2010年3月證券從業(yè)考試證券市場基礎知識

1、一、單選題(本大題共 60 小題，每小題 0.5 分，共 30 分。以下各小題所給出的 4 選項中，只有一項最符合題目要求。)1、 目前，我國地方不得地方債券是基于我國()的規(guī)定。A.財政法B.法C.稅法D.法標準： d法第二十八條明文規(guī)定：“除法律和債券”。解地方析：中不得民地方另有規(guī)定外，2、 1602 年，世界上成立了第一家交易所，其所在地是()。A.紐約B.倫敦C.巴黎D.標準： d析：1602 年，在荷蘭的解成立了世界上第一個交易所。3、資本的(將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司)。A.10%B.15%C.20%D.25%： d標準解析：2005 年修訂、2

2、006 年 1 月 1 日起施行的新公司法第一百六十九條規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司資本的百分之二十五。4、 反映了凈資產(chǎn)中的高性部分，表明公司變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險數(shù)的是()。A.凈資本B.凈利潤C.票面利率D.交易價格標準： a解析：凈資本是假設公司的所有負債都同時到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負債后的金額。5、 ()是我國主權(quán)基金的發(fā)端。A.中國投資B.中國國際金融C.QFIID.QDII標準： a解析：經(jīng)批準，中國投資，成為專門從事外匯公司于 2007 年 9 月 29 日威立，資本金為 2000 億投資業(yè)務的國有投資公司，以金融組合產(chǎn)品為主，

3、開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)基金的發(fā)端。6、下列關(guān)于的價值的說法，正確的是()。票清倉時，所能獲得的出售價值B.的價值應與賬面價值相等C.的價值是公司時每一所代表的實際價值D.公司時，其的的交易價值標準： c解析：的價值是公司時每一所代表的實際價值。從理論上講，的價值應與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當時的資產(chǎn)出售額與財務報表上反映的賬面價值一致時，每一股的價值才會和賬面價值一致.但在公司時，其資產(chǎn)往往需要打折出售，價值往往小于賬面價值。7、 下列關(guān)于基金的說法，正確的是()。A.國債基金是以國債為主要投資對象的投資基金，其風險較高B.基金是以全球的為投資對象的一種基

4、金C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的隨貴金屬的價格波動而變化，不穩(wěn)定為主要投資對象的基金;收益率一般D.指數(shù)基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例： c標準解誤;包括析：國債基金以基金是以用作為保證，風險較低，適合于穩(wěn)健型投資者，工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在 1A年以內(nèi)，存款、國庫券、公司債券、承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)爭，所以 B誤指數(shù)基金的特點不是它的投資組合等同于市場價格指數(shù)的權(quán)數(shù)比例，而是模仿某一股槲指數(shù)或債券指數(shù)，所以D誤。8、 無國籍債券是指()。A.外國債券B.債券C.歐洲債券D.武士債券標準： c解析：歐洲債券的特點是債券者、債券地點和債券面值所

5、使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，由于它不以市場所在國的貨幣為面值，故也稱無國籍債券。9、公司的()。實質(zhì)上代表了股東對A.B.債券C.物權(quán)D.所標準： d解析：實質(zhì)上代表了股東對公司的所，股東憑借可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)利。10、與普通股股東一起參與本期剩余分配的優(yōu)先是()。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先B.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先C.參與優(yōu)先D.非參與優(yōu)先標準： c解析：參與優(yōu)先是指優(yōu)先股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還與普通股股東一起參與本期剩余分配的優(yōu)先11、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為()。A.現(xiàn)金股息B.股息C.股息D.負債股息標準： a解析：現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和

6、紅利，是最普通、最基本的用息形式。分派現(xiàn)金股息，既可以滿足股東預期的現(xiàn)金收益目的，又有助于提高多的投資者。的市場價格，以吸引更12、 下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是()。A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象B.債券和都屬于有價C.從功能上看，債券最初僅是彌補赤字段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，債券已成為籌金、擴大公共開支的重要D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)柜臺，不能上市流通標準： a解析：通常情況下，期限較長的債券，性差，風險相對較大，票面利率應該定得高一些;期限較短的債券，性強，風險相對較小，票面利率可以定得低一些。不過，債券票面利率

7、與期限的關(guān)系較復雜，加上其他而長期債券票面利率低的現(xiàn)象。的影響，有時，也能見到短期債券票面利率高13、 金融一般不包括()。A.利率B.貨幣C.D.指數(shù)： c標準解析：金融是指在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。主要包括貨幣貨三種。、利率和指數(shù)期14、 以下不可能成為詢價對象的是()。A.公司B.財務公司C.保險機構(gòu)投資者D.標準： d解析：詢價對象是指符合中國規(guī)定條件的投資基金管理公司、公司、信認可的托投資公司、財務公司、保險機構(gòu)投資者、合格機構(gòu)投資者。機構(gòu)投資者或其他經(jīng)中國15、 資產(chǎn)化是()。A.風險管理型創(chuàng)新的重要成果B.增強性型

