危害識別和風險評估程序

1、危 害 識 別 和 風 險 評 價 管 理 程 序一、目的二、范圍三、職責HSE管理者代表：對危害識別與風險評價工作直接負責，確定及審批管理 程序、危害識別及風險評價的結(jié)果。安全環(huán)保部門和HSE管理人員：組織開展危害識別和風險評價工作，負 責對各單位的工作進行指導、控制和更新。省公司安全環(huán)保部門負責編制發(fā)布 和危害識別和風險評價管理程序，對全省工作進行指導，負責組織相關(guān)專業(yè)技 術(shù)人員對全省的識別和評價結(jié)果進行總的分析和認證。各市地分公司的安全環(huán)保部門及HSE管理人員負責本公司各項工作的開展。其它各部門：參與開展危害識別與風險評價的查找、分析、控制和更新 工作。所有員工：接受安全環(huán)保部門組織的培

2、訓，參與危害識別和風險控制的 查找、分析、控制和更新工作。四、定義危害：可能造成人員傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其組合的根源 或狀態(tài)。危害識別：認知危害的存在并確定其特征的過程。風險：特定危害事件發(fā)生的可能性及后果嚴重性的結(jié)合。風險評價：依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標準和準則，評價風險程度并確定 風險是否可容忍的全過程。事故：造成死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的事件。事件：導致或可能導致事故的事情。五、工作程序危害識別及風險評估程序流程，參照附錄 1，具體步驟概括如下：1、成立評估小組省、市、縣公司及所屬部門應成立有專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的評估小組，所有評估人員需經(jīng)過專門培訓并有能力、

3、資格開展職業(yè)安全健康的危害識別、風險評估和指導工作，同時各部門也應要求其他員工參與危害的確定。2、選擇和確定評估范圍和對象評估小組應首先識別出公司從事的經(jīng)營活動、產(chǎn)品或服務范圍，包括規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投用、采購、銷售、產(chǎn)品、儲運、設(shè)備、設(shè)施、服務、檢維修、 消防、合約商的服務和設(shè)備，以及行政和后勤等活動的全過程。所有可能導致 重要危害的活動，包括非常規(guī)活動如檢維修等都必須充分得到識別。在確定評估范圍后，評估小組可按下列方法，確定評估對象：按地理區(qū)域或部門；按裝置、設(shè)備、設(shè)施；按作業(yè)任務。對所確定的評估對象，可按作業(yè)活動進一步細分，以便對危害進行全面識 別和評估。同時應對工作活動的相關(guān)信息有所了

4、解，包括：所執(zhí)行的任務的期限、人員及實施任務的頻率;可能用到的機械、設(shè)備、工具;用到或遇到的物質(zhì)的物理、化學性質(zhì)；工作人員的能力和已接受的任務培訓；作業(yè)指導書或作業(yè)程序；發(fā)生過有關(guān)的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等。3、選擇危害識別方法評估人員應根據(jù)所確定的評估對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復雜程度，選擇一種或結(jié)合多種評估方法，包括安全檢查表（SCL，附錄41）、工作危害分析（JHA, 附錄4 2）、失效模式與影響分析（FMEA ,附錄4 3 ）等，預先危險分析（PHA, 附錄4 4），各種識別方法的應用簡介參照附錄 2。在選擇識別方法時，應考慮：活動或操作性質(zhì)；工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段;危害分析的目的;所

5、分析的系統(tǒng)和危害的復雜程度及規(guī)模；潛在風險度大??；現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；是否是法規(guī)或合同要求。各部門和車間首先制定安全檢查表（SCL），對作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施進行危 害識別；對日常工作活動、操作等采用工作危害性分析（JHA）方法進行分析； 在項目、工程的初期階段，特別在設(shè)計、施工開始之前，采用預危害分析（PHA） 方法對系統(tǒng)存在危害類別、出現(xiàn)條件、事故后果等進行分析。在此基礎(chǔ)上，對 于要害部位，特別是以前經(jīng)常發(fā)生事故的或其他類似裝置、部位發(fā)生過如火災、 爆炸、人身傷亡等重大事故的，則采用失效模式與影響分析（FMEA）方法進行危害分析。4、識別危害危害識別要考慮

