在華跨國公司合作研發(fā)模式的比較研究

1、分類號 F203 學(xué)號： 0630813049 UDC（DDC） 658 密級： 無 碩 士 學(xué) 位 論 文在華跨國公司合作研發(fā)模式的比較研究張威威指導(dǎo)教師姓名 張 陽 教授 河海大學(xué)商學(xué)院 南 京 市 西 康 路 1 號 申請學(xué)位級別 碩士 專業(yè)名稱 企業(yè)管理 論文提交日期： 2009年03月 論文答辯日期： 學(xué)位授予單位和日期： 河 海 大 學(xué) 答辯委員會主席： 論文評閱人： 、 、 、 2009 年 04月 中 國 南 京分類號（中圖法） F203 UDC（DDC） 658 密級 無 論文作者姓名 張威威 學(xué)號 0630813049 單位 河 海 大 學(xué) 論文中文題名 在華跨國公司合作研

2、發(fā)模式的比較研究 論文中文副題名 無 論文英文題名 The Comparative Study about Cooperative R&D Model of Multinationals in China 論文英文副題 None 論文語種 漢語 論文摘要語種 漢、英 論文頁數(shù) 74頁 字?jǐn)?shù) 6.7（萬）論文主題詞 跨國公司；合作研發(fā)；合作研發(fā)模式；研發(fā)伙伴；運(yùn)行機(jī)制 申請學(xué)位級別 碩士 專業(yè)名稱 企業(yè)管理 研究方向 戰(zhàn)略管理 指導(dǎo)教師姓名 張陽 教授 導(dǎo)師單位 河海大學(xué)商學(xué)院 論文答辯日期 2009年06月1日 The Comparative Study about Cooperative R

3、&D Model of Multinationals in ChinaDissertation Submitted toHoHai UniversityIn fulfillment of the requirementFor the degree ofMaster of ManagementbyWei Wei Zhang（Business School）Dissertation Supervisor： Professor Yang ZhangDecember, 2008 Nanjing，P. R. China學(xué)位論文獨(dú)創(chuàng)性聲明：本人所呈交的學(xué)位論文是我個(gè)人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究

4、成果。盡我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包括其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果。與我一同工作的同事對本文所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確地說明并表示了謝意。如不實(shí)，本人負(fù)全部責(zé)任。論文作者（簽名）： 年 月 日學(xué)位論文使用授權(quán)說明：河海大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、國家圖書館、中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社有權(quán)保留本人所送交學(xué)位論文的復(fù)印件或電子文檔，可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文。本人電子文檔的內(nèi)容和紙質(zhì)論文的內(nèi)容相一致。除在保密期內(nèi)的保密論文外，允許論文被查閱和借閱。論文全部或部分內(nèi)容的公布（包括刊登）授權(quán)河海大學(xué)研究生院辦理。論文作者（簽名）： 年 月 日

5、摘 要毫無疑問，企業(yè)對于技術(shù)創(chuàng)新的要求就是對企業(yè)研發(fā)的要求，尤其是對于那些在世界上占主導(dǎo)地位的跨國公司來說。在一定程度上，企業(yè)的研發(fā)水平代表了整個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新水平。然而，由于經(jīng)濟(jì)風(fēng)云變幻，信息日新月異，跨國公司也無法占有所有的資源而進(jìn)一步地開展自身的創(chuàng)新活動(dòng)。因此，尋求企業(yè)間的合作就成為了一個(gè)不可回避的主題。也正因?yàn)楹献餮邪l(fā)是一種新型的創(chuàng)新方式，突破了傳統(tǒng)的企業(yè)研發(fā)資源以及研發(fā)能力的桎梏，整合了企業(yè)間的資源優(yōu)勢，才將企業(yè)研發(fā)水平提高到了一個(gè)新的臺階。本文就在這樣的前提下，主要從研發(fā)合作伙伴選擇以及研發(fā)運(yùn)行機(jī)制兩個(gè)維度對在華跨國公司的合作研發(fā)模式進(jìn)行了比較研究。首先，本文參考了眾多的文獻(xiàn)，熟悉了前

6、人已經(jīng)做過的關(guān)于對跨國公司國際化以及合作研發(fā)的研究；其次，從治理的角度把在華跨國公司的合作研發(fā)分為三種模式：委托型、股權(quán)型以及虛擬型，這構(gòu)成了全文研究的一個(gè)基礎(chǔ)；第三，把網(wǎng)絡(luò)組織理論、交易成本理論、戰(zhàn)略管理等作為本文的理論基礎(chǔ)，奠定了研究的一個(gè)基礎(chǔ)方向，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了本文的研究分析框架；第四，根據(jù)案例研究框架，設(shè)計(jì)了案例的研究步驟，確立了整體案例研究的思路；第五，通過對案例的綜合比較研究，得出了不同合作研發(fā)模式在研發(fā)伙伴選擇方面的結(jié)論，同時(shí)在信任機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制以及檢查機(jī)制四個(gè)合作研發(fā)運(yùn)行機(jī)制方面給出了詳細(xì)的分析結(jié)論與歸結(jié)，并在第四章中予以案例上的證明和歸總；第六，本文對跨國公司在

