管理體系適宜性有效性充分性現(xiàn)狀應(yīng)對(duì)探討

1、管理系統(tǒng)適合性、有效性、充分性現(xiàn)狀及對(duì)付商討一、QMS文件及實(shí)行的現(xiàn)狀.文件中的問題1.1照搬照抄,如出一轍,不結(jié)合實(shí)質(zhì).1.2明知QMS文件不適用卻不肯更正，多年不變.1.3QMS文件與組織原有管理方法不一致，同時(shí)執(zhí)行。1.4QMS與組織的質(zhì)量目標(biāo)不一致。運(yùn)轉(zhuǎn)中的問題2.1說的多做的少2.2平常工作與貫標(biāo)工作脫節(jié).貫標(biāo)是一種額外的負(fù)擔(dān)。2.3文件眾多難以理解和運(yùn)用，存放的人多看的人少，使用的人則更少。2.4少量人忙，多數(shù)人閑，貫標(biāo)不過少量人的事，與大多數(shù)人沒關(guān)。2.5切合性的憑據(jù)隨處可見,有效性和成效方面的憑據(jù)較少。3上述問題產(chǎn)生的原由3.1從貫標(biāo)的動(dòng)機(jī)來看：組織以營(yíng)銷拉動(dòng)，咨詢企業(yè)投其所好

2、組織低價(jià)招標(biāo)，咨詢企業(yè)低質(zhì)對(duì)付。組織為了快速取證，咨詢?nèi)藛T幫助作假。3.2從實(shí)質(zhì)運(yùn)作角度來看：人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)一孔之見，不可以將標(biāo)準(zhǔn)貫穿交融靈巧運(yùn)用。系統(tǒng)文件編制出來后，對(duì)文件的審察把關(guān)形同虛設(shè)，或干脆照抄他人的文件。主要領(lǐng)導(dǎo)重視不夠，未能發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的作用。員工參加不夠員工對(duì)文件學(xué)習(xí)、理解、掌握不夠。管理人員投入不夠，一味降低成本。審察及檢查的力度不夠。系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)結(jié)果與分配系統(tǒng)、用人系統(tǒng)等未有機(jī)的結(jié)合。二、文件適合性和充分性的議論1、文件的定義：信息及其承載媒體.2、文件的作用：溝通認(rèn)識(shí)，一致行動(dòng)詳盡作用表此刻：作為培訓(xùn)教材使過程擁有重復(fù)性和追朔性供給客觀憑據(jù)用于議論QMS的有效性和連續(xù)適合性幫助組織增

3、強(qiáng)管理，滿足顧客要乞降增強(qiáng)改進(jìn)3、QMS中使用的文件種類：3.1對(duì)內(nèi)、外面供給關(guān)于QMS一致信息的文件質(zhì)量手冊(cè)3.2表示QMS如何應(yīng)用于特定產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同的文件質(zhì)量計(jì)劃3.3說明要求的文件規(guī)范3.4說明介紹的方法和建議的文件指南3.5供給如何一致的完成活動(dòng)和過程的信息的文件程序、作業(yè)指導(dǎo)書、圖樣。3.6供給憑據(jù)的文件記錄4、文件評(píng)審的目的、機(jī)遇4.1內(nèi)部評(píng)審系統(tǒng)成立刻：議論文件的切合性、充分性、適合性(組織自己進(jìn)行).按期評(píng)審：(組織自己，可以和管理評(píng)審?fù)竭M(jìn)行)議論：有效性、適合性、充分性內(nèi)、外面狀況變化時(shí)(顧客要求、法規(guī)變化、認(rèn)證依照變化企業(yè)內(nèi)部情況變化如：目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)調(diào)整、重要資源發(fā)