8、創(chuàng)新的重要成果C.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果D.創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果標準： b化，將性較低的資產(chǎn)(如、應收賬款、房地產(chǎn)等等)轉(zhuǎn)性，便于投資者進行投資。因此，解析：通過資產(chǎn)化為具有較高性的可交易，提高了基礎資產(chǎn)的資產(chǎn)化是增強性型創(chuàng)新的重要成果。16、 兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是()。A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.收益公司債券D.信用公司債券標準： b解析：可轉(zhuǎn)換公司債券是指人依照法定程序，在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成的公司債券，兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。17、 利率以()作為基礎資產(chǎn)。A.浮動利率B.固定利率C.市場利率D.各類固定收益金融工具標準： d解析：利率是繼外匯

9、之后產(chǎn)生的又一個金融類別，其基礎資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。18、(交易所選擇已經(jīng)完成股權(quán)分置的滬市上市公司組成樣本計算的指數(shù)是)。A.上證綜合指數(shù)B.新上證綜合指數(shù)C.上證公司治理指數(shù)D.上證成分股指數(shù)標準： b解析：新上證綜合指數(shù)簡稱“新綜指”，以 2005 年 12 月 30 日為基日，基點為 1000 點，新上市綜指的樣本選取是已完成股權(quán)分置的滬市上市公司的。19、 外國債券的一般由()的金融機構(gòu)、公司承銷。A.投資者所在國B.人所在國C.地所在國D.第三國標準： c解析：外國債券一般由地所在國的公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大牽

10、頭，組成十幾家或幾十家國際性在一個國家或幾個國家同時承銷。20、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為()。A.債權(quán)B.使用權(quán)C.支配權(quán)D.資產(chǎn)所標準： a解析：債券是社會各類經(jīng)濟主體為籌金而向債券投資者出具的、承諾一定利率定期支付并到期償還本金的債權(quán)關(guān)系。21、 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是()。A.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B.經(jīng)營與的關(guān)系C.持有與的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系標準： d解析：基金持有人和基金托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系?；鸢l(fā)起人代表基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管。22、市場可分為市場和交易市場，這反映了市場的()。A.交易結(jié)構(gòu)B.層次結(jié)構(gòu)C.品種結(jié)構(gòu)D.主體結(jié)構(gòu)標

11、準： b解分，析：層次結(jié)構(gòu)通常是指按進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃市場的可分為市場和交易市場。按市場的交易場所結(jié)構(gòu)，市場可分為有形市場和無形市場;按品種結(jié)構(gòu)，市場可分為市場、債券市場、基金市場和衍生品市場等。23、 QFII 制度是指允許合格的機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一度的外匯，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿牛ㄟ^嚴格的專門賬戶投資當?shù)?)，其資本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。A.市場B.基金市場C.市場D.房地產(chǎn)市場標準： a解析：QFII 制度是指允許合格的機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一度的外匯，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿?，通過嚴格的專門賬戶投資當?shù)厥袌?，其資本利

12、得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。24、 根據(jù)投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的()。A.50%B.60%C.80%D.90%標準： d解析：根據(jù)投資基金管理暫行辦法有關(guān)條文的規(guī)定，基金收益分配應當采用現(xiàn)金形式，每年至少一次，基金收益分配比例不得低于基金凈收益的 90%。25、 提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的(. )收取手續(xù)費。A.1B.2C.3D.4標準： b解析：提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本

13、金的 2收取手續(xù)費。26、 下列關(guān)于基金份額持有會的說法，錯誤的是()。A.代表基金份額 5%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有會B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人自行召集，并報監(jiān)督管理機構(gòu)備案C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集標準： a解析：代表基金份額 l0%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額 l0%以上的基金份額持有人自行召集，所以 A誤。27、 在中，簽署公司是()的職權(quán)。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.董事長

14、標準： d析：我國公司法第一百二十九條規(guī)定，由法定代表人(董事長)簽名，公司蓋解章。28、公司開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當置備制定的()，供委托人使用。A.交割單B.委托書C.指定交易D.成交單b標準：解客戶的析公司開展經(jīng)紀業(yè)務時，應當置備委托不論是否成立，其委托制定的委托書，供委托人使用。應當按照規(guī)定的期限保存于公司。29、 若額的(交易保證金為合約金額的 6%，則)倍。交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投A. 5.7B. lO.7C. 16.7D. 20.0標準： c解析：金融衍生工具具有杠桿性，一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，若交易保證金為合約金額的 5%，

15、則交易者可以控制 20 倍于所投額的合約資產(chǎn)，即 1/6%16.7(倍)。30、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于()。A.利率風險B.經(jīng)濟周期波動風險C.力風險D.違約風險標準： c解析：力風險是指基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)能因為通貨膨脹、貨幣貶值的影響導致水平下降的風險。力下降，從而使基金的實際收益下降，給投資者帶來實際收益31、 目前，最大的衍生交易品種為()。A.按名義金額計算的互換交易B.按實際金額計算的互換交易C.遠期利率協(xié)議D.金融合約標準： a解析：自 1981 年兄弟公司為 IBM 和世界辦理首筆與和法郎之間的貨幣互換業(yè)務以來，互換市場的發(fā)展非

16、常迅猛。目前，按名義金額計算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。32、 在債券的招標中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，則()。A.以募滿額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格B.全體中標者的中標價格是單一的C.以募滿額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價D.各中標者的認購價格是不相同的標準： d解析：荷蘭式招標以價格為標的，是以募滿額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的;美式招標同樣以價格為標的，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的。33、投資基金管理人與托管人之間