7、華合作伙伴的選擇動(dòng)因以及合作運(yùn)行機(jī)制的管理進(jìn)行了有關(guān)討論，提出了一些對我國合作研發(fā)有益的建議；最后，給出相關(guān)研究結(jié)論并指出了有關(guān)不足之處。關(guān)鍵詞： 跨國公司；合作研發(fā)；合作研發(fā)模式；研發(fā)伙伴；運(yùn)行機(jī)制AbstractIt is no doubt that the enterprises requirements for technical innovation are the requirements of research and development of enterprises, especially those in the world dominated by transnatio

8、nal corporations. To some extent, the level of business R&D represents the level of innovation across the enterprise. However, due to economic changes, and information with each passing day, multinational companies can not occupy all the resources to carry out further their own innovation activities

9、. Therefore, to seek co-operation between enterprises has become a theme that can not be evaded. It is because of cooperation in R&D is a new type of innovative ways to break through the traditional R&D resources and R&D capability, thus the integration of business-to-business resources, improving t

10、he level of business R&D to a new one.On this premise, this article mainly selects partners from R&D selection and operating mechanism for the two dimensions of the R&D cooperation of multinational corporations in China to conduct a comparative study of patterns. First of all, this article refer to

11、a wide range of literature, and be familiar with our predecessors who have done the regarding about the internationalization of transnational corporations as well as cooperation in research and development studies; Secondly, from the perspective of governance, the article put the cooperation of mult

12、inational corporations in China R&D divided into three models, which constitutes a foundation of the full text; Thirdly, the network organization theory, the division of labor and resource theory are the theoretical basis for this article, which had laid a basic orientation for this article; Fourthl

13、y, specific research, as well as to the contents of the study to determine the research framework of this article; Fifthly, through a comprehensive comparative study of the case, come to a different mode of cooperative R&D partners in the conclusions of choice, while in the trust mechanism, incentiv

14、e mechanism, coordination mechanism and a mechanism to check the four aspects of cooperation in R&D operating mechanism gives a detailed analysis of the conclusions and summed up, and in the fourth chapter on the case to be proved and the sum; Sixthly, the adoption of a comprehensive comparison of c

15、ase studies and comparative analysis of results and put forward some of our beneficial cooperation in R&D proposals; Finally, the article gave the relevant research findings and pointed out that the relevant shortcomings. Key words: Transnational Corporations; Cooperation in R&D; Cooperative R&D Mod

16、el; R&D Partnerships; Operating mechanism目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc227378797 摘 要 PAGEREF _Toc227378797 h V HYPERLINK l _Toc227378798 Abstract PAGEREF _Toc227378798 h VI HYPERLINK l _Toc227378799 目 錄 PAGEREF _Toc227378799 h I HYPERLINK l _Toc227378800 1 緒論 PAGEREF _Toc227378800 h 1 HYPERLIN

17、K l _Toc227378801 1.1 研究背景及問題的提出 PAGEREF _Toc227378801 h 1 HYPERLINK l _Toc227378802 1.1.1 研究背景 PAGEREF _Toc227378802 h 1 HYPERLINK l _Toc227378803 1.1.2 問題的提出 PAGEREF _Toc227378803 h 3 HYPERLINK l _Toc227378804 1.1.3 研究的意義 PAGEREF _Toc227378804 h 3 HYPERLINK l _Toc227378805 1.2 文獻(xiàn)綜述 PAGEREF _Toc227

18、378805 h 4 HYPERLINK l _Toc227378806 1.2.1跨國公司合作研發(fā)國際性研究綜述 PAGEREF _Toc227378806 h 4 HYPERLINK l _Toc227378807 1.2.2跨國公司在華研發(fā)活動(dòng)的研究綜述 PAGEREF _Toc227378807 h 8 HYPERLINK l _Toc227378808 1.2.3合作研發(fā)的管理學(xué)研究 PAGEREF _Toc227378808 h 10 HYPERLINK l _Toc227378809 1.2.3文獻(xiàn)綜評 PAGEREF _Toc227378809 h 12 HYPERLINK l

19、 _Toc227378810 1.3 研究內(nèi)容、方法及技術(shù)路線圖 PAGEREF _Toc227378810 h 12 HYPERLINK l _Toc227378811 1.3.1研究的主要內(nèi)容 PAGEREF _Toc227378811 h 12 HYPERLINK l _Toc227378812 1.3.2 研究的方法 PAGEREF _Toc227378812 h 13 HYPERLINK l _Toc227378813 1.3.3 研究的技術(shù)路線圖 PAGEREF _Toc227378813 h 13 HYPERLINK l _Toc227378814 2 概念界定、理論基礎(chǔ)及分析框

20、架 PAGEREF _Toc227378814 h 15 HYPERLINK l _Toc227378815 2.1 相關(guān)概念界定 PAGEREF _Toc227378815 h 15 HYPERLINK l _Toc227378816 2.1.1 跨國公司 PAGEREF _Toc227378816 h 15 HYPERLINK l _Toc227378817 2.1.2 合作研發(fā) PAGEREF _Toc227378817 h 16 HYPERLINK l _Toc227378818 2.2 理論基礎(chǔ) PAGEREF _Toc227378818 h 18 HYPERLINK l _Toc2

