山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院公共經(jīng)濟學(xué)_第1頁
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文檔簡介

1、 公共經(jīng)濟學(xué)上網(wǎng)教案山東大學(xué)政治學(xué)與公共治理學(xué)院 姜 杰第一部分 公共經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論 重點與難點:公共經(jīng)濟學(xué)的含義、特征與研究對象公共經(jīng)濟學(xué)與其他學(xué)科的關(guān)系及相互促進公共經(jīng)濟學(xué)在中西方的進展11公共經(jīng)濟學(xué)概述公共經(jīng)濟學(xué)的定義與特征(一)公共經(jīng)濟學(xué)的定義西方經(jīng)濟學(xué)把所有經(jīng)濟主體分為兩大類:公共部門、私人部門,前者是指政府及其附屬物,后者是指企業(yè)和家庭。不管是政府依舊企業(yè)和家庭,都以各自的方式參與國民經(jīng)濟的運行,阻礙著國民經(jīng)濟的進展。但它們的行為方式和目的卻不一樣。企業(yè)和居民以實現(xiàn)利潤最大化為目標(biāo),有強烈的利益動機,行為方式也自然是以有利于自己的方式進行。政府卻與此不同,它要緊是為了社會目標(biāo)而存在。因

2、此政府的經(jīng)濟活動不能完全忽視收益和成本,但它更多的是考慮社會公正和公平。市場由于信息不對稱、公共產(chǎn)品、壟斷、外部性等緣故,會出現(xiàn)失靈的現(xiàn)象。如何彌補市場失靈的重?fù)?dān)自然就落到了政府的身上,政府能夠彌補市場的失靈與不足。在市場經(jīng)濟的作用下,政府的作用要緊表現(xiàn)在:提供公共服務(wù)、維護市場秩序、阻礙收入分配、優(yōu)化資源配置、穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟等。總之,政府是以自己特有的方式和規(guī)律與企業(yè)和居民一起參與和阻礙國民經(jīng)濟的。公共經(jīng)濟學(xué)確實是專門研究政府經(jīng)濟行為的規(guī)律的科學(xué),它是經(jīng)濟學(xué)的分支學(xué)科,是論述各級政府部門和公共組織的存在意義和行為,回答政府需要做什么以及應(yīng)該如何做的學(xué)科。(二)公共經(jīng)濟學(xué)的特征1、公共經(jīng)濟學(xué)是要

3、緊研究政府及其行為的學(xué)科。政府與市場也同樣存在著失靈的現(xiàn)象,因此就需要對政府的行為進行科學(xué)的研究。公共經(jīng)濟學(xué)就要解決此類問題,即政府什么緣故要干預(yù)經(jīng)濟生活?什么時候干預(yù)?如何樣干預(yù)?政府從事經(jīng)濟活動的范圍、方式、途徑和效果是什么? 2、公共經(jīng)濟學(xué)是以經(jīng)濟學(xué)的方法來研究政府經(jīng)濟行為。人們研究政府能夠從許多角度來進行,比如從社會學(xué)的角度,從政治學(xué)的角度等。然而,經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為人們是通過理性的利己主義行為、利用價格機制和競爭機制在商品貨幣關(guān)系中完成自己的交易行為,政府所起的作用是服務(wù)性的,政府是服務(wù)性的政府。 3、公共經(jīng)濟學(xué)更加注重對實際問題的研究。公共經(jīng)濟學(xué)研究提供公共物品、政府價格管制、外部性與政府

4、行為、政府政策與經(jīng)濟自由度、尋租等問題時,采納了大量的方法。這些方法對解決實際問題起到了極大的作用,比如運用托付代理理論、博弈理論、信息理論、公共選擇理論、制度經(jīng)濟學(xué)理論等。作為經(jīng)濟活動主體的政府在實際工作中也迫切需要如此一些理論來指導(dǎo)自己的實踐,既完成社會的目標(biāo),又能夠提高經(jīng)濟效益。二、公共經(jīng)濟學(xué)的研究對象西方國家的混合經(jīng)濟大致顯示出以下幾個方面的特點:1、在混合經(jīng)濟體制下,社會的經(jīng)濟活動不僅要滿足個人的經(jīng)濟目標(biāo),而且還必須滿足某些公共目標(biāo);2、在混合經(jīng)濟體制下,社會的經(jīng)濟活動不僅取決于個人的經(jīng)濟決策,而且也取決于以政府為代表的公共經(jīng)濟決策;3、在混合經(jīng)濟體制下,社會處理經(jīng)濟問題的方法,是介

5、于自由放任(自由市場)與政府管制(集中打算)這兩種極端方法之間的“中間方法”;4、在混合經(jīng)濟體制下,政府與私人企業(yè)、國家與市場通過職能分工而建立起經(jīng)濟的合作關(guān)系;依照混合經(jīng)濟體制以上這些特點,我們能夠給它下一個如此的定義:混合經(jīng)濟是當(dāng)代國家以社會目標(biāo)補足私人目標(biāo),以政府經(jīng)濟政策補足個人經(jīng)濟決策,以政府調(diào)節(jié)補足市場調(diào)節(jié)的一種經(jīng)濟體制。在這種體制下,國家與市場、政府與企業(yè)和個人通過職能分工與合作以實現(xiàn)國家經(jīng)濟的穩(wěn)定增長和社會福利的最大化。作為公共經(jīng)濟學(xué)研究對象的政府與非政府部門要緊有以下兩個差不多的區(qū)不。首先是向準(zhǔn)負(fù)責(zé)?是向選民負(fù)責(zé),依舊向投資者負(fù)責(zé)?一般講來,在民主政治體制下,政府的干涉行為要緊

6、是向選民負(fù)責(zé),而非政府部門(企業(yè))的行為則要緊是向投資者負(fù)責(zé)。其次是有關(guān)強制權(quán)的問題。政府部門的行為關(guān)于其行為同意者來講通常具有強制性,而非政府部門的行為關(guān)于其行為同意者來講則不具有強制性。在區(qū)分了政府部門與非政府部門之后,我們還有必要進步對中央政府與地點政府加以區(qū)分。中央政府與地點政府的區(qū)不首先是行政等級上的。中央政府與地點政府的區(qū)不還表現(xiàn)在它們所承擔(dān)的不同職能。從以上兩個方面的分析中我們能夠看到,中央政府與地點政府盡管差不多上國家行政機關(guān)的組成部分,且有著許多一致的目標(biāo)和行為,但兩者間的區(qū)分依舊十分明顯的,即它們在國家行政系統(tǒng)中處于不同的地位,具有不同的權(quán)限和管轄范圍,并執(zhí)行不同的職能。與

7、私人部門一樣,政府部門(公共部門)的存在也會產(chǎn)生一系列相似的經(jīng)濟問題,它們要緊有以下三方面。1、生產(chǎn)什么?那個問題首先涉及到公共產(chǎn)品生產(chǎn)與私人產(chǎn)品生產(chǎn)的均衡問題,其次也涉及到各種不同類型的公共產(chǎn)品的均衡問題。2、如何生產(chǎn)?公共產(chǎn)品是由政府來組織生產(chǎn)依舊由私人企業(yè)去生產(chǎn)。許多人認(rèn)為由政府來組織生產(chǎn)公共產(chǎn)品,能夠減少大公司對消費者的剝削。3、為誰生產(chǎn)?這事實上是一個有關(guān)公共產(chǎn)出的利益分配問題。政府關(guān)于稅收與福利打算的決策將直接阻礙人們的收入分配。同樣,政府決定生產(chǎn)什么樣的公共產(chǎn)品也就同時決定了哪些個人與利益集團能夠從中獲益。公共經(jīng)濟學(xué)表明該學(xué)科差不多形成比較完整的學(xué)科體系,與傳統(tǒng)的財政學(xué)相比較,公

