證券從業(yè)考試《證券市場基礎(chǔ)知識》客觀題習(xí)題判斷題

1、證券市場基礎(chǔ)知識客觀題習(xí)題（判斷題）1277.證券市場的特征股票、債券、基金等有價(jià)證券代表著一定數(shù)額財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。對1278.證券市場的特征有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)。對1279.證券市場的特征證券價(jià)格的實(shí)質(zhì)是利潤的分割。對1280.證券市場的特征一般而言，證券必須達(dá)到場內(nèi)市場所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能在場內(nèi)交易，而場外市場則沒有固定的上市標(biāo)準(zhǔn)。錯1281.誠信建設(shè)的有效措施證券市場誠信建設(shè)需要所有市場參與主體的共同努力。對1282.誠信建設(shè)的有效措施上市公司在申請發(fā)行股票文件報(bào)送中國證監(jiān)會后，進(jìn)入靜默期，除已公開的信息外，不得向外界透露有關(guān)本次發(fā)行

2、的任何信息。對1283.誠信建設(shè)的有效措施如果注冊會計(jì)師出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告，上市公司當(dāng)年仍可進(jìn)行利潤分配。錯1284.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容證券監(jiān)管部門應(yīng)嚴(yán)格遵守中國證券會工作人員守則。對1285.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所應(yīng)對上市公司的信息披露行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管，事前質(zhì)量及事后監(jiān)督。錯1286.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容交易所應(yīng)依照法定和法定程序，安排已通過核準(zhǔn)擬發(fā)行的股票的上市。錯1287.誠信建設(shè)的意義、思想與原則建設(shè)證券市場誠信文化是防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。對1288.誠信建設(shè)的意義、思想與原則在經(jīng)濟(jì)活動中，誠信就是要求人們尊重事實(shí)，講求

3、信用，恪守諾言，誠實(shí)不欺，在不損害他人利益的前提下追求自己的利益。錯1289.誠信建設(shè)的意義、思想與原則誠信的基本要求是在出言或許諾時(shí)不說以清楚知道是與事實(shí)相反的東西。對1290.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容所有在中華人民共和國境內(nèi)公開發(fā)行股票的公司的招股說明書均需在政監(jiān)會登記注冊。對1291.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容在證券發(fā)行和上市過程中，注冊會計(jì)師及會計(jì)師事務(wù)所必須對發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況真實(shí)性進(jìn)行審計(jì)，在公司上市后對其財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的審計(jì)要認(rèn)真負(fù)責(zé)，為投資者、債權(quán)人、社會公眾、主管部門提供真是可靠的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。對1292.誠信建設(shè)的主要內(nèi)容公開發(fā)行股票公司的公開披露文件涉及財(cái)務(wù)會計(jì)、法律、資產(chǎn)評估等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)由

4、具有資格的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)審查驗(yàn)證，并出具意見。專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容的真實(shí)性，并且對此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。錯1293.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別封閉式基金與開放式基金均可以上市交易。錯1294.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別封閉式基金與開放式基金相比，前者更適宜于進(jìn)行長期投資。對1295.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別與封閉式基金相比，開放式基金更加注重基金資產(chǎn)的流動性。對1296.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別封閉式基金與開放式基金的投資策略并無差別。錯1297.股票基金股票基金實(shí)行投資組合的主要目的是提高收益。錯1298.股票基金股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期

5、資本增值。對1299.期貨合約和對沖機(jī)制在金融期貨交易中,買賣雙方成交時(shí)所交納的保證金稱作維持保證金錯1300.期貨合約和對沖機(jī)制金融期貨合約是由期貨交易所與會員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約錯1301.期貨合約和對沖機(jī)制金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了避免實(shí)物交割.對1302.中國證券市場對外開放加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。對1303.中國證券市場對外開放根據(jù)我國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。對1304.中國證券市場對外開放截止2004年3月，我國已相繼與20多

6、個(gè)國家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署合作監(jiān)管備忘錄，目前中國證監(jiān)會正在爭取早日加入證監(jiān)會國際組織。錯1305.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對股票投資來講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)屬公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。對1306.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。錯1307.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。對1308.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)證券投資的風(fēng)險(xiǎn)就是指證券投資有可能遭受損失。對1309.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動風(fēng)險(xiǎn)隨著期限

7、的增加而增大。對1310.政策風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)由于購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以購買力風(fēng)險(xiǎn)對不同證券的影響是相同的。錯1311.股票收益率持有期收益率反映的是投資者在一定持有期內(nèi)全部股息收入和資本利得占投資本金的比率。對1312.股票收益率股利收益率又稱獲利率，是指股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場價(jià)格的比率。對1313.股票收益率股票投資者最關(guān)心的指標(biāo)就是持有期收益率。對1314.債券收益?zhèn)母断⒎绞絻H影響債券發(fā)行人的籌資成本，不影響投資者的投資收益。錯1315.債券收益在票面利率水平相同的條件下，對投資者來說分次付息方式的債券利息收益高于一次性付息方式。對1316.債券收益在名義

8、利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)得利息少于單利債券。錯1317.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)證券投資的信用風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。錯1318.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)政策風(fēng)險(xiǎn)，幾乎所有的證券都受到影響，因此屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。錯1319.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)政府債券所面臨的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)上。對1320.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均可通過投資多樣化等方式加以分散。錯1321.利率風(fēng)險(xiǎn)債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。對1322.利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)對不同證券的影響是相同