21、27378819 2.2.1網(wǎng)絡(luò)組織理論 PAGEREF _Toc227378819 h 18 HYPERLINK l _Toc227378820 2.2.2交易成本理論與委托-代理理論 PAGEREF _Toc227378820 h 20 HYPERLINK l _Toc227378821 2.2.3戰(zhàn)略管理理論 PAGEREF _Toc227378821 h 23 HYPERLINK l _Toc227378822 2.3跨國公司在華合作研發(fā)模式的比較研究框架 PAGEREF _Toc227378822 h 24 HYPERLINK l _Toc227378823 2.3.1跨國公司在華合

22、作研發(fā)模式及其解釋 PAGEREF _Toc227378823 h 24 HYPERLINK l _Toc227378824 2.3.2跨國公司在華合作研發(fā)模式比較研究的框架 PAGEREF _Toc227378824 h 27 HYPERLINK l _Toc227378825 3 案例研究設(shè)計(jì) PAGEREF _Toc227378825 h 31 HYPERLINK l _Toc227378826 3.1 案例研究總體思路 PAGEREF _Toc227378826 h 31 HYPERLINK l _Toc227378827 3.2 研究范圍與案例選擇 PAGEREF _Toc22737

23、8827 h 33 HYPERLINK l _Toc227378828 3.2.1 研究范圍 PAGEREF _Toc227378828 h 33 HYPERLINK l _Toc227378829 3.2.2 案例選擇與篩選 PAGEREF _Toc227378829 h 34 HYPERLINK l _Toc227378830 3.2.3 數(shù)據(jù)來源及有效性評價(jià) PAGEREF _Toc227378830 h 35 HYPERLINK l _Toc227378831 3.3 案例研究數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)化 PAGEREF _Toc227378831 h 36 HYPERLINK l _Toc22737

24、8832 3.4研究設(shè)計(jì)質(zhì)量的判定標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc227378832 h 38 HYPERLINK l _Toc227378833 4.不同在華跨國公司合作研發(fā)模式比較分析 PAGEREF _Toc227378833 h 40 HYPERLINK l _Toc227378834 4.1在華跨國公司合作研發(fā)現(xiàn)狀分析 PAGEREF _Toc227378834 h 40 HYPERLINK l _Toc227378835 4.2案例跨國公司合作研發(fā)內(nèi)容及其特征 PAGEREF _Toc227378835 h 43 HYPERLINK l _Toc227378836 4.3不同合作研發(fā)

25、模式在合作伙伴選擇方面的比較分析和結(jié)論 PAGEREF _Toc227378836 h 50 HYPERLINK l _Toc227378837 4.3.1不同合作研發(fā)模式的合作伙伴選擇的比較分析 PAGEREF _Toc227378837 h 51 HYPERLINK l _Toc227378838 4.3.2不同合作研發(fā)模式的合作伙伴選擇原則的結(jié)論 PAGEREF _Toc227378838 h 53 HYPERLINK l _Toc227378839 4.4不同合作研發(fā)模式在合作運(yùn)行機(jī)制方面的比較分析和結(jié)論 PAGEREF _Toc227378839 h 55 HYPERLINK l _

26、Toc227378840 4.4.1不同合作研發(fā)模式在合作運(yùn)行機(jī)制方面的比較分析 PAGEREF _Toc227378840 h 55 HYPERLINK l _Toc227378841 4.4.2不同合作研發(fā)模式在合作運(yùn)行機(jī)制方面的結(jié)論 PAGEREF _Toc227378841 h 57 HYPERLINK l _Toc227378842 4.5在華跨國公司合作研發(fā)模式的比較總結(jié) PAGEREF _Toc227378842 h 59 HYPERLINK l _Toc227378843 5 .討論與啟示 PAGEREF _Toc227378843 h 61 HYPERLINK l _Toc2

27、27378844 5.1 關(guān)于比較結(jié)果的討論 PAGEREF _Toc227378844 h 61 HYPERLINK l _Toc227378845 5.1.1關(guān)于跨國公司在華合作研發(fā)伙伴選擇動(dòng)因的討論 PAGEREF _Toc227378845 h 61 HYPERLINK l _Toc227378846 5.1.2關(guān)于跨國公司在華合作研發(fā)運(yùn)行機(jī)制管理的討論 PAGEREF _Toc227378846 h 62 HYPERLINK l _Toc227378847 5.2理論和實(shí)踐啟示 PAGEREF _Toc227378847 h 68 HYPERLINK l _Toc227378848

28、5.3 建議 PAGEREF _Toc227378848 h 69 HYPERLINK l _Toc227378849 6 .結(jié)論與展望 PAGEREF _Toc227378849 h 71 HYPERLINK l _Toc227378850 6.1 研究結(jié)論 PAGEREF _Toc227378850 h 71 HYPERLINK l _Toc227378851 6.2 創(chuàng)新點(diǎn) PAGEREF _Toc227378851 h 72 HYPERLINK l _Toc227378852 6.3 研究的不足與展望 PAGEREF _Toc227378852 h 72 HYPERLINK l _To

29、c227378853 致 謝 PAGEREF _Toc227378853 h 73 HYPERLINK l _Toc227378854 參考文獻(xiàn) PAGEREF _Toc227378854 h 74 HYPERLINK l _Toc227378855 附錄A 案例研究草案 PAGEREF _Toc227378855 h 1 HYPERLINK l _Toc227378856 附錄B 案例資料主要來源 PAGEREF _Toc227378856 h 41 緒論1.1 研究背景及問題的提出 1.1.1 研究背景跨國公司(MNGs)作為一種以全球市場為經(jīng)營目標(biāo)的企業(yè)形態(tài),在19世紀(jì)60年代就已經(jīng)出現(xiàn)