8、共經(jīng)濟學(xué)增加了兩大領(lǐng)域的內(nèi)容。一是該學(xué)科增加了政府決策的內(nèi)容,二是增加了公共部門支出的經(jīng)濟分析。在學(xué)科體系上,傳統(tǒng)財政學(xué)無法把市場機制和非市場機制的資源配置統(tǒng)一到帕累托狀態(tài),而在公共經(jīng)濟學(xué)中則建立了兩者一致的理論模型。三、公共經(jīng)濟學(xué)的進展(一)財政學(xué)是公共經(jīng)濟學(xué)的起點1、重商主義的公共財政思想。重商主義是在歐洲原始積存時期代表商業(yè)資產(chǎn)階級利益的一種經(jīng)濟學(xué)講和政策體系。它于15世紀(jì)初萌芽,到17世紀(jì)達(dá)到極盛時期。重商主義考察資本主義生產(chǎn)方式是從流通領(lǐng)域的角度動身,認(rèn)為國家的強大必須以經(jīng)濟為基礎(chǔ),必須以擁有金銀貨幣的數(shù)量來衡量其財寶的多少。國家經(jīng)濟政策和活動的一切目的是獵取貨幣,主張實行包括稅收政

9、策在內(nèi)的干預(yù)經(jīng)濟的政策,鼓舞出口、限制進口,以換回更多的金銀,積存貨幣財寶。2、重農(nóng)學(xué)派的財政思想。重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人為法國古典政治經(jīng)濟學(xué)家弗朗斯瓦魁奈,該學(xué)派18世紀(jì)形成于法國,它要緊是反對重商主義和封建特權(quán),其內(nèi)容有提倡、重視和進展農(nóng)業(yè),反對國家干預(yù)經(jīng)濟,提倡在經(jīng)濟上實行自由放任。重農(nóng)學(xué)派把理論研究從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域,認(rèn)為農(nóng)業(yè)是物質(zhì)財寶的真正源泉,只有農(nóng)業(yè)才能制造“純產(chǎn)品”,因此,必須進展農(nóng)業(yè),才能使財源茂盛,增加財政收入。從這一角度動身,重農(nóng)學(xué)派在財政方面主張實行“單一的土地稅”,并由占有“純產(chǎn)品”的地主承擔(dān)全部稅負(fù),取消其他課稅。同時反對行會限制和國家干預(yù)經(jīng)濟生活,提倡減輕人頭稅

10、負(fù)擔(dān),反對包稅制的征收制度。魁奈在1758年發(fā)表的名著經(jīng)濟表中著重闡述了社會總產(chǎn)品的交換和流通,對財政和社會再生產(chǎn)的聯(lián)系進行了最初的考察,提出了他的“純產(chǎn)品”學(xué)講和“單一土地稅”的稅收主張。另外,魁奈還認(rèn)為國家應(yīng)該把政策重點放在經(jīng)濟的繁榮上。杜爾哥進展了重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟理論,他把社會階級劃分為生產(chǎn)階級、土地所有者階級和不生產(chǎn)階級,并進一步劃分出雇用工人和資本家。他認(rèn)為利潤、利息、地租差不多上農(nóng)業(yè)“純產(chǎn)品”的一部分。主張實行平等納稅,取消徭役制度和苛捐雜稅。在對外貿(mào)易方面,提倡自由貿(mào)易,實行平等關(guān)稅。同時他還認(rèn)為除土地所得稅之外的稅,包括對佃農(nóng)征收的稅,對企業(yè)利潤和銷售商品征收的稅,差不多上來源于

11、農(nóng)業(yè)純產(chǎn)品,差不多上由土地所有者負(fù)擔(dān),因而是間接稅,都應(yīng)廢除。 3、古典學(xué)派的公共財政思想古典經(jīng)濟學(xué)派代表新興資產(chǎn)階級利益的一種經(jīng)濟理論和體系,產(chǎn)生于17世紀(jì)中葉,完成于19世紀(jì)初。英國的威廉配第1662年發(fā)表的賦稅論是古典經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志,亞當(dāng)斯密1776年發(fā)表的國民財寶的性質(zhì)和緣故的研究是要緊的理論代表,大衛(wèi)李嘉圖發(fā)表的政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理為古典經(jīng)濟學(xué)的終結(jié)。其他要緊代表人物有布阿吉爾貝爾、魁奈、杜爾哥和西斯蒙第。配第是英國從重商主義向古典政治經(jīng)濟學(xué)過渡的代表人物,其在財政理論方面的代表著作為賦稅論,這部著作主張財政支出按國家職能劃分為軍事、行政司法、宗教、教育、社會事業(yè)和公共土木工程等項

12、目,并認(rèn)為國家支出應(yīng)以提高生產(chǎn)率、振興產(chǎn)業(yè)為目標(biāo),削減非生產(chǎn)性支出,增加生產(chǎn)性支出。賦稅是將一部分人民財產(chǎn)轉(zhuǎn)移給政府,人民所納賦稅應(yīng)以其在公共秩序中所享受的權(quán)益而定。他提出了“公平”、“簡便”、“節(jié)約”的征稅標(biāo)準(zhǔn)。在稅收制度上,他主張以地租為要緊稅源,以單一國內(nèi)消費稅取代其他稅種,并傾向于實行比例稅制。亞當(dāng)斯密是英國古典政治經(jīng)濟學(xué)的杰出代表,他在1776年出版的國民財寶的性質(zhì)和緣故研究創(chuàng)立了古典政治經(jīng)濟學(xué)理論體系和財政學(xué)體系,被譽為“政治經(jīng)濟學(xué)之父”、“財政學(xué)之父”。國富論1776年在倫敦出版。國富論產(chǎn)生于英國由工場手工業(yè)向大機器工業(yè)過渡的時期,反映了產(chǎn)業(yè)資本同封建殘余作斗爭、迅速進展資本主義

13、經(jīng)濟的要求。作者以資產(chǎn)階級人性論為動身點,以國民財寶為研究對象,使用了雙重的研究方法,即一方面探究各個經(jīng)濟范疇的內(nèi)在聯(lián)系,另一方面僅僅描繪經(jīng)濟現(xiàn)象的表面聯(lián)系。貫徹全書的一個差不多指導(dǎo)思想是主張自由放任,即主張在自由競爭中進展資本主義經(jīng)濟 。大衛(wèi)李嘉圖繼承和進展了威廉配第和亞當(dāng)斯密的財政思想。大衛(wèi)李嘉圖(1772-1823),英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學(xué)的要緊代表之一,也是英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學(xué)的完成者,要緊經(jīng)濟學(xué)代表作是1817年完成的政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理。李嘉圖早期是交易所的證券經(jīng)紀(jì)人,后受亞當(dāng)斯密的書的阻礙,激發(fā)了他對經(jīng)濟學(xué)研究的興趣,其研究的領(lǐng)域要緊包括貨幣和價格,對稅收問題也有一定的

14、研究。李嘉圖認(rèn)為:(1)賦稅的來源。李嘉圖堅持勞動時刻決定商品價值的原理,認(rèn)為勞動是制造價值的唯一源泉。據(jù)此,李嘉圖認(rèn)為稅收來自勞動產(chǎn)品的價值,賦稅是一個國家的土地和勞動的產(chǎn)品中由政府支配的部分,它最后總是由該國的資本中或是由該國的收入中支付的。李嘉圖將稅收歸納為來源于資本和收入兩個方面,假如稅收的征收使得人們增加生產(chǎn)或減少消費,那么稅收來源于收入;假如人們沒有增加生產(chǎn)或減少消費,則稅收是來源于資本。李嘉圖認(rèn)為,稅收不論來自收入依舊來自資本,差不多上對積存的減少。 (2)稅收原則。李嘉圖的稅收原則思想要緊體現(xiàn)在稅收公平和稅收對生產(chǎn)的阻礙方面,他并沒有像亞當(dāng)斯密那樣比較系統(tǒng)和全面地對稅收原則進行

15、分析。李嘉圖認(rèn)為社會一切收入都應(yīng)征稅,人們應(yīng)按自己的財力來負(fù)擔(dān)稅收;政府稅收只要負(fù)擔(dān)合理,至于落在哪項收入上面是無關(guān)緊要的,只要賦稅不是不平均地壓在從事積存和節(jié)約的階級身上,它究竟是課加在利潤上面、課加在農(nóng)產(chǎn)品上面、依舊課加在工業(yè)品上面,并沒有多大關(guān)系。為了公平地征收稅收,應(yīng)該建立以工資稅、利潤稅和農(nóng)產(chǎn)品稅組成的稅收制度。另外,李嘉圖認(rèn)為政府財政支出是非生產(chǎn)性的;政府稅收是用于政府支出,因而也具非生產(chǎn)性;稅收具有阻礙生產(chǎn)和耕種的通病,給生產(chǎn)帶來負(fù)擔(dān)。(3)關(guān)于地租稅。李嘉圖認(rèn)為地租稅只阻礙地租,地主負(fù)擔(dān)了全部稅收,地租稅不能轉(zhuǎn)嫁給任何消費階級。但李嘉圖認(rèn)為有些時候地租稅也會使農(nóng)產(chǎn)品的價格提高,

