三元前驅(qū)體企業(yè)上市公司收購(gòu)

1、泓域/三元前驅(qū)體企業(yè)上市公司收購(gòu)三元前驅(qū)體企業(yè)上市公司收購(gòu)目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112111873 一、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc112111873 h 2 HYPERLINK l _Toc112111874 二、 公司簡(jiǎn)介 PAGEREF _Toc112111874 h 7 HYPERLINK l _Toc112111875 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112111875 h 8 HYPERLINK l _Toc112111876 公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112111876 h 9

2、HYPERLINK l _Toc112111877 三、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112111877 h 9 HYPERLINK l _Toc112111878 四、 行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì) PAGEREF _Toc112111878 h 11 HYPERLINK l _Toc112111879 五、 必要性分析 PAGEREF _Toc112111879 h 13 HYPERLINK l _Toc112111880 六、 吸收合并與新設(shè)合并 PAGEREF _Toc112111880 h 13 HYPERLINK l _Toc112111881 七、 股份公司資產(chǎn)重組的動(dòng)因 PAG

3、EREF _Toc112111881 h 14 HYPERLINK l _Toc112111882 八、 公司的清算 PAGEREF _Toc112111882 h 16 HYPERLINK l _Toc112111883 九、 公司的破產(chǎn) PAGEREF _Toc112111883 h 19 HYPERLINK l _Toc112111884 十、 上市公司要約收購(gòu)的程序 PAGEREF _Toc112111884 h 23 HYPERLINK l _Toc112111885 十一、 上市公司收購(gòu)的信息披露 PAGEREF _Toc112111885 h 26 HYPERLINK l _To

4、c112111886 十二、 SWOT分析說(shuō)明 PAGEREF _Toc112111886 h 27 HYPERLINK l _Toc112111887 十三、 組織架構(gòu)分析 PAGEREF _Toc112111887 h 35 HYPERLINK l _Toc112111888 勞動(dòng)定員一覽表 PAGEREF _Toc112111888 h 35 HYPERLINK l _Toc112111889 十四、 法人治理 PAGEREF _Toc112111889 h 37 HYPERLINK l _Toc112111890 十五、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc112111890 h 5

5、0項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目承辦單位名稱xx集團(tuán)有限公司（二）項(xiàng)目聯(lián)系人陳xx（三）項(xiàng)目建設(shè)單位概況公司將依法合規(guī)作為新形勢(shì)下實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅(jiān)持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟(jì)利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進(jìn)一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強(qiáng)化重大決策、重大事項(xiàng)的合規(guī)論證審查，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)。嚴(yán)格貫徹落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強(qiáng)化，各部門分工負(fù)責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動(dòng)的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識(shí)普遍增強(qiáng)，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。公司始終堅(jiān)持“人本、誠(chéng)信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營(yíng)理念，以“市場(chǎng)為導(dǎo)向、顧客為中心”的企業(yè)服務(wù)宗旨，

6、竭誠(chéng)為國(guó)內(nèi)外客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù)，歡迎各界人士光臨指導(dǎo)和洽談業(yè)務(wù)。公司秉承“誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效”的信托理念，將“誠(chéng)信為本、合規(guī)經(jīng)營(yíng)”作為企業(yè)的核心理念，不斷提升公司資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。公司以負(fù)責(zé)任的方式為消費(fèi)者提供符合法律規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品。在提供產(chǎn)品的過(guò)程中，綜合考慮其對(duì)消費(fèi)者的影響，確保產(chǎn)品安全。積極與消費(fèi)者溝通，向消費(fèi)者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，努力維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)，為行業(yè)提供先進(jìn)適用的解決方案，為社會(huì)提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。（四）項(xiàng)目實(shí)施的可行性1、不斷提升技術(shù)研發(fā)實(shí)力是鞏固行業(yè)地位的必要措施公司長(zhǎng)期積累已取得了較

7、豐富的研發(fā)成果。隨著研究領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展，投資項(xiàng)目的建設(shè)，將支持公司在相關(guān)領(lǐng)域投入更多的人力、物力和財(cái)力，進(jìn)一步提升公司研發(fā)實(shí)力，加快產(chǎn)品開發(fā)速度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足行業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需求，鞏固并增強(qiáng)公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)地位，為建設(shè)國(guó)際一流的研發(fā)平臺(tái)提供充實(shí)保障。2、公司行業(yè)地位突出，項(xiàng)目具備實(shí)施基礎(chǔ)公司自成立之日起就專注于行業(yè)領(lǐng)域，已形成了包括自主研發(fā)、品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，行業(yè)地位突出，為項(xiàng)目的實(shí)施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司擁有良好生產(chǎn)管理基礎(chǔ)，并且擁有國(guó)際先進(jìn)的生產(chǎn)、檢測(cè)設(shè)備；在技術(shù)研發(fā)方面，公司系國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)

8、，擁有省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，并與科研院所、高校保持著長(zhǎng)期的合作關(guān)系，已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機(jī)制，具備進(jìn)一步升級(jí)改造的條件；在營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，公司通過(guò)多年發(fā)展已建立了良好的營(yíng)銷服務(wù)體系，營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)拓展具備可復(fù)制性。為維持新能源汽車及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展，國(guó)家逐漸提高對(duì)于新能源汽車的補(bǔ)貼門檻，包括續(xù)航里程及能量密度標(biāo)準(zhǔn)等，且呈收緊和逐年退坡趨勢(shì)。長(zhǎng)續(xù)航里程是新能源汽車的主要發(fā)展方向之一，對(duì)動(dòng)力電池的能量密度提出了更高要求。相比于采用常規(guī)三元材料的鋰電池，高鎳三元材料電池具有更高的能量密度，更長(zhǎng)的續(xù)航里程和更低的綜合成本。隨著電池行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，三元正極材料市場(chǎng)正在逐步往高鎳方向發(fā)展，三元正

9、極材料高鎳化趨勢(shì)明朗。高鎳化趨勢(shì)導(dǎo)致市場(chǎng)的鎳需求量快速攀升，預(yù)計(jì)未來(lái)動(dòng)力鋰電池的鎳需求量將從2020年的9.49萬(wàn)噸增長(zhǎng)至2025年的51.03萬(wàn)噸，復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)40%。與此相對(duì)，印尼作為全球鎳儲(chǔ)量與產(chǎn)量第一的國(guó)家，近年來(lái)對(duì)鎳出口政策不斷收緊，禁止原礦出口、礦權(quán)審批趨嚴(yán)，將導(dǎo)致未來(lái)全球鎳資源供需缺口進(jìn)一步擴(kuò)大。（五）項(xiàng)目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模項(xiàng)目選址位于xx（以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約29.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目建筑面積36446.70，其中：主體工程24785.86，倉(cāng)儲(chǔ)工程5992.46，行政辦

10、公及生活服務(wù)設(shè)施2937.67，公共工程2730.71。（六）項(xiàng)目總投資及資金構(gòu)成1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資13432.10萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資10511.09萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的78.25%；建設(shè)期利息293.69萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的2.19%；流動(dòng)資金2627.32萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的19.56%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資10511.09萬(wàn)元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用8876.18萬(wàn)元，工程建設(shè)其他費(fèi)用1394.07萬(wàn)元，預(yù)備費(fèi)240.84萬(wàn)元。（七）資金籌措方案本期項(xiàng)目總投資1

