工商局開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范工作的初步做法和主要思路

1、 工商局開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范工作的初步做法和主要思路開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范工作是完善工商部門懲治和預(yù)防腐敗體系的一項(xiàng)重大舉措，是加強(qiáng)工商部門黨風(fēng)廉政建設(shè)、為工商部門更好履行法定職責(zé)和地方黨委政府賦予的重要職責(zé)提供更加有力的政治保證和紀(jì)律保證的創(chuàng)新之策。作為省工商局指定的該項(xiàng)工作的試點(diǎn)單位，我們?cè)谑芯謾C(jī)關(guān)和各項(xiàng)工作條件較好的解放工商分局、溫縣工商局開(kāi)展了試點(diǎn)工作，現(xiàn)將我們工作的初步做法和關(guān)于推進(jìn)這項(xiàng)工作的主要思路匯報(bào)如下：一、加強(qiáng)宣傳教育，提高廣大干部職工對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知能力重點(diǎn)圍繞什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)搞好學(xué)習(xí)教育，使同志們明白廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)

2、及開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范的重要意義。我們認(rèn)為，廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是工商部門履行市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法職能過(guò)程中的客觀存在，不以哪一級(jí)組織哪一個(gè)人的意志為轉(zhuǎn)移。其中，廉政風(fēng)險(xiǎn)存在于工商工作的各個(gè)方面，各個(gè)環(huán)節(jié)，防范不好可以導(dǎo)致貪污賄賂類犯罪和瀆職類犯罪，其發(fā)生有制度缺失及監(jiān)督不到位的因素，但更多的是因?yàn)榈赖氯笔бl(fā)的道德風(fēng)險(xiǎn)，主觀故意突出。從大處講是黨性不純，宗旨觀念淡泊，黨風(fēng)不正；從私下講是個(gè)人私欲膨脹，欲壑難填，貪得無(wú)厭，將黨和國(guó)家賦予自己的神圣職責(zé)和權(quán)力當(dāng)作謀取個(gè)人私利的工具，形成對(duì)權(quán)力的濫用。因此，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范要從教育入手，堅(jiān)持加強(qiáng)個(gè)人修養(yǎng)與接受教育監(jiān)督相統(tǒng)一；市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)主要

3、存在于工商行政管理各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中，表現(xiàn)為履行職責(zé)中的不作為和亂作為，有時(shí)還表現(xiàn)為侵權(quán)行為，防范不當(dāng)會(huì)誘發(fā)玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等瀆職類犯罪，其發(fā)生主要緣于制度缺失及監(jiān)督制約不到位，主觀惡意較少。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的防范主要應(yīng)從強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)入手，加強(qiáng)制度建設(shè)和制度落實(shí)，加大監(jiān)督制約力度。但二者并沒(méi)有天然的界限和不可逾越的鴻溝：廉政風(fēng)險(xiǎn)的存在會(huì)導(dǎo)致甚至加劇市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的背后常常有腐敗行為在作怪。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范工作，實(shí)現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察工作和工商系統(tǒng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的融合，把黨風(fēng)廉政建設(shè)和懲防腐敗體系建設(shè)的各項(xiàng)要求落實(shí)到基層，落實(shí)到系統(tǒng)上下的各個(gè)崗位特別是重點(diǎn)崗位、關(guān)鍵

4、環(huán)節(jié)，達(dá)到預(yù)防在先、防患于未然的目的，有利于從源頭上預(yù)防廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，有利于全面推進(jìn)依法行政，提高工商部門服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的行政效能和整體水平。為增強(qiáng)教育工作的針對(duì)性，我們組織有關(guān)人員對(duì)本市發(fā)生的“_._”大火導(dǎo)致從事注冊(cè)登記工作的兩名同志判刑入獄的典型案例及系統(tǒng)內(nèi)部發(fā)生的其它_個(gè)案件進(jìn)行了深入剖析，查擺了風(fēng)險(xiǎn)所在，使大家明白開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范是加強(qiáng)系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的需要，也是加強(qiáng)對(duì)自身保護(hù)的需要。是對(duì)國(guó)家負(fù)責(zé)、對(duì)單位負(fù)責(zé)、對(duì)群眾負(fù)責(zé)，也是對(duì)家庭負(fù)責(zé)、對(duì)個(gè)人負(fù)責(zé)。通過(guò)以案說(shuō)法，提高了同志們對(duì)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范工作的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了參與這項(xiàng)工作的主