16、消費者也會承擔(dān)稅負(fù)。(4)關(guān)于利潤稅。李嘉圖認(rèn)為對資本利潤征稅會導(dǎo)致所生產(chǎn)的商品漲價。對資本家來講,假如征稅后稅收負(fù)擔(dān)不隨商品價格上漲而轉(zhuǎn)嫁,生產(chǎn)產(chǎn)品的資本家就不能獲得平均利潤。通過進一步分析,李嘉圖認(rèn)為對資本利潤課稅而一切商品都按稅額成比例地漲價,就會阻礙股票持有人。(5)關(guān)于工資稅。對工資征稅會使得工資上漲,因而導(dǎo)致資本利潤率的降低。李嘉圖指出,對必需品征稅和對工資征稅的結(jié)果不一樣,必需品征稅必定使必需品價格上漲,而工資稅則不然;必需品征稅部分是利潤稅,部分是對富有的消費者征稅,工資稅則全部是利潤稅。工資稅的阻礙是使工資增加,增加的數(shù)額至少與稅額相等。(6)關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品稅。李嘉圖認(rèn)為,任何加

17、在農(nóng)業(yè)經(jīng)營者身上的稅收,不管采取土地稅的形式、什一稅的形式依舊產(chǎn)品稅的形式,都將增加生產(chǎn)成本,因而會提高農(nóng)產(chǎn)品的價格。對農(nóng)產(chǎn)品的征稅,可不能是由地主負(fù)擔(dān),因為不能從地租中扣除稅款;也不是由農(nóng)場主的利潤負(fù)擔(dān),因為沒有任何理由在其他行業(yè)獲得較高利潤的情況下要求農(nóng)場主從事這種利潤較低的行業(yè)。(二)公共經(jīng)濟學(xué)的興起和進展公共經(jīng)濟學(xué)理論以凱恩斯1936年發(fā)表就業(yè)、利息和貨幣通論為始點,按進展順序劃分,要緊有凱恩斯學(xué)派、供給學(xué)派、公共選擇學(xué)派等。凱恩斯主義的財政理論。凱恩斯經(jīng)濟理論的核心是有效總需求理論,它們?nèi)Q于“邊際消費傾向”、“資本邊際效率”及“貨幣的流淌偏好”三大差不多心理因素。 2、應(yīng)學(xué)派的財政

18、理論。20世紀(jì)70年代以來,市場經(jīng)濟國家出現(xiàn)了經(jīng)濟“滯脹”的局面,凱恩斯學(xué)派需求治理政策受到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。由于凱恩斯學(xué)派的需求治理政策忽視勞動、儲蓄、投資、生產(chǎn)等供應(yīng)的因素,從而導(dǎo)致經(jīng)濟增長率的降低。以供應(yīng)學(xué)派為代表的的經(jīng)濟理論應(yīng)運而生,他們認(rèn)為要醫(yī)治“滯脹”的經(jīng)濟頑癥,就要重新確信薩伊定律,重視供給治理政策,降低稅率以刺激經(jīng)濟增長,減少國家干預(yù)經(jīng)濟,提高私人經(jīng)濟的效率。表現(xiàn)在稅收上,就要強調(diào)稅收的中性原則,即征稅結(jié)果不要阻礙納稅人在生產(chǎn)、投資、消費等方面的行為。供應(yīng)學(xué)派反對赤字財政政策,主張實行緊縮性的財政政策,恢復(fù)預(yù)算平衡。在具體政策措施上,主張減稅政策,以鼓舞人們的工作積極性,刺激投資,增加

19、供應(yīng)。他們提出了“拉弗曲線”,以此來描述稅收和生產(chǎn)之間的關(guān)系。3、貨幣學(xué)派的財政觀點。貨幣學(xué)派以米爾頓弗里德曼為代表,興起于本世紀(jì)五六十年代。他們反對凱恩斯的理論及政策主張,主張實行單一的貨幣政策以調(diào)節(jié)經(jīng)濟。貨幣學(xué)派認(rèn)為推行凱恩斯擴大財政支出政策造成貨幣供應(yīng)的增加,導(dǎo)致持續(xù)的通貨膨脹。因此,他們反對赤字財政政策,主張實行緊縮性的財政政策和貨幣政策來操縱通貨膨脹。在稅收方面,貨幣學(xué)派提出了全面降低個人所得稅的差不多稅率,減征投資收入稅、土地開發(fā)稅和公司利潤稅,實行“負(fù)所得稅”的設(shè)想。4、其他觀點。除了上述一些要緊流派的財政思想和觀點外,在當(dāng)代西方公共財政學(xué)理論中、引人注目的還有馬斯格雷夫的財政學(xué)

20、講和公共選擇學(xué)派的財政學(xué)講。馬斯格雷夫,在財政理論和實踐一書中提出稅收六原則:()稅負(fù)分布應(yīng)該是公平的,應(yīng)使每個人都支付合理的份額。 (2)稅收的選擇應(yīng)盡量不干預(yù)有效的市場決策,也確實是講要使稅收的“額外負(fù)擔(dān)”微小化。 (3)假如稅收政策被用于實現(xiàn)刺激投資等其他目標(biāo),必須使之對稅制公平性的干擾達(dá)到最小。 (4)稅收結(jié)構(gòu)應(yīng)有助于以經(jīng)濟穩(wěn)定增長為目標(biāo)的財政政策的實現(xiàn)。 (5)稅收制度應(yīng)明晰而無行政爭議,同時要便于納稅人理解。 (6)稅收的治理和征收費用應(yīng)在考慮其他目標(biāo)的基礎(chǔ)上盡量降低??傊S著時代和環(huán)境的變化,要求人們從更廣泛的范圍,更深的層次上研究政府的經(jīng)濟活動。研究方法的進步,更推動了財政學(xué)

21、基礎(chǔ)上的公共經(jīng)濟學(xué)的誕生。為了沿襲歷史上財政學(xué)的進展,人們往往把財政學(xué)叫做舊公共經(jīng)濟學(xué),而把擴大了的財政學(xué)叫做公共經(jīng)濟學(xué)。12公共經(jīng)濟學(xué)的地位一、公共經(jīng)濟學(xué)與微觀經(jīng)濟學(xué) 微觀經(jīng)濟學(xué)是以單個經(jīng)濟單位為研究對象,研究單個經(jīng)濟單位的經(jīng)濟行為以及相應(yīng)的經(jīng)濟變量的決定。如單個消費者、單個家庭、單個廠商、單個產(chǎn)品市場的經(jīng)濟行為等經(jīng)濟現(xiàn)象。微觀經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為它所要研究解決的是生產(chǎn)什么,如何生產(chǎn),為誰生產(chǎn)這三大經(jīng)濟問題。公共經(jīng)濟學(xué)與微觀經(jīng)濟學(xué)的聯(lián)系十分緊密,微觀經(jīng)濟學(xué)研究價格機制、生產(chǎn)者行為、消費者行為,而公共經(jīng)濟學(xué)把政府看成一個經(jīng)濟活動主體,該主體為實現(xiàn)其經(jīng)濟利益最大化而生產(chǎn)和消費。因此,微觀經(jīng)濟學(xué)的優(yōu)化資源配

22、置的研究目的同樣適用于公共經(jīng)濟學(xué)。例如,公共經(jīng)濟學(xué)把稅收看成是政府的成本與價格,通過財政收支的研究來弄清納稅人的每一筆稅金是否實現(xiàn)了最大化,政府的每一筆開支是否實現(xiàn)了最大化。此外,公共經(jīng)濟學(xué)廣泛運用了微觀經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟分析工具,如個量分析、量-本-利分析、均衡分析、邊際效用理論、供求理論等。二、公共經(jīng)濟學(xué)與宏觀經(jīng)濟學(xué) 宏觀經(jīng)濟學(xué)是以整個國民經(jīng)濟活動為考察對象,研究經(jīng)濟中有關(guān)總量的決定及其變化。宏觀經(jīng)濟學(xué)是相關(guān)于微觀經(jīng)濟學(xué)而言,它們兩者共同組成當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)理論。宏觀經(jīng)濟學(xué)的中心論題是對國民收入那個經(jīng)濟總量作分析,研究國民經(jīng)濟總量和一般價格水平?jīng)Q定等經(jīng)濟問題。宏觀經(jīng)濟學(xué)要緊研究一個國家的資源是否被