30、。隨后在資本主義國家資本擴(kuò)張的誘惑下，一批頗具競爭實(shí)力的跨國公司開始了他們的海外擴(kuò)張之路。起初跨國公司只是將生產(chǎn)設(shè)在國外,近十幾年來,跨國公司才一改以往以母國為研究開發(fā)(R&D)中心的傳統(tǒng)布局,根據(jù)不同東道國在人才、科技實(shí)力以及科研基礎(chǔ)設(shè)施上的比較優(yōu)勢,在全球范圍內(nèi)有組織地重組科研資源,以從事新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)工作,從而促使R&D活動(dòng)日益朝著國際化、全球化的方向發(fā)展。對以往的跨國公司海外研發(fā)研究表明，跨國公司開展海外研發(fā)活動(dòng)最早可以追溯至十九世紀(jì)八十年代的歐洲。早期的跨國公司，由于為了要滿足世界范圍內(nèi)迅速增長的市場需求，其首先考慮的是實(shí)現(xiàn)其市場和生產(chǎn)的全球化布局，而將研究與開發(fā)的全球化放在次

31、要的位置。因而長期以來，跨國公司的研發(fā)活動(dòng)基本集中于母國，而且雖然研發(fā)國際化的趨勢有所發(fā)展但并不被研究者以及一些保守的企業(yè)家所重視。直到上個(gè)世紀(jì)七十年代，由于國際間競爭日趨激烈，產(chǎn)品生命周期不斷的縮短，同時(shí)伴隨著范圍經(jīng)濟(jì)的重要性不斷增強(qiáng)，跨國間的戰(zhàn)略聯(lián)盟尤其是研究與開發(fā)方面的聯(lián)盟才逐漸被許多大型跨國公司所重視。尤其是80年代中后期以來，由于全球經(jīng)濟(jì)一體化的逐漸形成，跨國公司從事國際性研發(fā)活動(dòng)逐漸成為一種普遍而明顯的現(xiàn)象，而且對跨國公司海外研發(fā)的研究也逐漸進(jìn)入了有關(guān)學(xué)者的研究范圍之內(nèi)，因而，在這種氛圍之下，近來的跨國公司研發(fā)研究也進(jìn)一步揭示了跨國公司海外研發(fā)投資不斷增加的趨勢。與海外研發(fā)投資不斷

32、增加的趨勢相符合，跨國公司的海外研發(fā)機(jī)構(gòu)的作用也不斷增強(qiáng)，海外研發(fā)機(jī)構(gòu)對跨國公司的技術(shù)創(chuàng)新與開發(fā)的貢獻(xiàn)也越來越大。1993年，瑞士的ABB公司、Roche公司、Ciba-Geigy公司，荷蘭的Philips公司的海外研發(fā)份額在本公司的比重分別高達(dá)90% , 60% , 54%和55%(表1.1)，足見海外研發(fā)在跨國公司研發(fā)中的地位。表1.1 部分大型跨國公司研發(fā)密集度及研發(fā)國際化程度公司所屬國家研發(fā)密集度（%）海外研發(fā)份額（%）行業(yè)Simens 德國9.228電子工程IBM 美國7.125計(jì)算機(jī)Matsushita 日本5.712消費(fèi)類電子ABB瑞典8.090電子工程Philips 荷蘭6.2

33、55電子工程Hoechst 德國6.242化工/制藥Ciba-Geigy 瑞士10.654化工/制藥Roche 瑞士15.460化工/制藥BASF 德國4.520化工/制藥Sandoz10.450化工/制藥Kso日本4.613化工/化妝品Eisaj 13.250化工/制藥Sulzer 3.427先進(jìn)制造資料來源:Database on International R&D Investment Statistics (INTERIS) and ISI Database on International Re-search and Innovation Activities (ISI-DORIA)

34、.轉(zhuǎn)引自Alexander Gerybadze and Guido Reger, Globalization of R&D: recent changes in the management of innovation in transnational corporations, research policy, 1999,Vo1.28,p251-274.從另一側(cè)面看來，跨國公司在中國設(shè)立研發(fā)中心始于上世紀(jì)90年代中期。1994年，加拿大北方電訊公司在北京投資設(shè)立了合資研發(fā)中心，成為首家在中國設(shè)立研發(fā)中心的跨國公司。隨著1997年中國鼓勵(lì)設(shè)立中外合作合資研發(fā)中心辦法的出臺，跨國公司在中國設(shè)立研

35、發(fā)機(jī)構(gòu)掀起了熱潮。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，到2005年底，在中國設(shè)立的跨國公司研發(fā)中心近700家，累計(jì)投入金額超過40億美元，研發(fā)領(lǐng)域主要集中在汽車、通訊、計(jì)算機(jī)軟件、機(jī)械、電子、生物醫(yī)藥、半導(dǎo)體及自動(dòng)化、化工、電子數(shù)碼產(chǎn)品等多種行業(yè)?？鐕驹谥袊O(shè)立研發(fā)中心大概有3種形式：獨(dú)資、委托科研機(jī)構(gòu)開發(fā)及與科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合開發(fā)。后兩種研發(fā)形式不知不覺中帶動(dòng)了中國的本地研發(fā)。對于本土人才向跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)流動(dòng)會造成人才流失的說法：中國和外國在研發(fā)上的真正差距不在于資金和技術(shù)，而在于理念和思維，甚至可以說中國很少有企業(yè)去研發(fā)戰(zhàn)略。也正是因?yàn)檠邪l(fā)和創(chuàng)新本質(zhì)上理解的差距造成中國企業(yè)的研發(fā)投入較低，從而導(dǎo)致中外企業(yè)在研發(fā)