5、動(dòng)性和自覺(jué)性。二、突出工作重點(diǎn)，科學(xué)界定廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的主要方面和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范工作開(kāi)展必須立足工商部門職責(zé)，通過(guò)對(duì)工商部門權(quán)力運(yùn)行軌跡、運(yùn)行范圍、運(yùn)行程序的分析評(píng)估和對(duì)主要節(jié)點(diǎn)的控制，達(dá)到加強(qiáng)教育、健全制度、強(qiáng)化監(jiān)督、提高效能的目的。從本質(zhì)上講，它是完善工商部門懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的改革創(chuàng)新，是懲防體系建設(shè)的一個(gè)重要組成部分；從內(nèi)容上講，它涉及到工商業(yè)務(wù)工作和隊(duì)伍建設(shè)的方方面面，各個(gè)環(huán)節(jié)，是做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)的抓手，也是推動(dòng)各項(xiàng)工作和隊(duì)伍建設(shè)上臺(tái)階上水平的助力。其領(lǐng)導(dǎo)體制、工作機(jī)制和懲防體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)體制，工作機(jī)制是一體的，要在市局黨組的總體領(lǐng)導(dǎo)下，紀(jì)檢

6、監(jiān)察部門牽頭，各部門全員參與，齊抓共管。全員參與不等于人人過(guò)關(guān)。從工商工作的實(shí)際出發(fā)，工商部門的廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。一是思想道德方面的風(fēng)險(xiǎn)。包本文來(lái)源：文秘114 http:/*括執(zhí)行黨的政治紀(jì)律、學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀、貫徹落實(shí)民主集中制、落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制及廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定等；二是履行法定職責(zé)方面的風(fēng)險(xiǎn)。主要涉及行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)等權(quán)力行使事項(xiàng)；三是內(nèi)部管理方面的風(fēng)險(xiǎn)。主要是干部任用、大額資金使用、資產(chǎn)處置等決策事項(xiàng)。三類風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)對(duì)象包括市、縣兩級(jí)工商機(jī)關(guān)、機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部特別是領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人、基層工商所長(zhǎng)及許可審批、登記發(fā)證、年檢、行政處罰。人、財(cái)、物等關(guān)

7、鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位上的具體工作人員。抓好這三個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)和重點(diǎn)對(duì)象的防范，是確保廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵。通過(guò)開(kāi)展深入的宏觀分析和細(xì)致的微觀查找，我們把思想道德方面的風(fēng)險(xiǎn)和相應(yīng)的行政、業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，初步排查了五個(gè)方面的_個(gè) 本文章共2頁(yè)，當(dāng)前在第1頁(yè) 1 2 下一頁(yè) 本文章共2頁(yè)，當(dāng)前在第2頁(yè)；拖延、刁難，不兌現(xiàn)服務(wù)承諾；_、特殊類廣告登記和備案環(huán)節(jié)；_、協(xié)助當(dāng)事人申請(qǐng)馳名商標(biāo)和推薦認(rèn)定省著名商標(biāo)環(huán)節(jié)；_、推薦省級(jí)和國(guó)家級(jí)“重合同、守信用”企業(yè)環(huán)節(jié)。行政執(zhí)法類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)_、不按規(guī)定辦理案件，瞞案不報(bào)、有案不立、擅自處理案源，導(dǎo)致案源流失；不按規(guī)定程序立銷案；_、隨意改變行政處罰定

8、性、種類、幅度，大案小辦、小案重罰或不予處罰；濫用裁量權(quán)，重責(zé)輕罰或輕責(zé)重罰，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴；_、截留私分、變相私分、提前預(yù)收罰沒(méi)款的，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷和行政訴敗訴；_、在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴；_、在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴；_、暫扣及罰沒(méi)物品沒(méi)能及時(shí)進(jìn)行登記、入庫(kù),物品清單中對(duì)物品型號(hào)、數(shù)量等登記不詳，可能導(dǎo)致物品損毀

9、、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等不良后果；_、對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào)，不登記，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為；_、對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時(shí)，可能造成重大損失或重大影響；_、對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，未按法定程序進(jìn)行登記、錄入，未及時(shí)留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的安全隱患不及時(shí)給予制止，不及時(shí)上報(bào)、函告相關(guān)單位，可能造成工作失職；_、對(duì)不參加年檢的企業(yè)，不認(rèn)真核查，造成數(shù)據(jù)不清，錯(cuò)誤吊銷，可能導(dǎo)致行政行為不合法；_、年檢、驗(yàn)照期間，故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才通過(guò)年檢、驗(yàn)照；_、年檢、驗(yàn)照審核不嚴(yán)格，使不該吊銷的企業(yè)、個(gè)體工商戶被誤吊銷，造成無(wú)法彌補(bǔ)的損失，