11、3432.10萬(wàn)元，其中申請(qǐng)銀行長(zhǎng)期貸款5993.62萬(wàn)元，其余部分由企業(yè)自籌。（八）項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、營(yíng)業(yè)收入（SP）：24900.00萬(wàn)元。2、綜合總成本費(fèi)用（TC）：20533.46萬(wàn)元。3、凈利潤(rùn)（NP）：3192.72萬(wàn)元。4、全部投資回收期（Pt）：6.35年。5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率：17.43%。6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值：2204.13萬(wàn)元。（九）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃本期項(xiàng)目按照國(guó)家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實(shí)施指南要求進(jìn)行建設(shè)，本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃24個(gè)月。（十）項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積19333.00約29.00畝1.1總建筑面積36446.70容積

12、率1.891.2基底面積12179.79建筑系數(shù)63.00%1.3投資強(qiáng)度萬(wàn)元/畝345.572總投資萬(wàn)元13432.102.1建設(shè)投資萬(wàn)元10511.092.1.1工程費(fèi)用萬(wàn)元8876.182.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬(wàn)元1394.072.1.3預(yù)備費(fèi)萬(wàn)元240.842.2建設(shè)期利息萬(wàn)元293.692.3流動(dòng)資金萬(wàn)元2627.323資金籌措萬(wàn)元13432.103.1自籌資金萬(wàn)元7438.483.2銀行貸款萬(wàn)元5993.624營(yíng)業(yè)收入萬(wàn)元24900.00正常運(yùn)營(yíng)年份5總成本費(fèi)用萬(wàn)元20533.466利潤(rùn)總額萬(wàn)元4256.967凈利潤(rùn)萬(wàn)元3192.728所得稅萬(wàn)元1064.249增值稅萬(wàn)元913.

13、1810稅金及附加萬(wàn)元109.5811納稅總額萬(wàn)元2087.0012工業(yè)增加值萬(wàn)元7176.2713盈虧平衡點(diǎn)萬(wàn)元9592.37產(chǎn)值14回收期年6.35含建設(shè)期24個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率17.43%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬(wàn)元2204.13所得稅后公司簡(jiǎn)介（一）基本信息1、公司名稱：xx集團(tuán)有限公司2、法定代表人：陳xx3、注冊(cè)資本：1070萬(wàn)元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6、成立日期：2014-10-267、營(yíng)業(yè)期限：2014-10-26至無(wú)固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡(jiǎn)介公司秉承“誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效”的信托理念，將

14、“誠(chéng)信為本、合規(guī)經(jīng)營(yíng)”作為企業(yè)的核心理念，不斷提升公司資產(chǎn)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。公司以負(fù)責(zé)任的方式為消費(fèi)者提供符合法律規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)品。在提供產(chǎn)品的過(guò)程中，綜合考慮其對(duì)消費(fèi)者的影響，確保產(chǎn)品安全。積極與消費(fèi)者溝通，向消費(fèi)者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，努力維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)，為行業(yè)提供先進(jìn)適用的解決方案，為社會(huì)提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)。（三）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額5975.124780.104481.34負(fù)債總額3317.002653.602487.75股東權(quán)益合計(jì)

15、2658.122126.501993.59公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營(yíng)業(yè)收入18105.5014484.4013579.13營(yíng)業(yè)利潤(rùn)2957.692366.152218.27利潤(rùn)總額2451.231960.981838.42凈利潤(rùn)1838.421433.971323.66歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)1838.421433.971323.66產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析面對(duì)國(guó)土空間需求不斷加劇，水土資源及生態(tài)環(huán)境的約束瓶頸作用不斷增強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)，按照國(guó)家和自治區(qū)主體功能區(qū)的要求，嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持有所為有所不為，強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)空間布局，重點(diǎn)打造天山北坡、天山南麓、北疆沿邊三大產(chǎn)業(yè)

16、帶。推動(dòng)天山北坡產(chǎn)業(yè)帶率先發(fā)展，帶動(dòng)天山南麓、北疆沿邊產(chǎn)業(yè)帶協(xié)同發(fā)展。加快發(fā)展十四個(gè)塊狀產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，帶動(dòng)其他區(qū)域共同發(fā)展。形成重點(diǎn)突出、分工合理、良性互動(dòng)、整體推進(jìn)的產(chǎn)業(yè)空間發(fā)展新格局。進(jìn)一步優(yōu)化天山北坡產(chǎn)業(yè)帶。充分考慮資源條件和環(huán)境承載能力，優(yōu)先推動(dòng)天山北坡產(chǎn)業(yè)帶率先發(fā)展，重點(diǎn)布局發(fā)展石油化工下游、新型煤化工、電力、裝備制造、有色金屬下游、輕紡、現(xiàn)代中藥民族藥和生物制藥等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，培育發(fā)展新能源、新材料和電子信息等新興產(chǎn)業(yè)，加快烏魯木齊、奎屯現(xiàn)代物流等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展，構(gòu)建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)重要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極。結(jié)合哈密、吐魯番的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和資源特點(diǎn)，重點(diǎn)發(fā)展新能源及新能源裝備、發(fā)展石油化工及下游

17、、石材、鹽化工、煤-電-化一體化產(chǎn)業(yè)、黑色及有色金屬采選業(yè)、綠色食品健康產(chǎn)業(yè)，成為我區(qū)面向內(nèi)地市場(chǎng)的資源產(chǎn)品深加工基地和能源大通道。推動(dòng)天山南麓產(chǎn)業(yè)帶加快發(fā)展。南疆四地州以吸納就業(yè)為導(dǎo)向，依托當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)資源，調(diào)整優(yōu)化南疆區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和布局，大力發(fā)展能夠帶動(dòng)南疆地區(qū)人民群眾收入水平大幅增長(zhǎng)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)支持紡織服裝、果品精深加工、電子產(chǎn)品加工組裝、專用機(jī)械加工組裝、民族醫(yī)藥等產(chǎn)業(yè)。巴州大力發(fā)展石油天然氣生產(chǎn)加工及裝備制造產(chǎn)業(yè)，鋼鐵、葡萄酒產(chǎn)業(yè)、紡織服裝產(chǎn)業(yè)。在油氣、煤炭、黑色金屬等礦產(chǎn)和光熱資源富集區(qū)，加快發(fā)展石油天然氣化工、鉀肥、光伏、新型建材等產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶向西開放的加工制造

18、業(yè)產(chǎn)品基地和商貿(mào)物流集散中心，使之成為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶南通道新型工業(yè)化的重要增長(zhǎng)極。促進(jìn)北疆沿邊產(chǎn)業(yè)帶發(fā)展。著力構(gòu)建塔城地區(qū)新型煤化工、煤電、風(fēng)電產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，阿勒泰地區(qū)有色黑色金屬、水電產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。結(jié)合沿邊地區(qū)的資源和區(qū)位特點(diǎn)，積極發(fā)展優(yōu)勢(shì)農(nóng)牧產(chǎn)品精深加工業(yè)，使之成為我區(qū)沿邊經(jīng)濟(jì)的重要帶動(dòng)區(qū)。行業(yè)特點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)1、鋰電池高鎳化趨勢(shì)帶動(dòng)市場(chǎng)鎳需求量增長(zhǎng)為維持新能源汽車及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)健康發(fā)展，國(guó)家逐漸提高對(duì)于新能源汽車的補(bǔ)貼門檻，包括續(xù)航里程及能量密度標(biāo)準(zhǔn)等，且呈收緊和逐年退坡趨勢(shì)。長(zhǎng)續(xù)航里程是新能源汽車的主要發(fā)展方向之一，對(duì)動(dòng)力電池的能量密度提出了更高要求。相比于采用常規(guī)三元材料的鋰電池，高