23、充分利用,貨幣和儲蓄的購買力是否變動,生產(chǎn)物品的能力是否增長,這三大經(jīng)濟問題。政府的職能與宏觀經(jīng)濟學(xué)有著更加緊密的聯(lián)系。經(jīng)濟進展是一個從非均衡到均衡的過渡,在過渡的進程中實現(xiàn)質(zhì)和量的提高。市場機制在微觀經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)揮著重要的作用,價格調(diào)節(jié)著生產(chǎn)和消費。特不是在完全競爭市場中,價格能夠?qū)崿F(xiàn)資源的優(yōu)化配置。但完全競爭市場的前提條件是苛刻的,市場機制在微觀經(jīng)濟領(lǐng)域有效,在宏觀經(jīng)濟領(lǐng)域可能會失靈。在整個社會經(jīng)濟中,價格調(diào)節(jié)的作用相對有限,政府調(diào)節(jié)的作用就十分必要。客觀上要求存在一個對整個國民經(jīng)濟進行干預(yù)、代表全民意志活動的集體,那個集體確實是國家和政府。三、公共經(jīng)濟學(xué)與福利經(jīng)濟學(xué)福利經(jīng)濟學(xué)(welfar

24、e Economics)是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一個重要分支,它在20世紀(jì)早期形成于英國,后來在美國、法國和北歐國家得到廣泛傳播和進展。福利分為個人福利和社會福利。個人福利是指一個人獲得的滿足,它能夠看作是“幸?!被颉皻g樂”的同義語,這種滿足既包括個人物質(zhì)生活需要的滿足,也包括個人精神生活需要的滿足。社會福利是指一個社會全體成員的個人福利的總和或個人福利的集合。在社會福利中,能夠直接或間接用貨幣來衡量的那部分社會福利,叫做經(jīng)濟福利。經(jīng)濟福利確實是福利經(jīng)濟學(xué)的研究對象。本書后面所講的社會福利是指一個社會的經(jīng)濟福利。福利經(jīng)濟學(xué)中的帕累托最優(yōu)原則差不多成為公共經(jīng)濟學(xué)研究的重要內(nèi)容。所謂帕累托最優(yōu)是指假如任何一

25、種改變現(xiàn)狀的資源配置方式或措施都會至少使其中一方遭到損失,那么原來的方式確實是帕累托最優(yōu)。福利經(jīng)濟學(xué)以帕累托最優(yōu)原則揭示了資源配置的有效性問題,而這關(guān)于公共經(jīng)濟學(xué)也十分重要。為了實現(xiàn)社會財寶的增長和福利的增加,人們必須要打破過去的平衡而尋求新的平衡,帕累托最優(yōu)原則是公共經(jīng)濟學(xué)的差不多原則之一。四、公共經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)和倫理學(xué)政治學(xué)確實是研究政治的科學(xué),政治學(xué)的定義是與政治的定義聯(lián)系在起的。政治本質(zhì)上是人們在一定經(jīng)濟基礎(chǔ)上,圍繞著特定利益,借助于社會公共權(quán)力來規(guī)定和實現(xiàn)特定權(quán)利的一種社會關(guān)系。因此,政治學(xué)確實是研究這種特定的社會關(guān)系即政治關(guān)系及其進展規(guī)律的科學(xué)。 首先,政治學(xué)以政治關(guān)系作為研究對象

26、。在實際政治生活中,政治關(guān)系具有多種外延形態(tài),如政治行為是政治關(guān)系的行為形態(tài)、政治體系是政治關(guān)系的組織和制度形態(tài),政治文化是政治關(guān)系的心理和精神形態(tài),這些形態(tài)也差不多上政治學(xué)研究的對象。其次,政治學(xué)以探求政治關(guān)系的進展規(guī)律作為自己的目標(biāo)和任務(wù)。因此,政治學(xué)既要求關(guān)于政治現(xiàn)象的描述和關(guān)于政治表征的把握,更要求深入研究政治關(guān)系的本質(zhì)聯(lián)系及其進展運動。第三,政治學(xué)是一門科學(xué),它要求人們以客觀政治關(guān)系為研究對象,以科學(xué)態(tài)度和科學(xué)方法從事研究,其研究的科學(xué)成果和結(jié)論必定關(guān)于人們認(rèn)識政治現(xiàn)象、掌握政治規(guī)律起著巨大的指導(dǎo)作用。 所謂倫理學(xué),確實是關(guān)于道德的科學(xué)。倫理是一種認(rèn)知對錯的信念,是一種大眾認(rèn)知的規(guī)范

27、。倫,“猶分也”,引申為人與人的關(guān)系之意,理,“猶類也”,引申為道理和規(guī)則之意?!皞惱怼北闶翘幚砣藗兿嗷リP(guān)系所應(yīng)遵循的道理和規(guī)則。政府作為一個經(jīng)濟組織,其決策首先考慮到政治阻礙,政治因素對政府經(jīng)濟行為有重要的阻礙力。公共經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)、倫理學(xué)相互阻礙、相互滲透,政府的許多經(jīng)濟行為是借助政治學(xué)的框架來完成的,而隨著經(jīng)濟學(xué)的進展,公共經(jīng)濟學(xué)的思想及研究方法越來越多的滲透到社會生活的各個方面。以布坎南為代表的公共選擇學(xué)派,強調(diào)政府干預(yù)經(jīng)濟的新古典綜合派的觀點,都講明經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)是密不可分的。而且在選擇行為過程中,必定涉及到倫理標(biāo)準(zhǔn)和社會意識形態(tài)的問題,使公共經(jīng)濟學(xué)與倫理學(xué)、社會學(xué)等有了內(nèi)在的聯(lián)系。

28、五、公共經(jīng)濟學(xué)與法學(xué) 法以確立人們之間權(quán)利、義務(wù)的方法來調(diào)整人們之間的關(guān)系。在階級社會里,就階級統(tǒng)治的角度來講,人們之間的關(guān)系要緊可分為兩大類,一類是統(tǒng)治階級內(nèi)部的各種關(guān)系,如國家機構(gòu)各部分之間的關(guān)系,國家與統(tǒng)治者個人或集團之間的關(guān)系,統(tǒng)治者個人或集團之間的相互關(guān)系等;另一類是統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級之間的各種關(guān)系,這些關(guān)系的具體內(nèi)容是極其廣泛的,它包括政治、經(jīng)濟、文化、倫理等方面。法學(xué)為公共經(jīng)濟學(xué)研究提供了差不多的法理基礎(chǔ)。在公共經(jīng)濟學(xué)中,規(guī)范地推斷政府的經(jīng)濟行為具有相當(dāng)?shù)碾y度,即政府應(yīng)該做什么,不應(yīng)該作什么,哪些是政府經(jīng)濟行為,哪些不是政府經(jīng)濟行為。法學(xué)能夠提供解決此類問題的思路,實證主義法學(xué)

29、把國家等同于法律規(guī)范,不承認(rèn)存在一個能夠了解的、人格化的國家。而且許多政府行為必須通過法律規(guī)范來實施,如反壟斷法。美國1890年就通過了反托拉斯法謝爾曼法。3公共經(jīng)濟學(xué)在中國的進展 一、改革開放前的公共經(jīng)濟學(xué) 改革開放前,公共經(jīng)濟壟斷一切具體表現(xiàn)為以下三個方面:公共部門通過打算調(diào)配幾乎所有的社會資源。社會主義理論認(rèn)為公有制是以后社會的要緊特征,中央打算能夠消除資本主義生產(chǎn)的無政府狀態(tài),國家財政在嚴(yán)格操縱全社會所有投資的同時也嚴(yán)格操縱絕大部分消費。第二,公共部門直接支配社會生活的各個方面。國家財政不僅滿足國防、外交、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、行政治理、社會基礎(chǔ)設(shè)施等一般意義上的公共支出之外,還嚴(yán)格操縱