6、以下問題:存在什么危害（傷害源）;誰（什么）會受到傷害；傷害怎樣發(fā)生。評估人員應通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，識別盡 可能多的實際的和潛在的危害，包括：物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護措施和安全裝置的缺陷；人的不安全行為，包括不采取安全措施、誤動作、不按規(guī)定的方法操作， 某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）；可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及 生物因素；管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應急管理、作業(yè)人員安排、防護用品缺少、工藝過

7、程和操作方法等的管理。5、識別危害導致的后果在進行危害識別時，從下列各方面充分考慮危害可能導致的后果：人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；財產(chǎn)損失；工作環(huán)境破壞；經(jīng)營活動無法開展；違反法律法規(guī)及其他要求。6、評估風險度評估小組應對所識別的危害事故、事件加以科學評估，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當?shù)目刂拼胧?從而把風險降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：（1）、決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴重，重點考慮法律法規(guī) 要求、傷亡程度、經(jīng)濟損失、工作環(huán)境破壞、影響經(jīng)營活動開展的程度

8、大小、持續(xù)時間以及對本企業(yè)形象的影響（參考附錄3-1 ）。（2）、評估發(fā)生危害事故事件的可能性有多大，重點考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異?；蚓o急狀態(tài)發(fā)生），現(xiàn)場有否控制措施（包括個人防護品、應急措施、監(jiān)測系統(tǒng)、作業(yè)指導書、員工培訓），事件或事故一旦發(fā)生，是否 能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻 繁程度（參考附錄3-2）o（3）、評估風險。結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴重性，并決定其風險的大小以及是否是可以容忍的風險（參考附錄3-3 ）,風險評估的結(jié)果可分為以下幾種：可忽略的（L*S=13）；中等的（L*S=410）；重大的（L*S=1225）；（

9、4）、對所識別的不可容忍的風險以及重大風險進行匯總，并編制重大及不可容忍的危害及重大環(huán)境因素清單（附錄5 ） o7、風險控制風險程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，各部門應根據(jù)風險評估的結(jié) 果制定相應的控制措施（見下表）:風險程度控制措施可忽略的維持現(xiàn)狀，保持記錄，但要進行檢查或測量中等的制定管理制度、規(guī)定進行控制重大的制定目標、指標、管理方案，限期治理重大或不可容忍的風險是公司制定目標及隱患治理、管理方案的基礎(chǔ)及依據(jù)，各部門負責制定控制計劃（參考附件 3-4），采取針對性的風險控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。a）、風險控制措施的內(nèi)容：風險控制的技術(shù)措施：消除風險的措施；降

10、低風險的措施;控制風險的措施。風險控制的管理措施：制定、完善管理程序和操作規(guī)程；制定、落實風險監(jiān)控管理措施；制定、落實應急預案；加強員工的HSE教育培訓；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制。b）、風險控制措施的確定公司應根據(jù)以下條件，選擇適用的風險控制措施:可行性、可靠性；先進性、安全性；經(jīng)濟合理性;技術(shù)保證和服務。8、更新危害及風險信息在下列情形下危害記錄應及時更新：新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；操作有變化或工藝改變；有新項目、加工過程或產(chǎn)品；有因事故、事件或其他來源的新認識理解。如果沒有以上所描述的變化，也應至少一年內(nèi)進行一次評審或檢查危害識 別結(jié)果。且當進行基建、生產(chǎn)日常運行中各種操作、開停工、檢

