《國內(nèi)合作研究協(xié)議（簡化版）》使用說明

1、國內(nèi)合作研究協(xié)議（簡化版）使用說明中國科學院研究所與國內(nèi)研究機構、大學、企業(yè)合作研究協(xié)議（簡化版）使用說明一、本協(xié)議范本使用的總體說明（一）本協(xié)議范本的適用范圍本協(xié)議范本適用于院屬單位與國內(nèi)科研機構、大學、企業(yè)之間簽訂聯(lián)合研究合作協(xié)議的情形。其中，“院屬單位”是指中科院分布于全國各省、直轄市、自治區(qū)等地的直屬事業(yè)單位、國科控股及控股企業(yè)等單位?！皣鴥?nèi)科研機構或大學、企業(yè)”是指具有中國國籍的獨立科研機構或大學、企業(yè)。需要注意的是，這些主體不一定具有獨立的簽約資格，所以需要慎重處理簽約對方的資質(zhì)問題。科研機構和大學、企業(yè)的具體職責的差異以及屬性的區(qū)別也許會導致三個主體簽訂協(xié)議在某些條款略有不同，但

2、本范本沒有對此進行區(qū)別，院屬單位可以根據(jù)具體情況對某些條款進行增減。（二）制定本協(xié)議范本的指導原則本協(xié)議范本設計時主要考慮了以下幾個原則：1、站在院屬單位的立場，盡可能使院屬單位利益最大化；2、本著誠實信用、公平合理的原則設計協(xié)議條款；3、協(xié)議的內(nèi)容符合我國法律及國際條約、國際慣例的規(guī)定；4、原則性和靈活性相結合的原則。本協(xié)議使用說明僅對院屬單位簽訂相關協(xié)議具有原則性的指引作用，各機構在簽訂協(xié)議時可結合自身情況靈活變通使用。院屬單位應聘請合適的法律顧問，圍繞本協(xié)議所涉及的具體問題提供及時的法律支持和服務。（三）本協(xié)議范本的重點條款合同范本包括定義和解釋在內(nèi)共13個條文。重點條款包括：1、“協(xié)議

3、雙方基本信息”包括協(xié)議雙方各自的名稱（及簡稱）、地址以及協(xié)議簽訂的具體日期等基本信息。各院屬單位務必要清晰、明確地填寫自己的基本信息，并且將合作對方填寫的基本信息查證屬實。基本事實不清、無法一一對應的簽訂主體會給整個協(xié)議的履行乃至整個聯(lián)合研究工作的開展制造障礙，甚至造成合作的根本破裂。2、“背景知識產(chǎn)權”是合作主體對外合作的“底氣”和基礎。背景知識產(chǎn)權的有無以及后續(xù)使用的約定十分重要。范本第4條“定義和解釋”中對“背景知識產(chǎn)權”的解釋以及其他條款中涉及背景知識產(chǎn)權的應用約定。3、“知識產(chǎn)權的歸屬與使用”是本協(xié)議中的核心條款，也是合作研究中雙方最為關注的焦點。范本第四條詳細地對合作雙方合作中產(chǎn)生

4、的知識產(chǎn)權的權利歸屬及使用的進行了明確的約定。5、“學生參與”條款對于院屬單位來說是一個重要的條款。院屬單位開展項目研究的一個重要目的是鍛煉隊伍。因而，“學生參與”條款是一個不可或缺的條款。當然，如果完全是研究人員的合作協(xié)議本條可以除外。詳見范本第6條的說明。6、“發(fā)表”是非營利性機構開展合作研究中的一個重要的社會使命。不管是對于研究人員還是學生，能否保障在研究中享有學術榮譽權，取決于合同雙方對發(fā)表的約定。詳見范本第8條的說明。二、協(xié)議各具體條款的使用說明如下協(xié)議具體條款的說明是按照協(xié)議范本中條款的序號順序進行的，比較重要和復雜的條款又在每一個條款下分設（1）、（2），作為每款或相似款項內(nèi)容的

5、說明。1、關于“定義和解釋”的說明本協(xié)議范本中提到的定義和解釋是國際聯(lián)合合作協(xié)議中最基本的條款，院屬單位應該根據(jù)所簽訂具體協(xié)議的性質(zhì)對定義解釋項目進行增減。（1）關于“背景知識產(chǎn)權”的再說明背景知識產(chǎn)權是協(xié)議簽訂之前為協(xié)議一方當事人所有，雙方約定在項目研究過程中加以使用的知識產(chǎn)權或者是在本協(xié)議生效之后，經(jīng)雙方協(xié)商同意，一方提供其單獨享有的在本協(xié)議之外產(chǎn)生的知識產(chǎn)權。院屬單位在簽訂協(xié)議之前需要經(jīng)過縝密的思考究竟需要提供哪些背景知識產(chǎn)權以及提供多少背景知識產(chǎn)權時才能既有利于項目的順利開展，又不會損害自己基于本項目知識產(chǎn)權所享有的商業(yè)利益，在談判過程中一定要有強烈的知識產(chǎn)權意識和保密意識。協(xié)商確定后