36、投入和研發(fā)水平上的差距?？鐕狙邪l(fā)中心多設(shè)中國毫無疑問給中外雙方都帶來了很多益處，但也有一些不得不面對的問題，其中一個(gè)問題集中在壟斷上。通過在華設(shè)立研發(fā)中心，跨國公司最終能夠?qū)崿F(xiàn)3個(gè)壟斷：對人才的壟斷、對成本的壟斷和對從研發(fā)到生產(chǎn)乃至到銷售等整個(gè)商業(yè)流程的壟斷?？鐕驹谌A研發(fā)中心研發(fā)出來的技術(shù)成果，其知識產(chǎn)權(quán)歸跨國公司所有，利用這些技術(shù)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品商標(biāo)權(quán)也歸跨國公司，這樣跨國公司就實(shí)現(xiàn)了從投資到獵取人才、從使用成本到生產(chǎn)，再到銷售的全面控制。中國應(yīng)打破跨國公司兼并國內(nèi)相關(guān)研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策壁壘，積極促進(jìn)合作形式研發(fā)中心的建立。合作合資形式的技術(shù)外溢效應(yīng)可避免跨國公司對技術(shù)的壟斷。同時(shí)，中國企

37、業(yè)亦可以借此與跨國公司以及國內(nèi)企業(yè)間創(chuàng)建技術(shù)共享機(jī)制，共同擁有知識產(chǎn)權(quán)，分享技術(shù)成果，以有效防止跨國公司技術(shù)壟斷。 1.1.2 問題的提出正如在研究背景中所描述的那樣，跨國公司海外研發(fā)漸成氣候，已在很大程度上影響了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，加快了世界各國在技術(shù)創(chuàng)新模式方面變革步伐。一方面，中國經(jīng)濟(jì)是全球經(jīng)濟(jì)中的一員，理所當(dāng)然會受到跨國公司海外公司的影響，而國際500強(qiáng)在華研發(fā)機(jī)構(gòu)在我國進(jìn)一步的設(shè)立也說明了我國的科學(xué)技術(shù)水平在世界上業(yè)已扮演了重要的角色；另一方面，全球技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐也在客觀上要求跨國公司進(jìn)行針對性的海外擴(kuò)張，以減少本國技術(shù)研發(fā)成本，對這一現(xiàn)象的最佳解釋就是在海外跨國公司的研發(fā)活動(dòng)中，聯(lián)

38、合合作研發(fā)是其海外研發(fā)的最主要的手段。本文之所以關(guān)注跨國公司在華合作研發(fā)，主要是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新模式的演變將預(yù)示著合作研發(fā)將成為企業(yè)未來知識生產(chǎn)的一個(gè)重要組織形式。那么，跨國公司在華合作研發(fā)會采取一些什么樣的組織模式呢？這些合作研發(fā)模式在合作研發(fā)伙伴方面的選擇會是怎樣的？以及這些合作研發(fā)模式會有什么樣的運(yùn)行機(jī)制？正是通過對這些研發(fā)合作模式的比較，才進(jìn)一步地解決了本文所要探討的問題。 1.1.3 研究的意義在本文看來，通過對在華跨國公司合作研發(fā)模式在合作伙伴選擇以及運(yùn)行機(jī)制方面之間的比較，對我國促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)技術(shù)的創(chuàng)新，加快技術(shù)創(chuàng)新的變革步伐以及提升科技合作研發(fā)水平具有十分重要的理論意義和實(shí)踐意義。

39、（1）理論意義研發(fā)機(jī)構(gòu)作為新時(shí)代技術(shù)創(chuàng)新的組織形式，其本身所具有的意義表明了企業(yè)競爭的一種趨勢。本文通過對在華跨國公司合作研發(fā)模式的研究，可以探索出合作雙方的在選擇伙伴時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)，為今后研究合作研發(fā)提供一個(gè)研究的視角。另外，本文對跨國公司在華合作研發(fā)的運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了詳細(xì)的研究，分析了各個(gè)研發(fā)模式在不同運(yùn)行機(jī)制之間不同的特點(diǎn)，為今后的進(jìn)一步的研究提供了一個(gè)好的研究基礎(chǔ)。由于之前的研究一般都傾向于對非技術(shù)類機(jī)構(gòu)的研究，因此本文在結(jié)合前者的基礎(chǔ)上，大量地研究了技術(shù)類機(jī)構(gòu)的合作研發(fā)的模式，并分析其具體的特征，豐富了合作研發(fā)理論。（2）實(shí)踐意義在實(shí)踐意義的層次上，本文具有很大的說服功底，畢竟我國在近年提出

