體系審查評(píng)價(jià)管理規(guī)定

1、 體系審查評(píng)價(jià)管理規(guī)定 1 目的: 為了進(jìn)一步規(guī)范公司體系審查評(píng)價(jià)辦法，促進(jìn)各部門(mén)不斷提升體系的執(zhí)行力，從而確保公司的產(chǎn)品質(zhì)量，特制定本規(guī)定。 2 范圍: 適用于家用空調(diào)各職能部門(mén)的內(nèi)審及體系稽查工作。 3 定義: 不符合類(lèi)型 不符合程度 體系性不符合 實(shí)施性不符合 效果性不符合 嚴(yán)重不符合 A1 A2 A3 輕微（一般）不符合 B1 B2 B3 觀(guān)察項(xiàng) C1 C2 C3 建議項(xiàng) D1 D2 D3 定義： 嚴(yán)重不符合項(xiàng)（A） ：指缺少所要求的質(zhì)量體系要素或多個(gè)一般不符合項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)要素上。 系統(tǒng)性失效 區(qū)域性失效 嚴(yán)重違反法律法規(guī) 顧客強(qiáng)烈不滿(mǎn)，重大事故 一般不符合項(xiàng)（B） ：指在執(zhí)行或控制中

2、的一個(gè)孤立的或小的缺失（沒(méi)有按文件要求執(zhí)行工作），或文件化體系有部分缺失（a.沒(méi)有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化;b. 文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況;c. 文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤;d. 文件之間有矛盾）。 個(gè)別、偶然、孤立的 一般的、次要的 觀(guān) 察 項(xiàng)（C） ：此類(lèi)問(wèn)題雖未構(gòu)成不符合，但有發(fā)展成不符合的趨勢(shì)。 建 議 項(xiàng)（D） ：此類(lèi)問(wèn)題雖未構(gòu)成不符合，但改進(jìn)后部門(mén)的工作更趨于規(guī)范、更優(yōu)化。-體系性不符合（1） ：體系文件與法律法規(guī)、準(zhǔn)則或合同的要求不符。比如，建立的文件化的管理體系不完整，未涵蓋所選定的體系要素要求；文件中沒(méi)有對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定提出明確要求。 體系性不符合的另一種表現(xiàn)形式是缺少一些具體

3、內(nèi)容，也就是說(shuō)體系標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)該建立的文件化程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)沒(méi)有建立。 -實(shí)施性不符合（2） ：未按照文件的規(guī)定進(jìn)行實(shí)施。體系在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，有的部門(mén)、班組、崗位未按文件規(guī)定去執(zhí)行。 -效果性不符合（3） ：實(shí)施后未能達(dá)到預(yù)期的效果和要求。體系文件按標(biāo)準(zhǔn)或其它要求作出了明確的規(guī)定要求，而實(shí)施過(guò)程中也確實(shí)多數(shù)都按規(guī)定執(zhí)行了，但由于實(shí)施不夠認(rèn)真或某些偶發(fā)原因而導(dǎo)致效果未能達(dá)到規(guī)定要求。 4 職責(zé): 4.1 品質(zhì)管理部 4.1.1 負(fù)責(zé)策劃、組織實(shí)施公司年度內(nèi)審及滾動(dòng)式體系稽查工作； 4.1.2 負(fù)責(zé)向公司內(nèi)部相關(guān)部門(mén)傳達(dá)內(nèi)部審查的信息，如審查計(jì)劃、審核時(shí)間、審核方法、審核的內(nèi)容等； 4.1.3 負(fù)

4、責(zé)對(duì)有關(guān)部門(mén)內(nèi)部審核及體系稽查工作提供咨詢(xún)、指導(dǎo)和幫扶； 4.1.4 負(fù)責(zé)跟蹤各部門(mén)對(duì)不合格項(xiàng)的整改并驗(yàn)證，及時(shí)向管理者代表上報(bào)體系審核情況。 4.2 公司各職能部門(mén) 4.2.1 各部門(mén)體系專(zhuān)員有責(zé)任義務(wù)參與并積極配合公司的內(nèi)審及體系稽查工作； 4.2.2 各部門(mén)主管需主動(dòng)認(rèn)真對(duì)待公司內(nèi)審及體系稽查工作，受審核部門(mén)（各相關(guān)部門(mén)）在接到審核通知后應(yīng)及時(shí)做好迎接審核的準(zhǔn)備工作，主動(dòng)暴露問(wèn)題、主動(dòng)完善問(wèn)題、主動(dòng)解決問(wèn)題；積極參加審核的首、末次會(huì)議；審核時(shí)由部門(mén)主管或其指定人負(fù)責(zé)解釋回答相關(guān)問(wèn)題； 4.2.3 各部門(mén)負(fù)責(zé)及時(shí)將開(kāi)出的正式不符合及建議項(xiàng)等在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成分析、整改工作。 5 體系評(píng)價(jià)主要