9、的。錯1323.利率風(fēng)險(xiǎn)普通股票和優(yōu)先股票都會受利率風(fēng)險(xiǎn)影響，但是優(yōu)先股票較普通股票受利率風(fēng)險(xiǎn)的影響相對小些。錯1324.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。對1325.購買力風(fēng)險(xiǎn)相對于持有債券，持有股票可以轉(zhuǎn)移通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。對1326.購買力風(fēng)險(xiǎn)固定收益證券不易受到購買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。錯1327.購買力風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先股受購買力風(fēng)險(xiǎn)損害的程度要小于普通股。錯1328.購買力風(fēng)險(xiǎn)購買力風(fēng)險(xiǎn)又稱為通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。對1329.購買力風(fēng)險(xiǎn)購買力風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。錯1330.購買力風(fēng)險(xiǎn)浮動利率債券的購買力風(fēng)險(xiǎn)大。錯1331.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，

10、意味遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。錯1332.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券預(yù)期收益變動的可能性及變動幅度。對1333.收益和風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系我國目前兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。對1334.證券發(fā)行市場的含義和作用證券發(fā)行市場是一個(gè)有形市場。錯1335.證券發(fā)行市場的含義和作用證券發(fā)行市場是發(fā)行人向承銷者出售證券的市場。錯1336.證券發(fā)行市場的含義和作用證券市場是證券買賣的場所，也是資金供求中心。對1337.證券發(fā)行市場的含義和作用證券的發(fā)行價(jià)格制約和影響著證券的交易價(jià)格。錯1338.股票基金按基金投資的分散化程度可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股

11、票基金。對1339.國債基金國債基金收益與市場利益呈反向變化關(guān)系，即隨著市場利率的上升，國債基金的收益率也將下降。對1340.國債基金黃金基金的收益率一般隨貴金屬的價(jià)格波動而變化。對1341.國債基金收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。錯1342.國債基金國債基金的收益受市場利率影響，當(dāng)市場利率下降時(shí)國債基金收益也會隨之下降。錯1343.國債基金國債基金比較適合于激進(jìn)型投資者。錯1344.指數(shù)基金指數(shù)基金基本上可以消除投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。對1345.指數(shù)基金指數(shù)基金的收益一般高于市場平均收益率。錯1346.指數(shù)基金指數(shù)基金可以避

12、免由于基金持股集中帶來的流動性風(fēng)險(xiǎn)。對1347.其他基金西方貨幣市場基金的投資對象包括國庫券、商業(yè)票據(jù)、銀行短期存款、短期公司債務(wù)等金融工具。對1348.其他基金貨幣市場基金的收益與貨幣市場利率是同方向變化的。對1349.其他基金貨幣市場基金是以全球的證券市場為投資對象的一種基金。錯1350.其他基金貨幣市場基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資。對1351.中國證券市場發(fā)展史簡述由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是中國證券市場股票發(fā)行審核制度的一場深刻變革。對1352.中國證券市場發(fā)展史簡述中華人民共和國證券法(1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過根據(jù)2004年8月28日第十屆全國人民

13、代表大會常務(wù)委員會第十一次會議關(guān)于修改中華人民共和國證券法的決定修正2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂)，于2006年1月1日正式實(shí)施。對1353.中國證券市場發(fā)展史簡述我國早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，2000年3月后經(jīng)改革完善股票發(fā)行制度，目前已開始實(shí)施注冊制。錯1354.中國證券市場發(fā)展史簡述1997-1998年的中國證券市場處于規(guī)范調(diào)整時(shí)期，證券市場監(jiān)管機(jī)關(guān)將整頓和規(guī)范擺在首要位置。對1355.中國證券市場發(fā)展史簡述中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬事業(yè)單位，是全國證券、期貨市場的主管部門。對1356.證券和有價(jià)證券的定義證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證

14、券記載的內(nèi)容承擔(dān)應(yīng)有的債務(wù)。錯1357.證券市場的定義證券市場是股票、債券、投資基金券等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所。對1358.證券市場的定義證券市場是價(jià)值直接交換的場所。對1359.有價(jià)證券的分類非上市證券種類比上市證券的種類要多。對1360.有價(jià)證券的分類按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為股票、債券和其他證券三大類。錯1361.有價(jià)證券的分類私募證券一般不采取公示制度。對1362.有價(jià)證券的分類私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。錯1363.有價(jià)證券的分類廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資產(chǎn)證券。錯1364.有價(jià)證券的分類認(rèn)購非上市證券，意味著在該證券到期前，投資

15、者沒有可能使它合法轉(zhuǎn)讓。錯1365.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格。對1366.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券又稱憑證證券，證明持券人有權(quán)合法擁有某種權(quán)利。錯1367.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券本身是有價(jià)值的。錯1368.證券和有價(jià)證券的定義證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。對1369.證券和有價(jià)證券的定義有價(jià)證券收益的多少通常取決于證券市場的供求狀況。錯1370.證券和有價(jià)證券的定義影響有價(jià)證券價(jià)格的因素主要有預(yù)期收入和市場利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入。對1371.有價(jià)證券的特征證券價(jià)格的實(shí)質(zhì)是利潤的分割，是預(yù)期收益的市場表現(xiàn)。對1372.有

16、價(jià)證券的特征一般商品交易的目的在于消費(fèi)，證券交易的目的則是保值。錯1373.有價(jià)證券的特征證券市場上投資者的收益僅僅來自于證券價(jià)格波動的差價(jià)。錯1374.會計(jì)師事務(wù)所從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師不必取得證券期貨相關(guān)資格考試合格證書，但必須取得注冊會計(jì)師考試合格證書。錯1375.會計(jì)師事務(wù)所公開發(fā)行與交易股票的公司可以聘請國內(nèi)的任何一家會計(jì)師事務(wù)所為其出具審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告。錯1376.會計(jì)師事務(wù)所從事證券業(yè)務(wù)的會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)與證券承銷商一樣，都屬于證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。對1377.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事我國證券業(yè)務(wù)評估機(jī)構(gòu)的資格由中國人民銀行和中國證監(jiān)會確認(rèn)。錯1378.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)我國上市公司的財(cái)務(wù)審計(jì)