17、是()關(guān)系。A.所有者和經(jīng)營者B.相互制衡C.委托與受托D.債權(quán)與： b標準解析：管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。34、市場中介機構(gòu)是指()。A.為的與交易提供服務的各類機構(gòu)B.從事的與交易的機構(gòu)C.為的與交易提供政策的部門D.通過市場籌金的公司標準： a解析：市場中介機構(gòu)是指為的與交易提供服務的各類機構(gòu)。在市場起中介作用的機構(gòu)是公司和其他服務機構(gòu)，通常把兩者合稱為中介機構(gòu)。35、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。A.逃避金融B.金融機構(gòu)的利益驅(qū)動C.避險D.存在機會標準： c解析：金融衍生工具又稱“金融衍生產(chǎn)品”，是與基礎金融工具相對應的一個概念，指建立在基礎產(chǎn)品或基礎金融變量之上

18、，其價格取決于后者價格變動的派生金融產(chǎn)品。金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。36、 下列屬于存托憑證業(yè)務中，托管所提供的服務是()。A.按照 ADR 持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR國B.負責 ADR 的和過戶C.負責保管 ADR 所代表的基礎D.負責對公司管理監(jiān)督標準： c解析：在 ADR 的有關(guān)業(yè)務機構(gòu)中，托管是由存券在基礎國安排的銀行。托管主要負責：(1)ADR 所代表的基礎的保管;(2)根據(jù)存券的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR國;(3)向存券提供當?shù)氐氖袌鲂畔ⅰ?7、 指數(shù)型ETF 能否成功與()的選擇有密切關(guān)系。A.成分B.基礎指數(shù)C.受托人D.投資人標

19、準： b解析：指數(shù)型 ETF 能否成功與基礎指數(shù)的選擇有密切的關(guān)系?；A指數(shù)應該是有大量的市場參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和性，同時基礎指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)組合與基礎指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。38、 無面額的價值與公司資產(chǎn)價值()。A.同方向變化B.反方向變化C.相等D.無關(guān)標準： a解析：無面額是指票面不記載金額的.只記載股數(shù)以及占總股本的比例，又被稱為比例或。這種并非沒有價值，而是不在票面上標明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。因此，無面額的價值將隨公司資產(chǎn)的增減而相應增減，公司資產(chǎn)增加，每股價值上升;反之，公司資產(chǎn)減少，每股價值下降。39、 國家股、法

20、人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，法人或社會公眾行使相應的配股權(quán)時所認購的新股，叫做()。A.配股B.轉(zhuǎn)配股C.除權(quán)股D.除息股標準： b解析：本題是對轉(zhuǎn)配股定義的考查。轉(zhuǎn)配股是我國市場特有的產(chǎn)物。40、某股價平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計算，選擇 A、B、C 三種為樣本股。某計算三種的收盤價分別為 8.00 元、9.00 元、7.60 元，當天 B拆為 3 股，次日為股動日。次日，這三種的收盤價分別為 8.20 元、3.40 元、7.80 元。計算該日修正平均數(shù)為()元。A.8.37B.8.45C.8.55D.8.85標準： c解析：具體計算如下：(1)計算第一日三種

21、的簡單算術(shù)平均股價為：(8.00+9.00+7.60)3=8.20(元);(2)計算 B拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價格拆股前的平均數(shù)=(8.00+3.00+7.60)8.20=2.27(元);(3)計算第二日的修正股價平均數(shù)：修正股價平均數(shù)一拆股后的總價格新除數(shù)=(8.20+3.40+7.80)2.27=8.55(元)。41、 ()是 20 世紀 90 年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品。權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B.貨幣衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具標準： d解析：信用衍生工具是指以基礎產(chǎn)品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險，是 20 世紀

22、90 年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。42、 下列關(guān)于實物國債的說法中，正確的是()。A.實物國債是以某種商品實物為本位而B.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券C.實物國債是債權(quán)人認購債券的一種收款憑證D.實物國債是以貨幣為本位而的債券標準： a解析：B 項是實物債券的定義;C 項是憑證式債券的定義;D 項是貨幣國債的定義。43、 深證綜合指數(shù)()。A.以 1992 年 2 月 28 日為基期B.以全部 H 股為樣本股C.以全部 S 股為樣本股D.以全部上市為樣本股標準： d解析：深證綜合指數(shù)包括：深證綜合指數(shù)、深證指數(shù)和深證 B 股指數(shù)，分別以在、全部、全部 B 股為樣本股，以

23、 1991 年 4 月 3 日為綜交易所上市的全部合指數(shù)和指數(shù)的基期，以指數(shù)股計算日數(shù)為權(quán)數(shù)進行平均計算。44、 可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了普通的()。A.遠期合約B.合約C.看跌D.看漲標準： d解析：可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種的?？赊D(zhuǎn)換公司債券通常是轉(zhuǎn)換成普通，當價格上漲時，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。因此，可轉(zhuǎn)換公司債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看漲。45、 債券的定價方式以()最為典型。A.累積投標詢價B.上網(wǎng)競價C.公開招標D.協(xié)商定價標準： c解析：債券的定價方式以公開招標最為經(jīng)典。按照招標標的的分類分為有價格招標