40、的幾種創(chuàng)新手段中，進(jìn)行企業(yè)間的聯(lián)合合作研發(fā)是作為其中最重要的手段而提出的。其次，我國很多企業(yè)正面臨著強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新壓力，很多企業(yè)因此紛紛倒下，而合作研發(fā)的選擇或許會成為他們打破僵局的重要舉措。本文通過對在華跨國公司研發(fā)模式的比較分析，可以很好地幫助我國的企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)了解跨國公司的合作研發(fā)模式是怎么樣的狀況，了解跨國公司的合作研發(fā)在伙伴選擇以及運(yùn)行機(jī)制方面究竟有那些特點(diǎn)，并通過對這些特點(diǎn)的了解，吸取精華為我們企業(yè)所借鑒。這不僅有助于我國企業(yè)構(gòu)建適合本國技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的研發(fā)體系，也可以大力地促進(jìn)我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，最終提高本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。1.2 文獻(xiàn)綜述1.2.1跨國公司合作研發(fā)國際性研究綜

41、述現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展將越來越預(yù)示合作研發(fā)將成為跨國公司進(jìn)行海外研發(fā)的主要手段。按照經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的定義：R&D ( Research and Development，研究與開發(fā)，即研發(fā))是指以增加人類知識儲備(包括涉及人類、文化、社會的全部知識)及運(yùn)用這些知識儲備進(jìn)行新的設(shè)計(jì)為目標(biāo)的、系統(tǒng)的創(chuàng)造性活動(dòng),是跨國公司競爭優(yōu)勢的一個(gè)重要源泉，一直以來，新技術(shù)對于跨國公司保持或獲取競爭優(yōu)勢都是至關(guān)重要的。許多學(xué)者對此都有經(jīng)典的描述，海默將跨國公司的技術(shù)優(yōu)勢視為其最重要的壟斷優(yōu)勢;鄧寧認(rèn)為，跨國公司己成為知識產(chǎn)權(quán)的主要擁有者和新技術(shù)的跨國傳播者，而知識是當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長的主要驅(qū)動(dòng)力量?？鐕?/p>

42、公司的海外研發(fā)活動(dòng)屬于相對較新的事物, 相關(guān)的理論研究開始于20世紀(jì)70年代，如: Cordell ( 1973) 提出了海外研發(fā)中心的分類1.A. J. Cordell. Innovation, the Multinational Corporation: Some Implications for National Science Policy J. Long Range Planning, 1973.,Behrman, J.N.和W.A.Fischer ( 1980) 則通過案例研究了美國企業(yè)的海外研發(fā)活動(dòng)2.Jack. N. Behrman, W. A. Fischer. Overse

43、as R&D Activities of Transnational Companies M. Cambridge, Mass.: Oelgeschlager, Gunn & Hain, 1980。上個(gè)世紀(jì)90年代以來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的迅猛發(fā)展和國際競爭的日益激烈，跨國公司技術(shù)研究與開發(fā)的組織形式也發(fā)生了相應(yīng)的變化，跨國公司的研究與開發(fā)活動(dòng)也日益朝著合作性國際化、全球化的方向發(fā)展。 跨國公司合作研發(fā)國際化動(dòng)機(jī)研究近十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也證明，對跨國公司國際性合作研發(fā)活動(dòng)以及發(fā)展趨勢的研究是一個(gè)熱點(diǎn)。Herbert I.Fesfuld通過對更多的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了研究，綜合了全球很多專家的意見，得出了這樣

44、的結(jié)論：跨國公司海外合作研發(fā)最終會在東方結(jié)出豐碩的成果，而且會以不可思議的速度在增長。他認(rèn)為，那種增長是以這些因素為推進(jìn)力的：一是體制的發(fā)展，即由以往的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展;二是資本的擴(kuò)展性，跨國公司在世界范圍內(nèi)立足尋求新的增長的市場來滿足資本的求利本性;三是組織模式的多元化，合作研發(fā)戰(zhàn)略和跨國組織通過采用多種不同的模式來滿足不同的研發(fā)需要 Herbert . Fesfuld. New Global Sources of Industrial Research. Technology in Society，1995.3:263-277。美國哈佛大學(xué)教授Walter Kuemmerle對跨國公

45、司海外合作R&D動(dòng)機(jī)進(jìn)行了較為系統(tǒng)的理論闡述，他指出以母國為基礎(chǔ)的技術(shù)開發(fā)(HBE)是跨國公司對外R&D投資的一個(gè)重要原因，且跨國公司對外投資的主要目的是充分利用跨國公司現(xiàn)有的技術(shù)知識存量，開拓國際市場，其主要影響因素是東道國市場規(guī)模和成長潛力 Walter Kuemmerle. Foreign direct investment in industrial research in the pharmaceutical and electronics industries-results from a survey of multinational firms. ResearchPolicy2

46、8 1999 179-193.。從研究視角看來，跨國公司海外合作研發(fā)動(dòng)機(jī)主要集中在如下三個(gè)方面：一是從競爭戰(zhàn)略、技術(shù)創(chuàng)新的角度來分析技術(shù)創(chuàng)新對跨國公司海外活動(dòng)的影響；二是基于經(jīng)濟(jì)學(xué)FDI理論來分析跨國公司海外合作研發(fā)的動(dòng)機(jī)；三是在組織層面上，跨國公司海外合作研發(fā)的組織管理問題。角度的不同，往往對最終的研究結(jié)果產(chǎn)生不同的結(jié)構(gòu)性解釋。對此，我國學(xué)者楚天驕、杜德斌同時(shí)指出，跨國公司研發(fā)全球化的影響因素和海外研發(fā)區(qū)位選擇、跨國公司研發(fā)全球化的動(dòng)因、研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織模式和海外子公司的責(zé)任分配、跨國公司海外研發(fā)機(jī)構(gòu)與知識溢出效應(yīng)是當(dāng)前西方國家對跨國公司合作研發(fā)全球化研究的四個(gè)熱點(diǎn)問題。 楚天驕，杜德斌.跨國