17、和資產(chǎn)評估工作可以由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。錯1379.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)獲得證券相關(guān)業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估許可證的國內(nèi)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，需要在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后60日內(nèi)，向國家國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會上個(gè)年度有關(guān)資料，以重新確認(rèn)其資格。錯1380.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請股票上市的公司必須由證券交易所指定的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。錯1381.信用評級機(jī)構(gòu)信用評級機(jī)構(gòu)屬于信息服務(wù)機(jī)構(gòu)。對1382.信用評級機(jī)構(gòu)證券信用評級機(jī)構(gòu)對其評定的結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。錯1383.信用評級機(jī)構(gòu)在我國現(xiàn)階段，信用評級不是股票發(fā)行上市的先決條件。對1384.信用評級機(jī)構(gòu)證券信用評級的主要對象是地方債券和各類公司債券、中央政府債券。錯1385.信用

18、評級機(jī)構(gòu)信用評級機(jī)構(gòu)對投資人有道義上的義務(wù)，也有法律上的責(zé)任。錯1386.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述根據(jù)我國證券法規(guī)定，我國的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以分為專營機(jī)構(gòu)和兼營機(jī)構(gòu)兩類。錯1387.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述證券公司不僅是證券市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，也是證券市場的主要參與者之一。對1388.證券交易所的職法功能癥狀交易所不僅對證券交易進(jìn)行組織的管理，而且其本身也參與證券買賣。錯1389.證券交易所的職法功能證券交易所決定證券的開盤價(jià)格。錯1390.證券交易所的職法功能證券交易所具有成交量大、買賣頻繁、報(bào)價(jià)差距小、交易完成迅速的特點(diǎn)。對1391.證券交易所的職法功能證券交易所形成的交易價(jià)格往往被投機(jī)者操縱，不能

19、作為引導(dǎo)資本流動的信號。錯1392.證券交易所的職法功能對上市公司進(jìn)行監(jiān)管是證券交易所的一個(gè)功能。對1393.證券登記結(jié)算公司中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的成立標(biāo)志著全國集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架基本完成。對1394.證券登記結(jié)算公司我國規(guī)定只有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)才能從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。對1395.證券登記結(jié)算公司證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，并以盈利為目的的公司法人。錯1396.證券市場的產(chǎn)生證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。對1397.證券市場的產(chǎn)生16世紀(jì)安特衛(wèi)普的證券交易所就進(jìn)行了股票交易。錯1398.證券市場的產(chǎn)生20世紀(jì)初西方證券市場上占主要地

20、位的有價(jià)證券是企業(yè)債券和公司股票。對1399.證券投資咨詢公司證券投資咨詢公司只向客戶提供信息咨詢，故無任何風(fēng)險(xiǎn)。錯1400.證券投資咨詢公司證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理客戶進(jìn)行證券投資。錯1401.證券投資咨詢公司證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)推薦的上市公司股票。錯1402.律師事務(wù)所律師事務(wù)所是以法律咨詢的形式參與證券市場的交易。錯1403.律師事務(wù)所我國規(guī)定證券服務(wù)機(jī)構(gòu)只需得到工商管理部門的批準(zhǔn)即可設(shè)立。錯1404.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金托管人是基金投資收益的受益人。錯1405.基金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金持有人與基金托管人之間是所有者與經(jīng)營者之間的關(guān)系。錯1406.基

21、金當(dāng)事人之間的關(guān)系基金管理人與基金托管人之間是相互制衡的關(guān)系。對1407.證券投資基金的管理費(fèi)證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的。錯1408.證券投資基金的管理費(fèi)衡量基金運(yùn)作效率的主要依據(jù)是管理費(fèi)用的高低。錯1409.證券投資基金的管理費(fèi)基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。錯1410.債券投資的收益率債券的到期收益率又稱最終收益率。對1411.債券投資的收益率債券投資的直接收益率是指債券的年利息收入與買入債券的實(shí)際價(jià)格之比率。對1412.債券投資的收益率債券的年利息收入與債券面額之比率，是債券的票面收益率或票息率，也稱為名義收益率。對1413.債券投資的收益率債券的直接收益率包括持有

22、債券期間的利息收入和資本損益。錯1414.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。錯1415.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會以同樣的方式對所有的證券的收益產(chǎn)生影響，它是投資單一證券無法回避的風(fēng)險(xiǎn)。對1416.基金資產(chǎn)的估值基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值。錯1417.基金資產(chǎn)的估值經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位凈值，是計(jì)算基金單位轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。對1418.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值時(shí)，對上市流通的有價(jià)證券價(jià)值的計(jì)算，開放式基金與封閉式基金應(yīng)采取同一標(biāo)準(zhǔn)。錯1419.基金資產(chǎn)的估值基金資產(chǎn)估值是指

23、計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金單位凈值的過程。對1420.基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是基金按份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。對1421.基金資產(chǎn)凈值開放式基金份額的申購和贖回價(jià)格應(yīng)直接按基金份額資產(chǎn)凈值來計(jì)價(jià)。對1422.基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總額。對1423.基金資產(chǎn)凈值基金管理人向投資者表明基金的運(yùn)行情況的主要方法是對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并定期計(jì)算和公布基金的凈資產(chǎn)值。對1424.基金資產(chǎn)凈值基金單位價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值必然趨于一致。錯1425.證券投資基金的收入來源因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)該計(jì)入基金收益。對1426.證券投