24、和收益率招標;按價格方式分類分為美式招標和荷蘭式招標。46、的權(quán)利期間與的時間價值存在()的影響。A.同方向但非線性B.同方向線性C.反方向但非線性D.反方向線性標準： a解在析：權(quán)利期間越大，的時間價值越大，隨著權(quán)利期間縮短，時間價值也逐漸減少，的到期日，權(quán)利期間為零，時間價值也為零。因此，兩者屬于同方向但非線性關(guān)系。47、公司的經(jīng)理對()負責。A.董事會B.股東會C.董事長D.公司全體員工標準： a解析：公司法第五十條規(guī)定，公司可以設經(jīng)理。經(jīng)理是公司的雇員，是董事會的輔助執(zhí)行機構(gòu)，由董事會決定聘任或者解聘，在董事會的下工作，對董事會負責。48、 下列關(guān)于登記結(jié)算公司的說法，錯誤的是()。A

25、.是法人B.以為目的C.為交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務D.設立登記結(jié)算公司必須經(jīng)監(jiān)督管理機構(gòu)批準標準： b解析：登記結(jié)算公司是為交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以為目的的法人。49、 ()是法律制度的任務。A.保證人能夠籌集到所需B.保證交易價格的穩(wěn)定C.促進經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大D.保護投資者的合法權(quán)益標準： d解析：法律制度的任務是保護投資者的合法權(quán)益，市場秩序。50、和的經(jīng)營機構(gòu)的類型為()。A.分離型B.綜合型C.中間型D.集中型標準： a解析：經(jīng)營機構(gòu)的類型可分為：以、等為代表的，將與業(yè)施行較經(jīng)營業(yè)務的分離型;以德國等歐洲大陸國家為為嚴格的分業(yè)管理，并設立專門機構(gòu)從事代表的，不

26、區(qū)分業(yè)務與業(yè)務，也不設立專門機構(gòu)從事經(jīng)營業(yè)務的綜合型。51、 下列關(guān)于業(yè)務管理的基本原則的說法，錯誤的是()。A.業(yè)務實行分層管理B.依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風險，切實客戶資產(chǎn)的安全C.開展業(yè)務需經(jīng)便利和服務部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何D.公司應當健全業(yè)務制度，確保融資融券業(yè)務與資產(chǎn)管理、投資等業(yè)務在機構(gòu)、信息、賬戶等方面相互分離： a標準解析：業(yè)務實行集中管理，故A誤。52、下列關(guān)于債券方式的說法，錯誤的是()。A.定向?qū)僦苯覤.承購包銷，指人與由商業(yè)、公司等金融機構(gòu)組成的承銷團通過協(xié)商件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬債券的方式C.招標，指通過招

27、標方式確定債券承銷商和條件的方式D.根據(jù)招標規(guī)則不同，可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標標準： d解析：根據(jù)價格決定方式分類，債券的招標方式可分為荷蘭式招標(單一價格中標)和美式招標(多種價格中標)。53、 開放式基金、封閉式基金的費率由()確定。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額持有人D.標準： b解說明。析：開放式基金、封閉式基金的費率由基金管理人確定，并在招募說明書上予以54、交易所的監(jiān)察系統(tǒng)中的日常不包括()。A.行情B.交易C.機構(gòu)D.標準： c解析：監(jiān)察系統(tǒng)中的日常，如果出現(xiàn)異常波動，包括以下四個方面：(1)行情，對交易行情進行實時可立即掌握情況，作出判

28、斷;(2)交易，對異常交易;(3)進行，對賣出情況進行，若出現(xiàn)賣空，則對相應未及時補足商進行處罰;(4)，對交易和新股的進行。若商頭寸，系統(tǒng)可及時發(fā)現(xiàn)，作出判斷。55、 現(xiàn)階段指導我國市場健康發(fā)展的八字方針是()。A.公開、公平、公正、守信B.、自律、規(guī)范C.公開、公平、公正、自律D.法律、規(guī)范、發(fā)展標準： b解律達到析：“、自律、規(guī)范”的八字方針，就是要求在的基礎上通過、自市場規(guī)范化的目的，促進我國市場健康發(fā)展，使之更好地多我國國民經(jīng)濟發(fā)展服務。56、作組對監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在風險隱患，可以派出風險現(xiàn)場工公司進行專項檢查，并及時向()通報情況。A.有關(guān)地方人民B.C.監(jiān)督管理機構(gòu)D.公司

29、標準： a解存在撥析：公司風險處置條例第六條規(guī)定，監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司進行專項利查，對公司公司劃風險隱患，可以派出風險現(xiàn)場工作組對、處置資產(chǎn)、調(diào)配、使用、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進行，并及時向有關(guān)地方人民通報情況。57、 某投資者買了 1 張年利率為 10%的國債，其名義收益率為 10%。若 1 年中通貨膨脹率為 5%，則該國債的實際收益率為()。A. 0B.5%C.10%D.15%標準： b解析：實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=10%-5%=5%。58、 債券按計息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫()。A.單利債券B.復利債券C.貼現(xiàn)債券