47、公司R&D全球化研究的熱點(diǎn)與展望.軟科學(xué),2004. 04. 首先，作為跨國公司，基于本身的技術(shù)特點(diǎn)，應(yīng)該具備市場的分析技術(shù)。美國跨國公司研究專家Dalton和Separio根據(jù)對研究對象跨國公司進(jìn)行相關(guān)的調(diào)查，將美國公司海外合作研發(fā)的動(dòng)機(jī)的市場驅(qū)動(dòng)原因分為：開發(fā)設(shè)計(jì)適合當(dāng)?shù)厥袌龅漠a(chǎn)品;為當(dāng)?shù)亻_發(fā)新產(chǎn)品;支持母公司在東道國的生產(chǎn)、銷售或服務(wù)性機(jī)構(gòu)。 Donald H. Dalton, Manuel G. Serapio. Globalizing industrial research and development. U. S. Department of Commerce, technolo

48、gy Administration Office of Technology Policy, 1999.由此，我們可以看出Dalton和Serapio的觀點(diǎn)主要表現(xiàn)在：跨國公司海外投資R&D是對其生產(chǎn)投資或市場開發(fā)的一種支持性投資，其主要目的是通過開發(fā)適合當(dāng)?shù)厥袌龅漠a(chǎn)品來擴(kuò)大市場份額。Mansfield等學(xué)者提出跨國公司海外銷售比例與海外合作研發(fā)比例呈正相關(guān) E. D. Mansfield, Teece and A. Romeo. Overseas R&D by U. S. Based firms. Economics, 1979 (46):313-331.，Pearce和Singh等學(xué)者的研

49、究則證明了跨國公司海外生產(chǎn)的比例、從事海外研發(fā)的傾向、海外子公司申請專利的比例呈正相關(guān)關(guān)系 Robert D. Pearce, S. Singh. Globalizing research and development.London, Macmillan, 1992：250-267，這種觀點(diǎn)得到學(xué)者Cordell關(guān)于“支持實(shí)驗(yàn)室”的支持。而與此同時(shí)，Hakanson和Nobel的研究結(jié)果則充分證明跨國公司海外雇員的比例與海外合作研發(fā)人員的比例呈一種正相關(guān)的關(guān)系 L. Hakanson, Nobel. Determinants of foreign R&D in Swedish multina

50、tionals. Research Policy, 1993 (22):397-411.。Gunnar Fors，Roger Svensson分析了瑞士跨國公司合作研發(fā)與銷售之間同時(shí)發(fā)生的關(guān)系，認(rèn)為由于公司較多地依賴于國外市場，這種雙向關(guān)系尤其適用于小國經(jīng)濟(jì)體中的跨國公司，而這種結(jié)果也表明了研發(fā)能力與銷售之間絕對的雙向關(guān)系 Gunnar Fors，Roger Svensson. R&D and foreign sales in Swedish multinationals: a simultaneous relationship. Research Policy 2002(31):95-107

51、.。Jakob Edle則通過研究與德國有關(guān)的跨國公司的國際間合作研發(fā)活動(dòng)，得出的結(jié)果表明：國際間跨國公司的研發(fā)合作水平已經(jīng)在范圍上增加和拓寬。同時(shí)，他們也強(qiáng)調(diào)了在技術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域之間，亦存在不同部門之間的日益增長的巨大差別，同時(shí)指出，當(dāng)產(chǎn)品市場適應(yīng)仍然是德國公司主要驅(qū)動(dòng)力的時(shí)候，尋求國際間的知識合作就越來越重要，特別是在與基礎(chǔ)研究聯(lián)系很密切的技術(shù)，如信息技術(shù)、化學(xué)、汽車設(shè)計(jì)技術(shù)等 Jakob Edler. International research strategies of mulltinationalcorporations: A German perspective. Technolo

52、gical Forecasting & Social Change7l (2004) :599-621.。與此研究方法相類似的是，Shih-Chieh Fang, Julia L.Lin等則通過對駐臺灣跨國公司的研發(fā)組織進(jìn)行研究，他們的研究表明，市場戰(zhàn)略是跨國公司尋求海外合作研發(fā)的主要?jiǎng)右颍瑫r(shí)正是由于臺灣市場的戰(zhàn)略重要性，才導(dǎo)致了跨國公司在臺灣建立研發(fā)組織的，另外，外國研發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)立對臺灣知識流的系統(tǒng)組合產(chǎn)生了重大影響。最終，他們從這些結(jié)果分析中，對相關(guān)政府、大企業(yè)提出了一些關(guān)于市場戰(zhàn)略政策性建議以及對未來研究的啟示 Shih-Chieh Fang, Julia L.Lin, Luke Y.