24、資基金的收入來源基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的超過本金部分的價(jià)值就是證券投資基金的收益。對1427.證券投資基金的收入來源基金投資于股票在年末分配時(shí)獲得的收入屬資本增值收入。錯1428.證券投資基金的收益分配證券投資基金的收益分配中最普遍的分配方式是分配基金份額。錯1429.證券投資基金的收益分配我國現(xiàn)行規(guī)定，只要基金當(dāng)年有收益就可以進(jìn)行分配。錯1430.證券投資基金的收益分配我國現(xiàn)行規(guī)定，若基金當(dāng)年虧損則不進(jìn)行收益分配。對1431.基金投資風(fēng)險(xiǎn)我國允許以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資，但不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。錯1432.基金投資風(fēng)險(xiǎn)由于證券投資基金實(shí)行組合投資，因而能成功地回避各種市場風(fēng)險(xiǎn)。錯

25、1433.基金投資風(fēng)險(xiǎn)與一般個(gè)人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而能獲取較高的收益。錯1434.基金信息披露基金可以將基金資產(chǎn)投資于與基金信息披露托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。錯1435.基金信息披露公開披露基金信息時(shí)，不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。對1436.基金信息披露編制基金招募說明書的基本原則是要求發(fā)起人將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地作出投資決策。對1437.基金信息披露我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%。錯1438.基金投資的范圍與限

26、制依據(jù)我國基金法的規(guī)定，基金可以買賣與其基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。錯1439.基金投資的范圍與限制按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為所有有價(jià)證券。錯1440.基金投資的范圍與限制我國證券投資基金的投資范圍為股票、債券、實(shí)業(yè)等。錯1441.證券投資基金的收益來源我國目前禁止基金投資于與托管人有利害關(guān)系的公司證券。對1442.證券投資基金的定義證券投資基金是指一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。對1443.證券投資基金的定義證券投資基金通過發(fā)行基金單位，集中投資者的基金，由基金托管人管理和運(yùn)用資金。錯1444.證券投資基金的定義證券投資基金屬于一種從事股票、債券等金融工

27、具投資，并將投資收益按基金投資者的比例進(jìn)行分配的直接投資方式。錯1445.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展1868年英國政府組建的海外和殖民地政府信托組織是被公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。對1446.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展美國是證券投資基金的發(fā)源地。錯1447.證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展英國將投資基金稱作為共同基金。錯1448.證券投資基金的特點(diǎn)由于基金實(shí)行專家管理制度，因而投資收益必然較高。錯1449.證券投資基金的特點(diǎn)由于證券投資基金奉行“不把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的分散投資策略，所以投資于證券投資基金是沒有風(fēng)險(xiǎn)的。錯1450.證券投資基金的特點(diǎn)證券投資基金對投資的最低限額要求不高。對1451.證券投資基金

28、的托管費(fèi)及其他費(fèi)用證券投資基金的清算費(fèi)用是指基金終止時(shí)清算所需的費(fèi)用。對1452.證券投資基金的托管費(fèi)及其他費(fèi)用基金托管費(fèi)通常按基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取。對1453.股票的定義與性質(zhì)股票本身沒有價(jià)值，但在市場上可以有價(jià)格。對1454.股票的定義與性質(zhì)發(fā)起人的股票格式與其它股票是一樣的。錯1455.股票的定義與性質(zhì)股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)。對1456.股票的定義與性質(zhì)股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。.對1457.股票的定義與性質(zhì)發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明發(fā)起人股票字樣。對1458.股票的定義與性質(zhì)我國公司法規(guī)定，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其

29、他形式。對1459.股票的定義與性質(zhì)最初的股票票面格式是由各發(fā)行公司自行決定的。對1460.股票的定義與性質(zhì)股票的永久性是指發(fā)行股票的公司是永久存在的。錯1461.股票的定義與性質(zhì)股票與其代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)是合為一體的。對1462.股票的定義與性質(zhì)股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行。對1463.股票的特征和分類股份有限公司的股票都可以在證券交易所上市交易。錯1464.股票的特征和分類投資股票的收益，主要來自兩方面，一是來自股份公司的利潤分配，二是來自股票流通中的差價(jià)收益。對1465.股票的特征和分類股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。對1466.股票的特征和分類股票的流動性特征是

30、指股息收益的不確定性。錯1467.記名股票與不記名股票對社會公眾發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。對1468.記名股票與不記名股票記名股票與不記名股票相比，前者的轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制。對1469.記名股票與不記名股票記名股票是最基本、最常見、風(fēng)險(xiǎn)最大的一種股票。錯1470.有面額股票與無面額股票無面額股票也稱為比例股票或份額股票。對1471.有面額股票與無面額股票有面額股票和無面額股票在股東權(quán)利上是沒有差別的。對1472.有面額股票與無面額股票無面額股票都是沒有投資價(jià)值的。錯1473.有面額股票與無面額股票目前我國的公司法規(guī)定可以發(fā)行無面額股票。錯1474.有面額股票與無面額股票