11、維修作業(yè)、變 更等活動前均應進行危害識別風險評估，具體步驟參見附錄，相關(guān)的識別頻率 與方法見下表：作業(yè)使用方法頻率日常作業(yè)活動JHA定期進行設(shè)備、設(shè)施SCL關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施FMEA新建、擴建、改建及其它變更PHA、JHA、SCL特定時間進行開停工、檢維修SCL、 JHA六、相關(guān)文件（請列出各相關(guān)文件）附錄：1、危害識別及風險評估流程2、選擇識別危害方法指南3、風險評估準則4、危害識別及風險評估記錄表5、重大及不可容忍的風險、控制改進措施清單6、危害識別及風險評估方法簡介附錄1危害識別及風險評估流程附錄2危害識別及風險評估方法簡介工作危害分析（JHA）是一種較細致地分析工作過程中存在危害的方法，把一

12、項工作活動分解成幾個步驟，識別每一步驟中的危害和可能的事故，設(shè)法消除危害。分析步驟（參照附表）：（1）把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用34個詞說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做。分解時應：觀察工作；與操作者一起討論研究；運用自己對這一項工作的知識；結(jié)合上述三條。（2）對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會 被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操作者會跌倒嗎；有無危 害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。（3）識別每一步驟的主要危害后果。（4）識別現(xiàn)有安全控制措施。（5）進行風險評估。（6）建議安全工作步驟。安全檢查表分析（S

13、CL）是基于經(jīng)驗的方法，是分析人員列出一些項目，識別與一般工藝設(shè)備和操 作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患。安全檢查表分析可用于對 物質(zhì)、設(shè)備或操作規(guī)程的分析。分析步驟：（1）建立安全檢查表，分析人員選擇合適的國家、部委、行業(yè)、企業(yè)標準、 規(guī)范、作業(yè)指南等制訂安全檢查表。如果無法獲取相關(guān)的標準，分析人員必須 運用自己的經(jīng)驗和可靠的參考資料編制安全檢查表。（2）分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件、與操作人員交談、以及個人的理 解，分析系統(tǒng)的設(shè)計和操作等各個方面可能與標準、規(guī)定不符而產(chǎn)生的偏差， 及可能導致的后果。（3）識別現(xiàn)有的針對分析項目的控制措施。（4）進行風險評估。（5）提出建議/

14、改進措施。失效模式與影響分析（FMEA）失效模式與影響分析就是識別裝置或過程內(nèi)單個設(shè)備或單個系統(tǒng)（泵、閥門、液位計、換熱器）的失效模式以及每個失效模式的可能后果。失效模式描 述故障是如何發(fā)生的（打開、關(guān)閉、開、關(guān)、損壞、泄漏等），失效模式的影響是由設(shè)備故障對系統(tǒng)的應答決定的。分析步驟：（1）確定FMEA的分析項目、邊界條件（包括確定裝置和系統(tǒng)的分析主題、 其他過程和公共/支持系統(tǒng)的界面）。（2）標識設(shè)備：設(shè)備的標識符是唯一的，它與設(shè)備圖紙、過程或位置有關(guān)。（3）說明設(shè)備：包括設(shè)備的型號、位置、操作要求以及影響失效模式和后果、 特征（如高溫、高壓、腐蝕）。（4）分析失效模式：相對設(shè)備的正常操作條

15、件，考慮如果改變設(shè)備的正常操 作條件后所有可能導致的故障情況。（5）說明對發(fā)現(xiàn)的每個失效模式本身所在設(shè)備的直接后果以及對其他設(shè)備可 能產(chǎn)生的后果，以及現(xiàn)有安全控制措施。（6）進行風險評估。（7）建議控制措施。預危害分析（PHA）預危害分析用于在項目、工程的初期階段，特別是在設(shè)計、施工的開始之 前，對系統(tǒng)存在危害類別、出現(xiàn)條件、事故后果等進行分析，盡可能評價出潛 在的危險性。也可對現(xiàn)有及已建成的裝置、設(shè)施進行維修、改擴建之前進行宏 觀的、粗略的危害和潛在的事故分析。分析步驟：（1）收集系統(tǒng)包括項目、工程、裝置的有關(guān)資料。（2）識別可能導致事故、事件后果的主要危害。（3）分析產(chǎn)生危害的可能原因及導