53、 C. Hsiao, Chung-Ming Huang, ShylyRong Fang. The relationship of foreign R&D units in Taiwan and the Taiwanese knowledge-flow system .Technovation, 2002.22:371-383.。另外，在全球范圍內(nèi)尋求具有競爭力的資源也是跨國公司R&D合作國際化的動(dòng)機(jī)之一。這里所謂的資源并非只局限于原材料，而是包括技術(shù)、人力資源等在內(nèi)的一個(gè)較為廣泛的概念，因此，又可以將其稱之為生產(chǎn)要素。當(dāng)然其中最重要的生產(chǎn)要素就是人力資源，正如Reddy研究結(jié)果所顯示的那樣，跨

54、國公司對研發(fā)人員日趨增長的需求是20世紀(jì)90年代研發(fā)全球化最關(guān)鍵的動(dòng)因 Reddy. P. New trends in globalization of corporate R&D and implications for innovation capacity in host countries:a survey from India. World Development, 1997 (25)：1821-1837.。Nagesh Kumar等對駐印度跨國公司的研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了研究，得出的結(jié)果表明，正是由于印度在全球范圍之內(nèi)擁有人才優(yōu)勢，才是他們選擇到印度投資研發(fā)的主要原因 Nagesh Kum

55、ar, Aradhna Aggarwalb. Liberalization, outward orientation and in-house R&D activity of multinational and localfirms:A quantitative exploration for Indian manufacturing. Research Policy，2005(34)：441-460.。而Sigurdson則通過比較世界各國地區(qū)跨國公司選擇區(qū)域研究，得出這樣的結(jié)論：由于各國研發(fā)環(huán)境和研發(fā)資源供給不同，所以研發(fā)活動(dòng)的成本也不同，重新選擇研發(fā)活動(dòng)的地區(qū)可以提高公司的長遠(yuǎn)競爭地位，

56、同時(shí)他也指出利用在東道國設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)來追蹤最新的科學(xué)技術(shù)進(jìn)展也日益成為跨國公司海外研發(fā)活動(dòng)的重要?jiǎng)訖C(jī) J. Sigurdson. The internationalization of R&D:an interpretation of forces and responses. Measuring the dynamics of technological change, Printer Publshers, 1990.。Dalton和Serapio的研究表明，獲取海外先進(jìn)技術(shù)是跨國公司到海外設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)的另外一個(gè)原因，技術(shù)導(dǎo)向的動(dòng)因包括推動(dòng)美國公司到海外投資R&D的下列因素:挖掘R&D人

57、才，發(fā)展新科學(xué)和新技術(shù)，為更廣泛的顧客開發(fā)新產(chǎn)品，監(jiān)控國外的技術(shù)發(fā)展，參與合資或合作研究 Donald H. Dalton, Manuel G. Serapio. Globalizing industrial research and development. U. S. Department of Commerce, Technology Administration Office of Technology Policy, 1999。 跨國公司合作研發(fā)國際化影響研究根據(jù)美國學(xué)者Callan和Kelleer在為美國對外關(guān)系委員會所做的一項(xiàng)研究中，得出這樣的結(jié)論：跨國公司投資母國的法規(guī)和R&D

58、投資環(huán)境，以及東道國的需求和政策，全球兼并和收購對全球R&D格局的影響等是跨國公司合作國際化的重要因素 Callan, Kelleer. Determinants of location of overseas R&D activity of multinational enterprises: the case of US and Japanese corporations.Research Policy 2001(30):159-174.。格蘭斯特蘭德(Granstrand)將影響跨國公司R&D對外直接投資因素分為驅(qū)動(dòng)因素與阻止因素，前者是一種離心力，它推動(dòng)了企業(yè)的R&D機(jī)構(gòu)趨于分散化，驅(qū)

59、動(dòng)因素包括:支持當(dāng)?shù)厣a(chǎn)，滿足當(dāng)?shù)叵M(fèi)者生產(chǎn)需求、獲得國外先進(jìn)技術(shù)、降低R&D人力成本、東道國政府政策影響及重要的國外收購行為 Granstrand, Internationalization of Corporate R&D: a Study of Japanese and Swedish Corporations, Research Policy, 28,(1999):275-302.。而中國學(xué)者霍沛軍，陳繼祥等通過對國內(nèi)跨國公司的實(shí)證調(diào)查研究，分析了雙寡頭在研發(fā)階段和產(chǎn)量階段完全不合作、半合作和完全合作時(shí)由社會福利確定的最優(yōu)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，并討論了使社會最優(yōu)的溢出、研發(fā)支出和產(chǎn)量 霍沛

60、軍，陳繼祥，宣國良.雙寡頭R&D競爭與合作中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù).上海交通大學(xué)學(xué)報(bào)，2001. 06.。Rene Belderbos等通過分析在24個(gè)國家里272家日本的電子制造分公司的地方滿意率，來研究在東道國，跨國公司設(shè)立縱向聯(lián)合的決定因素。他們的研究結(jié)果表明，促進(jìn)縱向聯(lián)合的東道國因素主要有基礎(chǔ)設(shè)施的質(zhì)量和供給產(chǎn)業(yè)當(dāng)?shù)厥袌龇蓊~的大小，而限制性的貿(mào)易政策卻有著不利的影響，有經(jīng)驗(yàn)的分公司、合資公司、合并的公司以及在欠發(fā)達(dá)的國家里研發(fā)密集度不高的分公司都有許多縱向聯(lián)合關(guān)系 Rene Belderbos, Giovanni Capannelli, Kyoji Fukao. Backward Vertic