19、鎳三元材料電池具有更高的能量密度，更長(zhǎng)的續(xù)航里程和更低的綜合成本。隨著電池行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，三元正極材料市場(chǎng)正在逐步往高鎳方向發(fā)展，三元正極材料高鎳化趨勢(shì)明朗。高鎳化趨勢(shì)導(dǎo)致市場(chǎng)的鎳需求量快速攀升，預(yù)計(jì)未來(lái)動(dòng)力鋰電池的鎳需求量將從2020年的9.49萬(wàn)噸增長(zhǎng)至2025年的51.03萬(wàn)噸，復(fù)合增長(zhǎng)率達(dá)40%。與此相對(duì)，印尼作為全球鎳儲(chǔ)量與產(chǎn)量第一的國(guó)家，近年來(lái)對(duì)鎳出口政策不斷收緊，禁止原礦出口、礦權(quán)審批趨嚴(yán)，將導(dǎo)致未來(lái)全球鎳資源供需缺口進(jìn)一步擴(kuò)大。2、廢舊電池回收規(guī)模逐步擴(kuò)大，將成為鋰電池產(chǎn)業(yè)鏈重要環(huán)節(jié)三元鋰電池中鎳、鈷、錳、鋰等元素均可回收利用，具有較高的經(jīng)濟(jì)效益。在鎳、鈷等資源日益稀缺的背景下

20、，廢舊電池回收行業(yè)方興未艾。從市場(chǎng)規(guī)模來(lái)看，2011年，我國(guó)新能源汽車行業(yè)正式進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段，2014年起市場(chǎng)呈井噴式增長(zhǎng)，此后我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)規(guī)模持續(xù)快速擴(kuò)大，帶動(dòng)了動(dòng)力電池的裝機(jī)量提升。一般動(dòng)力電池的使用壽命在4-8年，2014年裝機(jī)的動(dòng)力電池在2018年迎來(lái)首批退役潮，且后續(xù)大量動(dòng)力電池逐漸步入退役期，報(bào)廢量的高峰期即將到來(lái)。根據(jù)EVTank統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2020年中國(guó)市場(chǎng)鋰電池回收量達(dá)到47.8萬(wàn)噸，其中車用動(dòng)力電池回收量達(dá)到25.7萬(wàn)噸，預(yù)計(jì)到2025年中國(guó)鋰電池回收量將達(dá)到98.8萬(wàn)噸，其中動(dòng)力電池回收量超過(guò)57萬(wàn)噸。未來(lái)，隨著廢舊電池回收行業(yè)迅猛發(fā)展，鎳、鈷等資源的供需壓力有望得到

21、緩解。隨著全球綠色低碳趨勢(shì)進(jìn)一步深化，發(fā)達(dá)國(guó)家更加重視對(duì)電池回收行業(yè)的投入與管理。以歐盟為例，2022年2月，歐盟通過(guò)電池與廢電池法規(guī)，規(guī)定2030年前要實(shí)現(xiàn)電池活性材料中再生原材料中鎳含量4%、鈷含量12%、鋰含量4%、鉛含量85%，且上述指標(biāo)會(huì)在未來(lái)進(jìn)一步提高。中國(guó)于2020年在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上正式提出將于2030年前實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰”、2060年前實(shí)現(xiàn)“碳中和”的戰(zhàn)略目標(biāo)；為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)，近年來(lái)政府已推出新能源汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃（20212035年）“十四五”原材料工業(yè)發(fā)展規(guī)劃關(guān)于加快推動(dòng)工業(yè)資源綜合利用的實(shí)施方案等多部支持性法規(guī)，未來(lái)可能繼續(xù)推出支持性或強(qiáng)制性法規(guī)。由此看來(lái)，電池回收兼具經(jīng)濟(jì)效益及

22、環(huán)境效益，未來(lái)電池回收將成為鋰電池行業(yè)的重要環(huán)節(jié)之一。必要性分析1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資金將為公司未來(lái)成為國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。吸收合并與新設(shè)合并公司合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上股份公司通過(guò)合并協(xié)議，依照公司法的有關(guān)規(guī)定，將財(cái)產(chǎn)合并，聯(lián)合組成一個(gè)新的公司的行為。合并的形式有吸收合并和新立合并公司。吸收合并是一個(gè)公司吸收兼并其他公司，被吸收公司解散（即A+B+C+A）；新設(shè)合并為兩個(gè)以上

23、公司合并設(shè)立一個(gè)新設(shè)公司，合并各方解散（即A+B+C+M）。公司合并是資產(chǎn)重組的重要形式之一，其目的是取得規(guī)模效益，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。公司合并應(yīng)當(dāng)由各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自做出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)擔(dān)保的，公司不得合并。公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。由于公司合并造成登記事項(xiàng)變更的，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記；公司解散的，應(yīng)當(dāng)依法辦理公司注銷登記；新設(shè)

24、立公司的，應(yīng)依法辦理公司設(shè)立登記。股份公司資產(chǎn)重組的動(dòng)因（一）資產(chǎn)重組的含義企業(yè)資產(chǎn)重組，是第二次世界大戰(zhàn)后世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一大熱點(diǎn)問(wèn)題，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大動(dòng)力。一般說(shuō)來(lái)，企業(yè)資產(chǎn)重組包括企業(yè)之間的收購(gòu)和兼并兩方面的內(nèi)容，因而也可以簡(jiǎn)稱為企業(yè)間的“并購(gòu)”。企業(yè)兼并是指由一家占優(yōu)勢(shì)的公司吸收一家或更多的公司，我國(guó)公司法稱之為吸收合并；企業(yè)收購(gòu)是指一家公司對(duì)其他公司控股權(quán)的收購(gòu)。這里所說(shuō)的主要是上市公司的收購(gòu)。（二）資產(chǎn)重組的動(dòng)因公司資產(chǎn)重組的動(dòng)因是多方面的，一般可歸納如下。1.為取得規(guī)模效益，加快技術(shù)創(chuàng)新。通過(guò)資產(chǎn)重組，可以將一些小企業(yè)組合成大企業(yè)，形成規(guī)模效應(yīng)。企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大

25、以后，可以使用大型的、先進(jìn)的設(shè)備，降低生產(chǎn)成本，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，企業(yè)增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)實(shí)力，可以加大科技研發(fā)投資，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品更新?lián)Q代。2.為取得更大的市場(chǎng)份額，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈演愈烈，一些中小企業(yè)的生存遇到威脅，它們希望能通過(guò)資產(chǎn)重組與大企業(yè)聯(lián)姻，在市場(chǎng)中取得一席之地。大企業(yè)也可以通過(guò)并購(gòu)一些小企業(yè)，鞏固自己的市場(chǎng)地位，增強(qiáng)自己的實(shí)力。3.從企業(yè)財(cái)務(wù)狀況出發(fā)，解決財(cái)務(wù)困難并取得財(cái)務(wù)協(xié)同效應(yīng)。有些企業(yè)由于經(jīng)營(yíng)不善，連年虧損，已處于破產(chǎn)的邊緣，資產(chǎn)重組就成為其惟一的生路。同時(shí)，對(duì)于兼并者來(lái)說(shuō)，也可以取得由于稅法、會(huì)計(jì)處理慣例所帶來(lái)的利益。例如，通過(guò)兼并，可利用稅法