16、致事故的可能后果，通常并不需找出所有 的原因。（4）分析每種事故所造成的后果（通常指有可能發(fā)生事故的最壞的結(jié)果）（5）進行風險評估。（6） 在分析現(xiàn)有的措施的基礎(chǔ)上提出消除或減少風險控制措施建議。附錄3-1評估危害及影響后果的嚴重性（S）嚴重性分數(shù)人員傷亡程度財產(chǎn)損失數(shù)、質(zhì)量事故法規(guī)及規(guī)章制度符合狀況形象受損程度5死亡終身殘廢喪失勞動能力?1萬元油品跑、冒、漏變質(zhì)在10噸以上，混油100噸以上。違反國家法律法規(guī)全國性影響4職業(yè)病慢性病輕傷（休息30日以上?5千元油品跑、冒、漏變質(zhì)在5噸以上，混油20噸以上。潛在不符合法律法規(guī)，違反省級地方規(guī)章集團公司范圍內(nèi)影響工傷，含30日）31-30日的輕傷

17、? (1-5 )千元油品跑、冒、漏變質(zhì)在1噸以上，混油2噸以上。不符合集團公司規(guī)章制度標準本公司范圍內(nèi)影響2皮外傷短時間身體不適小于1千元油品跑、冒、漏變質(zhì)在500kg以上，混油1噸以 上。不符合省公司規(guī)章制度本單位范圍內(nèi)影響1沒有受傷無數(shù)量極少完全符合無影響附錄3-2危害事件發(fā)生的可能性（L）分數(shù)發(fā)生頻率管理措施員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）設(shè)備設(shè)施現(xiàn)狀安全設(shè)施（監(jiān)測、控制、報警、聯(lián)鎖、補救措施）5在正常 情況下 經(jīng)常發(fā) 生此類 事故或 事件無規(guī)章制度和操作規(guī)程不勝任（無任何培訓、無任何經(jīng)驗、無上崗資格證）帶病運行，不符合國家和行業(yè)規(guī)范無任何防范或控制措施4危害曾多次發(fā)生或在 預期情 況下

18、發(fā) 生有規(guī)章制度和操作規(guī)程，但一般不執(zhí)行（或操作規(guī)程內(nèi)容不完善）不夠勝任（有上崗資格證，但沒有接受有效培訓、技能低）超期服役、經(jīng)常出故障不符合公司規(guī)定防范、控制措施不完善3過去偶 爾發(fā)生、 或在異 常情況 下發(fā)生 類似事故或事 件有規(guī)章制度和操作規(guī)程，但執(zhí)行不到位一般勝任（有上崗證，有培訓，但技能不足）過期未檢、偶爾出故障有，但沒有完全使用（如個人防護用品）過去曾經(jīng)發(fā)生有規(guī)章制度和操勝任，但偶然運行后期，有，偶爾失去2危險事作規(guī)程，但有時不出差錯可能出故作用或出差故或事能嚴格不執(zhí)行障錯件極不可高度勝任（培能發(fā)生有制度和操作規(guī)訓充分，經(jīng)驗有效防范控1事故或程，且嚴格執(zhí)行豐富，意識運行良好制措施事件強）附錄3 3風險評估表嚴重性可能性12345112345224681033691215448121620551015202512-25巨大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序定期檢查、測量及評估立即或近期整改4-10中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄附錄4一1安全檢查（SCL ）分析記錄表區(qū)域/工藝過程： 裝置/設(shè)備/設(shè)施： 分析人員： 日期： 序檢查項標準產(chǎn)生偏差的主要以往發(fā)生頻率及現(xiàn)有安全控制措可能號目后果施性(