31、我國公司法規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以高于票面金額，也可以低于票面金額。錯1475.有面額股票與無面額股票大多數(shù)國家的股票都是無面額股票。錯1476.有面額股票與無面額股票無面額股票的價(jià)值隨股份公司資產(chǎn)的增減而相應(yīng)增減。對1477.金融期貨的功能金融期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格是走向一致并逐漸趨同的.對1478.金融期貨的功能今天的期貨價(jià)格就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格.錯1479.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D業(yè)務(wù)控制在受托投資管理業(yè)務(wù)的規(guī)模不大時(shí)，可以將該業(yè)務(wù)合并在證券公司的自營業(yè)務(wù)中，一起管理。錯1480.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D業(yè)務(wù)控制業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法和規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，加

32、強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。對1481.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D業(yè)務(wù)控制杜絕虛假承銷行為是投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的一項(xiàng)內(nèi)容。對1482.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制證券公司在接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券時(shí)，不僅要承擔(dān)代理的責(zé)任，而且對于證券買賣后所形成損失，也需承擔(dān)責(zé)任。錯1483.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制證券公司對分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵崗位人員應(yīng)當(dāng)實(shí)行定期或不定期的輪換和強(qiáng)制休假制度。對1484.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D管理控制證券公司為保證資金的安全，應(yīng)將自有資產(chǎn)和客戶資金集中管理。錯1485.綜合類證券公司綜合類證券公司在經(jīng)營活動中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)

33、務(wù)可以混合操作。錯1486.綜合類證券公司綜合類證券公司設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司，必須具備注冊資本不少于人民幣5億元等條件。對1487.綜合類證券公司根據(jù)證券法規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金，必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。對1488.綜合類證券公司綜合類證券公司開展自營業(yè)務(wù)只能以自己的名義進(jìn)行。對1489.綜合類證券公司綜合類證券公司的母公司與子公司可以從事同一業(yè)務(wù)。錯1490.集中交易制度期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易.對1491.基金持有人契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。錯1492.基金持有人基金投資人不必承擔(dān)基金虧損或終止

34、的有限責(zé)任。錯1493.基金持有人基金持有人是基金的實(shí)際所有者。對1494.基金管理人我國基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)告可以不及時(shí)公告，但必須向證監(jiān)會報(bào)告。錯1495.基金管理人我國規(guī)定基金管理人不得從事證券承銷業(yè)務(wù)。對1496.基金管理人基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定，及時(shí)、足額向基金持有人分配基金收益。對1497.基金管理人因自身過錯導(dǎo)致基金持有人利益受到損害的，基金管理人應(yīng)以自有資產(chǎn)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任可因其退任而免除。錯1498.基金管理人基金管理公司不具有獨(dú)立法人地位。錯1499.基金管理人基金管理人由基金管理公司擔(dān)任。對1500.基金管理人在我國，基金管理人不能以基金資產(chǎn)進(jìn)行房

35、地產(chǎn)投資。對1501.基金托管人基金托管人要對所托管的基金承擔(dān)法律和行政責(zé)任。對1502.基金托管人基金托管人是基金持有人權(quán)益的代表。對1503.基金托管人基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。對1504.基金托管人基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。對1505.基金托管人因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)代表基金持有人向基金管理人追償，并承擔(dān)連帶賠償責(zé)任及其它法律責(zé)任。錯1506.基金托管人基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。對1507.基金托管人基金托管人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操

36、作和日常管理的機(jī)構(gòu)。錯1508.基金托管人基金托管人應(yīng)該無條件執(zhí)行基金管理人的投資指令。錯1509.成長型基金、收入型基金、平衡型基金收入型基金主要投資于可能帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。對1510.成長型基金、收入型基金、平衡型基金成長型基金追求的是基金投資的基本利得。錯1511.成長型基金、收入型基金、平衡型基金平衡型基金通常在債券，優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡。對1512.成長型基金、收入型基金、平衡型基金成長型基金以獲取當(dāng)期最大收入為目的。錯1513.證券投資基金的作用一般說來，基金的資金實(shí)力雄厚，大多通過在證券市場上頻繁進(jìn)出的方式，提高投資收益。錯1514.證券投

37、資基金的作用與股票有所不同的是，基金持有人必須是自然人。錯1515.證券投資基金的作用證券投資基金的特點(diǎn)之一是以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)。對1516.金融期貨價(jià)格及影響因素期貨價(jià)格總是圍繞理論價(jià)格上下波動.對1517. 證券法總則我國證券法的適用范圍包括股票、債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易。錯1518. 證券法總則證券法律制度的核心任務(wù)是保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利。對1519. 證券法總則中華人民共和國證券法從證券發(fā)行、信息披露、業(yè)務(wù)經(jīng)營、從業(yè)人員管理、證券交易、上市公司收購六個(gè)方面規(guī)定了禁止性行為來加強(qiáng)對行業(yè)誠信建設(shè)。對1520. 證券法總則證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地

38、位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠實(shí)信用的原則。對1521.證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)股市每日的開盤價(jià)是由證券交易所決定的。錯1522.證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)證券交易所內(nèi)的證券交易價(jià)格往往被投機(jī)者操縱，不能作為引導(dǎo)資本流動的信號。錯1523.證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)大宗交易的申報(bào)價(jià)格須在當(dāng)日競價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。對1524.證券交易原則與交易規(guī)則證券交易通常都必須遵循時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則。錯1525.證券交易原則與交易規(guī)則證券交易所是證券交易的主體。錯1526.證券交易原則與交易規(guī)則證券交易所決定每日的收盤價(jià)。錯1527. 公