26、中的虧損遞延條款實(shí)現(xiàn)合法避稅。所謂虧損遞延，是指某公司虧損后可以用當(dāng)年的利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損，而免繳相應(yīng)的企業(yè)所得稅，其虧損還可以向后遞延。如果被兼并的企業(yè)是虧損企業(yè)，兼并方就可以充分利用稅收方面的優(yōu)惠政策。又如，企業(yè)兼并后，原企業(yè)之間的業(yè)務(wù)往來(lái)所要繳納的稅收也可以免除。此外，對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，在資產(chǎn)重組中可以使自己手中的股票升值，而這種由于股票折算所帶來(lái)的收益也是免稅的。4.有利于企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整，降低進(jìn)入新行業(yè)的成本。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，各行業(yè)的資源配置效率是不同的，一些朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的投資效率明顯高于一些夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)。這就要求企業(yè)能順應(yīng)時(shí)代潮流，及時(shí)調(diào)整自己的主營(yíng)業(yè)務(wù)或積極介入新興產(chǎn)業(yè)。但由于技術(shù)的限制和生產(chǎn)資料

27、的專用性等原因，進(jìn)入新的領(lǐng)域是存在許多障礙的。通過(guò)與新興產(chǎn)業(yè)的一些企業(yè)實(shí)行資產(chǎn)重組，就可以減少行業(yè)進(jìn)入障礙，降低產(chǎn)業(yè)調(diào)整的成本。5.可以利用上市公司的殼資源，通過(guò)資產(chǎn)重組而借殼上市。在一些國(guó)家，如中國(guó)，公司的上市程序是十分復(fù)雜的，因而上市公司的外殼就成為一種稀缺資源。通過(guò)兼并或資產(chǎn)置換，就能夠借殼上市，取得向社會(huì)募集資金和配股集資的一些優(yōu)惠政策。公司的清算公司清算是指公司在解散過(guò)程中，清理公司的財(cái)產(chǎn)，了結(jié)公司的債務(wù)，處理公司剩余財(cái)產(chǎn)，最終結(jié)束公司的所有經(jīng)濟(jì)關(guān)系，消滅公司法人資格的法律程序。除因公司合并的原因而解散公司外，因其他原因而解散公司的，都應(yīng)進(jìn)行清算。只有通過(guò)清算，結(jié)束公司對(duì)內(nèi)對(duì)外一切經(jīng)

28、濟(jì)關(guān)系，才能使其喪失法人資格。因此，可以說(shuō)清算是公司解散的必經(jīng)程序。清算程序主要包括：1.成立清算組。公司由于任意解散事由即包括營(yíng)業(yè)期滿和股東會(huì)決議而解散的，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)成立清算組，有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由股東大會(huì)確定其人選；逾期不成立清算組進(jìn)行清算的，債權(quán)人可以申請(qǐng)人民法院指定有關(guān)人員組成清算組，進(jìn)行清算。公司因違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉的，應(yīng)當(dāng)解散，由有關(guān)主管機(jī)關(guān)組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，進(jìn)行清算。2.清算組行使職權(quán)。清算組在清算期間行使下列職權(quán)：（1）清理公司財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；（2）通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人；（3）處理與

29、清算公司有關(guān)的公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；（4）清繳所欠稅款；（5）清理債權(quán)債務(wù)；（6）處理公司清償債務(wù)后的剩余資產(chǎn)；（7）代表公司參與民事訴訟活動(dòng)。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)在接到通知書后30日內(nèi)，未接到通知書的，自第一次公告之日起90日內(nèi)，向清算組申請(qǐng)債權(quán)。債權(quán)人申請(qǐng)債權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料。清算組應(yīng)對(duì)債權(quán)予以登記。3.制定清算方案。清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，并報(bào)股東會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)的，要按順序分別支付清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅

30、款，清償公司債務(wù)。公司財(cái)產(chǎn)在清償債務(wù)后的資產(chǎn)，叫做剩余資產(chǎn)。對(duì)于有限責(zé)任公司來(lái)說(shuō)，剩余資產(chǎn)要按股東的出資比例分配。對(duì)于股份有限公司來(lái)說(shuō)，剩余資產(chǎn)應(yīng)對(duì)優(yōu)先股股東分配，一般是按優(yōu)先股股票的面值進(jìn)行分配。如果剩余資產(chǎn)價(jià)值低于全部?jī)?yōu)先股面額，則按股東持有優(yōu)先股的比例對(duì)剩余資產(chǎn)進(jìn)行分配；在對(duì)優(yōu)先股進(jìn)行分配之后還有剩余資產(chǎn)時(shí)，則按普通股股東持有的股份比例分配。我國(guó)目前沒(méi)有發(fā)行優(yōu)先股，因此，股份有限公司的剩余資產(chǎn)可直接由普通股股東按其所持股份的比例分配。因公司解散而清算，清算組在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，發(fā)現(xiàn)公司財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)立即向人民法院申請(qǐng)破產(chǎn)。公司經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，

31、清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交給人民法院。4.制作清算報(bào)告。公司清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算報(bào)告，報(bào)股東會(huì)或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)，并報(bào)送公司登記機(jī)關(guān)。申請(qǐng)注銷公司登記的，要公告公司終止。不申請(qǐng)注銷公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，并予以公告。公司的破產(chǎn)（一）公司的終止與公司破產(chǎn)公司作為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，其組織形式是處于不斷的運(yùn)動(dòng)變化中的。這種變化不僅包括前面所述的公司分立、合并和收購(gòu)，還包括公司的終止或解體。所謂公司的終止，是指公司停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)宣告解體和撤銷登記的經(jīng)濟(jì)行為。公司宣告終止的原因可以是多方面的，如公司營(yíng)業(yè)期限屆滿、公司設(shè)立的宗旨已實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)、股東會(huì)決定解散、因違法違規(guī)被

32、撤銷、因虧損而破產(chǎn)等。根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，公司終止可以分為公司破產(chǎn)和公司解散兩大類型。這里首先分析公司的破產(chǎn)。公司的破產(chǎn)，是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，為了使債權(quán)人得到公平清償而實(shí)行的一種訴訟程序。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，常有公司因經(jīng)營(yíng)管理不善或其他原因而導(dǎo)致公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)失敗，為了維護(hù)整個(gè)社會(huì)的正常經(jīng)濟(jì)秩序，使債權(quán)人得到公平清償，就需要有一個(gè)特別的強(qiáng)制程序破產(chǎn)程序。企業(yè)破產(chǎn)必須經(jīng)過(guò)法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)和做出破產(chǎn)宣告，并由法院依照有關(guān)法律規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)以及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行清算。清算組負(fù)責(zé)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、處理和分配，而破產(chǎn)人喪失管理和處分其財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。各國(guó)關(guān)于破產(chǎn)立

33、法的規(guī)定不盡相同，英美法系各國(guó)采取列舉規(guī)定形式，大陸法系各國(guó)采取概括規(guī)定形式。我國(guó)采取的是概括形式，在企業(yè)破產(chǎn)法（試行）中規(guī)定：企業(yè)因經(jīng)營(yíng)管理不善造成嚴(yán)重虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，依照本法規(guī)定宣告破產(chǎn)。（二）公司破產(chǎn)的條件與破產(chǎn)申請(qǐng)公司破產(chǎn)的最基本條件是公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。所謂“清償”，是指全部清償，而不是部分清償。公司只能部分清償債務(wù)不能認(rèn)為有清償能力；只有能夠清償全部債務(wù)才能視為具有清償能力。所謂“不能清償”，是指?jìng)鶆?wù)人既無(wú)現(xiàn)金支付到期債務(wù)，也無(wú)相應(yīng)資產(chǎn)作抵押獲取款項(xiàng)用于還債，又喪失信用無(wú)力借新債還舊債。還應(yīng)當(dāng)指出，如果債務(wù)尚未到應(yīng)支付的時(shí)期，即使資不抵債，公司的總債務(wù)超過(guò)了總資產(chǎn)，也不