30、國有企業(yè)的設(shè)備投資、技術(shù)改造和職員的工資福利。第三,國家要緊通過公共部門來治理國民經(jīng)濟。改革開放前國家維持了龐大的國有企業(yè)體系,財政開支在國民經(jīng)濟中占有絕對份額。集體所有制企業(yè)和人民公社盡管不屬國有也非國營,但實際上是國有經(jīng)濟的附屬和國有經(jīng)濟的延伸。經(jīng)濟市場化的程度專門低,不僅都市居民的火柴、針線需憑票供應(yīng),連農(nóng)民自留地上的剩余瓜果蔬菜也不能公開拿到集市上自由出售??梢姶蛩阖斦臋?quán)威和阻礙無所不在。不僅國民經(jīng)濟中的積存和消費比例是由打算決定,而且連企業(yè)生產(chǎn)什么,生產(chǎn)多少都要由打算和財政來決定。二、1979年至1993年雙軌過渡的漸進式改革1978年至1988年在整個國民經(jīng)濟中,開始對打算、投資

31、、財政、金融、工資、價格和政府機構(gòu)等幾個方面的治理體制進行心要的改革。在打算治理體制改革方面,將原來單一的集中打算的形式改為實行指令性打算、指導(dǎo)性打算和市場調(diào)節(jié)等三種形式,同時縮小了指令性打算的范圍,擴大了指導(dǎo)性打算的范圍;在投資體制改革方面,國家預(yù)算內(nèi)差不多建設(shè)投資全部由撥款改為貸款,下放了固定資產(chǎn)投資項目的審批權(quán)限,國家專門成立了6個專業(yè)投資公司;在財稅體制改革方面,國有企業(yè)實行兩步利改稅,政府實行“劃分稅種、核定收支、分級包干”的財政治理體制; 1989年至1993年是政府經(jīng)濟治理體制的調(diào)整時期。在新舊體制因素的混合作用下,1988年經(jīng)濟運行出現(xiàn)過熱、秩序混亂和通貨膨脹加劇的局面,政府運

32、用一系列打算手段和經(jīng)濟手段治理經(jīng)濟環(huán)境,整頓經(jīng)濟秩序。同時,在價格治理和宏觀政策調(diào)控手段方面進行了調(diào)整。 三、1994年以后的政府職能轉(zhuǎn)變這一時期中,圍繞著建立市場經(jīng)濟體制的改革目標(biāo),大力推進了財稅、金融、價格治理、外匯治理、政府機構(gòu)等方面的改革,初步建立了適應(yīng)市場經(jīng)濟需要的宏觀調(diào)控體制框架。、1994年1月起全國實行新的財稅機制,即分稅制。內(nèi)容是:按稅種劃分中央與地點財政收入;中央和地點分設(shè)稅務(wù)機構(gòu)分不收稅;中央先集中大部分財力,然后對地點實行稅收返還和轉(zhuǎn)移支付。與此同時,確立了復(fù)式預(yù)算制度,加強了對財政支出的治理。作為公共經(jīng)濟中最核心部分的財政收支差不多規(guī)范,并逐漸與國際接軌。通過以上的回

33、憶,能夠清晰地看到公共經(jīng)濟的改革在我國改革開放中占有及其重要的地位,既是改革的對象,同時又是改革的動力。五、學(xué)習(xí)借鑒西方公共經(jīng)濟學(xué)我國長期受高度集中的打算經(jīng)濟的阻礙,對公共經(jīng)濟的學(xué)習(xí)和研究十分薄弱。公共經(jīng)濟學(xué)這一名稱的出現(xiàn)也只是近幾年來的事。建立和完善具有中國特色的公共經(jīng)濟學(xué)是一個長期的任務(wù),我們首先要認(rèn)真學(xué)習(xí)和借鑒西方公共經(jīng)濟學(xué)中有益的東西,然后結(jié)合有中國特色的社會主義理論與實踐,以“三個有利于”為標(biāo)準(zhǔn),建立符合我國國情的公共經(jīng)濟學(xué)體系。西方公共經(jīng)濟學(xué)從本質(zhì)上講是維護資本主義制度的,是維護以私有制為基礎(chǔ)、三權(quán)分立為特征的西方民主政治學(xué)講的。然而,西方公共經(jīng)濟學(xué)也反映了市場經(jīng)濟中某些帶有普遍性

34、、規(guī)律性的東西,是正確處理國家和社會、政府與市場關(guān)系的成功經(jīng)驗的理論總結(jié)。我國必須要善于學(xué)習(xí)研究市場經(jīng)濟中的共性問題,汲取不人的教訓(xùn),借鑒他國成功經(jīng)驗。就我國現(xiàn)狀而言,公共部門經(jīng)濟,即中央財政、各級地點財政、中央與地點政府出資興辦企事業(yè),不管在形式和規(guī)模上離社會主義市場經(jīng)濟的要求還有專門大差距,還要付出艱辛努力、進行堅持不懈的改革才行??紤]題:如何正確理解公共經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)涵以及與其他學(xué)科的關(guān)系論述公共經(jīng)濟學(xué)的進展歷程及在中國的運用 第二部分 政府與市場重點與難點:打算與市場體制下的政府行為政府失靈與市場失靈的問題及對策政府的經(jīng)濟職能1兩種經(jīng)濟體制下的政府 一、 打算體制與政府行為(一)打算體制的

35、設(shè)想與實踐 打算體制理論模型隱含著四個方面的理論假設(shè):一是完備的信息結(jié)構(gòu)假設(shè)。它包括信息費用為零或者低得能夠忽略不計,同時信息是完全對稱的;二是在按勞分配規(guī)律作用下,邊際私人收益等于邊際社會收益,激勵機制完全是內(nèi)在的,即社會利益的增進即是個人利益的增進;三是在實物經(jīng)濟條件下,整個社會的經(jīng)濟動態(tài)目標(biāo)是為了滿足人民群眾的物質(zhì)生活和精神生活的需要,即經(jīng)濟是需求導(dǎo)向的;四是整個社會的供求在打算者的精心安排下普遍均衡,整個經(jīng)濟能夠達(dá)到瓦爾拉均衡(Walrasian Equilibrium),并符合帕累托最優(yōu)(Pareto Optimal)的差不多要求。其中,最為核心的假設(shè)是信息完備的假設(shè),其余的假設(shè)差不

36、多上由此派生的。 在實踐,打算體制并沒有達(dá)到它假設(shè)條件下能夠到達(dá)的效果。這是因為,打算體制的四個假設(shè)并不具備?,F(xiàn)實的信息結(jié)構(gòu)專門難而且不可能是完備的,打算者事實上不可能明白所有消費者的偏好、生產(chǎn)資源的狀況、生產(chǎn)者的生產(chǎn)能力,以及勞動者的勞動貢獻(xiàn)等,而且打算者要獵取信息,需要相當(dāng)大的成本,大得甚至?xí)勾蛩阏邔幵阜艞壨耆畔ⅲ瑢?dǎo)致信息的不完備。打算經(jīng)濟的實踐的結(jié)果遠(yuǎn)遠(yuǎn)偏離打算者預(yù)想的結(jié)果。就使得現(xiàn)實的打算體制困境重重,更不要講另外三個假設(shè)也存在相當(dāng)大的現(xiàn)實性問題。(二)、現(xiàn)存打算體制與政府行為正是因為上述情況,導(dǎo)致了現(xiàn)實打算體制政府行為與經(jīng)典模型設(shè)計者們設(shè)計的政府行為的專門大偏離。1、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的偏

37、離 公有制的差不多特征之一,是全體人民或全體勞動者是生產(chǎn)資料的共同所有者,他們差不多上生產(chǎn)資料的主人。特征之二是全體勞動者共同所有的生產(chǎn)資料是為寬敞勞動者的利益服務(wù)的,生產(chǎn)資料不再是剝削的載體和手段,而是寬敞勞動者為增進自己的物質(zhì)利益所從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的差不多條件。 能夠看出,公有制作為一種產(chǎn)權(quán)制度的特點是:公有財產(chǎn)的所有權(quán)主體是全體勞動者,只有全體勞動者才有權(quán)擁有并處置公有財產(chǎn),也只有他們才能合法地取得公有財產(chǎn)所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。但事實上,全體勞動者只是一個抽象的理論概念,不具有操作意義。也因此構(gòu)不成實際意義上的產(chǎn)權(quán)主體。因此,在事實上國家成為了全體勞動者的總代表,全民所有制也就變成了國家所有