4、生變化、職能作出調(diào)整、產(chǎn)品變化等)主要議論文件的：切合性、充分性、適合性。4.2外面審察(第三方)文件初評(píng)審：進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)審察從前議論QMS的切合性文件進(jìn)一步審察：現(xiàn)場(chǎng)審察時(shí)議論QMS的切合性充分性、適合性。4.3文件審察的對(duì)象：文件審察的對(duì)象包含了本章節(jié)第條款所列的所有文件4.4文件審察的依照：4.4.1外面審察的依照：審?fù)鈩t-切合性組織自己狀況-適合性、充分性有效性組織的外面要求.(顧客及法規(guī))-充分性、適合性4.4.2內(nèi)部審察的依照：外面要求.(顧客、法規(guī)、認(rèn)證依照等)內(nèi)部要求.(管理的需要)-經(jīng)營(yíng)目標(biāo)-質(zhì)量目標(biāo)-質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量目標(biāo)-識(shí)其余過程-作業(yè)方法（監(jiān)測(cè)方法）、工作標(biāo)準(zhǔn)-督查和丈量-質(zhì)

5、量記錄。4.5QMS適合性、充分性的議論4.5.1充分性：QMS全面滿足質(zhì)量管理要求的能力和本事在滿足標(biāo)準(zhǔn)要求方面是充分的，該有文件的均已形成文件文件任職責(zé)、工作序次、工作方法、工作標(biāo)準(zhǔn)、查收方法、記錄等方面的要求睜開充分(人員理解一致)質(zhì)量管理系統(tǒng)在資源（包含人力、技術(shù)、設(shè)施、設(shè)施、工作環(huán)境）配置方面是充分的。4.5.2適合性：QMS適應(yīng)內(nèi)、外面要求(既定的和變化的)能力在滿足外面要求(法規(guī)及顧客要求)方面是適合的在滿足內(nèi)部執(zhí)行方面是適合的，便于操作在滿足內(nèi)部管理方面能保證明現(xiàn)所確立的標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)等注意:文件的多少、詳略程度及使用媒體取決于：1)組織的種類、規(guī)模2)過程的復(fù)雜性和互相作用3)產(chǎn)

6、品的復(fù)雜性、顧客要求4)適用的法規(guī)要求5)經(jīng)證明的人員能力6)滿足QMS要求所需證明的程度4.6文件充分性及適合性事例分析4.6.1與充分性相關(guān)的事例：企業(yè)檢驗(yàn)和試驗(yàn)程序規(guī)定，對(duì)新開發(fā)產(chǎn)品的檢驗(yàn)應(yīng)有檢驗(yàn)部門擬訂抽樣方案，詳盡規(guī)定：抽樣點(diǎn)、抽樣量、抽樣方法及樣品的制備等，但現(xiàn)場(chǎng)審察時(shí)卻供給不出ISO9001:2008中8.2.3過程的督查和丈量，未明確檢驗(yàn)的頻次、方法、職責(zé)等，以致此條款執(zhí)行不到位ISO9001:2008中8.4數(shù)據(jù)分析，未明確應(yīng)采集的信息，對(duì)信息辦理、分析的方法，分析的目的和職責(zé)等，以致部分單位運(yùn)轉(zhuǎn)不好，部分單位固然作了大量的工作，但工作與標(biāo)準(zhǔn)脫節(jié)，不知道這種工作同標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)

7、系把各項(xiàng)工作確立為一項(xiàng)過程時(shí)，能否滿足GB/T19001-2008之4.1的要求，能否有：作業(yè)方法、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)方法，能否明確采集的數(shù)據(jù)、方法、職責(zé)(接口)等4.6.2與適合性相關(guān)的事例：目標(biāo)、目標(biāo)的適合性：優(yōu)等品率95%產(chǎn)品檢驗(yàn)卻不分等月度匯總出合格率產(chǎn)品開發(fā)理化指標(biāo)優(yōu)等品率95%產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不分均分級(jí)部門目標(biāo)之一為：負(fù)責(zé)員工的培訓(xùn)核查等，內(nèi)容上隸屬職責(zé)的范圍，而不是目標(biāo)的范圍。質(zhì)檢部門的目標(biāo)之一為：產(chǎn)質(zhì)量量合格率100。機(jī)構(gòu)設(shè)置的適合性：組織機(jī)構(gòu)反響了企業(yè)內(nèi)部的權(quán)限和互相關(guān)系，建立和改進(jìn)系統(tǒng)的要點(diǎn)在于理順關(guān)系、明確權(quán)限，使得責(zé)、權(quán)、利相結(jié)和并相同。但文件的規(guī)定常常起不到這種作用。詳盡表此刻：