30、D.累進利率債券標準： b解析：本題是對復利債券定義的考查。復利債券是指計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券，復利債券的利息包含了貨幣印時間價值。59、 在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的()。A.相對法B.綜合法C.基期法D.計算期法標準： a法綜解析：相對法是簡單算術(shù)股價指數(shù)的一種。掌握簡單算術(shù)股價指數(shù)的互合法以及股價指數(shù)的計算方法。60、 下列不屬于投資公司的業(yè)務的行為是()。A.提供財務顧問服務B.與委托人約定投資收益或者分擔投資損失C.本提供服務的上市公司D.委托人從事投資： a標準解析：提供財務顧問服

31、務屬于正常業(yè)務，因此不符合題意二、多選題(本大題共 40 小題，每小題 1 分，共 40 分。以下各小題所給出的 4 個選項中，至少有兩項符合題目要求。)61、對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算、委托和客戶擔保賬戶內(nèi)的、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有()。A.指定商業(yè)B.登記結(jié)算機構(gòu)C.資產(chǎn)托管機構(gòu)D.交易所： a, b, c標準解 構(gòu)和戶內(nèi)的析：公司監(jiān)督管理條例第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)鋁行、資產(chǎn)托管機登記結(jié)算機構(gòu)應當對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算、委隸和客戶擔保賬、的動用情況進行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向證劣監(jiān)督管理機構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算據(jù)。、委托和客戶擔保賬戶內(nèi)的、的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)

32、62、 依據(jù)我國定，下列說法中符合公開的特點的是()。A.向不特定對象B.向特定對象累計超過 200 人C.行政規(guī)定的其他屬于公開的行為D.向特定對象累計超過 500 人標準： a, b, c解析：我國定，公開監(jiān)督管理機構(gòu)或、公司債券和依法認定的其他，必須依法報經(jīng)、向特定對象部門核準。公開是指向不特定對象累計超過 200 人的以及法律、行政規(guī)定的其他行為。63、 我國按投資主體來分，可以分為()不同的類型。A.國家股B.法人股C.社會公眾股D.股： a, b, c, d標準解股。析：在我國，按照投資主體性質(zhì)分類，分為國家股、法人股、社會公眾股和64、下列屬于債券與的相同點是()。A.目的相同B

33、.兩者的收益率相互影響C.兩者都是籌措段D.兩者都屬于有價標準： b, c, d解措析：債券與的相同點有：(1)債券與都屬于有價。(2)債券與都是籌段。(3)債券與收益率相互影響。債券與的區(qū)別之一是目的不同，即發(fā)行債券是公司追加的需要，它屬于公司的負債，不是資本金;則是公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的列入公司資本。65、交易所主要的交易規(guī)則包括()。A.交易時間B.價位C.報價方式D.價格決定標準： a, b, c, d解析：交易所主要的交易規(guī)則包括：(1)交易時間;(2)交易;(3)價位;(4)報價方式;(5)價格決定;(6)漲跌幅限制。66、 有關(guān)虛擬資本定義的描述，正確的是()。A.是獨

34、立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用B.是指以有價形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本C.虛擬資本是有價的一種形式D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化標準： a, b, d解析：有價是虛擬資本的一種形式。67、與存款相比，金融債券具有()特征。A.利率較低B.性C.集中性D.流通性： b, c, d標準解析：與存款相比，金融債券的特征有：性、集中性、利率較高和流通性。68、股東大會可以行使的職權(quán)有()。A.修改公司章程B.和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關(guān)董事的事

35、項C.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案D.審議代表公司在外有表決權(quán)總數(shù)的 2%以上的股東的提案標準： a, b, c解析：股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。股東大會依法行使以下職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;(2)和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的事項;(3)審議批準董事會;(4)審議批準監(jiān)事會或監(jiān)事的;(5)審議批準公司的年度財務方案、決算方案;(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(7)對公司增加或減少資本作出決議;(8)對公司債券作出決議;(9)對公司合并、分立、解散或者變更公司形式作出決議;(10)修改公司章程;(11)公司章程

36、規(guī)定的其他職權(quán)。69、 下列屬于金融互換的是()。A.貨幣互換B.利率互換C.股權(quán)互換D.信用互換標準： a, b, c, d解析：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。70、 我國首次公開采取()相結(jié)合的方式。A.對公眾投資者上網(wǎng)B.對機構(gòu)投資者配售C.定向D.招標標準： a, b解析：本題是對方式。與承銷管理辦法的相關(guān)規(guī)定的考查。C、D 兩項是債券的71、下列關(guān)于股的表述，正確的有()。A.股的對象限于外國和我國、地區(qū)投資者B.上市股主要由 H 股、N 股、S 股等C.B 股以標明面值

37、D.上市股采取記名形式，以標明面值，以外幣認購標準：b, c, d解析：股是指公司向外國和我國、地區(qū)投資者的。72、應載明的事項主要有()。A.票面金額B.的C.公司名稱D.公司成立的日期標準： a, b, c, d解代表的析：應栽明的事項主要有：公司名稱、公司成立的日期、種類、票面金額及數(shù)、的。73、 普通股股東的權(quán)利是()。A.公司決策參與權(quán)B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資D.對公司有直接支配權(quán)標準： a, b解析：優(yōu)先分配公司盈余和剩余資是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東不具有對公司的直接支配權(quán)。74、 下列關(guān)于國債基金的說法，正確的是()。A.國債基金是一種以國債為唯一投

