國際工程項目合同風險與索賠管理實踐

1、 國際工程項目合同風險與索賠管理實踐一、工程概況 利比亞西部陸上天然氣管道工程，業(yè)主為意大利阿吉普利比亞(agip gas bv)分公司，與業(yè)主合作的監(jiān)理方為意大利泰克尼普(technip)公司。中國石油天然氣管道局在中國石油(cnpc)的支持下與中國石油工程建設集團公司(cpecc)聯(lián)手，經過激烈的國際競標，一舉中標獲得了該工程epc總承包。管道工程起點為撒哈拉沙漠的wafa首站，終點為地中海海岸的mellitan末站。該工程由中國石油天然氣管道局承擔設計、采購、施工、預試運行、試運行和管道的性能測試。合同總價為億歐元(不包括主管材費和試運等費用)。項目采用歐洲和美國標準，設計和施工難度之大

2、，對健康、安全、環(huán)境的要求之高，尤其對合同風險管理和合同索賠管理控制之嚴，在以往的境內、外長輸管道工程中都是罕見的。 二、合同風險管理 (一)合同談判中的風險規(guī)避 合同的生效日期是2002年6月17日(授標函的日期)，盡管雙方簽署合同的日期是同年10月23日，但合同都被認為從生效日期起全部具有效力和生效。合同條款在簽署授標函時就被限定，沒有多少談判的余地，在合同簽署前，僅給中國承包方一次合同澄清談判的機會。 8月14日，業(yè)主根據(jù)招標文件和雙方確認的來往傳真、信函、投標文件、羅馬澄清會議紀要、雙方簽署的授標函以及按授標函內容起草的合同草稿一并交給中方征求意見。通過對合同條款和itt文件認真復閱、

3、評審，特別對不確定因素進行分析和風險評估，中方共提出30條修改意見，其中包括：合同文件第“c”部分“承包商工作范圍”條，履約保證中的輸油能力540smm3/h。loCALHOst由于16英寸管子的壁厚從(itt)增加到了和(鋼管訂單)，根據(jù)理論計算，管道的輸油能力也應從540sm3/h降到510sm3/h。這樣就與原要求的數(shù)據(jù)有偏離，需要中方在合同談判時加以解決。 國際工程沒有慈善家，任何一個業(yè)主都是以自身利益為重。這樣中方將合同談判的重點列為合同條款的合理性、全面性和可操作性，目的是規(guī)避合同風險，保護自身的利益。 談判非常艱難，當中方提出有關原則性的條款和對索賠有利的條款的修改意見等業(yè)主比較

4、敏感的問題時，業(yè)主以投標過程中中方對合同條款已經確認，并已簽署授標函為由，拒絕中方的修改意見，并明確表示這些意見在簽署授標函以前提出有可能接受，但這些合同修改意見會直接影響到中方的中標。在談判過程中，通過有效的溝通，第一輪談判雙方對17條修改意見達成共識并簽字通過，遺留13條修改意見留著第二輪合同談判解決。第二輪合同談判遺留4個問題，其中3個問題中方是可以讓步的，但為了穩(wěn)妥解決輸油管道的輸油能力問題，中方把可退讓的3個問題一起放到第三輪合同談判中加以解決。通過進一步的溝通、磋商、妥協(xié)，逐步減少了雙方的不同認識，增加了相同點，業(yè)主在第三輪談判中，不僅同意履約保證中的輸油能力從540sm3/h降到

5、510sm3/h，還同意中方修改的變更指示程序以及在業(yè)主選項中提高中方后勤保障人工單價的意見。經過三輪歷時一個月的緊張、艱難的合同談判，中方按預期目標順利完成合同簽署工作。 合同簽署標志著利比亞西部陸上天然氣管道項目最重要的法律性文件得到雙方的確認生效，為整個項目的執(zhí)行提供了標準和依據(jù)。 (二)合同管理中的風險化解 利比亞西部陸上天然氣管道項目地質條件十分復雜，80為巖石地段。尤其是該項目采用海水從最低端上水試壓，淡水從最高端注水試壓，高端與低端有370米的高差，這在管道局的經歷中尚屬首次。 在淡水注水試壓前，業(yè)主和監(jiān)理按合同規(guī)定，要求中方進行水質分析化驗。中方在監(jiān)理監(jiān)督下取出水樣，在利比亞權