38、制。因此,完全的社會公有制或全民所有制就變成了局部的公有制,局部所有制確實是政府所有制與集體所有制的結(jié)合。這種結(jié)構(gòu)是不同于經(jīng)典打算體制理論模型的。政府是經(jīng)濟治理的主體,但不是全部,政府進行統(tǒng)一打算、制定政策的工作,它們對微觀經(jīng)濟的經(jīng)營是有分工的,從收益角度講,確實是收益局限在不同的人手里。政府規(guī)定,集體所有制的收益權(quán)集中在部分人手里,國有資產(chǎn)的收益權(quán)也局限由部分人取得,國營單位里,不同意農(nóng)業(yè)戶口人員就業(yè),同時各國營企業(yè)是屬于條塊分割的,資產(chǎn)的收益權(quán)各個部門并不統(tǒng)一。這些差不多上現(xiàn)實打算體制偏離后政府的不同于經(jīng)典理論的行為模式。2、政府決策結(jié)構(gòu)的偏離在打算經(jīng)濟體制下,一個社會的決策結(jié)構(gòu)是完全集中

39、的。那個社會的所有決策均由中央政府決策機構(gòu)做出,做出決策所需的信息能夠以專門低的費用獲得;決策所涉及的所有人的價值偏好是完全一致的;以政府為主體的決策結(jié)構(gòu)的治理成本為零,完全低于市場的交易成本,因此也不需要有市場。 事實上,現(xiàn)實的打算體制下政府的決策結(jié)構(gòu)遠(yuǎn)不是如此的。因為在現(xiàn)實世界中,上述三個假設(shè)是專門難得到滿足的。首先,整個社會的國民經(jīng)濟治理及其他各個方面的治理決策決可不能只是簡單的計算和監(jiān)督。其次,在現(xiàn)實中,政府并不能使它的治理成本低于市場交易成本,商品經(jīng)濟的規(guī)律不是理想能夠改變的,政府不能完全代替市場。最后,消費者和生產(chǎn)者的價值偏好并不與負(fù)責(zé)決策的政府完全一致。三個緣故結(jié)合起來,導(dǎo)致了現(xiàn)

40、實與打算體制的偏離。3動力結(jié)構(gòu)的偏離 現(xiàn)實社會中的打算體制卻有著無法解決的困境,使得其動力結(jié)構(gòu)也有了明顯的偏離。首先,在現(xiàn)實的社會主義社會中,勞動只具有一定程度的社會性。公有制制度的建立,使勞動者同公有的生產(chǎn)資料開始直接結(jié)合,在實際生活中,社會勞動的分工和社會勞動量的分配,差不多上也是由國家或集體有打算地安排的,每個勞動者在全民所有制或者是集體所有制經(jīng)濟中的勞動,都要受國家打算的支配或在國家打算指導(dǎo)下進行。他們的勞動已開始直接成為社會總勞動的有機組成部分,在一定程度上實現(xiàn)了個人勞動與社會勞動的直接統(tǒng)一,這種勞動差不多帶有直接社會勞動的性質(zhì)。然而,社會主義尚處于不發(fā)達(dá)時期,生產(chǎn)資料公有制還包括全

41、民所有制和集體所有制兩種形式。在全民所有制中,生產(chǎn)資料為社會占有,國家能夠按照社會需要和經(jīng)濟的合理性,通過打算指導(dǎo)把生產(chǎn)資料分配給各部門、各地區(qū)和各企業(yè),使生產(chǎn)資料和各單位的勞動力相結(jié)合。 其次,技術(shù)上的可操作性差,是現(xiàn)實打算體制動力結(jié)構(gòu)偏離的又一緣故。從操作角度來看,按勞分配并不是按照單個勞動者所付出的勞動數(shù)量和質(zhì)量來確定他應(yīng)得的酬勞,也不是按照在特定條件下生產(chǎn)一定數(shù)量及質(zhì)量的產(chǎn)品,而是依照社會統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),將勞動者的個不勞動付出換算成社會標(biāo)準(zhǔn)工作時數(shù),換算成在特定條件下的社會平均勞動付出,再按照換算結(jié)果確定勞動者的應(yīng)得的酬勞。 取代理論動力結(jié)構(gòu)的是一種固定勞動定額制和與此相適應(yīng)的固定工資制。

42、由于不同企業(yè)的技術(shù)條件、設(shè)備條件、原料供應(yīng)條件,以及打算任務(wù)等都有所不同,因此不同企業(yè)職工提供的勞動數(shù)量和質(zhì)量也有專門大的差不。造成這些差不的有些是個人的緣故,如工作努力程度等;有些則是政府的緣故,如打算指標(biāo)的數(shù)量與質(zhì)量、企業(yè)經(jīng)營環(huán)境等。由于這兩種因素在技術(shù)上專門難加以區(qū)分,因此在實踐上政府在確定不同企業(yè)職工的酬勞時,并不考慮不同企業(yè)職工提供的勞動數(shù)量和質(zhì)量,而是依照政府制定的工資表直接加以統(tǒng)一規(guī)定。這種工資制度一刀切,簡便易行,能夠節(jié)約大量的信息費用,同時與傳統(tǒng)體制中的決策結(jié)構(gòu)相配套。然而后果也是嚴(yán)峻的:確實是個人缺乏勞動的積極性,不利于經(jīng)濟的進展。政府也意識到個人會偷懶這一點,因此他們也采

43、取了種種方法來提高個人的積極性。比如強制手段、監(jiān)督、意識形態(tài)教育等等,但這與理論上的按勞分配差不多是大相徑庭了,社會上普遍存在低效率。政府的權(quán)力專門大,然而它由于本軀體制的假設(shè)淵源,無法解決打算體制社會中普遍的低效率現(xiàn)象。這是打算體制一個致命的缺陷。 總之,在這種打算體制下,政府功能過分?jǐn)U張,無所不管,包羅萬象,微觀宏觀一把抓。然而現(xiàn)實社會中的種種實際狀況,使得現(xiàn)實的打算體制與理論中的打算體制有明顯的偏離。由于這些偏離,政府的行為受到現(xiàn)實中的限制,社會中存在普遍的低效率,這些在事實上講明了政府不能取代市場。二、市場體制與政府功能(一)、市場體制概念及實踐1、市場體制 市場體制是以市場為中心的一

44、種制度安排,不管微觀和宏觀、不管物資流淌與人員流淌、不管何種經(jīng)濟行為,都要面向市場,以市場動態(tài)為差不多依據(jù),并通過市場環(huán)節(jié)來實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。市場成為各種經(jīng)營主體的起點和終點,成為整個社會經(jīng)濟運行的中心和渠道。在市場體制下,價值規(guī)律是起巨大的作用的。打算體制的政府萬能性特點是與市場體制格格不入的。市場體制的決策權(quán)分配或決策結(jié)構(gòu)是完全分散的,生產(chǎn)者和消費者自己決定生產(chǎn)什么,不生產(chǎn)什么,消費什么,不消費什么,同時完全由生產(chǎn)者和消費者自己承擔(dān)決策的后果,政府在經(jīng)濟決策中不起決定性作用,所有經(jīng)濟決策差不多上由企業(yè)和家庭在微觀層次上做出的。消費者自己決定自己的工作時刻和消費支出,企業(yè)完全由自己的意愿決定自己

45、投資的數(shù)量和構(gòu)成。2、完全競爭市場體制的理論模型 差不多假設(shè):單個企業(yè)的生產(chǎn)可能性集是凸集。這意味著生產(chǎn)是可分的和可加的。相應(yīng)的推論是,生產(chǎn)函數(shù)為凹函數(shù),生產(chǎn)的邊際收益遞減;生產(chǎn)的規(guī)模收益不變;單個消費者的消費可能集是凸集。消費偏好具有以下性質(zhì):傳遞性,假如對A物品的偏好大于或等于B物品,對B物品的偏好大于或等于C物品,則對A物品的偏好大于或等于C物品;相關(guān)性,任何兩個物品之間能夠進行消費偏好的對比;連續(xù)性;消費偏好具有半緊的凸性;不可滿足特性。沒有一種消費組合能夠給消費者以完全滿足。這一點體現(xiàn)人類在消費上的貪得無厭的本性。在這些條件下,在消費可能集上可建立連續(xù)的、半緊的、準(zhǔn)凹的效用函數(shù);帕累