34、能對(duì)其宣告破產(chǎn)。按照我國(guó)有關(guān)法律，破產(chǎn)程序的第一步是提出破產(chǎn)申請(qǐng)。有權(quán)提出破產(chǎn)申請(qǐng)的主體有兩類：（1）債權(quán)人。我國(guó)破產(chǎn)法（試行）規(guī)定，債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，債權(quán)人有權(quán)申請(qǐng)宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。在這里，無(wú)論債權(quán)人所擁有的債權(quán)額有多少，只要其債務(wù)確實(shí)存在，且債務(wù)人確有不能清償債務(wù)的事實(shí)存在，債權(quán)人就有權(quán)提出破產(chǎn)申請(qǐng)。此外，有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人，如果不能從擔(dān)保中全部實(shí)現(xiàn)其債權(quán)，即該擔(dān)保物不足以全部清償其債權(quán)，在債權(quán)人提出的一定期限內(nèi)債務(wù)人又不能清償所余下的債務(wù)時(shí)，該有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保之債權(quán)人也有權(quán)提出破產(chǎn)申請(qǐng)。（2）債務(wù)人。根據(jù)我國(guó)破產(chǎn)法的規(guī)定，全民所有制企業(yè)的債務(wù)人經(jīng)其上級(jí)主管部門同意后，可以申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。而按

35、照我國(guó)公司法的有關(guān)規(guī)定，所有公司制企業(yè)在嚴(yán)重虧損、無(wú)力清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，企業(yè)自身有權(quán)向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)，不要求取得上級(jí)主管部門的同意。債權(quán)人或債務(wù)人向人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)時(shí)，應(yīng)提交書面申請(qǐng)書。債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的，應(yīng)同時(shí)提供下列材料；債權(quán)發(fā)生事實(shí)及有關(guān)證據(jù)；債權(quán)性質(zhì)及數(shù)額；債權(quán)有無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保，有擔(dān)保的應(yīng)提供證據(jù)；債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的有關(guān)證明。債務(wù)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的，應(yīng)同時(shí)提供下列材料；企業(yè)虧損情況的說(shuō)明；會(huì)計(jì)報(bào)表；企業(yè)財(cái)產(chǎn)狀況明細(xì)表和有形財(cái)產(chǎn)的處所；債權(quán)清冊(cè)和債務(wù)清冊(cè)；破產(chǎn)企業(yè)上級(jí)主管部門或者政府授權(quán)部門同意其破產(chǎn)的意見(jiàn)；人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提供的其他材料。（三）債權(quán)人應(yīng)采取的措施和公司應(yīng)盡的義

36、務(wù)人民法院受理破產(chǎn)法案后，應(yīng)在10日內(nèi)通知債務(wù)人已知的債權(quán)人并發(fā)布公告，由此進(jìn)入破產(chǎn)還債程序。此時(shí)，債權(quán)人為了保護(hù)自己的權(quán)益，應(yīng)該采取下列行動(dòng)：（1）向人民法院申請(qǐng)債權(quán)。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)在收到通知后1個(gè)月內(nèi)，未收到通知的債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自公告之日起3個(gè)月內(nèi)，向人民法院申報(bào)債權(quán)，說(shuō)明債權(quán)的數(shù)額和有無(wú)擔(dān)保，并且提交有關(guān)證明材料。（2）參加債權(quán)人會(huì)議，行使債權(quán)人會(huì)議的下列職權(quán)；審查有關(guān)債權(quán)的證明材料；參加討論和解協(xié)議草案；討論通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處理和分配方案。所有債權(quán)人均為債權(quán)人會(huì)議成員，除未放棄優(yōu)先受償權(quán)利、有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人外，所有債權(quán)人會(huì)議成員都有表決權(quán)。債權(quán)人會(huì)議的一般決議，須由出席會(huì)議的有表決權(quán)的債權(quán)人過(guò)

37、半數(shù)通過(guò)，且所代表的債權(quán)數(shù)額須占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的半數(shù)以上。但要通過(guò)和解協(xié)議草案的決議，還要求其所代表的債權(quán)總額占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的2/3以上方能生效。（3）破產(chǎn)宣告前成立的有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)，債權(quán)人享有就該擔(dān)保物優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。（4）按比例分配破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。但在破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)撥付破產(chǎn)費(fèi)用、破產(chǎn)公司所欠職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、所欠稅款后，債權(quán)人才能分配剩余破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。破產(chǎn)宣告時(shí)的未到期的債權(quán)，視為已到期債權(quán)，但應(yīng)減去未到期的利息。（5）自破產(chǎn)終結(jié)裁定公告之日起兩年內(nèi)，債權(quán)人若發(fā)現(xiàn)原破產(chǎn)公司還有可以分配的財(cái)產(chǎn)，有權(quán)要求追加分配。人民法院受理破產(chǎn)案件后，公司主要有下列義務(wù)：（1）對(duì)于由債權(quán)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的公

38、司，有義務(wù)在接到人民法院通知之日起15日內(nèi)，向人民法院提供公司報(bào)表和債權(quán)、債務(wù)清冊(cè)，說(shuō)明企業(yè)虧損情況；（2）破產(chǎn)公司的法定代表金必須列席債權(quán)人會(huì)議，回答債權(quán)人詢問(wèn)，將公司賬簿、文件及其管理的一切財(cái)產(chǎn)移交清算組，并回答清算組有關(guān)財(cái)產(chǎn)和業(yè)務(wù)的詢問(wèn)；（3）在法院受理破產(chǎn)案件前6個(gè)月至破產(chǎn)宣告之日期間，債務(wù)人不得從事有損于債權(quán)人權(quán)利的行為，不能對(duì)部分債權(quán)人進(jìn)行清償，亦不得為他人提供擔(dān)保；（4）破產(chǎn)公司法定代表人未經(jīng)人民法院許可不得擅離職守，或者以其他方式逃避有關(guān)義務(wù)。上市公司要約收購(gòu)的程序（一）強(qiáng)制收購(gòu)的意義及其有關(guān)規(guī)定我國(guó)證券法第88條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股

39、份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約，但經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。這實(shí)際上是法律做出的一種強(qiáng)制性收購(gòu)的規(guī)定。強(qiáng)制收購(gòu)制度的理論依據(jù)是：在上市公司股權(quán)日益分散的情況下，持有一個(gè)公司30%以上股權(quán)的股東，已基本上取得了該公司的控股權(quán)，即公司高級(jí)管理人員的任命、經(jīng)營(yíng)決策的制定，基本上可以由該股東決定，小股東也因此被剝奪了應(yīng)享有的權(quán)利，處于任人支配的地位。從公平的角度說(shuō)，小股東應(yīng)有權(quán)將自己持有的、實(shí)際已失去表決權(quán)的股份，以合理的價(jià)格賣給大股東。因此，各國(guó)的有關(guān)法律都對(duì)強(qiáng)制性要約收購(gòu)做出了明文規(guī)定，以保護(hù)小股東的利益。（二）收購(gòu)要約的實(shí)施過(guò)程收購(gòu)人在發(fā)