38、資對象的投資基金B(yǎng).風險較低，適合于穩(wěn)健投資者C.收益率會受利率的影響D.當利率下調(diào)時，其收益將上升標準： b, c, d解析：國債基金是一種以國債為主要投資對象的投資基金。75、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是()。A.當價格下跌時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利B.可以轉(zhuǎn)換成普通C.是一項看跌D.是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券標準： b, d解析：可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通，當價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利，所以 A 選誤?？赊D(zhuǎn)換債券實質(zhì)上是嵌入了普通的看漲，所以 C 選誤。76、 金融的基本功能有()。A.價格發(fā)現(xiàn)功能B.套期保值功能C.投機功能D.功能： a, b,

39、c, d標準解能。析：金融具有四項基本功能：套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能和功77、與一般債券不同，收益公司債券()。A.有固定到期日B.清償時債權(quán)排列順序先于C.利息只在公司有時才支付D.如果余額支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)標準： c, d解析：收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時債權(quán)排列順序先于。但另一方面它又與一般債券不同，其利息只在公司有時才支付，即公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。如果余額支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再補發(fā)。所有應付利息付清后，公司才可對股東分紅。78、 金融性匯率風險包括

40、()。A.商業(yè)性匯率風險B.債權(quán)風險C.儲備風險D.貿(mào)易性匯率風險標準： b, c解析：A 選項中的商業(yè)性匯率風險與金融性匯率風險共同外匯風險，所以兩者不是包括與被包括的關(guān)系;沒有 D 選項中的貿(mào)易性匯率風險這個概念。79、 傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，則()。A.本幣升值B.本幣貶值C.不利于出口而利于進口D.不利于進口而利于出口標準： a, c解析：傳統(tǒng)理論認為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而有利于進口匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口。80、 下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，正確的有()。A.收益隨價格指數(shù)上下波動B.始終保持即期的市場平均收益水平C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險D

41、.可以消除一部分投資組合的非系統(tǒng)風險標準： a, b, c解析：指數(shù)基金的特點是：投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。當價格指數(shù)上升時，基金收益增加;反之，收益減少。基金因始終保持即期的市場平均收益水平，因而收益不會太高，也不會太低。由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險，而且可以避免由于基金持股集中帶來的性風險。指數(shù)基金投資。以作為避險的工具，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風險承受能力較低的資81、包括()。交易知A.人的高級管理B.股東C.機構(gòu)的D.保薦人標準： a, c, d解析：根據(jù)我國法第七十四條規(guī)定，交易信息的知主要之一是持有公司

42、 5%以上監(jiān)事、高級管理的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理。，公司的實際控制人及其董事、82、下列關(guān)于我國刑法對規(guī)定的敘述，不正確的有()。A.期、債券罪，數(shù)或者拘役，并處或者單處大、募嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處以 10 年以下有金金額 1%以上 5%以下罰金B(yǎng).以取得或者其他金融機構(gòu)貨款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給或者其他金融機構(gòu)造成損失或者有其他嚴重情節(jié)胸，處以 3 年以下有期或拘役C.、市場情節(jié)嚴重的，處 5 年以下有期或者拘役D.編造并且影響、交易的虛假信息，擾亂、交易市場，造成嚴重的，處以 5 年以下有期或者拘役，并處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金標準： b, c, d解析：、債

43、券罪，數(shù)或者拘役，并處或單處大、嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處以 5年以下有期募金金額 1%以上 5%以下罰金。83、 有價有廣義與狹義之分，廣義的有價包括()。A.商品B.貨幣C.資本D.憑證： a, b, c標準解券。析：廣義的有價包括商品、貨幣和資本，狹義有價即為資本證84、市場的對象包括()。A.人B.個人投資者C.機構(gòu)投資者D.中介機構(gòu)： a, b, c, d標準解析：市場是券管理機關(guān)運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政，對證的券的募集、交易等行為以及投資中介機構(gòu)的行為進行監(jiān)督與管理。所以，人、個人投資者、機構(gòu)投資者和中介機構(gòu)都是對象.85、公司不需要經(jīng)監(jiān)督管理機構(gòu)的事項有(A.設立或撤銷

44、分支機構(gòu)B.變更資本C.更換總經(jīng)理D.更換法定代表人標準： c, d解析：法第一百二十九條規(guī)定，公司設立收購或者撤銷分支機構(gòu)，變更業(yè)務范圍或者資本，變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散、批準。，必須經(jīng)國務監(jiān)督管理機構(gòu)86、具有的特點是()。A.投資效應的高杠桿性B.投資活動的復雜性C.籌資方式的私募性D.操作的隱蔽性和靈活性標準： a, b, c, d解析：的在于利用、等金融衍生產(chǎn)品以及相關(guān)聯(lián)的不同進行實買空賣、風險對沖的操作技巧，在一定程度上可規(guī)避和化解投資風險。87、 金融衍生工具按交易場所分類，包括()。權(quán)類產(chǎn)品的衍生

45、工具B.貨幣衍生工具C.OTC 交易的衍生工具D.交易所交易的衍生工具標準： c, d解析：金融衍生工具按交易場所可以分為兩類：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC 交易的衍生工具，是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的.一對一交易的衍生工具。88、 公司記名的，應當置備股東名冊，記載()事項。東的或者名稱及住所B.各股東所持數(shù)C.各股東所持的D.各股東的信譽狀況標準： a, b, c解析：公司記名的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東或者名稱及住所、各股東所持數(shù)，各股東所持的、各股東取得的日期。89、 基金份額持有人是()。A.基金

