喜躍發(fā)：對外擔保管理制度

1、證券代碼：872538證券簡稱：喜躍發(fā)主辦券商：廣發(fā)證券喜躍發(fā)國際環(huán)保新材料股份有限公司對外擔保管理制度本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、 誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連 帶法律責任。一、審議及表決情況本制度經公司第一屆董事會第一次會議審議通過，并經公司2017年7月9 日創(chuàng)立大會暨第一次股東大會審議通過。二、制度的主要內容，分章節(jié)列示：喜躍發(fā)國際環(huán)保新材料股份有限公司 對外擔保管理制度 第一章總則第一條為了保護投資者的合法權益和喜躍發(fā)國際環(huán)保新材料股份有限公司 （以下簡稱“公司”）財產安全，進一步加強公司銀行信用管理和

2、規(guī)范公司對外 擔保管理，根據中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民 共和國證券法（以下簡稱“證券法”）、中華人民共和國擔保法（以下簡稱 “擔保法”）等相關法律、法規(guī)，并參照非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法等 規(guī)范性文件及喜躍發(fā)國際環(huán)保新材料股份有限公司章程（以下簡稱“公司章 程”）的規(guī)定，制訂對外擔保管理制度（以下簡稱“本制度”）。第二條本制度所稱對外擔保是指以第三人的身份對于債務人所負的債務提 供擔保，當債務人不履行債務時，由公司按照約定履行債務或者承擔責任的行為。 公司對外擔保遵循平等、自愿、公平、誠實、信用、互利的原則。第三條公司對外擔保實行統(tǒng)一管理，公司股東大會是對外擔保的決策

3、機構， 未經公司股東大會批準，公司不得對外提供擔保。第四條 被擔保人提供的反擔保標的僅限于銀行存單、房屋（建筑物）、土地 使用權、機器設備和知識產權。第二章對外擔保程序第五條 公司對外擔保的最高決策機構為公司股東大會，董事會管理和具體 實施經股東大會通過的對外擔保事項。第六條股東大會在審議決議為股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保議 案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由出 席大會的其他股東所持表決權的半數以上通過。第七條上述由股東大會實施的審批權限不得通過授權的形式由董事會或其 他機構和個人代為行使。但是公司股東大會通過對外擔保決議后，可以授權公司 董事長在批準

4、額度內簽署擔保文件。第八條董事會審議有關對外擔保事項時，除應當經全體董事過半數通過外， 還應當經出席董事會會議的三分之二以上的董事同意。董事會必須將對外擔保事項提交股東大會審議通過。第九條申請擔保方需要公司提供擔保時需向公司財務部提供申請材料，申 請材料包括但不限于：（一）擔保申請書；擔保申請書至少應包括以下內容：1、被擔保人的基本情況；2、擔保的主債務情況說明；3、擔保類型及擔保期限；4、擔保協(xié)議的主要條款；5、被擔保人對于擔保債務的還貸計劃及來源的說明；6、反擔保方案。（二）申請人營業(yè)執(zhí)照；（三）申請人最近一期經審計合并會計報表；（四）申請人最近一期合并會計報表；（五）其他需報備的材料。第

5、十條公司財務部應根據申請擔保方提供的基本資料，調查其經營狀況和信譽情況，并將有關資料及書面評審意見提交公司董事會秘書，報股東大會審批。第十一條公司股東大會對呈報材料進行審議，分析申請擔保方的財務狀況、 行業(yè)前景、經營運作狀況和信用情況。股東大會對擔保事項做出決議時，與該擔 保事項有利害關系的股東或董事應回避表決。第十二條股東大會經審議同意為被擔保方提供擔保后，由公司財務部負責 辦理相關擔保手續(xù)等事宜，財務部在正式簽訂擔保合同后立即向公司董事會秘書 報送相關材料。第十三條對外擔保合同履行期間由財務部負責監(jiān)控。財務部應當指定專人 建立專門臺帳管理對外擔保事項，及時跟蹤被擔保人的經濟運行情況，每月就

6、對 外擔保實施情況列表報告董事長和總經理。第十四條 在承保期內，財務部應定期調查了解被擔保方的經營情況和財務 狀況等情況，并就發(fā)現的有關緊急情況及時報告公司，采取有效措施控制風險：（一）公司擔保的債務到期后，積極督促被擔保人在15個工作日內履行還 款義務，若被擔保人未能按時履行還款義務，及時報告公司及董事會秘書，啟動 相應的反擔保程序；（二）應關注被擔保方的生產經營、資產負債的變化、對外擔?；蚱渌搨?分立、合并、法定代表人的變更以及對外商譽的變化情況，積極防范風險；（三）如有證據表明互保協(xié)議對方經營嚴重虧損，或發(fā)生公司解散、分立等 重大事項，應及時報告公司，提議終止互保協(xié)議；（四）債權人將債權轉讓給第三人的，應及時報告公司。除合同另有約定， 公司應當拒絕對增加的義務承擔擔保責任；（五）對于未約定保證期間的連續(xù)債權保證，發(fā)現繼續(xù)擔保存在較大風險的， 應在發(fā)現后及時報告公司并通知債權人終止保證合同；（六）當被擔保人面臨重大訴訟、仲裁及擬破產、清算等可能影響其履行還 款義務的情形時，財務部應當及時了解詳情，