46、托效應(yīng)有兩種含義:第一是帕累托最優(yōu),在其他人的效用至少不下降的情況下,沒有人可從資源的重新分配中得到效用改善;第二是帕累托效率,沒有人能從資源的重新配置中得到效用改善。前者指某個經(jīng)濟主體效用的改善不能以犧牲他人的效用為代價;后者沒有這一限制。 差不多結(jié)論。這確實是所謂福利經(jīng)濟學(xué)的兩個差不多定理:福利經(jīng)濟學(xué)第一定理:如以下條件滿足,則市場能夠達(dá)到競爭均衡同時合于帕累托效率原則,即家庭與企業(yè)在市場中進行完全競爭;價格是可變參數(shù);市場完全;信息完備。福利經(jīng)濟學(xué)第二定理:如以下條件滿足,則通過適當(dāng)?shù)囊淮涡赞D(zhuǎn)移支付和稅收,市場的競爭均衡點可達(dá)到并可實現(xiàn)資源配置的帕累托效率,即家庭無差異曲線圖與企業(yè)生產(chǎn)函

47、數(shù)集為凸性;市場完全;信息完備;轉(zhuǎn)移支付與稅收等再分配過程不存在成本。在現(xiàn)實的市場經(jīng)濟中,并不是所有的人都遵紀(jì)守法,總有人想以投機行為發(fā)財。盡管大多數(shù)人都想獲得長期利益,要長期做生意,他們情愿遵守市場經(jīng)濟中做生意的規(guī)則,但只要有人想投機,市場中做生意的規(guī)則就會遭到破壞。經(jīng)濟生活的少數(shù)害群之馬會嚴(yán)峻破壞正常的經(jīng)濟秩序。在大多數(shù)人都遵守規(guī)則的情況下,投機者不可能每次都獲利,也不可能長期獲利,但確實能在一次或幾次中使自己大發(fā)其財,并讓合伙人遭到巨大損失。這種破壞規(guī)則的行為的直接危害是使受騙者受到了直接的財產(chǎn)損失,其間接危害是破壞了生意規(guī)則,使大伙兒對規(guī)則的信心大失,從而使經(jīng)營者心理成本大大增加,從而

48、改變經(jīng)營者的經(jīng)營原則,直接導(dǎo)致交易成本直線上升,經(jīng)濟效益直線下降。市場機制是一種制度化的機制,它能夠保證多次重復(fù)的經(jīng)濟行為活動的順利和合理。然而,它不能保證非合理性行為的不出現(xiàn),不能保證這些行為對市場規(guī)則不造成破壞,因為市場機制的規(guī)則無法懲處投機行為市場的獎懲機制具有事后性的特點,同時只有在經(jīng)濟行為多次重復(fù)的情況下才有效果。(二)、現(xiàn)存市場體制與政府功能 市場機制自動實現(xiàn)最優(yōu)資源配置需要幾個要素來保證的。首先,經(jīng)濟信息是完全和對稱的,買賣雙方對交易的內(nèi)容、商品的質(zhì)量和衡量標(biāo)準(zhǔn)有完全充分的了解和對稱的知識;其次,市場是充分競爭的,市場上每個經(jīng)濟當(dāng)事人只能被動的同意市場價格,按價格信號決定自己應(yīng)當(dāng)

49、如何生產(chǎn)和消費。而不能以任何手段操縱價格;第三,規(guī)模酬勞是不變的或是遞減的,隨著生產(chǎn)規(guī)模的增加,產(chǎn)品的單位成本只會不變或者增加,可不能減少,增加產(chǎn)量可不能增加單位產(chǎn)品的酬勞率;第四,企業(yè)和個人經(jīng)濟活動可不能有任何外部經(jīng)濟效應(yīng),經(jīng)濟當(dāng)事人的生產(chǎn)和消費行為可不能對其他人的福利造成任何有利或不利的阻礙;第五,交易成本是能夠忽略不計的,人們總是可能相互達(dá)成自愿的交易增進彼此的福利;最后,經(jīng)濟當(dāng)事人是完全理性的,個人在做出經(jīng)濟決定的時候,總是能夠最大限度地增進自己的福利。也只有在這種條件下,市場體制才能夠達(dá)到新自由主義經(jīng)濟學(xué)派認(rèn)為的那樣:政府的任何干預(yù)措施在長期來看是無效的,或者講政府的干預(yù)不能改變經(jīng)濟

50、的長期均衡點。 上述要素在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中,是專門難完全成立的。因此,市場體制不是萬能的,它存在著自身無法克服的缺陷。為了彌補市場的缺陷,需要由政府的介入。政府能夠比較有效地解決一些市場失靈的問題。在我們的現(xiàn)實生活中,市場對資源配置始終起著基礎(chǔ)性作用,市場在社會經(jīng)濟活動中處于主導(dǎo)地位,政府對經(jīng)濟活動的介入和干預(yù),只是輔助性的、補助性的。現(xiàn)實市場體制下的政府行為,要緊有以下幾種:維護功能政府的維護功能要緊是指政府要防止和打擊經(jīng)濟領(lǐng)域的違法犯罪行為,維護社會經(jīng)濟生活的正常秩序。這是政府在市場體制下的首要行為。2、調(diào)控功能 政府的調(diào)控功能是對宏觀經(jīng)濟總量進行調(diào)節(jié)和操縱,以達(dá)到兩大調(diào)控目標(biāo):一是宏觀總量

51、的平衡,即保持社會總供給和總需求的差不多平衡;二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化的目標(biāo)。社會資源的有效配置和有效利用,是通過三個層次來實現(xiàn)的,即微觀層次、結(jié)構(gòu)層次和宏觀層次。3、公益功能 政府的公益功能要緊是實現(xiàn)并維護一定的公共目標(biāo),一般要達(dá)到三個公共目標(biāo):其一,提供公共物品和準(zhǔn)公共物品。實現(xiàn)那個目標(biāo)的前提,是政府要建立起公平、合理的稅收制度。因為政府生產(chǎn)和資助公共物品的財力,要緊是依靠各種稅收。關(guān)于準(zhǔn)公共物品,政府一方面要通過制定一定的政策,鼓舞民間、社會和市場參與部分準(zhǔn)公共物品的生產(chǎn)和提供,如教育、醫(yī)療等;另一方面又要制定具體的制度,防止由于利益最大化的市場原則造成對公共利益的損害。其二,鼓舞和愛護有

52、益的外部效應(yīng),預(yù)防和制止有害的外部效應(yīng)。對待有益性的外部效應(yīng),比如科學(xué)研究、發(fā)明制造等,政府專門有必要通過各種獎勵性政策來鼓舞,并通過各種法規(guī)如專利法等來愛護知識產(chǎn)權(quán)。而關(guān)于有害性的外部效應(yīng),如環(huán)境污染等,除少數(shù)由于涉及的當(dāng)事人少且清晰能夠通過界定產(chǎn)權(quán)、讓市場去調(diào)節(jié)外,大多數(shù)要依靠政府借助行政、財政和稅收等手段來處理,或給以行政處罰,或給予財政補貼,或課以重稅,或給以優(yōu)惠稅。4、管制功能 政府的管制功能要緊是對私人經(jīng)濟部門(廠商或家庭)的活動進行的某些限制和規(guī)定。管制的目的要緊有三個:一是防止自然壟斷。如通過限制個不壟斷企業(yè)的規(guī)模和市場占有率,打破壟斷企業(yè)造成的“進入壁壘”,鼓舞其他企業(yè)進入市