46、投資者B.基金的出資人C.基金資產(chǎn)的所有者D.基金投資回報的受益人標準： a, b, c, d解析：基金份額持有人是投資基金當事人之一。基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報的受益人。90、的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是供求雙方直接進融通的活動。屬于直接融資的工具有()。票B.定期存單C.儲蓄存單D.公司債券標準： a, d解析：直接融資是以債券、為主要工具的一種金融運行機制，它的特點是經(jīng)濟直接從社會上吸收和籌措91、 金融與金融存在的區(qū)別有()。A.基礎資產(chǎn)不同B.交易者權(quán)利與義務的對稱性不同C.履約保證不同D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同標準： a, b

47、, c, d與金融的區(qū)別包括：(1)基礎資產(chǎn)不同;(2)交易者權(quán)利與義務的對稱解析：金融性不同;(3)履約保證不同;(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同;(5)盈虧特點不同;(6)套期保值的作用與效果不同。92、公司必須持續(xù)符合的風險控制指標有()。A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40%B.凈資本與負債的比例不得低于 8%C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于 20%D.資產(chǎn)與負債的比例不得低于 I00%標準： a, b, c, d析：風險控制指標還包括凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于 10%。解93、(我國)投資基金定，應當通過召開基金份額持有會審議決定的事項有A.提前終止基金合同B.基金擴募或者延長基金合同

48、期限C.轉(zhuǎn)換基金方式D.更換基金管理人、基金托管人標準： a, b, c, d解析：我國投資基金定，下列事項應當通過召開基金份額持有會審議決定：提前終止基金合同;基金擴募或者延長基金合同期限;轉(zhuǎn)換基金余額方式;提高基金管理人、基金托管人的標準;更換基金管理人、基金托管人;基金合同約定的其他事項。94、 下列關(guān)于券自營業(yè)務的公司必須符合規(guī)定的描述，正確的是()。A.持有一種的市值與該類總市值的比例不得超過 5%，但因包銷導致的情形和中國另有規(guī)定的除外B.持有一種非債券類的成本不得超過凈資本的 60%C.公司自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的 200%，自營業(yè)務規(guī)模是券公司持有的投資和投資基金(不包括基

49、金)投資按成本價計算的總金額。D.自營規(guī)模不得超過凈資本的 100%，自營規(guī)模是券公司持有的投資按成本價計算的總金額標準： a, c, d析：持有一種非債券類的成本不得超過凈資本的 30%，所以 B 選解誤。95、投資基金是一種()的投資工具。A.集中B.管理C.分散投資D.降低風險標準： a, b, c, d解析：投資基金是一種集中、管理、分散投資、降低風險的投資工具，但投資者投資于基金仍有可能風險。96、 下列各項屬于市場的作用是()。A.為需求者提供籌措的B.支持匯率穩(wěn)定C.為供應者提供投資的機會D.傳導央行貨幣政策標準： a, c解析：市場是的人向投資者出售的市場，其作用主要表現(xiàn)在：(

50、1)為資;(2)為供應者提供投資的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化;(3)金需求者提供籌措形成的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化。97、 原 STAO,NET 系統(tǒng)掛牌公司和滬、深交易所退市公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其采取每周集合競價()的方式進行轉(zhuǎn)讓。A.1 次B.2 次C.3 次D.5 次： a, c, d標準析：這類公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其采取每周集合競價 1 次、3 次或解5 次。98、中證全債指數(shù)的樣本債券種類是在()上市的國債、金融及企業(yè)債。A.交易所B.交易所C.間市場D.登記結(jié)算公司： a, b, c標準解類是在析：中證指數(shù)交易所、于 2007 年 12 月 17

51、日發(fā)布中證全債指數(shù)。該指數(shù)的樣本債種交易所及間市場上市的國債、金融債及企業(yè)債。99、的原則有()。公司控制應當A.健全性B.合理性C.制衡性D.獨立性標準： a, b, c, d解析：公司控制應當健全、合理、制衡、獨立的原則，確?？刂朴行А?00、 指數(shù)基金的特點主要表現(xiàn)在()。A.費用低廉B.風險較小C.可以作為避險的工具D.可以為投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報標準： a, b, c, d解析：指數(shù)基金的特點有：費用低廉;風險較小;在以機構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基獲得市場平均收益率，可以為的工具。投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報;可以作為避險三、判斷題(本大題共 60 小題，每小題 0.5 分，

52、共 30 分。判斷以下各小題的對錯。)101、交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已和新的通過交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。 ()對 錯標準： 錯誤解析：交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已的通過交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。102、的市場價格一般是指在一級市場上交易的價格。 ()對 錯標準： 錯誤解析：的市場價格一般是指在二及市場上交易的價格。103、機構(gòu)投資者主要包括公司、商業(yè)、保險公司、社保基金、投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團體等。()對 錯標準：正確104、轉(zhuǎn)讓簡便不受限制。 ()記名對 錯標準： 錯誤解析：記名的轉(zhuǎn)讓必須依據(jù)法律和公司章程規(guī)定的程序進行，而且要服從規(guī)