8、文件與實(shí)質(zhì)不符，如兩個(gè)平行的部門在組織機(jī)構(gòu)圖中被描述為上下級(jí)關(guān)系。規(guī)模較大的企業(yè)某些重要的部門不納入系統(tǒng),而較小的企業(yè)卻一味夸張自己的規(guī)模,部門設(shè)置眾多,離開實(shí)質(zhì)。跟著系統(tǒng)的改進(jìn)，組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整，但是為了怕麻煩，對(duì)組織機(jī)構(gòu)卻未進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整或作了調(diào)整但卻未對(duì)系統(tǒng)文件進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。職責(zé)的適合性；文件所描述職責(zé)與實(shí)質(zhì)職責(zé)不符，所做的未寫，寫的卻未做職責(zé)不清,以致某些工作無人負(fù)責(zé).如某企業(yè)文件規(guī)定8.2.1由辦公室負(fù)責(zé),但現(xiàn)場(chǎng)審察中卻被見告:文件公布后企業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了調(diào)整,此項(xiàng)工作已劃歸新建立的維修中心負(fù)責(zé).而維修中心卻見告:因?yàn)槲募]有規(guī)定、也沒人見告，本部門沒進(jìn)行，但聽聞各物業(yè)分企業(yè)在做，到

9、分企業(yè)后被見告因?yàn)槲募]發(fā)到基層，分企業(yè)對(duì)這些要求其實(shí)不清楚，分企業(yè)也沒進(jìn)行。職責(zé)在文件中明確不清。如某企業(yè)職能分配表中描述某項(xiàng)工作由某部門負(fù)責(zé)，但是在手冊(cè)5.5.1章節(jié)中卻未作描述。某企業(yè)任職能分配表中將某項(xiàng)職責(zé)同時(shí)分配給四個(gè)部門負(fù)責(zé)，但卻沒有求情楚這四個(gè)部門之間任職責(zé)方面的接口，現(xiàn)場(chǎng)審察時(shí)，四個(gè)部門關(guān)于職責(zé)的接口也說不清。職責(zé)在整個(gè)系統(tǒng)中互相之間矛盾。主要表此刻：職能分配表手冊(cè)5.5.1手冊(cè)相關(guān)章節(jié)程序作業(yè)文件實(shí)質(zhì)工作不一致。工作標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的適合性：如：質(zhì)量目標(biāo)：優(yōu)等品率95%，產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)品在開發(fā)時(shí)所制定的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)均未進(jìn)行分等、分級(jí)如質(zhì)量目標(biāo)之一為：售后服務(wù)及時(shí)承諾：省內(nèi)24

10、小時(shí)服務(wù)到位，省外48小時(shí)服務(wù)到位但服務(wù)人員工作標(biāo)準(zhǔn)及服務(wù)記錄中均無此項(xiàng)要求。目標(biāo)為：服務(wù)及時(shí)率100、檢驗(yàn)正確率100，但卻未明確什么是及時(shí)、正確等。工作方法、檢驗(yàn)方法的適合性：所確立的工作方法(程序作業(yè)指導(dǎo)書)，與實(shí)質(zhì)工作中員工的作業(yè)方法背離，不合適自己的需要所使用的檢測(cè)方法不一致，不切合外面要求等，以致檢測(cè)結(jié)果可比性差如：某企業(yè)：顧客群為：“一級(jí)經(jīng)銷商二級(jí)經(jīng)銷商花費(fèi)者”但在所制定的“顧客滿意度檢查方法”中卻僅對(duì)“一、二級(jí)經(jīng)銷商”進(jìn)行了檢查，而未涉及“花費(fèi)者”為了貫徹標(biāo)準(zhǔn)，在不認(rèn)識(shí)企業(yè)狀況的前提下，為了追求切合性，照搬照抄了一套文件（含作業(yè)文件）以對(duì)付審察組、對(duì)付認(rèn)證機(jī)構(gòu)。而實(shí)質(zhì)工作時(shí)卻我