10、可能引起企業(yè)、個(gè)體工商戶的申訴；_、對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)現(xiàn)象熟視無(wú)睹，不按規(guī)定予以取締；_、廣告審查不嚴(yán)格、廣告宣傳監(jiān)督不到位、轄區(qū)內(nèi)可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告；_、對(duì)轄區(qū)內(nèi)的有形市場(chǎng)索證索票制度監(jiān)督檢查落實(shí)不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，出現(xiàn)食品安全或人身安全事故，造成出現(xiàn)的問(wèn)題無(wú)法追溯；_、在處理消費(fèi)者申訴、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過(guò)程中，不公平、公正，可能導(dǎo)致申訴人向一級(jí)_或群訪等后果。干部管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：_、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開(kāi)、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤；_、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不深入基層調(diào)查，偏聽(tīng)偏信，可能造成失察

11、失誤；_、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先工作中，泄露相關(guān)信息，可能造成不應(yīng)有的影響。財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)_、違反財(cái)務(wù)規(guī)定制度編制和執(zhí)行財(cái)務(wù)預(yù)、決算；_、私設(shè)小金庫(kù)、賬外賬；_、利用職務(wù)之變，貪污、挪用公款，違規(guī)開(kāi)支、報(bào)銷；_、利用編制、審核財(cái)務(wù)預(yù)決算、財(cái)務(wù)支出等權(quán)力謀取私利；_、違反規(guī)定濫發(fā)津補(bǔ)貼；_、票據(jù)管理工作不規(guī)范，票款不分離，不嚴(yán)格執(zhí)行票據(jù)領(lǐng)用、核銷制度和收繳分離制度?；ā⑽镔Y采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)_、不按規(guī)定實(shí)施招投標(biāo)和政府物資采購(gòu)程序，或在實(shí)施中弄虛作假，串通作弊；_、不嚴(yán)格監(jiān)督工程質(zhì)量，不嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)結(jié)算；_、在基建、物資采購(gòu)以及解決機(jī)關(guān)干部福利等活動(dòng)中，利用職權(quán)以權(quán)謀私，收受回扣、收受賄賂或照

12、顧熟人、親友等謀取其他私利；_、對(duì)物資采購(gòu)、資產(chǎn)管理、接待工作不嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)批和登記制度，出現(xiàn)以權(quán)謀私盲點(diǎn)。目前，我局在廣泛宣傳發(fā)動(dòng)和調(diào)研的基礎(chǔ)上已起草了市工商局關(guān)于開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范工作的試點(diǎn)意見(jiàn)，在征求意見(jiàn)后將正式下發(fā)實(shí)施。三、堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，加強(qiáng)制度建設(shè)，深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范工作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范工作的實(shí)質(zhì)是通過(guò)對(duì)行政權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督和制約，防止可能的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)際的責(zé)任。是“有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、侵權(quán)要賠償、違法受追究”法治原則在工商工作中的具體運(yùn)用。工作布局中必須堅(jiān)持思想道德教育、反腐倡廉教育、制度建設(shè)、信息化平臺(tái)建設(shè)齊頭并進(jìn)。而從當(dāng)前工作開(kāi)展的實(shí)際情況來(lái)看，做好這項(xiàng)工

13、作的核心問(wèn)題是抓好責(zé)任的落實(shí)，根本路徑是通過(guò)完善監(jiān)督制約制度，實(shí)現(xiàn)權(quán)力配置結(jié)構(gòu)的合理化和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制的有序化，形成以崗位為點(diǎn)，以運(yùn)行程序?yàn)榫€的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。從現(xiàn)有制度建設(shè)來(lái)看，各方面制度十分繁雜，但執(zhí)行力普遍不夠。下一步，我們將結(jié)合“四化”建設(shè)的加強(qiáng)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范工作的推進(jìn)，對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理?？傮w思路上要實(shí)現(xiàn)四個(gè)制約。一是以加強(qiáng)防控為重點(diǎn)，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)制約。對(duì)權(quán)力運(yùn)行中各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)崗位已經(jīng)構(gòu)成或可能構(gòu)成的權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合相應(yīng)行政、業(yè)務(wù)工作，強(qiáng)化預(yù)防措施，完善管理制度；二是以適度賦權(quán)為前控，實(shí)行分權(quán)制約。特別要結(jié)合新“三定”方案的出臺(tái)，科學(xué)設(shè)置機(jī)構(gòu)，合理劃分省、市、縣、所四級(jí)的事權(quán)。從決策、執(zhí)行、監(jiān)督層面對(duì)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力予以適當(dāng)分解，實(shí)行相互監(jiān)督，對(duì)許可審批、登記發(fā)證、年檢、行政處罰等關(guān)鍵部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵人員，在崗位設(shè)置上嚴(yán)格程序控制，加強(qiáng)程