6、將使用于項目的背景知識產(chǎn)權詳細列明在附件一中，同時對每一項背景知識產(chǎn)權的權屬關系以及使用限制都應做出詳細規(guī)定。（2）關于“學生協(xié)議”的說明院屬單位承擔著大量研究生的培養(yǎng)任務，因此，任何項目的開展都應該最大限度的讓學生參與其中，以提高學生的科研能力。同樣，在院屬單位與國內(nèi)研究機構或大學進行合作的時候，學生參與是必須重要考慮的因素之一。學生參與項目中的權利義務需要雙發(fā)當事人和學生簽訂一個三方協(xié)議，協(xié)議約定在項目實施中學生的權利義務和協(xié)議雙方當事人的權利義務。學生在參與項目過程中創(chuàng)作的知識產(chǎn)權為一方項目知識產(chǎn)權或雙方項目知識產(chǎn)權，但學生有權利對該知識產(chǎn)權進行學術論文的發(fā)表，雙方經(jīng)過審核，只要論文的發(fā)

7、表不泄露相關商業(yè)秘密，任何一方都不能無正當理由阻止學生對該論文的發(fā)表。（3）關于“商業(yè)化”的說明本協(xié)議中的商業(yè)化包括三個內(nèi)容：第一是就含有或使用協(xié)議約定的技術或知識產(chǎn)權的產(chǎn)品的使用方式；第二是就含有或使用協(xié)議技術或知識產(chǎn)權的方法或過程；上述兩種情況的商業(yè)化一般是指協(xié)議雙方的行為。而第三則是指采用上述兩種方式轉(zhuǎn)讓或許可第三人對協(xié)議約定的技術或知識產(chǎn)權進行商業(yè)化。本協(xié)議雙方均是研究機構，與企業(yè)相比，對研究成果自身進行商業(yè)化的情況相對較少，但這并不妨礙雙方對研究成果進行商業(yè)化，商業(yè)化的形式通常以許可的方式表現(xiàn)。對項目知識產(chǎn)權的商業(yè)化使用，院屬單位應考慮自身具備的商業(yè)化條件，確定對項目知識產(chǎn)權的商業(yè)化

8、的范圍以及形式。有些商業(yè)化形式，如果在中國很難實現(xiàn)則可以不必在協(xié)議中約定，但可以約定如果對方采用該種形式進行商業(yè)化使用，院屬單位應該分享一定比例的收益。2、關于“項目實施”的說明本條是雙方啟動研究合作的時間以及為完成合作目標，雙方特定權利義務的概括性約定。雙方可以根據(jù)項目的實際情況增加對雙方或一方在項目實施中的權利義務要求。3、關于“知識產(chǎn)權的歸屬和使用”的說明本條是協(xié)議中最核心、最重要、最復雜的條文，是院屬單位對外合作中知識產(chǎn)權問題的關鍵內(nèi)容。根據(jù)對院屬單位知識產(chǎn)權運用的經(jīng)驗，若要較好地把握本條內(nèi)容，首先需要院屬單位具體參與合同談判的人員對我方知識產(chǎn)權（技術）現(xiàn)狀和發(fā)展前景有一個客觀的估測，

9、對雙方合作有一個基本的預期；其次根據(jù)談判的實力結合合作目的確定知識產(chǎn)權的權利歸屬。最佳選擇是盡可能擴大項目知識產(chǎn)權歸院屬單位單獨所有；底線選擇是在雙方共有項目知識產(chǎn)權中爭取最大比例的權益，最起碼獲得與對方平等的使用權益；如果沒有極其特殊的情況，不能接受項目知識產(chǎn)權歸對方所有。如下對本條各款的使用分別予以說明：（1）背景知識產(chǎn)權的歸屬和使用。背景知識產(chǎn)權的權利歸屬不會因為本協(xié)議的簽訂而受到任何影響。但在協(xié)議存續(xù)期間，另一方將對列入?yún)f(xié)議中的背景知識產(chǎn)權具有非獨占、不可轉(zhuǎn)讓、不可分許可且免使用費的權利。同時需要注意的是，簽訂本款內(nèi)容需要特別注意協(xié)議雙方所提供的背景知識產(chǎn)權數(shù)量以及提供方對背景知識產(chǎn)權