6、威機構進行水質分析化驗，其結果硫酸鹽指標為246ppm。 在預試運和試運指南t-70-s-z-0002-00中，第條水質化驗標準：“對試壓管段首先要注入填充水，水質要滿足以下上限：硫酸鹽42ppm；脂肪酸14ppm；氨3ppm”。水質化驗結果大大超出合同規(guī)定的指標，業(yè)主和監(jiān)理要求中方再次化驗，結果不能如愿。 因為水質硫酸鹽指標嚴重超標，業(yè)主和監(jiān)理要求中方打井。合同規(guī)定，業(yè)主在沙漠提供淡水井。打井，一是時間不允許，二是費用不在合同總價之中。一場合同糾紛擺在中方面前。 中方先從文件的優(yōu)先權順序人手進行爭辯。依據(jù)澄清和修改文件第42條相關數(shù)據(jù)進行判斷，在澄清和修改文件中，水質化驗標準硫酸鹽239pp

7、m，脂肪酸和氨的指標雖然沒有被提到，但應按上述“第條水質化驗標準”給出同樣脂肪酸和氨的數(shù)據(jù)作為水質化驗標準：硫酸鹽239 ppm；脂肪酸14ppm；氨3ppm。盡管業(yè)主和監(jiān)理同意了中方提出的建議，水質化驗硫酸鹽指標還是比合同規(guī)定指標超出7ppm，合同糾紛沒有停止。如何說服業(yè)主現(xiàn)有水源水質是滿足試壓水質標準的，成為雙方的關注點。 中方把利比亞境內幾種品牌礦泉水商標匯集在一起，把水質化驗數(shù)據(jù)與商標顯示的數(shù)據(jù)進行比較，結果發(fā)現(xiàn)，水質化驗數(shù)據(jù)都在礦泉水商標顯示的水質化驗數(shù)據(jù)范圍內，一場水質化驗合同糾紛在鐵的事實面前結束了。 通過這場合同糾紛，中方認識到，在項目實施中，中方一定嚴格按合同中規(guī)定的工作范圍

8、和標準履行合同，避免違約。充分利用合同中對中方有利的條款，在工作中規(guī)避風險，預防合同糾紛，并及時收集有關索賠資料、依據(jù)，使整個項目在執(zhí)行中能處于有利地位。 三、合同索賠管理 (一)合同變更問題 在光纜施工中，由于業(yè)主沒有按合同要求提供pvc套管，在三方(業(yè)主、監(jiān)理、承包商)的協(xié)調會上，因中方急于施工，建議業(yè)主在三方界面會議紀要上增加一條，pvc套管由承包商供貨。由于當時現(xiàn)場對pvc套管由誰供貨的合同要求不是很了解，盡管事后中方在合同文件中找到了pvc套管屬于業(yè)主供貨的有利證據(jù)，業(yè)主仍以簽署的三方會議紀要為依據(jù)，認為會議紀要優(yōu)于原合同，駁回了中方提出的索賠要求。 通過這個案例，中方對項目部相關人

9、員進行合同變更培訓，讓大家進一步熟悉合同文件并充分認識合同變更的重要性，提醒大家合同變更工作要提到工作日程上來，在熟悉合同文件基礎上，掌握合同變更相關條款，積極開展項目索賠工作。 合同條款非常苛刻，對中方項目執(zhí)行不利。盡管如此，通過全面分析后，中方仍然發(fā)現(xiàn)有許多工作值得重視，特別是索賠工作要從以下幾個方面入手： (1)業(yè)主已經批準的或已確認的方案，要求中方重新修改的，要做好人工時統(tǒng)計工作；(2)工程質量標準的提高，要做好與原標準費用差價比較工作；(3)做好界面的綜合登記管理工作，界面的變化是整個項目合同變更的突破口；(4)做好沙塵暴、下雨天的記錄工作，并及時與業(yè)主共同簽字確認；(5)業(yè)主對設計

10、、采購、施工方案等的調整(包括合同范圍以外的工作)，在合同變更時，中方一定以業(yè)主的變更指示或相關信函為依據(jù)，嚴格執(zhí)行變更指令程序。 在合同變更工作中，中方要掌握合同文件優(yōu)先權順序。在準備支持文件過程中，如出現(xiàn)合同文件相互抵觸或矛盾的地方，中方應該按照合同文件優(yōu)先權順序執(zhí)行。如果在合同一般條款和合同特殊應用條款之間出現(xiàn)抵觸或矛盾，后者優(yōu)先。 特別注意的是，中方在項目執(zhí)行過程中雙方所簽署的協(xié)議或備忘錄要優(yōu)于合同，所以，要求中方有關專業(yè)人員在與業(yè)主簽署澄清協(xié)議或備忘錄過程中，要按合同文件的優(yōu)先權順序核對相關的內容，如果所簽署的內容已包含在合同文件中，要以合同文件為準。反之，根據(jù)雙方談判情況簽署相關協(xié)

