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1、南京銀行內(nèi)控體系文件盡職問責(zé)與違規(guī)積分治理方法文件編號(hào):XXXXXXXX-XXX編制部門: 版 次 號(hào): A/0 生效日期:20年 月 日目 錄OC 1-3 h z u YPELINK l _Toc3904660 第一章總 則 AGRF _To30904366 h HYPERLINK N:整理后第二章組織職責(zé) AGEEF Toc3904366h6 HYRIN l Tc304366 第一節(jié)盡職調(diào)查與問責(zé)職責(zé)PAER To3904662h 6HYPERLINK N:整理后第二節(jié)違規(guī)積分職責(zé) PAGEREF _T0904363h 8 HRLINK l _Tc3904664 第三章工作流程PGEREF
2、 _3004366 h10 HYPNK l T0043665 第一節(jié)盡職調(diào)查與問責(zé)工作程序 PAGERF _To3090435 h 0HYPERLINK N:整理后l第二節(jié)違規(guī)積分治理程序 PAGEREF_Toc09043666 h15 HYPERLN l Toc30943第四章治理要求與規(guī)則 PEREF_Tc30904367 h 16HYEINKl _To3094368 第一節(jié)盡職調(diào)查與問責(zé)治理要求 AGEREF To39043668 1 YPRLNK l T090469 第二節(jié)違規(guī)積分治理規(guī)則 AGREF _Toc39469 h 18HPERLIN l_Toc09043670 第五章附 則
3、AGEF _To309043670 h19HYPERLINK N:整理后附件:PGEREF _T30904671 h HYPERLINK N:整理后l附件.盡職調(diào)查與問責(zé)事項(xiàng)梳理表 PAER Toc9032 2HYPERLINK N:整理后附錄2.盡職調(diào)查報(bào)告 PAEREF_Toc300367 h23HYPERLINK N:整理后附錄3.反饋意見書 PARF_oc304374 h 24 HYPRLINK l _oc3090467 附件4.違規(guī)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)積分記錄單AGRF _Toc39043675 h 25HYPERLINK N:整理后l附件5.機(jī)構(gòu)積分統(tǒng)計(jì)表 PAGEF Toc300476 26
4、HYPERLINK N:整理后附件6.違規(guī)事項(xiàng)積分通知單AEEF_c30043677 h27HYPERLINK N:整理后l附件7.違規(guī)事項(xiàng)個(gè)人積分記錄單 PAGE_Toc30437h 28HYPERLINK N:整理后附件8.工作人員積分統(tǒng)計(jì)表 PAGERE To3090369 h29HYPERLINK N:整理后 l _Toc30943680附件.積分匯總表 GER _Toc30043680h3HYPERLINK N:整理后附錄10.問責(zé)治理工作開展情況匯總表 PERF_Tc394381 32HYPERLINK N:整理后l附件11違規(guī)事項(xiàng)積分標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _To094362h 3
5、總 則為進(jìn)一步加強(qiáng)南京銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本行”)內(nèi)部操縱與合規(guī)治理,樹立和增強(qiáng)職員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)、責(zé)任意識(shí),構(gòu)建防范和操縱各類風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制,保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健進(jìn)展,依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本行有關(guān)政策、制度,特制定本方法。本方法所稱盡職調(diào)查是指,盡職調(diào)查人員對(duì)屬于盡職調(diào)查與問責(zé)范圍的事項(xiàng)所涉及的當(dāng)事人,在該事項(xiàng)中遵守和執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本行有關(guān)政策、制度情況進(jìn)行調(diào)查的過程。本方法所稱問責(zé)是指,在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上,有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)屬于盡職調(diào)查與問責(zé)范圍的事項(xiàng)所涉及當(dāng)事人的盡職程度、所需承擔(dān)的責(zé)任、以及所需同意的處理等進(jìn)行評(píng)議和審批的過程。本方法所稱違規(guī)事項(xiàng)積分治理
6、,是指對(duì)違反監(jiān)管要求和本行規(guī)章制度的行為,對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)及違規(guī)行為人員進(jìn)行累計(jì)積分的治理方法。盡職調(diào)查與問責(zé)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則: “盡職免責(zé)”原則。在充分調(diào)查的基礎(chǔ)上,對(duì)盡職人員給予免責(zé)并為其消除不良阻礙,對(duì)不盡職人員嚴(yán)格按相關(guān)制度進(jìn)行問責(zé)處理; “回避”原則。被調(diào)查事項(xiàng)所涉及的當(dāng)事人及當(dāng)事人的近親屬應(yīng)當(dāng)回避該事項(xiàng)的盡職調(diào)查與問責(zé)工作; “公平、公正”原則。盡職調(diào)查與問責(zé)應(yīng)基于客觀存在的事實(shí),遵循統(tǒng)一的依據(jù)和評(píng)價(jià)尺度,做出恰當(dāng)合理的結(jié)論或推斷,嚴(yán)禁主觀臆斷、包庇偏袒或打擊報(bào)復(fù);“不溯及以往”原則。盡職調(diào)查與問責(zé)的依據(jù)為事項(xiàng)發(fā)生時(shí)有效的國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本行有關(guān)政策、制度。除特不規(guī)定外,事項(xiàng)
7、發(fā)生后生效的國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本行有關(guān)政策、制度的效力不溯及以往。盡職調(diào)查與問責(zé)的范圍包括本行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)治理過程中發(fā)生的以下特定事項(xiàng):造成本行資金、資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)損失的;形成不良資產(chǎn)或造成風(fēng)險(xiǎn)隱患的;發(fā)生案件的;發(fā)生安全責(zé)任事故的;導(dǎo)致本行被監(jiān)管機(jī)構(gòu)、其他執(zhí)法機(jī)關(guān)處罰的;嚴(yán)峻違反制度、流程的;怠于或疏于履行治理職責(zé)的;導(dǎo)致本行在內(nèi)外部產(chǎn)生重大不良阻礙的;其他需要進(jìn)行盡職調(diào)查和問責(zé)的事項(xiàng)。盡職調(diào)查與問責(zé)的對(duì)象包括:所有與本行簽訂勞動(dòng)合同的職員,董事會(huì)聘任的人員除外。與本行有勞務(wù)派遣關(guān)系的職員參照本方法執(zhí)行。盡職調(diào)查與問責(zé)的依據(jù)包括:國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定;本行政策制度、方法、細(xì)則、作業(yè)指
8、導(dǎo)書、操作規(guī)程等。本行職員盡職調(diào)查與問責(zé)的實(shí)施,不阻礙各機(jī)構(gòu)按照其職責(zé)和職權(quán),依照相關(guān)制度對(duì)事項(xiàng)本身的正常治理和處置。違規(guī)積分治理適用于以下范圍:本行各級(jí)機(jī)構(gòu),包括各分行、各支行、各直屬經(jīng)營(yíng)單位以及總行各部門;本行所有在職工作人員,但董事會(huì)聘用的人員除外。本行實(shí)施違規(guī)事項(xiàng)積分治理遵循實(shí)事求是、客觀公正、處罰與教育相結(jié)合的原則。對(duì)予以積分的違規(guī)事項(xiàng),若按照本行有關(guān)問責(zé)治理制度,或其他治理要求需要進(jìn)行處理的,則仍應(yīng)同時(shí)進(jìn)行相應(yīng)處理。組織職責(zé)盡職調(diào)查與問責(zé)職責(zé)本行盡職調(diào)查與問責(zé)是建立在總行行長(zhǎng)室領(lǐng)導(dǎo)下,包括總行級(jí)、分行級(jí)治理的盡職調(diào)查與問責(zé)組織體系。本行盡職調(diào)查與問責(zé)的治理機(jī)構(gòu)(下稱“問責(zé)治理機(jī)構(gòu)”