10、的權利擔保責任。一般來說，雙方或一方因提供了協(xié)議約定的背景知識產(chǎn)權，但該權利存在瑕疵，提供方需承擔由此給本項目或另外一方所造成損失。如果院屬單位提供的背景知識產(chǎn)權可能存在瑕疵，則可以盡量避免提到權利瑕疵擔保的條款或者減輕瑕疵擔保的責任。如果院屬單位認為本方提供的權利沒有任何瑕疵，則可以強調(diào)瑕疵擔保責任。（2）項目知識產(chǎn)權的歸屬。范本規(guī)定了項目知識產(chǎn)權歸屬的兩個原則：一方獨立創(chuàng)造產(chǎn)生的項目知識產(chǎn)權歸該方所有；雙方共同創(chuàng)造產(chǎn)生的項目知識產(chǎn)權歸雙方共有。如果院屬單位對項目知識產(chǎn)權的付出比協(xié)議對方的付出要多，則可以通過談判爭取對項目知識產(chǎn)權有更大的控制權。（3）項目知識產(chǎn)權的使用。甲方單獨擁有的項目知

11、識產(chǎn)權,給予乙方一定期限內(nèi)的購買或許可的排他性選擇權。院屬單位在此處可以選擇另一種方式，即“甲方可以給乙方一個非排他性的使用權，許可條件和范圍雙方另行協(xié)商”。對乙方單獨擁有的項目知識產(chǎn)權，約定甲方擁有為其自身研究和教學使用的權利。（4）共有項目知識產(chǎn)權的使用及商業(yè)化問題。對于本款，范本規(guī)定了選擇項。具體包括從嚴格控制到自行任意實施三種選擇：第一種情況：未經(jīng)對方書面同意，另一方不得對共有的項目知識產(chǎn)權進行商業(yè)化。這一選擇嚴格限制對方將共有知識產(chǎn)權商業(yè)化。此種選擇建議適用于我方不太可能對共有項目知識產(chǎn)權進行商業(yè)化的情況，為了控制對方對權利的行使或者希望從對方商業(yè)化中獲得一定的收益時，可以采用這種選

12、擇；第二種情況：雙方共有的項目知識產(chǎn)權，雙方均有權自行實施商業(yè)化，但對任何乙方許可第三方實施有限制。此種選擇建議適用于我方有可能或有能力對共有知識產(chǎn)權商業(yè)化的情況；第三種情況：對于雙方共有的項目知識產(chǎn)權，雙方即可以自行實施商業(yè)化，也可以許可給第三方實施，而不需要征得知識產(chǎn)權共有人的同意。此種選擇建議適用于我方進行研發(fā)的目的就是為了攻克某些技術并亟需對此技術進行實施或許可他人實施的情況。（5）項目知識產(chǎn)權改進的歸屬和使用。本款是對項目知識產(chǎn)權進行改進或二次開發(fā)產(chǎn)生的后續(xù)開發(fā)成果的權屬及使用的約定。值得注意的是，在協(xié)議期間，對項目知識產(chǎn)權的改進或二次開發(fā)產(chǎn)生的權利仍然屬于項目知識產(chǎn)權，其權利歸屬按

13、第三款的規(guī)定執(zhí)行。協(xié)議期滿或終止后，任何一方對項目知識產(chǎn)權進行的改進或二次開發(fā)（不論該項目知識產(chǎn)權是屬于一方單獨所有還是共同所有），其權利歸屬于改進或開發(fā)方。（6）一方所有的知識產(chǎn)權的保護。協(xié)議各方各自負責對自行擁有的知識產(chǎn)權進行保護。（7）共有知識產(chǎn)權的保護。本款內(nèi)容比較復雜，可供選擇的項目比較多，有四項內(nèi)容。其一，雙方同意對共有知識產(chǎn)權申請專利時的處理辦法，有三種選擇。第一種選擇是雙方共有，雙方付費原則，協(xié)議由一方主導專利等權利的申請；第二種是向第三國進行專利申請由雙方指定代理人并均擔費用。對于院屬單位來說，進行何種選擇，需要綜合考慮我方的技術（專利）布局、專利發(fā)展前景的預期以及相關費用等

14、多種因素。其二，一方不同意申請專利時的處理辦法，有兩種選擇。一種是一方不同意，另一方不能以自己的名義單獨進行申請；另一種辦法是一方不同意，另一方可以自己名義申請，但應保障發(fā)明人的署名權并保障不泄露對方的保密信息。同時,提出申請的一方給予對方為自身研究和教學目的免費使用該知識產(chǎn)權。對于院屬單位來說，進行何種選擇，需要綜合考慮我方的技術（專利）布局、專利發(fā)展前景的預期以及相關費用等多種因素。其三，關于專利申請（含PCT申請）的保密審查。專利申請時需要遵守協(xié)議方所屬國的技術保密規(guī)定，進行保密審查。最后，對項目知識產(chǎn)權遭受侵權后的保護。原則上，協(xié)議雙方均有義務對項目知識產(chǎn)權進行積極保護。如果協(xié)議一方放