40、出收購(gòu)要約前，必須事先向國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書，以加強(qiáng)對(duì)收購(gòu)行為的監(jiān)督管理。報(bào)告書應(yīng)載明下列事項(xiàng)：（1）收購(gòu)入的名稱、住所；（2）收購(gòu)入關(guān)于收購(gòu)的決定；（3）被收購(gòu)的上市公司名稱；（4）收購(gòu)目的；（5）收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額；（6）收購(gòu)的期限、收購(gòu)的價(jià)格；（7）收購(gòu)所需資金額及資金保證；（8）報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書時(shí)所持有被收購(gòu)公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。收購(gòu)人還應(yīng)當(dāng)將上市公司收購(gòu)報(bào)告書同時(shí)提交證券交易所。收購(gòu)人在報(bào)送收購(gòu)報(bào)告書之后，應(yīng)及時(shí)公告其收購(gòu)要約，以便其他投資者了解收購(gòu)的有關(guān)情況，而且，間隔的時(shí)間不能太長(zhǎng)，以防止股價(jià)的波動(dòng)影響市場(chǎng)的穩(wěn)定和

41、順利收購(gòu)。我國(guó)證券法結(jié)合現(xiàn)實(shí)的具體情況規(guī)定，要在報(bào)送報(bào)告書之日起15日后公告其收購(gòu)要約，收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約。如果在此期間收購(gòu)入需要變更收購(gòu)要約中的事項(xiàng)，必須事先向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)及證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)獲準(zhǔn)后予以公告。也就是說(shuō)，收購(gòu)要約是不可收回的，但其內(nèi)容卻是可以依法變更的。收購(gòu)要約中提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東。同時(shí)，在收購(gòu)要約期限內(nèi)，收購(gòu)人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買賣被收購(gòu)公司的股票。（三）收購(gòu)要約屆滿可能出現(xiàn)的兩種情況收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份達(dá)到該

42、上市公司已發(fā)行股份總額的75%以上時(shí)，該上市公司的股票應(yīng)在證券交易所終止上市交易。這是因?yàn)?，按照我?guó)公司法的規(guī)定，上市公司向社會(huì)募集的股份應(yīng)當(dāng)超過(guò)股份總額的25%，以防止大股東對(duì)股票價(jià)格的操縱。但對(duì)這種情況下其他股東所持有的股票應(yīng)如何處理，我國(guó)證券法沒(méi)有明確的規(guī)定。按照國(guó)際上的通行做法，交易所可以安排將超過(guò)75%部分的股票陸續(xù)賣出去，而且該售賣計(jì)劃應(yīng)預(yù)先公開。我國(guó)沒(méi)有采取這一規(guī)定，可能會(huì)對(duì)收購(gòu)行為產(chǎn)生阻礙的作用，因?yàn)樗龃罅耸召?gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。如果收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)額達(dá)到該公司已發(fā)行股份總額的90%以上，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)入以收購(gòu)要約的同等條件出

43、售其股票，收購(gòu)入應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。被收購(gòu)公司被收購(gòu)如不符合公司法規(guī)定的條件，應(yīng)當(dāng)依法變更其企業(yè)形式。例如，原來(lái)的股份有限公司，可能變更為有限責(zé)任公司。上市公司收購(gòu)的信息披露證券市場(chǎng)的所有活動(dòng)，都必須遵循公開、公平、公正的原則，而規(guī)范的持股信息披露制度則是實(shí)現(xiàn)“三公”原則的基本條件，它可以使廣大投資者在充分掌握同等信息的基礎(chǔ)上，及時(shí)做出投資決策，防止大股東利用其在公司中的特殊地位或資金優(yōu)勢(shì)，形成信息壟斷和操縱股價(jià)。各國(guó)公司法對(duì)持股信息披露制度都有明確規(guī)定。例如，美國(guó)1934年證券交易法第13節(jié)規(guī)定，任何人直接或間接取得一家公司5%以上股權(quán)時(shí)，應(yīng)在10日內(nèi)向聯(lián)邦證券交易委員會(huì)、發(fā)行人或者有關(guān)證券交易所提出

44、報(bào)告；英國(guó)1985年公司法規(guī)定，任何人持有一家公司的股票增至5%以上或降至5%以下，或者在其持股量超過(guò)5%后每增減1%，必須在5個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)通知該公司。我國(guó)證券法第87條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告；在上述規(guī)定的期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。報(bào)告和公告的內(nèi)容主要包括：持股人的名稱、住所；所持有的股票的名稱、數(shù)量；持股達(dá)到法定比例或者持股增減變化達(dá)到法定比例的日期。投資者持有上市公司已發(fā)行股份的5%后，其所持有該公司已發(fā)行股份比例每增加或

45、者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照上述規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買進(jìn)該公司的股票。我國(guó)原股票發(fā)行與交易管理暫行條例的此項(xiàng)規(guī)定為2%，這樣有利于簡(jiǎn)化收購(gòu)程序，降低收購(gòu)成本，是對(duì)收購(gòu)行為采取的鼓勵(lì)性政策。SWOT分析說(shuō)明（一）優(yōu)勢(shì)分析（S）1、公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新能力突出公司在研發(fā)方面投入較高，持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的技術(shù)與質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)。此外，公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開發(fā)而成。2、公司擁有技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品應(yīng)用與市場(chǎng)開拓并進(jìn)的核心團(tuán)隊(duì)公司的核心團(tuán)隊(duì)由多名具備行業(yè)多年研發(fā)、經(jīng)營(yíng)管理與市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的資深人士

46、組成，與公司利益捆綁一致。公司穩(wěn)定的核心團(tuán)隊(duì)促使公司形成了高效務(wù)實(shí)、團(tuán)結(jié)協(xié)作的企業(yè)文化和穩(wěn)定的干部隊(duì)伍，為公司保持持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和不斷擴(kuò)張?zhí)峁┝吮匾娜肆Y源保障。3、公司具有優(yōu)質(zhì)的行業(yè)頭部客戶群體公司憑借出色的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)，樹立了良好的品牌形象，獲得了較高的客戶認(rèn)可度。公司通過(guò)與優(yōu)質(zhì)客戶保持穩(wěn)定的合作關(guān)系，對(duì)于行業(yè)的核心需求、產(chǎn)品變化趨勢(shì)、最新技術(shù)要求的理解更為深刻，有利于研發(fā)生產(chǎn)更符合市場(chǎng)需求產(chǎn)品，提高公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。4、公司在行業(yè)中占據(jù)較為有利的競(jìng)爭(zhēng)地位公司經(jīng)過(guò)多年深耕，已在技術(shù)、品牌、運(yùn)營(yíng)效率等多方面形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；同時(shí)隨著行業(yè)的深度整合，行業(yè)集中度提升，下游客戶為保障其自身

47、原材料供應(yīng)的安全與穩(wěn)定，在現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)格局下對(duì)于公司產(chǎn)品的需求亦不斷提升。公司較為有利的競(jìng)爭(zhēng)地位是長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的有力支撐。（二）劣勢(shì)分析（W）1、資本實(shí)力不足公司發(fā)展主要依賴于自有資金和銀行貸款，公司產(chǎn)能建設(shè)、研發(fā)投入及日常營(yíng)運(yùn)資金需求較大，目前的信貸模式難以滿足公司的資金需求，制約公司發(fā)展。尤其面對(duì)國(guó)外主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的資本實(shí)力，以及智能制造產(chǎn)業(yè)升級(jí)需求，公司需要拓寬融資渠道，進(jìn)一步提高技術(shù)水平、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自身的競(jìng)爭(zhēng)力。2、產(chǎn)能瓶頸制約公司產(chǎn)品核心技術(shù)國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，產(chǎn)品質(zhì)量獲得客戶高度認(rèn)可，但未來(lái)隨著業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)品質(zhì)量和性能不斷提升，訂單逐年增加，公司現(xiàn)有產(chǎn)能已不能滿足日益增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求。