5、內(nèi)容及其評(píng)分標(biāo)準(zhǔn): 5.1 “部門(mén)體系審查配合度” （10 分）： 5.1.1 部門(mén)主管親自接待并積極配合審查，得 8-10 分。 5.1.2 部門(mén)主管指定委托人積極配合審查員的合理調(diào)閱文件、接受詢(xún)問(wèn)等要求，得 5-7 分。 5.1.3 有接待但不配合審查員的合理調(diào)閱文件、接受詢(xún)問(wèn)等要求，得 2-4 分。 5.1.4 不予接待、不按時(shí)接待或變相拒絕，得 0-1 分。 5.2 “部門(mén)體系執(zhí)行度”（70 分）： 5.2.1 部門(mén)體系執(zhí)行度的計(jì)分方法。通過(guò)部門(mén)在體系執(zhí)行過(guò)程中存在的不合格項(xiàng)來(lái)體現(xiàn) “部門(mén)體系執(zhí)行度” 。各部門(mén)的“部門(mén)體系執(zhí)行度”滿(mǎn)分為 70 分，體系審查后按各部門(mén)的不合格項(xiàng)的類(lèi)別及個(gè)

6、數(shù)作扣分計(jì)算后即為部門(mén)此次審查得分。 5.2.2 部門(mén)體系執(zhí)行度的扣分標(biāo)準(zhǔn)： a) 嚴(yán)重不符合項(xiàng) A1/2/3 類(lèi)：（每個(gè)扣 6 分）； b) 一般不符合項(xiàng) B1/2/3 類(lèi)：（每個(gè)扣 3 分）； c) 觀(guān) 察 項(xiàng) C1/2/3 類(lèi)：（每個(gè)扣 1 分）； d) 建 議 項(xiàng) D1/2/3 類(lèi)：（0 分，不扣分但要求整改，分值計(jì)入“部門(mén)不合格整改度”） 5.3 “部門(mén)不合格整改深度”（20 分） 5.3.1 第一次計(jì)滿(mǎn)分，第二次審查開(kāi)始實(shí)際計(jì)分，具體以審查員開(kāi)出的不合格項(xiàng)數(shù)的整改率評(píng)分后按以下方式計(jì)算。如： “部門(mén)不合格整改深度”部門(mén)不合格項(xiàng)整改合格數(shù)部門(mén)不合格總數(shù)20 5.3.2 整改合格標(biāo)準(zhǔn)：首先本身不符合整改合格，其次隨機(jī)抽查 3 個(gè)類(lèi)似問(wèn)題，全部合格才能最終判定整改合格。 6 工作程序: 6.1.1 公司年度內(nèi)審按公司規(guī)定開(kāi)展，具體見(jiàn)內(nèi)部審核控制程序； 6.1.2 公司滾動(dòng)式體系稽查按年度滾動(dòng)審核稽查計(jì)劃展開(kāi)稽查工作； 6.1.3 審查員開(kāi)完部門(mén)末次會(huì)議后 3 天須計(jì)算出部門(mén)分?jǐn)?shù)并給出評(píng)價(jià)，須及時(shí)填寫(xiě)中心/部門(mén)體系審查不合格項(xiàng)分布表，并按 審核不合格對(duì)應(yīng)表 的定義及分類(lèi)認(rèn)真填寫(xiě)體系審查不合格項(xiàng)匯總表，及時(shí)開(kāi)出不合格報(bào)告并負(fù)責(zé)跟蹤； 6.1.4 審查員每次審查完成后需給出一個(gè)/中心部門(mén)審查總結(jié)報(bào)告； 6.1.5 不合格項(xiàng)的編號(hào)。