15、棄對項目知識產(chǎn)權的保護，那么另一方可以以自己的名義單獨采取適當?shù)姆绞綄椖恐R產(chǎn)權進行保護。（8）合理幫助的義務。這些幫助包括對方申請專利或進行知識產(chǎn)權保護等事項時，協(xié)議方給予的證明或相關資料的提供等。（9）知識產(chǎn)權的侵權擔保。任何一方在使用對方知識產(chǎn)權，不能從對方獲得知識產(chǎn)權不侵權擔保。本條款是在對外科技合作中常用的條款，規(guī)定的目的是對知識產(chǎn)權權利人的保護，是權利人不承擔侵權責任的聲明。采用本款規(guī)定時，院屬單位需注意，如果我方在合作研究中需要較多使用對方知識產(chǎn)權，可以不進行本款規(guī)定。（10）免責條款。雙方約定，對本協(xié)議背景知識產(chǎn)權以及項目知識產(chǎn)權的使用，相互不承擔任何擔保責任,包括但不限于商

16、業(yè)化的擔保,對特定目的的適用性等。本款規(guī)定類似于上一款，不同的是強調(diào)了不承擔擔保責任的“相互性”。采用本款規(guī)定時，院屬單位需注意，如果我方在合作研究中需要較多使用對方知識產(chǎn)權，可以不進行本款規(guī)定。6、關于“保密義務”的說明本條分別規(guī)定了協(xié)議雙方基本的保密義務、披露和使用保密信息的例外、保密期限以及協(xié)議另一方合理披露的條件以及采取保密措施的規(guī)定。此協(xié)議中的保密義務的規(guī)定比較簡要，如果院屬單位認為需要更為詳細的保密協(xié)議，可以根據(jù)需要簽訂專門的保密協(xié)議或參見保密協(xié)議范本選擇相關條款使用。7、關于“學生參與”的說明本條共有三款內(nèi)容。第一款是協(xié)議雙方各自負責參與項目研究的本方學生的管理及費用開支，同時確

17、保參與項目的學生遵守本協(xié)議4條關于知識產(chǎn)權歸屬和使用的規(guī)定以及第6條保密的規(guī)定。第二款是對派駐對方進行研究的學生的管理（包含對人員替換的管理）和費用負擔。費用承擔方式可以選擇己方承擔、對方承擔或者雙方另行協(xié)商確定幾種情況。第三款是關于學生論文發(fā)表權的規(guī)定。學生對研究項目享有論文發(fā)表權，但此權利的行使受制于本協(xié)議關于保密或知識產(chǎn)權保護的規(guī)定。8、關于“發(fā)表”的說明本條的“發(fā)表”不僅僅包括第8條學生的論文發(fā)表，而且包括協(xié)議方對本協(xié)議所有研究成果的發(fā)表權。在不違反本協(xié)議關于保密和知識產(chǎn)權規(guī)定的情況下，任何一方享有對本項目研究成果的發(fā)表權，但應該標明另一方對本研究成果的貢獻，通常以鳴謝或合作署名的方式

18、體現(xiàn)。當然，為了保護協(xié)議雙方的利益，任何一方不得故意或允許作出對本項目的不準確或誤導性的陳述。在院屬單位對外合作中，注意防止某些單位濫用“中國科學院”或“中科院”的名稱或徽記，或者某院屬研究所的名稱進行商業(yè)化或隱含有投資、合伙等可能給中國科學院或院屬單位帶來不良影響的宣傳。9、關于“名稱、商號、商標和服務標記的使用”的說明本條強調(diào)了雙方名稱等標識性權利以及本項目名稱的使用。未經(jīng)同意，任何一方不得使用對方名稱、商號、商標和服務標記，雙方可在協(xié)議中規(guī)定合理使用名稱的情形。院屬單位可以根據(jù)實際情況決定排除對方使用我方其他標識性權利的規(guī)定，以及如果一方使用需要特別增加的法律責任。10、關于“協(xié)議的完整性”的說明本條強調(diào)本協(xié)議與其他相關協(xié)議的關系。其他相關協(xié)議包括本協(xié)議簽署前本項目主題的其他協(xié)議、本協(xié)議的附件以及學生協(xié)議等。如果沒有特別約定，上述協(xié)議與本協(xié)議在文字解釋或內(nèi)容上發(fā)生歧義或矛盾，以本協(xié)議規(guī)定為準。11、關于“違約責任”的說明院屬單位可以按照范本規(guī)定一個原則性的違約責任條款，也可以明確約定一方在何種情況下視為違約以及需要對違約行為承擔法律責任的方式，包括但不限于金錢等經(jīng)濟賠償。12、關于“不可抗力”的說明本條為各范本的通用條款。盡管不可抗力是國際上通行的法律術語，但對不可抗力的范圍界定有所不同，這就意味著協(xié)議雙方在合作中可能面臨的免責范圍的不同。（