48、面對(duì)未來(lái)逐年上升的產(chǎn)品需求量，產(chǎn)能成為制約公司快速發(fā)展的重要因素，可能會(huì)削弱公司未來(lái)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。（三）機(jī)會(huì)分析（O）1、不斷提升技術(shù)研發(fā)實(shí)力是鞏固行業(yè)地位的必要措施公司長(zhǎng)期積累已取得了較豐富的研發(fā)成果。隨著研究領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，公司產(chǎn)品不斷往精密化、智能化方向發(fā)展，投資項(xiàng)目的建設(shè)，將支持公司在相關(guān)領(lǐng)域投入更多的人力、物力和財(cái)力，進(jìn)一步提升公司研發(fā)實(shí)力，加快產(chǎn)品開發(fā)速度，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足行業(yè)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需求，鞏固并增強(qiáng)公司在行業(yè)內(nèi)的優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)地位，為建設(shè)國(guó)際一流的研發(fā)平臺(tái)提供充實(shí)保障。2、公司行業(yè)地位突出，項(xiàng)目具備實(shí)施基礎(chǔ)公司自成立之日起就專注于行業(yè)領(lǐng)域，已形成了包括自主研發(fā)

49、、品牌、質(zhì)量、管理等在內(nèi)的一系列核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，行業(yè)地位突出，為項(xiàng)目的實(shí)施提供了良好的條件。在生產(chǎn)方面，公司擁有良好生產(chǎn)管理基礎(chǔ)，并且擁有國(guó)際先進(jìn)的生產(chǎn)、檢測(cè)設(shè)備；在技術(shù)研發(fā)方面，公司系國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)，擁有省級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，并與科研院所、高校保持著長(zhǎng)期的合作關(guān)系，已形成了完善的研發(fā)體系和創(chuàng)新機(jī)制，具備進(jìn)一步升級(jí)改造的條件；在營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，公司通過(guò)多年發(fā)展已建立了良好的營(yíng)銷服務(wù)體系，營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)拓展具備可復(fù)制性。（四）威脅分析（T）1、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（1）技術(shù)更新的風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對(duì)行業(yè)新進(jìn)入者存在著較高的技術(shù)壁壘。公司需要自行研制工藝以保證產(chǎn)成品的穩(wěn)定性。作為新興行業(yè)，其生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品性能

50、處于快速革新中，隨著技術(shù)的不斷更新?lián)Q代，如果公司在技術(shù)革新和研發(fā)成果應(yīng)用等方面不能與時(shí)俱進(jìn)，將可能被其他具有新產(chǎn)品、新技術(shù)的公司趕超，從而影響公司發(fā)展前景。（2）人才流失的風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)屬于技術(shù)密集型行業(yè)，其技術(shù)含量較高，產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量控制對(duì)企業(yè)的發(fā)展十分重要。優(yōu)秀的人才是公司生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，隨著行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化，國(guó)內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)的人才競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。若公司未來(lái)不能在薪酬待遇、晉升體系、工作環(huán)境等方面持續(xù)提供有效的激勵(lì)機(jī)制，可能會(huì)缺乏對(duì)人才的吸引力，同時(shí)現(xiàn)有管理團(tuán)隊(duì)成員及核心技術(shù)人員也可能流失，這將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成重大不利影響。（3）技術(shù)失密的風(fēng)險(xiǎn)公司在核心技術(shù)上均擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司制

51、定了嚴(yán)格的保密制度并嚴(yán)格執(zhí)行，但上述措施仍無(wú)法完全避免公司核心技術(shù)的失密風(fēng)險(xiǎn)。如果公司相關(guān)核心技術(shù)的內(nèi)控和保密機(jī)制不能得到有效執(zhí)行，或因行業(yè)中可能的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等使得核心技術(shù)泄密，則可能導(dǎo)致公司核心技術(shù)失密的風(fēng)險(xiǎn)，將對(duì)公司發(fā)展造成不利影響。2、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)（1）宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)公司的發(fā)展受行業(yè)整體景氣指數(shù)影響較大。行業(yè)與我國(guó)乃至全球的宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)聯(lián)系緊密，使得公司面臨著一定宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇程度較為有限，且我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)也正處于由高增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向平穩(wěn)增長(zhǎng)的過(guò)渡時(shí)期。未來(lái)，若國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)無(wú)法好轉(zhuǎn)，將可能影響到行業(yè)的外部需求，從而使得公司面臨產(chǎn)品需求、盈利能力下降的風(fēng)險(xiǎn)。（2）

52、產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動(dòng)及客戶較為集中的風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)作為戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，受宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)發(fā)展均衡程度、市場(chǎng)需求、其他能源競(jìng)爭(zhēng)比較優(yōu)勢(shì)等因素影響，呈現(xiàn)一定波動(dòng)性。未來(lái)若主要客戶因產(chǎn)業(yè)政策變化、下游行業(yè)波動(dòng)或自身經(jīng)營(yíng)情況變化等原因，減少對(duì)公司的采購(gòu)而公司未能及時(shí)增加其他客戶銷售，將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及盈利能力產(chǎn)生不利影響。（3）原材料價(jià)格波動(dòng)與供應(yīng)商集中的風(fēng)險(xiǎn)若未來(lái)公司主要原材料市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)，公司產(chǎn)品售價(jià)未能作出相應(yīng)調(diào)整以轉(zhuǎn)移成本波動(dòng)的壓力，或公司未能及時(shí)把握原料市場(chǎng)行情變化并及時(shí)合理安排采購(gòu)計(jì)劃，則有可能面臨原料采購(gòu)成本大幅波動(dòng)從而影響經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。公司與主要供應(yīng)商形成

53、較為穩(wěn)定的合作關(guān)系，雖然該等合作關(guān)系能保障公司原料的穩(wěn)定供應(yīng)、提升采購(gòu)效率，但若主要原料供應(yīng)商未來(lái)在產(chǎn)品價(jià)格、質(zhì)量、供應(yīng)及時(shí)性等方面無(wú)法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求，將對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生一定的不利影響。3、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)近年來(lái)相關(guān)行業(yè)發(fā)展迅速，行業(yè)集中度較高，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步向頭部企業(yè)集中。業(yè)內(nèi)企業(yè)將面臨更加激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)也由原來(lái)的重規(guī)模轉(zhuǎn)向企業(yè)的綜合實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)，包括產(chǎn)品品質(zhì)、技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷、資金實(shí)力、商業(yè)模式創(chuàng)新等。如果公司不能采取有效措施積極應(yīng)對(duì)日益增強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力，不能充分發(fā)揮公司在技術(shù)、質(zhì)量、營(yíng)銷、服務(wù)、品牌、運(yùn)營(yíng)、管理等方面的優(yōu)勢(shì)，無(wú)法持續(xù)保持產(chǎn)品的領(lǐng)先地位，無(wú)法進(jìn)一步擴(kuò)大重點(diǎn)產(chǎn)