9、)分為總行級(jí)與分行級(jí)兩個(gè)層級(jí),其中,總行級(jí)問責(zé)治理機(jī)構(gòu)分為專業(yè)條線問責(zé)治理機(jī)構(gòu)和獨(dú)立問責(zé)治理機(jī)構(gòu)兩類。各問責(zé)治理機(jī)構(gòu)按層級(jí)由低到高依次為:盡職調(diào)查與問責(zé)分行治理機(jī)構(gòu)(下稱“分行治理機(jī)構(gòu)”);盡職調(diào)查與問責(zé)總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)(下稱“總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)”);盡職調(diào)查與問責(zé)總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)(下稱“總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)”)。分行級(jí)問責(zé)治理機(jī)構(gòu)同意總行級(jí)問責(zé)治理機(jī)構(gòu)的治理和指導(dǎo)。本行分行治理機(jī)構(gòu)為各分行、中心支行及總行營(yíng)業(yè)部;總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)為總行各條線治理部門;總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)為總行風(fēng)險(xiǎn)治理部。分行級(jí)問責(zé)治理機(jī)構(gòu)可參照總行模式,設(shè)立專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)和獨(dú)立治理機(jī)構(gòu),并報(bào)請(qǐng)總行風(fēng)險(xiǎn)治理部審批,經(jīng)批準(zhǔn)后
10、方可施行。本行盡職調(diào)查與問責(zé)的管轄包括屬人管轄、移送管轄和指定管轄。屬人管轄,是指問責(zé)治理機(jī)構(gòu)對(duì)其勞動(dòng)人事治理范圍權(quán)限內(nèi)的人員進(jìn)行盡職調(diào)查與問責(zé);移送管轄,是指超出其屬人管轄范圍的問責(zé)治理機(jī)構(gòu)將該事項(xiàng)移送有權(quán)管轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查與問責(zé);指定管轄,是指關(guān)于屬人管轄難以確定或移送管轄發(fā)生爭(zhēng)議的,由上級(jí)問責(zé)治理機(jī)構(gòu)確定問責(zé)治理機(jī)構(gòu);關(guān)于涉及分行治理機(jī)構(gòu)、總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)及總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人的盡職調(diào)查與問責(zé),由總行行長(zhǎng)室指定管轄。關(guān)于情節(jié)嚴(yán)峻或后果嚴(yán)峻的事項(xiàng),原則上由總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)或總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)組織開展。各問責(zé)治理機(jī)構(gòu)的要緊負(fù)責(zé)人為其管轄范圍內(nèi)盡職調(diào)查與問責(zé)工作的第一責(zé)任人,負(fù)責(zé)
11、管轄范圍內(nèi)盡職調(diào)查與問責(zé)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。分行治理機(jī)構(gòu)的職責(zé):負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行、細(xì)化落實(shí)盡職調(diào)查與問責(zé)工作治理機(jī)制、治理制度的各項(xiàng)規(guī)定;負(fù)責(zé)實(shí)施管轄范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與問責(zé);負(fù)責(zé)配合總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)、總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)開展有關(guān)盡職調(diào)查與問責(zé)工作;負(fù)責(zé)對(duì)盡職調(diào)查與問責(zé)所涉及的業(yè)務(wù)、事務(wù)治理制度提出完善建議;負(fù)責(zé)與職員盡職調(diào)查與問責(zé)相關(guān)的其他工作??傂袑I(yè)條線治理機(jī)構(gòu)的職責(zé):負(fù)責(zé)健全完善業(yè)務(wù)和事務(wù)的治理制度流程;負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行、貫徹落實(shí)盡職調(diào)查與問責(zé)工作治理機(jī)制、治理制度的各項(xiàng)規(guī)定;負(fù)責(zé)實(shí)施管轄范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與問責(zé);負(fù)責(zé)配合總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)開展有關(guān)盡職調(diào)查與問責(zé)工作;負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督分行治理機(jī)構(gòu)開展職員盡
12、職調(diào)查與問責(zé)工作;負(fù)責(zé)對(duì)盡職調(diào)查與問責(zé)所涉及的業(yè)務(wù)、事務(wù)提出完善措施,并組織落實(shí);負(fù)責(zé)與職員盡職調(diào)查與問責(zé)相關(guān)的其他工作。 總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)的職責(zé):負(fù)責(zé)建立健全盡職調(diào)查與問責(zé)工作治理機(jī)制、治理制度,并對(duì)其有效性進(jìn)行檢查監(jiān)督;負(fù)責(zé)實(shí)施管轄范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與問責(zé);負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)及分行治理機(jī)構(gòu)開展職員盡職調(diào)查與問責(zé)工作;負(fù)責(zé)與盡職調(diào)查與問責(zé)相關(guān)的其他工作。違規(guī)積分職責(zé)總行風(fēng)險(xiǎn)治理部門職責(zé):牽頭負(fù)責(zé)本行違規(guī)事項(xiàng)積分治理工作,負(fù)責(zé)持續(xù)制定完善本行違規(guī)事項(xiàng)積分治理制度體系;負(fù)責(zé)并對(duì)本行違規(guī)事項(xiàng)積分治理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督,提出治理意見和建議;負(fù)責(zé)建設(shè)開發(fā)本行違規(guī)事項(xiàng)積分治理應(yīng)用系統(tǒng)
13、,持續(xù)優(yōu)化治理工具和手段;負(fù)責(zé)定期對(duì)各分支機(jī)構(gòu)及全行人員積分情況進(jìn)行匯總,對(duì)全行積分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行持續(xù)積存、分析評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)監(jiān)控,提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)治理水平;負(fù)責(zé)及時(shí)將匯總積分情況反饋至打算財(cái)務(wù)部門、人力資源部門等相關(guān)治理部門,全面用于職員晉升、薪酬考核、等級(jí)行評(píng)定等用途;負(fù)責(zé)對(duì)本部門內(nèi)部人員進(jìn)行個(gè)人積分記錄;其他積分治理職責(zé)??傂懈鳂I(yè)務(wù)、事務(wù)治理部門職責(zé):負(fù)責(zé)按治理?xiàng)l線制定完善相應(yīng)違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn);負(fù)責(zé)按治理?xiàng)l線對(duì)各分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行機(jī)構(gòu)積分記錄;負(fù)責(zé)對(duì)本部門內(nèi)部人員進(jìn)行個(gè)人積分記錄;負(fù)責(zé)定期將積分情況送交總行風(fēng)險(xiǎn)治理部門;負(fù)責(zé)建立并保管本治理?xiàng)l線積分檔案資料;負(fù)責(zé)對(duì)本治理?xiàng)l線積分治理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督;其他
14、積分治理職責(zé)。分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)治理部門職責(zé):負(fù)責(zé)對(duì)本機(jī)構(gòu)及轄內(nèi)各機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行個(gè)人積分記錄;負(fù)責(zé)定期將積分情況送交總行風(fēng)險(xiǎn)治理部門;負(fù)責(zé)建立并保管本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)積分檔案資料;負(fù)責(zé)對(duì)本機(jī)構(gòu)積分治理制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查監(jiān)督;其他積分治理職責(zé)。工作流程盡職調(diào)查與問責(zé)工作程序盡職調(diào)查與問責(zé)工作程序包括:?jiǎn)?dòng)、盡職調(diào)查、問責(zé)評(píng)議、反饋申辯、問責(zé)決策、問責(zé)實(shí)施等六個(gè)環(huán)節(jié)。啟動(dòng)環(huán)節(jié)。問責(zé)治理機(jī)構(gòu)發(fā)覺需盡職調(diào)查與問責(zé)事項(xiàng)的,或收到移送管轄事項(xiàng)的,或收到指定管轄事項(xiàng)的,應(yīng)于發(fā)覺或收到之日起個(gè)工作日內(nèi),啟動(dòng)盡職調(diào)查與問責(zé)程序。各級(jí)問責(zé)治理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季初日內(nèi),對(duì)上季度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和事務(wù)治理中產(chǎn)生的違規(guī)或不良資產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行梳理,列
15、出應(yīng)啟動(dòng)盡職調(diào)查與問責(zé)的事項(xiàng)范圍,填寫盡職調(diào)查與問責(zé)事項(xiàng)梳理表(見附錄1),報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)治理部備案,并啟動(dòng)盡職調(diào)查與問責(zé)工作,逐步建立常態(tài)化的問責(zé)治理機(jī)制。盡職調(diào)查環(huán)節(jié)。組成盡職調(diào)查小組。各問責(zé)治理機(jī)構(gòu)組成盡職調(diào)查小組,盡職調(diào)查小組的人員構(gòu)成及要求按以下規(guī)定執(zhí)行:分行治理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查小組的人員構(gòu)成:與被調(diào)查人員無直接利害關(guān)系的上級(jí)治理人員;分行治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人指定的其他人員。總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查小組的人員構(gòu)成:與被調(diào)查人員無直接利害關(guān)系的上級(jí)治理人員;被調(diào)查事項(xiàng)涉及其他總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)的有關(guān)治理人員;總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人指定的其他人員。總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查小組的人員構(gòu)
16、成:與被調(diào)查人員無直接利害關(guān)系的上級(jí)治理人員;被調(diào)查事項(xiàng)涉及總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)的有關(guān)治理人員;總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人指定的其他人員。盡職調(diào)查小組的人員要求:盡職調(diào)查小組的人員數(shù)量依照被調(diào)查事項(xiàng)的具體情況確定,但不得少于三人;盡職調(diào)查小組設(shè)組長(zhǎng)一名,由問責(zé)治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人指定人員擔(dān)任;在盡職調(diào)查過程中如有需要,可按問責(zé)治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人的意見調(diào)整、補(bǔ)充調(diào)查人員;盡職調(diào)查小組人員應(yīng)對(duì)被調(diào)查事件所涉及的業(yè)務(wù)或事務(wù)較為熟悉。開展調(diào)查。盡職調(diào)查小組采取適當(dāng)、必要的方法開展盡職調(diào)查工作,包括實(shí)地調(diào)查、詢問當(dāng)事人、訪談證人及其他相關(guān)人員、查閱原始憑證和其他相關(guān)檔案資料等。涉及專業(yè)技術(shù)性較強(qiáng)、以盡職調(diào)
17、查小組成員能力無法準(zhǔn)確衡量推斷的有關(guān)事項(xiàng),盡職調(diào)查小組可向相應(yīng)問責(zé)治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人申請(qǐng),由行內(nèi)相關(guān)部門或外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)推斷或技術(shù)鑒定。形成書面盡職調(diào)查報(bào)告。盡職調(diào)查小組在調(diào)查工作結(jié)束后,應(yīng)形成書面盡職調(diào)查報(bào)告(附件2),內(nèi)容要緊包括:調(diào)查事由、調(diào)查組織及過程、調(diào)查方法及依據(jù)、被調(diào)查事項(xiàng)情況、調(diào)查結(jié)論等。盡職調(diào)查實(shí)施工作原則上應(yīng)于1個(gè)工作日內(nèi)完成。問責(zé)評(píng)議環(huán)節(jié)。組成問責(zé)評(píng)議小組。各問責(zé)治理機(jī)構(gòu)組成問責(zé)評(píng)議小組,問責(zé)評(píng)議小組的人員構(gòu)成及要求按以下規(guī)定執(zhí)行:分行治理機(jī)構(gòu)問責(zé)評(píng)議小組的人員構(gòu)成:分行治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人;分行治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人指定的其他人員??傂袑I(yè)條線治理機(jī)構(gòu)問責(zé)評(píng)議小組的人員
18、構(gòu)成:總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人;被調(diào)查事項(xiàng)涉及其他總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人;總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人指定的其他人員。總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)問責(zé)評(píng)議小組的人員構(gòu)成:總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人;被調(diào)查事項(xiàng)涉及總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人;總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人指定的其他人員。問責(zé)評(píng)議小組的人員要求:問責(zé)評(píng)議小組的人員數(shù)量依照被調(diào)查事項(xiàng)的具體情況確定,但不得少于三人,原則上由法律合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、人力、黨群、審計(jì)及相關(guān)條線人員組成;問責(zé)評(píng)議小組設(shè)組長(zhǎng)一名,由問責(zé)治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人擔(dān)任。召開問責(zé)評(píng)議會(huì)。問責(zé)評(píng)議小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集會(huì)議,對(duì)盡職調(diào)查小組提交的盡職調(diào)查事項(xiàng)進(jìn)行評(píng)議;問責(zé)評(píng)議小組人員
