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文檔簡介

第五章 投資監(jiān)管目 錄第一節(jié) 投資監(jiān)管概述第二節(jié) 投資監(jiān)管的主要內(nèi)容第三節(jié) 投資監(jiān)管體系第一節(jié) 投資監(jiān)管概述一、投資監(jiān)管的概念投資監(jiān)管是指政府投資管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)職能部門運(yùn)用法律手段、經(jīng)濟(jì)手段及必要的行政手段，對社會投資過程中的資金籌集、證券發(fā)行、交易規(guī)程、投資行為和信息披露等實(shí)施的監(jiān)督、控制和管理。第一節(jié) 投資監(jiān)管概述二、投資監(jiān)管的原則（一）依法管理原則（二）保護(hù)投資者合法權(quán)益原則（三）“三公”原則（四）政府監(jiān)控與自我管理相結(jié)合原則第二節(jié) 投資監(jiān)管的主要內(nèi)容一、投資主體監(jiān)管（一）對個人投資者的管理（二）對機(jī)構(gòu)投資者的管理1.對機(jī)構(gòu)投資者資金來源的監(jiān)督2.對機(jī)構(gòu)投資者投資途徑的管理3.對機(jī)構(gòu)投資者投資行為的監(jiān)管第二節(jié) 投資監(jiān)管的主要內(nèi)容二、投資市場監(jiān)管（一）實(shí)業(yè)投資市場的監(jiān)管內(nèi)容（二）金融投資市場的監(jiān)管內(nèi)容1.對證券發(fā)行市場的監(jiān)管2.對證券流通市場的監(jiān)管3.對證券上市制度的監(jiān)管三、投資機(jī)構(gòu)監(jiān)管（一）設(shè)立監(jiān)管（二）行為監(jiān)管第三節(jié) 投資監(jiān)管體系一、西方國家的投資監(jiān)管體系二、我國的投資監(jiān)管體系我們應(yīng)該看到的是，我國的投資市場和投資監(jiān)管體系仍處于探索性的發(fā)展階段，還存在許多亟待完善的地方，突出表現(xiàn)在兩個方面：一是我國的投資法規(guī)建設(shè)還不夠完善，許多的立法或者是跟不上或者是開始不適宜

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