董事會主要崗位職責

1、董事會主要崗位職責董事會崗位職責職位名稱：董事會成員直屬上級：股東會直屬下級：董事長任職 資格：1、企業(yè)高層經(jīng)營管理者；2、企業(yè)股東，決策層人員權(quán)利范圍：1、對企業(yè)高管有考核、任免權(quán)；2、對企業(yè)戰(zhàn)略目標有修改建議權(quán)；董事會職責1、負責召集股東會；執(zhí)行股東會決議并向股東會報告工作；2、決定公司的生產(chǎn)經(jīng)營計劃和投資方案；3、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；4、批準公司的基本管理制度；5、聽取董事長的工作報告并作出決議；6、制訂公司年度財務(wù)預(yù)、決算方案和利潤分配方案、彌補虧損 方案；7、對公司增加或減少注冊資本、分立、合并、終止和清算等重 大事項提出方案；8、聘任或解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)部門負責

2、人，并決 定其獎懲。經(jīng)董事會研究決定，新漢股份董事會將履行以下職責，并為了更 好的協(xié)調(diào)董事會各成員工作職責特設(shè)董事會秘書一職。新漢公司董事會職責1.負責下屬單位的戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)展及重點項目決議、跟蹤、督查 決定下屬企業(yè)單位的生產(chǎn)經(jīng)營計劃和投資方案，制訂公司年度財務(wù) 預(yù)、決算方案和利潤分配方案、彌補虧損方案；2.每月安排不少于一次對下屬公司的巡視檢查。.每月月底召開員工大會，聽取下屬公司總負責人當月工作匯 報和對下月工作部署安排。.對重大問題進行決議，或者對進展中存在問題的重大事務(wù)進 行復(fù)議。6.聘任或解聘公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)部門負責人， 并決定其獎懲。7.對下屬單位總負責人進行問責。負責人在

3、經(jīng)濟合 同、安全運營、營銷服務(wù)、行政人事等管理工作中造成重大經(jīng)濟損 失，對公司或者單位造成不良影響的行為，董事會有權(quán)進行內(nèi)部監(jiān) 督和責任追究。.不定期檢查股東大會和董事會決議的執(zhí)行情況。并在每月的 員工大會上提出問題；新漢公司董事會秘書職責.按照董事會決議和董事會秘書的工作部署，做出具體工作安 排，抓好工作落實，.負責董事會文件的收發(fā)、傳閱、催辦、歸檔、保管工作。.籌備董事會會議和全員大會，并負責會議記錄、會議文件準 備和保管。4.負責董事會會議的通知、材料、臨時補充材料的準備 并按照要求送達各成員和會議決議的會簽工作。6.總體負責董事會會務(wù)接待及日常接待。7.匯集、整理公司相關(guān)信息上報各董事

4、會各 成員。8.負責對董事會領(lǐng)導(dǎo)批示及重要公文的查辦、催辦檢查工作。9.負責董事會領(lǐng)導(dