華媒控股：委托理財管理制度

1、浙江華媒控股股份有限公司委托理財管理制度（2020年8月11日，第九屆董事會第十三次會議審議通過）二零二零年八月第一章總則第一條為規(guī)范浙江華媒控股股份有限公司（以下簡稱公司）委托理財業(yè)務(wù)的 管理，有效控制風(fēng)險，提高投資收益，維護(hù)公司及股東利益，依據(jù)中華人民共和國 證券法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引 等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況， 制定本制度。第二條本制度所稱委托理財是指在國家政策允許的情況下，在公司控制投資風(fēng) 險的前提下，以提高資金使用效率、增加現(xiàn)金資產(chǎn)收益為原則，對閑置資金通過商業(yè) 銀行、信托公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行短期低

2、風(fēng)險投資理財?shù)男袨椋ǖ幌抻趯︺y行理 財、信托產(chǎn)品、委托貸款、債券、基金投資等合規(guī)產(chǎn)品的投資，在確保安全性、流動 性的基礎(chǔ)上實現(xiàn)資金的保值增值。第三條公司從事委托理財應(yīng)堅持規(guī)范運作、防范風(fēng)險、謹(jǐn)慎投資、保值增值 的原則，以不影響公司正常經(jīng)營和主營業(yè)務(wù)的發(fā)展為先決條件。第四條 委托理財?shù)馁Y金為公司閑置資金，不得擠占公司正常運營和項目建設(shè)資 金。第五條公司可以對暫時閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品必須符合 以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾；（二）流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金

3、或者用作 其他用途，開立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)及時報深圳證券交易所備案 并公告。第六條公司進(jìn)行委托理財必須充分防范風(fēng)險，受托方應(yīng)是資信、財務(wù)狀況良好、 無不良誠信記錄、盈利能力較強(qiáng)的銀行等金融機(jī)構(gòu)，在規(guī)范運作、風(fēng)險可控的前提下 獲得最大收益。第七條 公司必須以公司名義設(shè)立理財產(chǎn)品賬戶，不得使用其他公司或個人賬戶 進(jìn)行與理財業(yè)務(wù)相關(guān)的行為。第八條 公司進(jìn)行委托理財時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本制度規(guī)定的決策程序、報告制度 和監(jiān)控措施履行，并根據(jù)公司的風(fēng)險承受能力確定投資規(guī)模。第九條 本制度適用于公司本部、全資子公司及控股子公司（以下簡公司）。 子公司進(jìn)行委托理財須上報公司，并按照本制度的相關(guān)規(guī)

4、定進(jìn)行審批。第二章審批權(quán)限及執(zhí)行程序第十條公司進(jìn)行委托理財，應(yīng)按如下權(quán)限進(jìn)行審批：（一）委托理財無論總額大小，均應(yīng)在投資之前經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)。委托理財總 額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%以上，且絕對金額超過1000萬元人民幣的，還應(yīng) 及時履行信息披露義務(wù)。獨立董事應(yīng)就相關(guān)審批程序是否合規(guī)、內(nèi)控程序是否健全及 本次投資對公司的影響發(fā)表獨立意見。（二）委托理財總額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以上，且絕對金額超過5000 萬元人民幣的，或根據(jù)公司章程規(guī)定應(yīng)提交股東大會審議的，公司在投資之前除 按照前款規(guī)定由董事會審議并及時披露外，還應(yīng)提交股東大會審議通過后實施。第十一條公司使用閑置募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)依照本制度前條規(guī)定經(jīng)公司董 事會或者股東大會審議通過，獨立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見。公司應(yīng)當(dāng)在董事會會議后二個交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時間、募集資金金額、募集資金凈額 及投資計劃等；（二）募集資金使用情況；（