表人

54、：通訊地址：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：2、基金托管人的權(quán)利（1）按照合同的約定，及時、足額獲得基金托管費(fèi)用；（2）依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和合同約定，監(jiān)督私募基金管理人對基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作，對于私募基金管理人違反法律法規(guī)規(guī)定和合同約定、對基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報(bào)告中國基金業(yè)協(xié)會并采取必要措施；（3）按照基金合同約定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)；（4）除法律法規(guī)另有規(guī)定的情況外，基金托管人對因基金管理人過錯造成的基金財(cái)產(chǎn)損失不承擔(dān)責(zé)任；（5）因基金管理人的違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，托管人有權(quán)督促基金管理人及時予以賠償；（6）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他

55、權(quán)利。3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)，但對于已劃轉(zhuǎn)出托管賬戶的基金資產(chǎn)，以及處于托管人實(shí)際控制之外的基金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任；（2）具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開立和注銷基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核基金管理人編制的基金

56、定期報(bào)告，并定期出具書面意見；（9）按照基金合同約定，根據(jù)基金管理人或其授權(quán)人的資金劃撥指令，及時辦理清算、交割事宜；（10）根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料，因基金管理人未能按照法律規(guī)定及本合同約定及時向基金托管人移交上述文件資料導(dǎo)致的法律責(zé)任，由基金管理人自行承擔(dān)；（11）公平對待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（12）保守商業(yè)秘密，除法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定外，不得向他人泄露本基金的有關(guān)信息；（13）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計(jì)資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資

57、料；（14）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人；發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人。（15）按照基金合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對。（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。十、基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu)（一）基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額（不區(qū)分優(yōu)先、普通、進(jìn)取、劣后份額）具有同等的投票權(quán)。1、除法律法規(guī)、中國

58、證監(jiān)會和基金合同另有規(guī)定外，當(dāng)本基金出現(xiàn)對基金份額持有人權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生重大影響的情形（包括但不限于以下情形）的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：（1）決定延長基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；（3）決定更換基金管理人、基金托管人和財(cái)務(wù)顧問；（4）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人和財(cái)務(wù)顧問的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；（6）變更基金類別；（7）本基金與其他基金的合并；（8）變更基金份額持有人大會程序；（9）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；（10）單獨(dú)或合計(jì)持有50%以上（含50%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，

59、下同）要求召開基金份額持有人大會；（11）選舉基金份額持有人代表；（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；（13）法律法規(guī)和基金合同約定的其他情形。針對前款所列事項(xiàng)，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的，可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議，并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。唬?）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方式；（4）因相應(yīng)的法

60、律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；（6）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情形。（二）按照基金合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：1、召集基金份額持有人大會；2、提請更換基金管理人、基金托管人；3、監(jiān)督基金管理人和財(cái)務(wù)顧問的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動；4、提請調(diào)整基金管理人、基金托管人和財(cái)務(wù)顧問的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；5、按照合同約定或基金份額持有人大會授權(quán)行使本章第一節(jié)所列舉的部分或全部職責(zé)。6、基金合同約定的其他職權(quán)。（三）基金