11、行我素，仍按本來的一套工作模式進(jìn)行。三、系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)有效性的議論與提升1、QMS有效性：完成所策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的度2、對(duì)QMS有效性的議論2.1QMS文件切合標(biāo)準(zhǔn)要求反響了QMS的切合性2.2系統(tǒng)文件獲取實(shí)行和保持反響了QMS的適合性和切合性2.3系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)能否有效反響了QMS的充分性和成效2.4自我完美，連續(xù)改進(jìn)系統(tǒng)能否健全反響了QMS的有效性3、QMS運(yùn)轉(zhuǎn)有效的詳盡表現(xiàn)：3.1目標(biāo)、目標(biāo)能實(shí)現(xiàn)3.2顧客滿意度提升，顧客反響問題能及時(shí)獲取妥當(dāng)辦理，市場(chǎng)據(jù)有率提升3.3產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量穩(wěn)固3.4人員的質(zhì)量意識(shí)廣泛獲取提升3.5內(nèi)審、管理評(píng)審能有效實(shí)行，自我完美系統(tǒng)正常發(fā)揮其作用，詳盡表此刻：文件

12、能隨內(nèi)外面變化狀況進(jìn)行調(diào)整，文件適合性及可操作性增強(qiáng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作方法能隨要求的變化而及時(shí)加以訂正目標(biāo)、目標(biāo)，管理機(jī)構(gòu)，管理方法等能隨市場(chǎng)的變化而及時(shí)調(diào)整資源裝備，包含人力資源的裝備逐漸獲取增強(qiáng)注意:系統(tǒng)實(shí)行的最后目的是滿足要求(顧客和法規(guī)要求)和增強(qiáng)顧客滿意.4、QMS運(yùn)轉(zhuǎn)有效性的提升4.1系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)過程中對(duì)其有效性的提升提升文件的適合性及可操作性，做到既來自于實(shí)質(zhì)，又高于實(shí)質(zhì)，起到對(duì)實(shí)質(zhì)工作指導(dǎo)的作用增強(qiáng)對(duì)文件的培訓(xùn)、理解，在理解的基礎(chǔ)上去貫徹執(zhí)行，依據(jù)內(nèi)、外面情況的變化按期或及時(shí)對(duì)文件進(jìn)行訂正，以逐漸提升文件的適用性。在企業(yè)內(nèi)部建立起與QMS相當(dāng)套的分配系統(tǒng)，獎(jiǎng)罰系統(tǒng)及用人系統(tǒng)。充發(fā)散揮內(nèi)審的作用，把內(nèi)審看作過程來進(jìn)行管理。(見ISO19011:2002)將內(nèi)審及各項(xiàng)工作核查的結(jié)果同分配、獎(jiǎng)賞、用人等掛鉤。依據(jù)運(yùn)轉(zhuǎn)的結(jié)果進(jìn)一步優(yōu)化文件，使之簡(jiǎn)單易行。4.2系統(tǒng)建立及整體改進(jìn)過程中的適合性、充分性和有效性提升。增強(qiáng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)和理解進(jìn)一步鑒別組織的顧客，包含直接顧客、間接顧客和最后顧客。進(jìn)一步鑒別顧客的需求，包含明確需求、隱含需乞降希望。進(jìn)一步鑒別組織自己的過程，包含外包過程。確立組織的質(zhì)量目標(biāo)（注意與自己的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)相協(xié)調(diào)一致）、質(zhì)