19、通過批閱調(diào)查資料和盡職調(diào)查報(bào)告的方式,獨(dú)立評(píng)議、獨(dú)立發(fā)表意見;問責(zé)評(píng)議小組認(rèn)為需要詢問當(dāng)事人、調(diào)查人員和其他有關(guān)人員的,可按問責(zé)評(píng)議小組組長(zhǎng)意見召集上述人員同意評(píng)議詢問。問責(zé)評(píng)議小組認(rèn)為需要補(bǔ)充調(diào)查的,由盡職調(diào)查小組補(bǔ)充調(diào)查后再次提交評(píng)議;問責(zé)評(píng)議小組的評(píng)議結(jié)論由組長(zhǎng)主持以記名方式投票表決,表決意見分為同意和不同意兩種,不得投棄權(quán)票,有效表決結(jié)果以全體問責(zé)評(píng)議小組人數(shù)的過半數(shù)(不含半數(shù))通過;問責(zé)評(píng)議小組依據(jù)盡職調(diào)查資料形成初步評(píng)議結(jié)論,評(píng)議結(jié)論包括:盡職免責(zé)、不盡職需問責(zé);對(duì)不盡職需問責(zé)的,同時(shí)提出初步處理決定。問責(zé)評(píng)議工作原則上應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)完成。反饋申辯環(huán)節(jié)。問責(zé)評(píng)議小組形成初步評(píng)議結(jié)
20、論后,由牽頭組織開展此項(xiàng)盡職調(diào)查與問責(zé)工作的機(jī)構(gòu)將初步評(píng)議結(jié)論與處理決定向當(dāng)事人進(jìn)行反饋(反饋意見書格式見附錄),并給予5個(gè)工作日的申辯期限。當(dāng)事人如需申辯,應(yīng)以書面形式講明申辯理由并同時(shí)提交相應(yīng)證據(jù),通過牽頭組織開展此項(xiàng)盡職調(diào)查與問責(zé)工作的機(jī)構(gòu)向問責(zé)評(píng)議小組申辯。問責(zé)評(píng)議小組針對(duì)新的理由及證據(jù)再行進(jìn)行評(píng)議,并將再行評(píng)議評(píng)議的初步評(píng)議結(jié)論與處理決定再次向當(dāng)事人進(jìn)行反饋。當(dāng)事人在規(guī)定的申辯期內(nèi)未提交書面意見的,視同認(rèn)可初步評(píng)議結(jié)論與處理決定。問責(zé)決策環(huán)節(jié)。問責(zé)評(píng)議小組將有關(guān)調(diào)查資料、初步評(píng)議結(jié)論與處理決定、當(dāng)事人申辯或確認(rèn)材料,報(bào)有權(quán)決策人進(jìn)行審批。有權(quán)決策人的范圍按以下規(guī)定執(zhí)行:分行治理機(jī)構(gòu)形
21、成的初步評(píng)議結(jié)論與處理決定,有權(quán)決策人為分行治理機(jī)構(gòu)要緊負(fù)責(zé)人。關(guān)于涉及人員處理決定為“組織處理”或“紀(jì)律處分”的,以及分行治理機(jī)構(gòu)授權(quán)范圍以外的,應(yīng)報(bào)總行行長(zhǎng)室事前備案;總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)、總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)形成的初步評(píng)議結(jié)論與處理決定,有權(quán)決策人為總行行長(zhǎng)室。 問責(zé)實(shí)施環(huán)節(jié)。認(rèn)定結(jié)論為盡職免責(zé)的,由問責(zé)治理機(jī)構(gòu)通知當(dāng)事人及其所在機(jī)構(gòu)或部門,通過召集所在機(jī)構(gòu)或部門會(huì)議,或?qū)⒈M職調(diào)查結(jié)論以一定載體公布等必要形式,為其消除可能或差不多產(chǎn)生的阻礙;認(rèn)定結(jié)論為不盡職需進(jìn)行問責(zé)處理的,按照本行相關(guān)規(guī)定組織實(shí)施。問責(zé)實(shí)施部門應(yīng)在問責(zé)實(shí)施后5個(gè)工作日內(nèi),將處理情況書面報(bào)問責(zé)治理機(jī)構(gòu)。在盡職調(diào)查與問責(zé)過程中
22、,如發(fā)覺當(dāng)事人有違法犯罪嫌疑的,應(yīng)按照本行有關(guān)規(guī)定移送相關(guān)部門進(jìn)行處理。對(duì)情節(jié)輕微、事實(shí)清晰、證據(jù)確鑿、制度依據(jù)充分的事項(xiàng),問責(zé)治理機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)治理制度對(duì)當(dāng)事人直接進(jìn)行問責(zé)處理,并報(bào)總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)事前備案;總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)如認(rèn)為審批或備案事項(xiàng)不適用簡(jiǎn)易程序處理的,應(yīng)責(zé)成問責(zé)治理機(jī)構(gòu)按正常程序啟動(dòng)盡職調(diào)查與問責(zé)工作。違規(guī)積分治理程序總行在實(shí)施檢查、審計(jì)過程中,或通過監(jiān)管反饋、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、誠(chéng)信舉報(bào)、媒體報(bào)道等途徑發(fā)覺違規(guī)事項(xiàng),按照以下程序進(jìn)行機(jī)構(gòu)積分:若發(fā)覺違規(guī)事項(xiàng)的治理部門為該事項(xiàng)所涉及業(yè)務(wù)、事務(wù)總行治理部門,則該總行治理部門自發(fā)覺該違規(guī)事項(xiàng)之日起三個(gè)工作日內(nèi)填寫違規(guī)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)積分記錄單(附件4
23、)并附相關(guān)證據(jù)材料(復(fù)印件),同時(shí)填寫機(jī)構(gòu)積分統(tǒng)計(jì)表(附件5),對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行積分記錄;若發(fā)覺違規(guī)事項(xiàng)的治理部門非該事項(xiàng)所涉及業(yè)務(wù)、事務(wù)總行治理部門,則該總行治理部門自發(fā)覺該違規(guī)事項(xiàng)之日起三個(gè)工作日內(nèi)填寫違規(guī)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)積分記錄單,并連同違規(guī)事項(xiàng)相關(guān)證據(jù)材料(復(fù)印件)一并送交違規(guī)事項(xiàng)所涉業(yè)務(wù)、事務(wù)總行治理部門;違規(guī)事項(xiàng)所涉業(yè)務(wù)、事務(wù)總行治理部門接收積分材料后,填寫機(jī)構(gòu)積分統(tǒng)計(jì)表,對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行積分記錄。對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行積分記錄后,違規(guī)事項(xiàng)所涉業(yè)務(wù)、事務(wù)總行治理部門向該機(jī)構(gòu)發(fā)出違規(guī)事項(xiàng)積分通知單(附件)。各分支機(jī)構(gòu)在實(shí)施檢查過程中,或總行對(duì)其進(jìn)行機(jī)構(gòu)積分后,或通過其他途徑發(fā)覺違規(guī)事項(xiàng),應(yīng)立即確認(rèn)違規(guī)當(dāng)
24、事人,按照以下程序?qū)`規(guī)當(dāng)事人進(jìn)行個(gè)人積分:自發(fā)覺該違規(guī)事項(xiàng)之日起三個(gè)工作日內(nèi),該機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)治理部門填寫違規(guī)事項(xiàng)個(gè)人積分記錄單(附件7)并附相關(guān)證據(jù)材料(復(fù)印件),同時(shí)填寫工作人員積分統(tǒng)計(jì)表(附件),對(duì)違規(guī)當(dāng)事人進(jìn)行積分記錄;對(duì)違規(guī)當(dāng)事人進(jìn)行積分記錄后,該機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)治理部門向違規(guī)當(dāng)事人發(fā)出違規(guī)事項(xiàng)積分通知單。各分支機(jī)構(gòu)自行發(fā)覺違規(guī)事項(xiàng)的,除按照本方法進(jìn)行積分處理外,仍應(yīng)按照本行相應(yīng)治理要求進(jìn)行報(bào)告。各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)積分匯總工作,并將指定專人報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)治理部門備案。本行積分匯總按季和按年度開展。按季匯總程序:每季度第一月前五日,各級(jí)機(jī)構(gòu)將上季度積分情況填寫積分匯總表(附件9)后送交總行風(fēng)險(xiǎn)治理
25、部門;總行風(fēng)險(xiǎn)治理部門自收到各級(jí)機(jī)構(gòu)送交的積分匯總表后,于三個(gè)工作日內(nèi)對(duì)全行積分情況進(jìn)行匯總;總行風(fēng)險(xiǎn)治理部門將全行季度積分匯總情況上報(bào)總行行長(zhǎng)室,同時(shí)反饋至總行相關(guān)治理部門。按年度匯總程序:每年度第一月十五日內(nèi),總行風(fēng)險(xiǎn)治理部門將每季度積分情況上報(bào)總行行長(zhǎng)室,同時(shí)反饋至總行相關(guān)治理部門。治理要求與規(guī)則盡職調(diào)查與問責(zé)治理要求回避要求。被調(diào)查事項(xiàng)所涉及的當(dāng)事人及當(dāng)事人的近親屬不得作為盡職調(diào)查小組和問責(zé)評(píng)議小組成員;被調(diào)查事項(xiàng)所涉及的當(dāng)事人有充分理由,并能證明盡職調(diào)查小組和問責(zé)評(píng)議小組成員可能對(duì)其做出不公正結(jié)論的,可向問責(zé)治理機(jī)構(gòu)提出書面申請(qǐng),要求相關(guān)人員回避。如情況屬實(shí),由問責(zé)治理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人決定
26、是否回避。離崗調(diào)查要求。問責(zé)治理機(jī)構(gòu)應(yīng)視具體情況決定當(dāng)事人在崗?fù)獗M職調(diào)查或臨時(shí)離崗?fù)獗M職調(diào)查。經(jīng)決定需臨時(shí)離崗?fù)獗M職調(diào)查的,由問責(zé)治理機(jī)構(gòu)會(huì)同人力資源治理部門告知需離崗的當(dāng)事人及其所在單位,并對(duì)其正式離崗期間的出勤、聯(lián)系及配合調(diào)查等事項(xiàng)提出要求。保密要求。在盡職調(diào)查與問責(zé)過程中,相關(guān)人員必須對(duì)盡職調(diào)查與問責(zé)的情況進(jìn)行保密,未經(jīng)同意,不得向盡職調(diào)查小組、問責(zé)評(píng)議小組成員以外的人員泄露盡職調(diào)查和問責(zé)情況。配合調(diào)查要求。當(dāng)事人、證人及其他相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合盡職調(diào)查與問責(zé)工作,不得以任何理由拒絕同意調(diào)查或訪談,不得隱瞞、謊報(bào)不盡職行為的事實(shí)真相,不得授意、指使、強(qiáng)令、脅迫他人隱瞞、謊報(bào)不盡職行
27、為的事實(shí)真相;當(dāng)事人、證人及其他相關(guān)人員不得偽造、隱匿、篡改、毀滅有關(guān)證據(jù),不得授意、指使、強(qiáng)令、脅迫他人偽造、隱匿、篡改、毀滅有關(guān)證據(jù);當(dāng)事人不得對(duì)檢舉人、證人、鑒定人、盡職調(diào)查小組和評(píng)議組成員、其他相關(guān)人員打擊報(bào)復(fù)或威脅利誘;當(dāng)事人、證人及其他相關(guān)人員不得有阻礙盡職調(diào)查和問責(zé)的其他行為。實(shí)時(shí)報(bào)備要求。分行治理機(jī)構(gòu)應(yīng)于盡職調(diào)查與問責(zé)工作結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi),將盡職調(diào)查報(bào)告、問責(zé)評(píng)議結(jié)論及相關(guān)處理結(jié)果分不報(bào)總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)和總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)備案;總行專業(yè)條線治理機(jī)構(gòu)應(yīng)于盡職調(diào)查與問責(zé)工作結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi),將盡職調(diào)查報(bào)告、問責(zé)評(píng)議結(jié)論及相關(guān)處理結(jié)果報(bào)總行獨(dú)立治理機(jī)構(gòu)備案;上級(jí)問責(zé)治理機(jī)構(gòu)對(duì)下級(jí)問
28、責(zé)治理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查與問責(zé)工作有異議的,有權(quán)責(zé)成下級(jí)問責(zé)治理機(jī)構(gòu)重新進(jìn)行盡職調(diào)查與問責(zé),或直接組織對(duì)事項(xiàng)涉及的當(dāng)事人開展盡職調(diào)查與問責(zé)。定期報(bào)告要求。問責(zé)治理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期統(tǒng)計(jì)、梳理和匯總本治理機(jī)構(gòu)組織開展的各項(xiàng)盡職調(diào)查與問責(zé)工作,并于每年1月10日、7月0日前,將問責(zé)開展與實(shí)施情況報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)治理部。(問責(zé)治理工作開展情況匯總表格式見附錄);問責(zé)治理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)各盡職調(diào)查與問責(zé)事項(xiàng)暴露出問題的總結(jié)分析,深入剖析緣故,認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),幸免類似問題再次發(fā)生。檔案治理要求。問責(zé)治理機(jī)構(gòu)應(yīng)制作盡職調(diào)查和問責(zé)評(píng)議檔案,檔案建立原則上應(yīng)一事一檔一卷,如盡職調(diào)查事項(xiàng)涉及人員較多且較為復(fù)雜,可一檔多卷;盡職調(diào)查和
29、問責(zé)評(píng)議檔案要緊包括:檔案編號(hào)、相關(guān)單位負(fù)責(zé)人和當(dāng)事人及證人的陳述材料、談話筆錄、工作底稿、相關(guān)證據(jù)材料、盡職調(diào)查報(bào)告、處理意見、評(píng)議會(huì)會(huì)議紀(jì)要或記錄、問責(zé)決策意見、處理情況備案材料等;盡職調(diào)查和問責(zé)評(píng)議檔案的保管、調(diào)閱等按照本行檔案治理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。盡職調(diào)查與問責(zé)工作人員有不盡職行為的,適用本方法。對(duì)不盡職人員的處理決定不包括黨紀(jì)處分,如涉及黨紀(jì)處分的,由有關(guān)黨組織按照黨紀(jì)處分相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。違規(guī)積分治理規(guī)則差不多積分規(guī)則。違規(guī)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)相應(yīng)的分值,發(fā)覺違規(guī)事項(xiàng)應(yīng)按照其對(duì)應(yīng)分值進(jìn)行積分。違規(guī)事項(xiàng)及其積分分值參見違規(guī)事項(xiàng)積分標(biāo)準(zhǔn)(附件1);機(jī)構(gòu)積分和個(gè)人積分均執(zhí)行同一違規(guī)事項(xiàng)積分標(biāo)準(zhǔn)??傂袑?duì)發(fā)生
30、違規(guī)事項(xiàng)的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行機(jī)構(gòu)積分后,該分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)相應(yīng)違規(guī)當(dāng)事人進(jìn)行個(gè)人積分;每年1月1日至1月1日為一個(gè)積分期間。年度終了,新的積分期間個(gè)人積分和機(jī)構(gòu)積分均從零分開始重新累計(jì)積分。專門積分規(guī)則。兩個(gè)或兩個(gè)以上機(jī)構(gòu)(或工作人員)共同違規(guī)的,應(yīng)分不予以積分,不因其中一個(gè)機(jī)構(gòu)(或工作人員)積分而免除其他積分;一次發(fā)覺一個(gè)機(jī)構(gòu)(或工作人員)數(shù)個(gè)違規(guī)事項(xiàng),應(yīng)并處積分,不因其中某項(xiàng)積分而免除其他違規(guī)事項(xiàng)的積分;一次發(fā)覺一個(gè)機(jī)構(gòu)(或工作人員)因同一違規(guī)事項(xiàng)同時(shí)觸犯多項(xiàng)積分規(guī)定的,依照該行為對(duì)應(yīng)的積分分值最高的條款進(jìn)行積分。積分減免規(guī)則。對(duì)及時(shí)有效制止、舉報(bào)違規(guī)行為,堵截案件、化解風(fēng)險(xiǎn)、幸免資產(chǎn)損失或有
31、其他立功表現(xiàn)的工作人員,若積分期間有積分,經(jīng)違規(guī)事項(xiàng)所涉及業(yè)務(wù)、事務(wù)總行治理部門審核批準(zhǔn),可酌情減免個(gè)人積分。雙重積分規(guī)則。總行發(fā)覺的違規(guī)事項(xiàng),若分支機(jī)構(gòu)已對(duì)違規(guī)行為人進(jìn)行積分處理,則按相應(yīng)積分標(biāo)準(zhǔn)的50%予以機(jī)構(gòu)積分;若分支機(jī)構(gòu)未對(duì)違規(guī)行為人進(jìn)行積分處理,則按相應(yīng)積分標(biāo)準(zhǔn)予以機(jī)構(gòu)積分。附 則 本方法由南京銀行股份有限公司負(fù)責(zé)制訂、解釋和修改。本方法自公布之日起施行。附件:盡職調(diào)查與問責(zé)事項(xiàng)梳理表盡職調(diào)查報(bào)告反饋意見書違規(guī)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)積分記錄單機(jī)構(gòu)積分統(tǒng)計(jì)表違規(guī)事項(xiàng)積分通知單違規(guī)事項(xiàng)個(gè)人積分記錄單工作人員積分統(tǒng)計(jì)表積分匯總表問責(zé)治理工作開展情況匯總表違規(guī)事項(xiàng)積分標(biāo)準(zhǔn)附件1盡職調(diào)查與問責(zé)事項(xiàng)梳理表盡
32、職調(diào)查與問責(zé)事項(xiàng)梳理表填報(bào)單位:序號(hào)事項(xiàng)名稱涉及的要緊治理?xiàng)l線涉及金額(萬元)可能涉及人員的機(jī)構(gòu)層級(jí)備注 注:本表以分行、中心支行、總行條線治理部門為單位按季報(bào)送(季后5日內(nèi))附錄2.盡職調(diào)查報(bào)告關(guān)于*(單位名稱)*(事項(xiàng)名稱)的盡職調(diào)查報(bào)告調(diào)查事由(包括調(diào)查緣故、事項(xiàng)概要等)調(diào)查組織及過程(包括調(diào)查組人員構(gòu)成、調(diào)查安排等)調(diào)查方法與依據(jù)(包括調(diào)查方式、手段及要緊的制度依據(jù)等)被調(diào)查事項(xiàng)情況(包括事項(xiàng)狀態(tài)、后果及阻礙等)調(diào)查結(jié)論(包括涉及的直接責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)人員、治理人員及監(jiān)督檢查人員等相關(guān)崗位人員的盡職情況等)附錄3.反饋意見書反饋意見書*(當(dāng)事人):針對(duì)*事項(xiàng),*單位(問責(zé)治理機(jī)構(gòu))組織開展
33、了盡職調(diào)查與責(zé)任評(píng)議,并形成了對(duì)你的初步評(píng)議結(jié)論和處理決定。現(xiàn)將有關(guān)情況反饋如下:一、初步評(píng)議結(jié)論(違規(guī)事項(xiàng)或不盡職行為)二、初步處理決定(處理方式)請(qǐng)對(duì)上述初步評(píng)議結(jié)論與處理決定進(jìn)行確認(rèn),并于 年 月 日前提交書面反饋意見。逾期未提交書面意見的,視同認(rèn)可。聯(lián)系人: 電話: 單位名稱: 日期:確認(rèn)意見(可附頁): 當(dāng)事人簽字: 日期:附件4.違規(guī)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)積分記錄單違規(guī)事項(xiàng)機(jī)構(gòu)積分記錄單填制單位填制日期違規(guī)機(jī)構(gòu)違規(guī)事項(xiàng)描述:填制人填制單位公章附件5.機(jī)構(gòu)積分統(tǒng)計(jì)表機(jī)構(gòu)積分統(tǒng)計(jì)表機(jī)構(gòu)名稱積分期間年 月 日至 年 月 日積分記錄序號(hào)積分記錄日期違規(guī)事項(xiàng)編碼積分分值年 月 日年 月 日3年 月 日4年
34、 月 日5年 月 日6年 月 日年 月 日年 月 日9年 月 日0年 月 日11年月 日2年 月 日13年月 日14年 月 日合計(jì)附件6.違規(guī)事項(xiàng)積分通知單違規(guī)事項(xiàng)積分通知單 :鑒于你(你機(jī)構(gòu))發(fā)生違規(guī)事項(xiàng)積分標(biāo)準(zhǔn)中 項(xiàng)情形,現(xiàn)對(duì)你(你機(jī)構(gòu))予以積分,積分分值為 分。截至本通知單送達(dá)之日,你(你機(jī)構(gòu))已累計(jì)積分 分,請(qǐng)引以為戒!本次積分自本通知單送達(dá)之日起生效。特此通知。 送達(dá)單位(公章): 年 月 日附件7.違規(guī)事項(xiàng)個(gè)人積分記錄單違規(guī)事項(xiàng)個(gè)人積分記錄單填制單位填制日期違規(guī)當(dāng)事人所屬機(jī)構(gòu)違規(guī)事項(xiàng)編碼違規(guī)事項(xiàng)描述:填制人填制單位公章附件8.工作人員積分統(tǒng)計(jì)表工作人員積分統(tǒng)計(jì)表姓名所屬機(jī)構(gòu)積分期間
35、年 月 日至 年 月 日積分記錄序號(hào)積分記錄日期違規(guī)事項(xiàng)編碼積分分值1年 月 日2年 月 日年 月 日4年 月日年 月 日6年 月 日7年 月 日年 月 日9年 月 日1年 月 日11年 月 日12年 月 日13年 月 日年 月 日合計(jì)附件.積分匯總表積分匯總表積分期間年 月 日至 年 月 日名稱序號(hào)積分記錄日期違規(guī)事項(xiàng)編碼積分分值年 月 日年 月 日合計(jì)年 月 日年 月 日合計(jì)年 月 日年 月 日合計(jì)年 月 日年 月 日合計(jì)年 月 日年 月 日合計(jì)合計(jì)附錄10.問責(zé)治理工作開展情況匯總表問責(zé)治理工作開展情況匯總表 問責(zé)治理機(jī)構(gòu):序號(hào)已啟動(dòng)或已完成問責(zé)事項(xiàng)事項(xiàng)發(fā)生單位發(fā)覺渠道(自查、檢查、舉報(bào)
36、、外部監(jiān)管或其他)事項(xiàng)所涉及金額損失金額(報(bào)告期內(nèi))事項(xiàng)發(fā)生緣故盡職調(diào)查結(jié)論責(zé)任人處理結(jié)果問責(zé)處理人次附:.本表以分行、中心支行、總行條線治理部門為單位按半年報(bào)送(1月10日前、7月10日前);2.已實(shí)施盡職調(diào)查與問責(zé)處理的事項(xiàng),請(qǐng)附相關(guān)盡職調(diào)查與問責(zé)材料。附件11.違規(guī)事項(xiàng)積分標(biāo)準(zhǔn)營(yíng)運(yùn)條線違規(guī)事項(xiàng)積分標(biāo)準(zhǔn)(1.輕度違規(guī))編碼一、出納業(yè)務(wù)制度執(zhí)行分值1.1辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)未一筆一清051.2辦理現(xiàn)金收付時(shí)未唱收唱付0.51現(xiàn)金收未做到手工、機(jī)器雙復(fù)點(diǎn),造成不良后果的11.4未堅(jiān)持收入現(xiàn)金先收款后記賬,付出現(xiàn)金先記賬后付款1.5午休及營(yíng)業(yè)終了未進(jìn)行軋賬處理1.未按規(guī)定手續(xù)辦理現(xiàn)金交接11.非營(yíng)業(yè)
37、時(shí)刻,現(xiàn)金、零幣未按規(guī)定入保險(xiǎn)箱(柜)保管1.8發(fā)生出納差錯(cuò)且錯(cuò)款金額100元(含)以下11.9庫包未當(dāng)面辦理交接1110庫包交接未履行相應(yīng)登記手續(xù).5111庫包、庫房(保險(xiǎn)柜)、自動(dòng)柜員機(jī)等工作區(qū)域未納入監(jiān)控錄像范圍11.12未定期做好出納機(jī)具的檢查和維護(hù),導(dǎo)致其不能正常使用的.51.13未公示中國(guó)人民銀行殘缺污損人民幣兌換方法0.5.14未公示不宜流通人民幣挑剔標(biāo)準(zhǔn)0.1.15未設(shè)立兌換、兌殘專用窗口051.6假幣未當(dāng)面收繳1.1假幣收繳未雙人經(jīng)辦1.8通過人行反假資格考試,但未持證收繳假幣05119未通過人行反假資格考試,無證從事現(xiàn)金收付和現(xiàn)金清分.0對(duì)收繳的假人民幣紙幣沒有加蓋“假幣”
38、戳記或假硬幣及外幣紙幣,沒有以統(tǒng)一格式的專用袋加封,封口處加蓋“假幣”戳記11.21假幣收繳憑證填制不規(guī)范0.5.2未告知持有人能夠申請(qǐng)假幣真?zhèn)舞b定的權(quán)利和鑒定機(jī)構(gòu).51.23未做好票幣挑剔工作014將殘缺、污損的人民幣對(duì)外支付0.51.25拒絕收理、兌換殘缺、污損人民幣0.51.26有償兌換殘缺、污損人民幣0.51.7柜員將私人現(xiàn)金帶入現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)域二、支付結(jié)算制度執(zhí)行1.28受理持票人提交的各類票據(jù)未按規(guī)定履行相應(yīng)審查手續(xù)的11在辦理各類票據(jù)的簽發(fā)、兌付(承兌)、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、掛失、止付等業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算手續(xù)時(shí),發(fā)生工作失誤1130因提出票據(jù)中存在金屬物和其它硬質(zhì)雜物,票據(jù)、信封內(nèi)有與交換無關(guān)
39、的物品,被人行列入票據(jù)交換差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表的1131提出交換票據(jù)未實(shí)行換人復(fù)核制度1.3提出、提入交換票據(jù)未在監(jiān)控下封包、拆包的11.33事后監(jiān)督通報(bào)的一般差錯(cuò)1.1.34事后監(jiān)督通報(bào)的較嚴(yán)峻差錯(cuò)三、賬戶治理制度執(zhí)行1.銀行結(jié)算賬戶的治理檔案,未按一戶一袋進(jìn)行歸檔1136未設(shè)專人負(fù)責(zé)銀行結(jié)算賬戶的開立、使用和撤銷的審查和治理,未對(duì)存款人開戶申請(qǐng)資料的審查11.3針對(duì)被撤并、解散、宣告破產(chǎn)或關(guān)閉和注銷、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的存款人,超過規(guī)定期限未主動(dòng)辦理撤銷銀行結(jié)算賬戶手續(xù)的,銀行已獲知但未停止其銀行結(jié)算賬戶的對(duì)外支付1.38關(guān)于存款人名稱、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、組織機(jī)構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號(hào)等重要要素缺失的銀行賬
40、戶,銀行未停止其銀行結(jié)算賬戶的對(duì)外支付1139未按規(guī)定履行賬戶年檢工作的1140對(duì)一年未發(fā)生收付活動(dòng)且未欠開戶銀行債務(wù)的單位銀行結(jié)算賬戶未按期組織清理的11.1在列入久懸未取專戶治理時(shí),未履行提早30日通知手續(xù)1四、反洗鈔票制度執(zhí)行1.42未按照規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗鈔票培訓(xùn)的143未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)不義務(wù)的11.44未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的1五、支付系統(tǒng)治理及清算制度執(zhí)行1.45支付系統(tǒng)崗位設(shè)置不合理11.46未通過人行組織的支付系統(tǒng)考試1147未建立支付系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)治理制度或支付清算系統(tǒng)運(yùn)行操作規(guī)程的148系統(tǒng)出現(xiàn)故障未及時(shí)上報(bào)人民銀行的149運(yùn)行文檔未設(shè)立專人保管或未建立
41、文檔登記簿11.50未定期備份或未填寫備份記錄六、金融統(tǒng)計(jì)治理規(guī)定執(zhí)行1.51未在規(guī)定時(shí)效內(nèi)上報(bào)各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表的1.52上報(bào)各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表中數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確的1七、對(duì)賬治理制度執(zhí)行53未制定本部門職責(zé)范圍內(nèi)相應(yīng)對(duì)賬工作實(shí)施細(xì)則、操作流程、對(duì)賬工作打算和考核措施1.54在規(guī)定的時(shí)刻內(nèi)完成對(duì)賬工作115非法律許可,對(duì)外披露或提供對(duì)賬工作中形成的資料或文件1.6對(duì)賬不一致時(shí),總行對(duì)賬機(jī)構(gòu)、分行對(duì)賬機(jī)構(gòu)未及時(shí)發(fā)出對(duì)賬工作通知單1.57收到對(duì)賬工作通知單后,中心支行或分行相關(guān)部門未逐筆核查,及時(shí)回復(fù)的1.5違反規(guī)定將對(duì)賬結(jié)果中未達(dá)賬和賬務(wù)差錯(cuò)的核查工作返回原崗位處理11.59采取紙質(zhì)印鑒卡核驗(yàn)方式核對(duì)客戶印鑒時(shí),
42、驗(yàn)印人員未在對(duì)賬單回執(zhí)“驗(yàn)印”處簽章11.60網(wǎng)點(diǎn)交易與后臺(tái)治理未分離或賬務(wù)記載與對(duì)賬未分離的111對(duì)賬機(jī)構(gòu)每季度對(duì)本機(jī)構(gòu)對(duì)賬工作開展情況、制度執(zhí)行情況、對(duì)賬系統(tǒng)規(guī)范使用情況檢查不足一次的1162總行會(huì)計(jì)結(jié)算部每半年組織對(duì)總、分行對(duì)賬機(jī)構(gòu)執(zhí)行本細(xì)則情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查不足一次的1八、內(nèi)控檢查制度執(zhí)行1.63柜員未按日檢查核對(duì)賬款、賬實(shí)1.64營(yíng)運(yùn)主管、現(xiàn)金庫管部經(jīng)理未每日對(duì)所有柜員庫存現(xiàn)金賬實(shí)進(jìn)行核對(duì)、簽章確認(rèn)11.6營(yíng)運(yùn)主管、現(xiàn)金庫管部經(jīng)理未每旬對(duì)所有柜員庫存現(xiàn)金、重空及其它制度執(zhí)行等情況進(jìn)行檢查。1.66營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和金庫負(fù)責(zé)人未每月對(duì)本機(jī)構(gòu)的庫存現(xiàn)金和相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查116各分行、中
43、心支行營(yíng)運(yùn)治理部未每季對(duì)所轄機(jī)構(gòu)的庫存現(xiàn)金、重空和相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。1.8總行會(huì)計(jì)結(jié)算部未每年對(duì)分行、中心支行的庫存現(xiàn)金、重空及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。1九、重要物品治理1.69未按規(guī)定領(lǐng)用、保管和使用會(huì)計(jì)印章或攜帶會(huì)計(jì)印章外出21.70辦理銀行匯票、銀行承兌匯票、銀行本票業(yè)務(wù),未嚴(yán)格實(shí)行重要空白憑證和專用印章(印??ǎ┓秩酥卫淼?1.71關(guān)于未進(jìn)行系統(tǒng)操縱的重要空白憑證、有價(jià)單證不按種類設(shè)簿登記、專人保管的11.7不按規(guī)定辦理重要空白憑證、有價(jià)單證請(qǐng)領(lǐng)使用手續(xù),或未經(jīng)批準(zhǔn),柜員間辦理憑證調(diào)撥1.7重要空白憑證沒有做到日清日結(jié)的74重要空白憑證拆箱時(shí)未查包驗(yàn)號(hào),拆包時(shí)未查本驗(yàn)號(hào),拆本
44、時(shí)未逐張驗(yàn)號(hào)11.75重要空白憑證收付未做到:“先收入后記賬,先記賬后付出”116將重要空白憑證作教學(xué)實(shí)習(xí)和練習(xí)及其他方面使用1.77關(guān)于重要空白憑證、有價(jià)單證不按規(guī)定進(jìn)行表外科目核算的11.78對(duì)作廢的重要空白憑證、有價(jià)單證不按規(guī)定處理的1.9抵質(zhì)押物權(quán)證、代保管有價(jià)值品的保管、更換、提取、交接等未按規(guī)定處理1 .80印鑒治理卡、鑰匙等其他重要物品未按規(guī)定保管、使用或交接的午休時(shí)刻,庫存現(xiàn)金或有價(jià)單證未鎖入保險(xiǎn)柜內(nèi),印章等其他重要物品未鎖入保險(xiǎn)柜(或密碼柜)內(nèi)1182營(yíng)業(yè)終了,庫存現(xiàn)金、有價(jià)單證未入金庫保管,印章等其他重要物品未鎖入保險(xiǎn)柜(或密碼柜)內(nèi)1 1.涉及密碼的重要物品,未啟用密碼的
45、1 1.8多人共同使用的保險(xiǎn)柜(或密碼柜),鑰匙和密碼未分人保管、按章使用1 1.85交接重要物品時(shí),交接雙方未在監(jiān)控下辦理交接手續(xù)或未在相關(guān)登記簿上簽章確認(rèn)的.86重要物品的保管、使用未在監(jiān)控下辦理1 1.87重要物品的保管、使用未做到人離物鎖1 1.8重要物品配有鑰匙的,鑰匙隨意擺放的1 .9專管員和營(yíng)運(yùn)主管未將要物品的備用鑰匙共同密封,或未將其保管于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人保險(xiǎn)柜內(nèi) .0專管員和營(yíng)運(yùn)主管未將暫停使用的重要物品共同封存,鎖入保險(xiǎn)柜(或密碼柜)保管的1.1未經(jīng)總行會(huì)計(jì)結(jié)算部同意銷毀,將需要銷毀的重要物品自行銷毀的 .92重要物品專管員因事離崗,未提早報(bào)告,未辦理交接手續(xù)1 1.9要害崗
46、位人員未經(jīng)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)上級(jí)行營(yíng)運(yùn)治理部門審核批準(zhǔn)后上崗的1 1.94要害崗位人員未實(shí)行崗位輪換制度,在一個(gè)崗位上連續(xù)工作滿三年的,未安排其進(jìn)行崗位交流1 十、柜面內(nèi)控治理195在操作系統(tǒng)中,柜員崗位權(quán)限設(shè)置不合理,應(yīng)分離崗位權(quán)限未分離11.9銀行工作人員辦理本人業(yè)務(wù)1.97柜員離崗時(shí),未按規(guī)定退出操作界面1198柜員權(quán)限變更或調(diào)離,未按規(guī)定在系統(tǒng)中調(diào)整崗位權(quán)限或作柜員刪除處理0.1.9借用、串用他人核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)操作號(hào).00當(dāng)班期間未將授權(quán)系統(tǒng)處于簽到狀態(tài)11.11離崗時(shí)未簽退授權(quán)系統(tǒng)11.2授權(quán)流于形式或未按規(guī)定執(zhí)行業(yè)務(wù)授權(quán)、會(huì)計(jì)事項(xiàng)處理中授權(quán)不當(dāng)、越權(quán)處理11.未經(jīng)批準(zhǔn)下放授權(quán)1.104未做好自