53、場,保證正常的競爭。二是防止過度競爭。如通過價格限制,把價格的上限定在平均成本上,以幸免因過度競爭而造成企業(yè)之間的“自相殘殺”。三是愛護消費者、雇員的利益。如對商標(biāo)、廣告等實行管制,以防止企業(yè)用種種手段欺騙消費者;對勞動時刻、勞動酬勞設(shè)置“上限”和“下限”,以愛護雇員的差不多權(quán)益。5、仲裁功能政府的仲裁行為要緊是指超越于各個經(jīng)濟主體之上,協(xié)調(diào)、處理經(jīng)濟主體之間的利益沖突。在市場經(jīng)濟中,相互競爭的各經(jīng)濟主體一旦發(fā)生利益沖突,當(dāng)事人自己是無法界定各自的利益分界,因為市場本身不具備劃分經(jīng)濟主體利益界限的機制。各經(jīng)濟主體在競爭中發(fā)生利益沖突是難以幸免的,但卻又不具備化解沖突的能力。因此,需要政府來充當(dāng)

54、仲裁人的角色,以設(shè)定劃分經(jīng)濟主體利益的規(guī)則,并依照既定的規(guī)則,確定經(jīng)濟主體之間沖突的經(jīng)濟益,保證各經(jīng)濟主體能在公平的條件下競爭,防止超經(jīng)濟的強制發(fā)生。2市場、政府失靈及其解決一、市場失靈的涵義、表現(xiàn)(一)、涵義 市場失靈,是指由于內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的,市場機制在資源配置的某些領(lǐng)域運作不靈,即只靠自由市場機制達(dá)不到資源的最優(yōu)配置。它有狹義和廣義兩層含義。狹義的市場失靈要緊表現(xiàn)在外部負(fù)效應(yīng)效果,壟斷生產(chǎn)和經(jīng)營,公共物品的生產(chǎn),不對稱信息情況下的商品交易,以及社會收人分配不公等問題的調(diào)節(jié)上運作不靈。廣義的市場失靈,除了包括狹義市場失靈的內(nèi)容外,還包括由宏觀經(jīng)濟總量失衡導(dǎo)致的經(jīng)濟波動。市

55、場不是萬能的,因此市場會出現(xiàn)失靈的狀況。造成市場失靈的緣故專門多,廣義的市場失靈,要緊是由市場機制作用的自發(fā)性、盲目性和滯后性引起的。事實上,任何市場體系假如放任自流,都不可能有效運行,市場上總是存在著某些產(chǎn)品生產(chǎn)過多,而其他一些產(chǎn)品生產(chǎn)不足的現(xiàn)象。市場失靈的本質(zhì)在于人們沒有合作行動,而合作是有可能達(dá)到帕累托效率的結(jié)果的。對市場失靈的緣故更詳細(xì)的分析,要緊是從微觀經(jīng)濟的角度進行的。微觀經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為,導(dǎo)致市場無法取得有效結(jié)果的緣故要緊是:公共物品和外在性產(chǎn)品的存在;不完全競爭性,諸如自然壟斷情況下的成本遞減和規(guī)模收益遞增;不完全的信息;不確定性。大多數(shù)情況下,市場失靈的根源在于交易成本這一概念中。

56、含市場交換在內(nèi)的交易的實現(xiàn)并非不需要成本。交易成本包括決策成本、信息成本、討價還價以及簽訂契約所需要的法律成本等等,正是由于交易成本的存在,使得上述四個結(jié)果必定存在。(二)表現(xiàn)1、宏觀性失靈宏觀失靈事實上與廣義的市場失靈相對應(yīng),它要緊表現(xiàn)為市場總供求不穩(wěn)定,發(fā)生超額供給或超額需求的宏觀經(jīng)濟總量失衡。當(dāng)存在超額供給時,國民收入以小于充分就業(yè)的水平達(dá)到均衡,引起生產(chǎn)過剩、經(jīng)濟衰退和大量失業(yè);當(dāng)存在超額需求時,以貨幣計算的國民收入增長超過以實物計算的國民收入增長,國民收入超分配,誘發(fā)過度需求,引起嚴(yán)峻的通貨膨脹;當(dāng)二者交替出現(xiàn)或同時并存時,又引起“滯”和“脹”的交替出現(xiàn),或“滯”和“脹”的同時并存,

57、也確實是人們常講的高失業(yè)率與高通貨膨脹率共存。出現(xiàn)了宏觀性失靈,失業(yè)就成了市場經(jīng)濟中一個經(jīng)常的現(xiàn)象。2、信息的不完全性失靈信息的不完全失靈表現(xiàn)為在交易過程中,交易雙方關(guān)于商品質(zhì)量、性能等信息的了解程度不同,出現(xiàn)“信息不完全”或“信息不均等”的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在市場持續(xù)一段時刻后,就會破壞市場機制的優(yōu)勝劣汰的作用,以至出現(xiàn)了“劣勝優(yōu)汰”的怪現(xiàn)象。在完全競爭市場下,關(guān)于信息的假定能夠講是最理想化的。所謂完全的信息或知識,是指生產(chǎn)者及消費者不僅充分掌握市場當(dāng)前正在出現(xiàn)的情況,而且了解改日、后天會出現(xiàn)的情況。3公共性失靈 公共性失靈要緊表現(xiàn)在公共物品的問題上。具體表現(xiàn)為在國防、市政建設(shè)、生態(tài)環(huán)境愛護、教

58、育和醫(yī)療保健等公共部門或準(zhǔn)公共部門的產(chǎn)品,不能像面包、電冰箱等私用產(chǎn)品那樣,在市場上被自發(fā)有效地生產(chǎn)出來。這是由于公共物品消費具有非競爭性和非排他性的特點的緣故。增加一個人消費某種公共物品并可不能減少其他人對該產(chǎn)品的消費數(shù)量和質(zhì)量,而要排除某個人對該產(chǎn)品的消費也幾乎是不可能的。只要它被生產(chǎn)出來,人們就能夠免費使用它,假如強行收費,或不讓人們免費使用它,則會使整個社會支付的成本上升或使整個社會得到的好處(福利)降低。4壟斷性失靈壟斷性失靈表現(xiàn)為市場上出現(xiàn)只有為數(shù)專門少的幾家供應(yīng)商、甚至是獨家壟斷的局面,壟斷廠商通過操縱物價,牟取暴利,使市場均衡作用失靈。市場本身有一個悖論:市場的良好狀態(tài)是競爭狀

59、態(tài),不管是完全競爭的理想狀態(tài),依舊壟斷競爭這種市場常態(tài),只有保持競爭,市場機制才能有效地發(fā)揮作用。但是,在關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟敏感的部門,市場競爭有一種趨勢生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模越大,效益越高。這種趨勢導(dǎo)致積聚和集中,導(dǎo)致壟斷,從而抑制競爭。在一些行業(yè),如電話、供電、供水等行業(yè)中,大規(guī)模生產(chǎn)能夠降低單位成本,提高收益,即存在著規(guī)模經(jīng)濟,一旦某個公司占據(jù)了一定的市場,實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟,就會阻礙潛在競爭者的進入。因為新進入該行業(yè)的公司由于生產(chǎn)達(dá)不到一定的規(guī)模,成本會遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于大公司,難以與大公司展開競爭。因此,在規(guī)模經(jīng)濟顯著的行業(yè),特不容易形成壟斷,這確實是所謂的自然壟斷。5、外部性失靈外部性失靈是市場失靈中特不普遍的

60、現(xiàn)象,在現(xiàn)實生活中,許多產(chǎn)品和勞務(wù)的成本或收益有著顯著的外部性。這類產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費,能夠繞過價格機制直接阻礙他人的經(jīng)濟環(huán)境和經(jīng)濟利益,對他人產(chǎn)生了額外的成本或收益,但并未因此進行賠償或得到酬勞,這些成本或收益在一個企業(yè)進行核算時往往不予考慮,一般這種現(xiàn)象稱為外部性現(xiàn)象。有外部性特征的產(chǎn)品,其私人成本(收益)與社會成本(收益)是不一致的,其差額確實是外部成本(收益)。當(dāng)某些市場主體的活動給外部(社會或其他主體)帶來經(jīng)濟損失(如化工廠排放污水會使養(yǎng)魚場帶來損失)時,通過市場機制的自發(fā)作用來調(diào)節(jié)將難以達(dá)到有效配置社會資源的目的。6社會公平分配失靈分配失靈表現(xiàn)為在分配領(lǐng)域,單純依靠市場機制的自發(fā)作用

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