39、司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 1依照公司法設(shè)立的有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中注明有限責(zé)任公司字樣。對1528. 公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 1公司法共分十三章二百一十九條。對1529. 公司法有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 - 1有限責(zé)任公司的股本劃分為等額股份，股東的出資按股計(jì)算。錯1530.金融期貨價(jià)格及影響因素期貨價(jià)格反映的是市場對未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期.對1531.金融期貨價(jià)格及影響因素影響金融現(xiàn)貨價(jià)格的因素比影響金融期貨價(jià)格的因素要多得多.也要復(fù)雜得多.錯1532.保證金制度因市場行情的變化,交易者的保證金帳戶會產(chǎn)生浮動盈虧,因而保證金帳戶中實(shí)際可用于彌補(bǔ)虧損和提供擔(dān)

40、保的資金就會隨時(shí)發(fā)生變動.對1533.保證金制度在期貨交易中,只有合約的買方需要交納保證金.錯1534.保證金制度當(dāng)交易者連續(xù)虧損,保證金余額不足以維持最低水平時(shí),則必須追加保證金直達(dá)維持保證金水平.錯1535.證券市場的發(fā)展階段世界上第一個(gè)股票交易所是1863年成立的美國紐約交易所。錯1536.證券市場發(fā)展現(xiàn)狀機(jī)構(gòu)投資者快速增長是20世紀(jì)90年代的以來國際證券市場發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)。對1537.證券市場發(fā)展現(xiàn)狀推動證券交易所并與上市的重要因素是彼此間的競爭。對1538.證券市場發(fā)展現(xiàn)狀國際金融監(jiān)管的加強(qiáng)可以防止金融風(fēng)險(xiǎn)從一國(或地區(qū))傳遞到周邊國家(或地區(qū))。對1539.證券市場發(fā)展現(xiàn)狀金融

41、創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國際證券市場的發(fā)展趨勢。對1540.證券市場的發(fā)展階段證券化率是證券市值占GDP的比重。對1541.證券市場的發(fā)展階段第二次大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代是全球證券市場進(jìn)入加速發(fā)展的階段，20世紀(jì)70年代至80年代進(jìn)入了平穩(wěn)發(fā)展階段。錯1542.證券市場發(fā)展現(xiàn)狀歐元誕生以后，國際金融市場的金融創(chuàng)新品種主要圍繞著歐元和美元展開，但創(chuàng)新的重點(diǎn)在金融衍生品種市場。對1543.國家現(xiàn)行的股票類型與國家股按照我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，國有股轉(zhuǎn)讓的價(jià)格應(yīng)不低于其凈資產(chǎn)值。對1544.國家現(xiàn)行的股票類型與國家股國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。對1545.國家現(xiàn)行的股

42、票類型與國家股我國國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是國有資產(chǎn)管理部門。對1546.國家現(xiàn)行的股票類型與國家股國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分。對1547.股票股息與其他股息股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。對1548.股票投資的資本利得債券投資的資本利得是指債券買入價(jià)與賣出價(jià)(或買入價(jià)與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。錯1549.股票投資的資本利得資本利得又稱資本損益，是指股票買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額。對1550.股票投資的資本利得對于短期的股票投資者，其主要希望獲得的收益屬于股票的資本利得部分。對1551.金融期貨的功能金融期貨的基本功

43、能是通過期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人,以達(dá)到投機(jī)獲利的目的.錯1552.金融期貨的功能空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來價(jià)格將上漲情況下,性在期貨市場上買進(jìn)并在以后再賣出的交易策略.錯1553.金融期權(quán)的定義、特征與功能金融期權(quán)的買方在支付了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)用后,在一定期限內(nèi)必須服從賣方的選擇并履行成交的允諾.錯1554.金融期權(quán)的定義、特征與功能與金融期貨相比,金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換.對1555.金融期權(quán)的定義、特征與功能金融期權(quán)的購買者是以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)擁有買賣選擇權(quán)的.對1556.金融期權(quán)的定義、特征與功能金融期權(quán)是一種有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具.對1

44、557.金融期權(quán)的定義、特征與功能金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)的交易.錯1558.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在金融期權(quán)交易中買賣雙方不會發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn).錯1559.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別從理論上說,期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是無限的.錯1560.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別從理論上來講,看漲期權(quán)購買者盈利無限而虧損有限.對1561.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別從總體而言,金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn).對1562.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在現(xiàn)實(shí)生活中,沒有金融期權(quán)期貨,有金融期貨期權(quán).對1563.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別金融期貨與金融期權(quán)在套期保值時(shí)的作用與效果是不同的

45、.對1564.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別金融期權(quán)與金融期貨投資者買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的.錯1565.金融期權(quán)的分類美式期權(quán)不必在到期日執(zhí)行,可以提前或推遲.錯1566.金融期權(quán)的分類看跌期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利.對1567.金融期權(quán)的分類金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌其兩種基本類型.對1568.金融期權(quán)的分類股票期權(quán)是指買方在交付了期權(quán)費(fèi)后,即取得在合約規(guī)定的到期日按協(xié)定議價(jià)買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利.對1569.金融期權(quán)的分類看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按優(yōu)惠價(jià)格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利.錯1570.證券投資人在我國，個(gè)人投資者

46、的資金除了一部分來源于儲蓄外，另一部分可以向銀行申請貸款解決。錯1571.證券投資人我國的證券投資基金可投資于股票、債券、基金，但對單個(gè)基金的投資活動有一定的比例限制。錯1572.證券投資人合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在我國的投資額度不受控制。錯1573.證券市場其它參與者證券登記結(jié)算公司是自律性中介組織。錯1574.證券市場其它參與者根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。對1575.證券市場其它參與者證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會。錯1576.證券市場其它參與者證券經(jīng)紀(jì)商只能辦理客戶的證券買賣委托業(yè)務(wù)，不得為自己買賣證券。對1577.證券市場其它參與者證券業(yè)的自律性組織主要是證券業(yè)協(xié)會和證