11、議或備忘錄。 (二)保持合同變更的權利 在管線施工中，由于業(yè)主提供的坐標錯誤，導致管線走向的修改。由于施工人員沒有按合同變更程序的要求進行工作，在沒有業(yè)主指示和設計變更情況下，沒有通過項目部直接按監(jiān)理要求改變了管線走向，事后中方提出索賠，業(yè)主以沒有業(yè)主指示和設計變更為由，使中方喪失了合同變更的權利。 在項目執(zhí)行過程中，中方遇到的一些合同變更問題，大都是業(yè)主提出問題以后，中方馬上拿出解決方案，這種做法經常得到業(yè)主和監(jiān)理的默許。從表面上看，中方這種做法提高了工作效率，體現(xiàn)出中方解決問題的能力，這僅是有利于現(xiàn)場施工的一面。從另一個方面來看，中方處理問題既要對施工有利，又要為索賠工作創(chuàng)造條件。所以，在

12、中方提出問題和解決問題過程中，一定注意業(yè)主是否有相關信函或變更指示，要求中方解決合同變更問題。一般說來，業(yè)主遇到合同變更是不會主動給中方發(fā)變更指示，中方只能巧妙地要求業(yè)主解決合同變更問題，從而獲得業(yè)主有暗示性的變更指示或相關信函。 業(yè)主對合同變更問題非常敏感。中方遇到與合同變更有關問題要分兩步進行。第一步，先給業(yè)主去一封信函，提出問題，需要業(yè)主盡快解決。在中方等待業(yè)主回復時，中方內部進行充分協(xié)調和溝通，以便做好應對方案的準備。第二步，通常業(yè)主的回復會非常巧妙，如果遇到“計算你們的工期、交貨期等”與時間有關的詞語和“請你們拿出方案、報人工時、估算等”與費用有關的詞語的暗示性信函，應立即組織有關人

13、員進行確認，如果屬于合同變更，中方以此信函作為業(yè)主變更指示，按變更程序向業(yè)主提出變更索賠。 值得強調的是，合同變更是有程序的，合同變更工作是一個艱苦、細致、大家相互配合的過程，不是一次性了結的事情。要求中方在今后工作中，向業(yè)主提出問題，待業(yè)主發(fā)給中方變更指示或有暗示性的相關信函之后，再對業(yè)主提出解決問題的方案，這樣會使中方合同變更工作處于有利地位。在變更準備工作過程中，需要有雙方文字記錄作為依據(jù)，既不給業(yè)主提供可乘之機，又提高中方全員合同意識、索賠意識，從而降低風險，保持中方合同變更的權力。 (三)索賠與反索賠 此項合同糾紛是由后勤物資保障問題引起的。業(yè)主給中方發(fā)來一封信函，要求中方給業(yè)主增加

14、辦公室，中方后勤人員以書面形式要求業(yè)主付費(索賠)，結果業(yè)主以此為契機提出反索賠，原因是按合同要求，中方提供給業(yè)主辦公面積不夠，房間數(shù)量不夠，要求中方按合同辦事，把不足面積的費用單發(fā)給他們，使得中方處于進退兩難的境地。最后中方只好付出一定的代價來了結這場索賠糾紛。 隨著中國在海外承包工程的增多，會遇到各種風險和索賠問題。如本案例提到的在對合同條款和itt文件認真復閱、評審后，對不確定因素進行了風險評估，在合同談判中，巧妙地利用了溝通、磋商、妥協(xié)等手段，解決了中方提出的30條修改意見，極大地減少了后續(xù)工程中的風險問題。此外，要高度認識到合同管理過程即是合同履行的過程，也是項目執(zhí)行過程，尤其在國際工程項目實施中要嚴格按照合同中規(guī)定的工作范圍和標準履行，避免違約。還要充分利用合同中對中方有利的條款，在工作中規(guī)避風險，預防合同糾紛，并及時收集有關索賠資料、依