47、動(dòng)柜員機(jī)的日常維護(hù).51.105未及時(shí)判明自動(dòng)柜員機(jī)故障類型并予以排除或報(bào)修051.10未及時(shí)裝、清鈔,更換客戶打印憑條、流水打印紙、打印機(jī)色帶11107未指定雙人分管或自動(dòng)柜員機(jī)治理人員交叉1.08未經(jīng)總行電子銀行部同意,隨意停機(jī)1.109自動(dòng)柜員機(jī)的保險(xiǎn)柜密碼和鑰匙未實(shí)行雙人分開保管制11.110隨行式現(xiàn)金類自動(dòng)柜員機(jī)每周清鈔少于三次1.111超過天的柜員機(jī)吞卡未按要求及時(shí)進(jìn)行清理登記和移交上繳1十一、組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)及工作完成情況111營(yíng)運(yùn)主管未及時(shí)組織學(xué)習(xí)導(dǎo)致新業(yè)務(wù)執(zhí)行滯后的1.113柜員因業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不認(rèn)真造成工作效率低下引起客戶不滿,或因錯(cuò)誤理解而誤執(zhí)行的1十二、組織紀(jì)律1.14遲到或早退
48、1.115發(fā)生其它違反勞動(dòng)組織紀(jì)律的行為1十三、安全保衛(wèi)1.16營(yíng)業(yè)前未按先撤防再開門導(dǎo)致報(bào)警的17營(yíng)業(yè)終了未對(duì)網(wǎng)點(diǎn)水電計(jì)算機(jī)設(shè)備等安全自查、及時(shí)關(guān)閉的11.8自衛(wèi)警械未置于規(guī)定的隨手可取處0.519通勤門未及時(shí)開關(guān)的1.120運(yùn)鈔車到達(dá)前未指定專人視察環(huán)境的0.1.1接送庫包遲到的或缺崗的11.12接送庫包時(shí)未履行規(guī)定的核驗(yàn)、交接等手續(xù)1.123營(yíng)運(yùn)主管未履行安全教育的111未對(duì)外來人員進(jìn)出營(yíng)業(yè)間辦理必要的檢查手續(xù)11.125不了解本單位消防安全制度051.126對(duì)自身的消防義務(wù)職責(zé)不清的.51.2不參與消防安全學(xué)習(xí)或演練的0.51.128未建立消防安全工作臺(tái)賬的0.1.2未定期組織學(xué)習(xí)消防
49、預(yù)案0.511未定期組織消防演練0.531未按規(guī)定定期安全檢查0.51.3未按南京銀行安全檢查實(shí)施方法履行檢查職責(zé)的0.51.13檢查后未及時(shí)整改的1.134流于形式、疏于安全檢查的1十四、文明服務(wù)規(guī)范1.135著裝、發(fā)型、儀容及修飾不符合南京銀行文明服務(wù)日常禮儀規(guī)范要求的1.1臨柜時(shí)未使用一般話(對(duì)聽不明白也可不能講一般話的客戶除外)0.51.137未提早做好各項(xiàng)班前預(yù)備工作,造成上班時(shí)刻延后或引起客戶不滿.5.138因服務(wù)不當(dāng)造成有效投訴的11.13營(yíng)業(yè)廳環(huán)境不符合相關(guān)要求的0.51.140大堂經(jīng)理未主動(dòng)引導(dǎo)客戶辦理業(yè)務(wù)、指導(dǎo)客戶使用自助設(shè)備.141大堂經(jīng)理未能準(zhǔn)確熟練地介紹業(yè)務(wù)辦理方法、
50、業(yè)務(wù)特點(diǎn)0.51.12柜員離柜,未對(duì)外明示暫停服務(wù)標(biāo)識(shí)0.1.13向客戶銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品時(shí),不符合監(jiān)管要求,未進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示,有誤導(dǎo)客戶現(xiàn)象11.44營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)、外部環(huán)境不整潔,各類標(biāo)識(shí)、銘牌不齊全、不整潔1.5各類服務(wù)設(shè)施、機(jī)具、自助設(shè)備等維護(hù)治理不及時(shí),無法正常使用。11.14營(yíng)業(yè)廳內(nèi)各類單據(jù)、憑條擺放不整齊,宣傳材料張貼無序,宣傳內(nèi)容不符合有關(guān)規(guī)定0.51.17未配備具有防偽功能的點(diǎn)(驗(yàn))鈔機(jī),或不能正常使用05.148未按營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜面物品擺放要求隨意擺放的051.49未設(shè)置便于客戶監(jiān)督、與當(dāng)班職員相符的服務(wù)監(jiān)督牌(職員牌)、客戶意見簿5.10未提供筆墨、老花鏡、復(fù)寫紙等必要用
51、品,以及飲水設(shè)備、休息椅凳、報(bào)刊雜志等便民服務(wù)設(shè)施.1.1未設(shè)置有“一米線”或相當(dāng)功能的設(shè)施0.1.152營(yíng)業(yè)廳未配備大堂經(jīng)理等服務(wù)引導(dǎo)人員.51.5營(yíng)業(yè)廳內(nèi)未明示要緊業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)11.54未配有利率屏,未實(shí)時(shí)更新利率、外匯牌價(jià)等信息1.155沒有以宣傳頁、財(cái)經(jīng)報(bào)刊、行情分析系統(tǒng)等形式向客戶提供理財(cái)信息、風(fēng)險(xiǎn)提示、市場(chǎng)行情和金融資訊等資訊服務(wù)十五、其他.156其他被各級(jí)檢查人員認(rèn)定有輕度違規(guī)事項(xiàng)行為的1注:輕度違規(guī)事項(xiàng)均為未造成不良后果或者情節(jié)較輕者,一旦情節(jié)嚴(yán)峻或造成不良后果的,則納入嚴(yán)峻違規(guī)事項(xiàng)。(.嚴(yán)峻違規(guī))編碼一、出納業(yè)務(wù)制度執(zhí)行分值1發(fā)生出納差錯(cuò)且錯(cuò)款金額在000-000元(含)4.
52、2發(fā)生出納差錯(cuò)且錯(cuò)款金額在5000元以上的52發(fā)生差錯(cuò)隱瞞不報(bào)或未按規(guī)定流程及時(shí)查找和處理的524未按規(guī)定進(jìn)行長(zhǎng)短款處理.5現(xiàn)金及現(xiàn)金庫包庫外留存2.現(xiàn)金等貴重物品丟失、盜竊或庫房、庫包失控等責(zé)任事故5.7因檢查不嚴(yán)、監(jiān)督不力、違章不究,釀成重大出納事故的52.未按規(guī)定辦理假幣的收繳業(yè)務(wù)5.發(fā)覺假幣而不收繳的5210已收繳未蓋章的假幣返還客戶的52.11收繳且已蓋假幣章的重新流入市場(chǎng)的2.1將收繳的假幣截留或私自處理51挪用庫存現(xiàn)金,白條抵庫5.14自助柜員機(jī)加鈔、清鈔未在監(jiān)控設(shè)備下雙人辦理2.1未按規(guī)定辦理上門收款、送款等上門業(yè)務(wù)5二、支付結(jié)算制度執(zhí)行2.16以任何理由壓票、任意退票、截留挪
53、用客戶和他行資金;無理拒絕支付應(yīng)由銀行支付的票據(jù)款項(xiàng)52.1無理拒付、不扣少扣滯納金52.8違章簽發(fā)、承兌、貼現(xiàn)票據(jù),套取銀行資金52.19簽發(fā)空頭銀行匯票、銀行本票和辦理空頭匯款52.20拒絕受理、代理他行正常結(jié)算業(yè)務(wù)52.21在票據(jù)業(yè)務(wù)中玩忽職守,對(duì)違反規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款、保證或者貼現(xiàn)的2.受理持票人提交的各類票據(jù)未按規(guī)定履行相應(yīng)審查手續(xù),導(dǎo)致誤收或記錯(cuò)賬的32.23因交換記賬差錯(cuò)被人行發(fā)出更正通知的4.24事后監(jiān)督通報(bào)的嚴(yán)峻差錯(cuò)52.25未按規(guī)定審核辦理代理國(guó)庫經(jīng)收業(yè)務(wù),造成差錯(cuò)的5三、賬戶治理制度執(zhí)行2.26未按規(guī)定辦理單位預(yù)留印鑒卡掛失、補(bǔ)辦等業(yè)務(wù)42明知或應(yīng)知是單位資金,而同意以自然人名稱開立賬戶存儲(chǔ)2.28違反規(guī)定為單位和個(gè)人開立賬戶52.2提供虛假開戶申請(qǐng)資料欺騙中國(guó)人民銀行許可開立差不多存款賬戶、臨時(shí)存款賬戶、預(yù)算單位專用存款賬戶530開立、變更或撤銷單位銀行結(jié)算賬戶,超過期限或未按規(guī)定在人行賬戶治理系統(tǒng)備案或未向中國(guó)人民銀行報(bào)送賬戶開立、變更、撤
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