47、券交易所。對1578.證券市場其它參與者在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。對1579.可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場價(jià)格可轉(zhuǎn)換債券的贖回條件一般是當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí),公司可按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券.對1580.可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場價(jià)格當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價(jià)值高于市場價(jià)格時(shí),稱為轉(zhuǎn)換升水,反之,當(dāng)可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價(jià)值低于市場價(jià)格時(shí),稱為轉(zhuǎn)換貼水.錯1581.可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值與市場價(jià)格我國可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法規(guī)定,上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說

48、明書前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ),并上浮一定幅度.對1582.存托憑證的定義與托管銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR市場中介,為ADR投資者提供所需的服務(wù).錯1583.存托憑證的定義與采用一級ADR無需到SEC登記注冊,也無需按美國GAAP的要求進(jìn)行審計(jì).對1584.存托憑證的定義與在美國發(fā)行ADR的外國公司能在短期內(nèi)籌集到大量的外匯資金.錯1585.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別與股票和基金不同，由于債券的利率一般是事前確定的，所以投資債券不存在風(fēng)險(xiǎn)。錯1586.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別證券投資基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又有可能小于股票。對1587.證券投資基金與股票

49、、債券的區(qū)別證券投資基金籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。錯1588.契約型基金契約型基金起源于英國。對1589.契約型基金契約型基金用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。錯1590.契約型基金契約型基金籌集的資金屬于借入資金。錯1591.契約型基金契約型基金的資金是通過發(fā)行股票的方式籌集的。錯1592.公司型基金在英國，公司型基金又被稱為單位信托基金。錯1593.公司型基金根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國新設(shè)立的證券投資基金均為公司型基金。錯1594.公司型基金公司型基金和契約型基金的投資者權(quán)利和義務(wù)是相同的。錯1595.公司型基金對于公司型基金，基金公司本身應(yīng)依法注冊為法人。對1596.公司型基金公司型基金的投資者比契約

50、型基金的投資者權(quán)利要大一些。對1597.公司型基金公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權(quán)參與基金公司的管理。錯1598.公司型基金在公司型基金中，基金持有人通過持有人大會選舉產(chǎn)生基金公司的董事會來行使基金公司的重大決策權(quán)利。對1599.公司型基金公司型基金依據(jù)基金公司章程營運(yùn)資金。對1600.封閉式基金封閉式基金的受益憑證可以采取溢價(jià)發(fā)行方式。錯1601.封閉式基金封閉式基金的買賣價(jià)格必然反映基金的凈資產(chǎn)值。錯1602.封閉式基金封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期。對1603.封閉式基金封閉式基金的存續(xù)期是固定的，不能應(yīng)發(fā)起人或投資者的要求而改變。錯1604.封閉式基金無論封閉式基金、開放式

51、基金，都存在存續(xù)期的問題。錯1605.封閉式基金封閉式基金和開放式基金都在每個(gè)交易日公布資產(chǎn)凈值。錯1606.封閉式基金封閉式基金是通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。錯1607.開放式基金開放式基金的有關(guān)費(fèi)用不包含在基金價(jià)格之中。錯1608.開放式基金開放式基金的申購價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的購買費(fèi)。對1609.開放式基金開放式基金的交易價(jià)格取決于基金每單位資產(chǎn)凈值的大小。對1610.開放式基金開放式基金的買賣價(jià)格不直接受市場供求關(guān)系的影響。對1611.開放式基金開放式基金的贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費(fèi)。錯1612.開放式基金為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式

52、基金和開放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。錯1613.開放式基金我國開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法規(guī)定，開放式基金收取的申購費(fèi)費(fèi)率不得超過申購金額的5%。對1614.開放式基金我國開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法規(guī)定，開放式基金的申購費(fèi)用可以在基金申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中予以扣除。對1615. 基金法的調(diào)整對象與范圍我國基金法規(guī)定，基金托管人與基金管理人不得為同一人，不得相互出資或者持有股份。對1616. 基金法的調(diào)整對象與范圍我國基金法規(guī)定，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法取得基金從業(yè)資格。對1617. 基金法的調(diào)整對象與范圍我國基金法規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)屬于基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)。錯1618.證券發(fā)行人

53、證券發(fā)行人是證券發(fā)行的主體。對1619.證券發(fā)行人只有股份有限公司才可以發(fā)行股票。對1620.證券發(fā)行人只有股份公司才可以發(fā)行證券。錯1621.證券投資人證券投資者可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。對1622.證券投資人政府機(jī)構(gòu)買賣證券是為了獲取收益并用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字。錯1623.證券投資人金融機(jī)構(gòu)往往投資于期限長、收益高的證券。錯1624.證券投資人保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮本金安全和收益率。對1625.證券投資人商業(yè)銀行進(jìn)行證券投資是為了保持資產(chǎn)的流動性和分散風(fēng)險(xiǎn)。對1626.政府債券的性質(zhì)和特征政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機(jī)構(gòu)，它是一種標(biāo)準(zhǔn)化的國債。錯1627.政府債券的性質(zhì)和特