53、定的轉(zhuǎn)讓條件。因此，記名轉(zhuǎn)讓相對復雜或受限制。105、 商品是證明持有人有商品使用權(quán)或所的憑證，取得了這種就等于取得了()這種商品的所，持有人對這種所代表的商品所受法律保護。對 錯標準： 正確106、比例均發(fā)生變化。 ()轉(zhuǎn)增股本后，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的對 錯標準： 錯誤解析：轉(zhuǎn)增股本是將原屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變化是在外的總股數(shù)增加了。107、 場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復存在，而是出現(xiàn)了多層次的市場結(jié)構(gòu).()對 錯標準： 正確解析：雖然市場可分為場內(nèi)和場外，但場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不

54、復存在，出現(xiàn)了多層次的市場結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場式。易的交易組織形108、一般來說，如果是歸單獨所有，則應記載持有人的;如果要是歸國家投資的機構(gòu)或者法人所有，則應記載國家投資機構(gòu)或者的名稱。 ()對 錯標準： 錯誤單獨所有，則應記載持有人的;如果解析：一般來說，如果是歸是歸國家投資的機構(gòu)或者法人所有，則應記載國家投資的機構(gòu)或者法人的名稱。109、價值。 ()的內(nèi)在價值即是指的對 錯標準：錯誤解析：時每一的內(nèi)在價值即理論價值，也即所代表的實際價值。未來收益的現(xiàn)值。的價值是公司110、 優(yōu)先股股東與普通股股東一樣都

55、具有表決權(quán)。 ()對 錯標準： 錯誤解析：優(yōu)先股股東權(quán)利受限制，最主要的是表決權(quán)限制。111、與 ETF 不同，LOF 的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進行。 ()對 錯標準： 正確解析：在申購和贖回時，ETF 與投資者交換的是基金份額和“一籃子”則是與投資者交換現(xiàn)金。，而 LOF112、 優(yōu)先按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。 ()對 錯標準： 錯誤解司析：優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先和非參與優(yōu)先股。這種分類的依據(jù)是優(yōu)先在公較多的年份中，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余的分配。113、 歐洲債券一般由地所在國的公司、金融機構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾在一個國家或幾個國家

56、同時承銷。 ()家大牽頭，組成國際性對 錯標準： 錯誤解析：外國債券一般由地所在國的公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大牽頭，組成國際性在一個國家或幾個國家同時承銷。114、 根據(jù)我國法的規(guī)定，交易所是提供集易的場所，是不以為交易所不是公司制。 ()目的的法人。這表明我國的對 錯標準： 正確解析：115、保證公司債券是公司()的由第三者作為還本付息擔保人的債券，是擔保的一種。對 錯標準： 正確解析：本題是對保證公司債券定義的考查。116、 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 ()對 錯標準： 錯誤解析：債券

57、與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。117、 外幣國債是以本幣為面值的債券。 ()對 錯標準： 錯誤解析：貨幣國債可以進一步分為本幣國債和外幣國債。本幣國債以本國貨幣為面值，外幣國債以外國貨幣為面值而。118、 在資本市場，長期信貸的來源依賴于市場。 ()對 錯標準： 正確解析：119、 金融現(xiàn)貨交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借人全部或基礎金融工具。 ()對 錯標準： 錯誤解析：金融交易實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部或基礎金融工具。120、恒生中資企業(yè)指數(shù)即紅

58、籌指數(shù)。 ()對 錯標準： 正確解析：目前，的紅籌股超過 60 只，其中有 47 只被恒生指數(shù)服務選定為恒生中資企業(yè)指數(shù)(即紅籌指數(shù))成分股，以反映紅籌股的整體趨勢。121、 歐洲債券市場上，附權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益率向)。 (人普通股對 錯標準： 錯誤解率向析：歐洲債券市場上，附權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價格和收益人額外的債券。122、 固定利率有價的價格受現(xiàn)行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ()對 錯標準： 錯誤解析：固定利率有價的價格受現(xiàn)行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。123、 目前

59、交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為 6 個月交易所、以上 24 個月以下。 ()對 錯標準：正確解析：124、金融是指以金融為基礎工具的選擇權(quán)交易。 ()對 錯標準：錯誤解析：金融是指以金融商品或金融合約為標的物的交易。具體地說，其購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融商品或金融合約的權(quán)利。125、 開放式基金一般每周或更長時間一次，封閉式基金一般在每個交易日連續(xù) ()對 錯標準： 錯誤解布。析：封閉式基金一般每周或更長時間一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公126、交易所是實行自律管理的自然人。對 錯標準： 錯誤解析：

60、交易所是為集易提供場所和設施，組織和監(jiān)督交易，實行自律管理的法人。127、憑證式國債不能上市流通，從之日起計息，需要提前兌取的可以到網(wǎng)點兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金數(shù)的 2%收取手續(xù)費。()對 錯標準： 正確解析：本題是對憑證式國債相關(guān)內(nèi)容的考查。128、 2006 年新修訂的法將公司分為綜合類公司和經(jīng)紀類公司兩類，國家對公司實行分類管理。()對 錯標準： 錯誤解析：2006 年新修訂的法改變了分類標準，不再將公司實行按業(yè)務分類監(jiān)督。公司分為綜合類公司和經(jīng)紀類公司，而是對129、 管理風險是指基能因為基金管理人和基金托管人的管理水