54、品以及新研發(fā)產(chǎn)品的市場(chǎng)份額，公司將面臨較大的同業(yè)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。4、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)近年來(lái)，公司業(yè)務(wù)不斷成長(zhǎng)，資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，管理水平不斷提升。但隨著經(jīng)營(yíng)規(guī)模的迅速增長(zhǎng)，特別是未來(lái)募集資金到位和投資項(xiàng)目實(shí)施后，公司的資產(chǎn)規(guī)模及營(yíng)業(yè)收入將進(jìn)一步上升，從而在公司管理、科研開發(fā)、資本運(yùn)作、市場(chǎng)開拓等方面對(duì)管理層提出更高的要求，增加公司管理與運(yùn)作的難度。倘若公司不能及時(shí)提高管理能力以及充實(shí)相關(guān)高素質(zhì)人才以適應(yīng)公司未來(lái)成長(zhǎng)和市場(chǎng)環(huán)境的變化，將可能對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)不利的影響。5、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（1）毛利率波動(dòng)及低于同行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)公司毛利率的變動(dòng)主要受產(chǎn)品銷售價(jià)格變動(dòng)、原材料采購(gòu)價(jià)格變動(dòng)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度

55、、技術(shù)升級(jí)迭代等因素的影響。若未來(lái)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇導(dǎo)致產(chǎn)品銷售價(jià)格下降；原材料價(jià)格上升，公司未能有效控制產(chǎn)品成本；公司未能及時(shí)推出新的技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品有效參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等情況發(fā)生，公司毛利率將存在波動(dòng)加劇的風(fēng)險(xiǎn)，公司毛利率低于行業(yè)平均水平的狀況可能一直持續(xù)，將對(duì)公司盈利能力造成負(fù)面影響。（2）應(yīng)收款項(xiàng)回收或承兌風(fēng)險(xiǎn)隨著公司業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，公司應(yīng)收款項(xiàng)金額可能上升。如果客戶信用管理制度未能有效執(zhí)行，或者下游客戶因經(jīng)營(yíng)過(guò)程受宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)需求、產(chǎn)品質(zhì)量不理想等因素導(dǎo)致其經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)困難，將會(huì)導(dǎo)致公司應(yīng)收款項(xiàng)存在無(wú)法收回或者無(wú)法承兌的風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)公司的收入質(zhì)量及現(xiàn)金流量造成不利影響。（3）壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例低于同行

56、業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)如果未來(lái)公司賬齡半年以內(nèi)的應(yīng)收賬款壞賬實(shí)際發(fā)生比例超過(guò)壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例，將對(duì)公司的業(yè)績(jī)水平產(chǎn)生不利影響。6、法律風(fēng)險(xiǎn)（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)若公司被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手訴諸知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，或者公司自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手侵犯而采取訴訟等法律措施后仍無(wú)法對(duì)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)，將對(duì)公司的品牌形象、競(jìng)爭(zhēng)地位和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成不利影響。（2）產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)糾紛責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)公司在正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，可能會(huì)存在因產(chǎn)品質(zhì)量瑕疵、勞動(dòng)糾紛等其他潛在事由引發(fā)訴訟和索賠風(fēng)險(xiǎn)。如果公司遭遇訴訟和索賠事項(xiàng)，可能會(huì)對(duì)公司的企業(yè)形象與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響。組織架構(gòu)分析（一）人力資源配置根據(jù)中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法的要求，本期工程項(xiàng)

57、目勞動(dòng)定員是以所需的基本生產(chǎn)工人為基數(shù)，按照生產(chǎn)崗位、勞動(dòng)定額計(jì)算配備相關(guān)人員；依照生產(chǎn)工藝、供應(yīng)保障和經(jīng)營(yíng)管理的需要，在充分利用企業(yè)人力資源的基礎(chǔ)上，本期工程項(xiàng)目建成投產(chǎn)后招聘人員實(shí)行全員聘任合同制；生產(chǎn)車間管理工作人員按一班制配置，操作人員按照“四班三運(yùn)轉(zhuǎn)”配置定員，每班8小時(shí)，根據(jù)xx集團(tuán)有限公司規(guī)劃，達(dá)產(chǎn)年勞動(dòng)定員155人。勞動(dòng)定員一覽表序號(hào)崗位名稱勞動(dòng)定員（人）備注1生產(chǎn)操作崗位101正常運(yùn)營(yíng)年份2技術(shù)指導(dǎo)崗位163管理工作崗位164質(zhì)量檢測(cè)崗位23合計(jì)155（二）員工技能培訓(xùn)1、為了得到文化技術(shù)素質(zhì)較高、操作熟練的操作人員和技術(shù)人員，必須高度重視對(duì)人員的培訓(xùn)工作，這是提高企業(yè)效益、

58、保證安全生產(chǎn)的重要手段，也是提高企業(yè)管理水平和保證經(jīng)濟(jì)效益的重要環(huán)節(jié)，因此，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)選擇國(guó)內(nèi)外同類型生產(chǎn)設(shè)備對(duì)操作技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其在上崗前熟悉操作，以保證設(shè)備順利開車及安全生產(chǎn)。2、人員培訓(xùn)工作在設(shè)備安裝前完成，以便操作人員能在設(shè)備安裝階段熟悉現(xiàn)場(chǎng)配置和生產(chǎn)工藝流程，并作好單機(jī)試車、聯(lián)動(dòng)試車和投料試車的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。項(xiàng)目人員的培訓(xùn)工作考慮在國(guó)內(nèi)相似工廠進(jìn)行。3、項(xiàng)目建設(shè)單位將對(duì)新增各類人員必須進(jìn)行崗前培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)，上崗人員需經(jīng)所應(yīng)聘崗位和職責(zé)范圍進(jìn)行應(yīng)知應(yīng)會(huì)考試，合格后方可上崗。4、新增員工在上崗前，由項(xiàng)目建設(shè)單位培訓(xùn)部門按崗位職責(zé)范圍，統(tǒng)一組織進(jìn)行崗前培訓(xùn)，屆時(shí)聘請(qǐng)勞動(dòng)就業(yè)

59、局講授中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法，請(qǐng)消防部門和電力部門講授安全操作知識(shí)，同時(shí)加強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)理念綜合培訓(xùn)，教育員工愛(ài)崗敬業(yè)，遵紀(jì)守法。5、本期工程項(xiàng)目需進(jìn)行培訓(xùn)的人員主要包括技術(shù)人員、生產(chǎn)操作人員和設(shè)備維修人員；新增人員崗前培訓(xùn)采用集中授課，統(tǒng)一考核的方式，其培訓(xùn)內(nèi)容及程序入廠軍訓(xùn)企業(yè)文化（管理制度）培訓(xùn)法制培訓(xùn)消防、安全培訓(xùn)技術(shù)理論培訓(xùn)（設(shè)備操作程序及原理、加工工藝、檢測(cè)方法、設(shè)備維修與保養(yǎng)，各種原材料、輔料、備品零部件的識(shí)別及使用方法）ISO9000質(zhì)量管理體系培訓(xùn)考試、考核。6、項(xiàng)目建設(shè)單位將定期對(duì)全體員工進(jìn)行法律法規(guī)的宣傳教育，做到教育有計(jì)劃、考核有標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)制度化，不斷提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)，為企

60、業(yè)的發(fā)展奠定良好的人力資源基礎(chǔ)。法人治理（一）股東權(quán)利及義務(wù)1、公司建立股東名冊(cè)，股東名冊(cè)是證明股東持有公司股份的充分證據(jù)。股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。2、公司在召開股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時(shí)，由董事會(huì)決定某一日為股權(quán)登記日。3、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持