54、征政府債券的最初功能是籌措建設(shè)資金。錯1628.政府債券的性質(zhì)和特征政府債券的信譽(yù)雖高，但市場屬性較差。錯1629.政府債券的性質(zhì)和特征政府發(fā)行的債券統(tǒng)稱國債。錯1630.政府債券的性質(zhì)和特征在所有債券中政府債券的信用等級是最高的。對1631.國債的分類目前各國國債發(fā)行量中大部分都是流通國債。對1632.國債的分類在實(shí)物交易占主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)中，政府通常發(fā)行實(shí)物國債。對1633.國債的分類流通國債的轉(zhuǎn)讓只能通過證券交易所進(jìn)行。錯1634.國債的分類實(shí)物債券是專指具有實(shí)物票券的債券。對1635.國債的分類國庫券是一種彌補(bǔ)國庫短期收支差額的政府債券。對1636.國債的分類在現(xiàn)代社會，絕大多數(shù)的國債屬于實(shí)

55、物國債。錯1637.地方政府債券的出行主體地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的不足。錯1638.地方政府債券的出行主體中國地方政府債券的特色就在于以企業(yè)債券形式發(fā)行地方政府債券。對1639.地方政府債券的出行主體地方政府債券是由地方政府發(fā)行，由中央政府負(fù)責(zé)償還的債券。錯1640.地方政府債券的出行主體地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，也包括地方政府所屬的機(jī)構(gòu)。對1641.國債和國庫券發(fā)行特種債券的目的是解決政府資金的不平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。對1642.國債和國庫券國庫券利率往往被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率，這表明國庫券投資是一種無風(fēng)險(xiǎn)投資。錯1643.國債和國庫券20世紀(jì)50年代，我國發(fā)行

56、過兩種國債，一種是人民勝利折實(shí)公債，另一種是經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債。對1644.國家債券外幣國債也是以本幣為面值發(fā)行。錯1645.國家債券特別國債是指政府為了籌措特殊建設(shè)項(xiàng)目的資金而發(fā)行的國債。錯1646.國家債券特種國債是政府為了解決政府資金的不平衡，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展而發(fā)行的。對1647.金融債券目前我國金融債券的發(fā)行主體主要是國家政策性銀行。對1648.金融債券銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。錯1649.金融債券銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)資金來源主要靠發(fā)行金融債券。錯1650.金融債券非銀行金融機(jī)構(gòu)也是金融債券的發(fā)行主體。對1651.公司債券公司債券屬于抵押證券或擔(dān)保證券。錯1652.公司債券

57、信用公司債屬于無擔(dān)保證券范疇。對1653.公司債券附新股認(rèn)股權(quán)公司與可轉(zhuǎn)換公司債相同，在行使新股認(rèn)購權(quán)之后，債券形態(tài)隨即消失。錯1654.公司債券附新股認(rèn)股權(quán)公司債的購買者在公司發(fā)行新股票時(shí)可以按市價(jià)優(yōu)先購買。錯1655.公司債券可轉(zhuǎn)換債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司債券的債券。錯1656.公司債券只有當(dāng)收益公司債的利息付清后，股東才能分紅。對1657.公司債券收益公司債的利息只有在公司有盈利時(shí)才能支付。對1658.公司債券公司破產(chǎn)清償時(shí)，債券持有者可先于優(yōu)先股股東收回本金。對1659.公司債券對不動產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時(shí)，要按順序

58、依次償還優(yōu)先一級的抵押債券。對1660.公司債券附新股認(rèn)股權(quán)公司債在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)依然存在。對1661.我國的企業(yè)債券我國發(fā)行的地方企業(yè)債券均以復(fù)利計(jì)息。錯1662.我國的企業(yè)債券我國發(fā)行重點(diǎn)企業(yè)債券的目的主要是為了調(diào)整投資結(jié)構(gòu)和保證國家重點(diǎn)建設(shè)的需要。對1663.我國的企業(yè)債券迄今為止，我國獲準(zhǔn)在境外發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的公司不足5家。對1664.公司債券收益公司債的未付利息可以累加。對1665.按計(jì)息方式分類的債券當(dāng)償還期內(nèi)的市場利率上升且超過債券票面利率時(shí)，債券持有人就要承擔(dān)收益率相對降低的風(fēng)險(xiǎn)。對1666.按計(jì)息方式分類的債券浮動利率債券可以避開因市場利率波動而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

59、對1667.按計(jì)息方式分類的債券貼現(xiàn)債券的貼現(xiàn)額是債券本息和與債券發(fā)行價(jià)之間的差額。錯1668.按計(jì)息方式分類的債券公司債券的風(fēng)險(xiǎn)比金融債券要大。對1669.按計(jì)息方式分類的債券貼現(xiàn)債券在票面上仍標(biāo)明利率，只是在發(fā)行收款時(shí)預(yù)先扣除了利息。錯1670.按債券形態(tài)分類的債券在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實(shí)物債券。對1671.龍債券龍債券一般是到期一次還本付息。錯1672.龍債券龍債券市場是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標(biāo)價(jià)的公開債券市場。對1673.龍債券龍債券只是一種浮動利率債券。錯1674.國際債券的定義和特征國際債券是指一國借款人在國際證券市場上，以外國貨幣

60、為面值，向外國投資者發(fā)行的債券。對1675.國際債券的定義和特征一般來說，在國際金融市場籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計(jì)量單位。錯1676.國際債券的定義和特征國際債券發(fā)行人籌集到的是自由外匯資金。對1677.國際債券的定義和特征由于國際債券有嚴(yán)格的信用評級，即使沒有國家主權(quán)保障，其安全性也是最高的。錯1678.國際債券的分類一般來說，國際債券分為外國債券和歐洲債券兩類。對1679.國際債券的分類外國債券不是以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的。錯1680.國際債券的分類歐洲債券是重要的國際債券。對1681.歐洲債券歐洲債券的面值所使用的貨幣規(guī)定為歐元。錯1682.歐洲債券在日本發(fā)行的外國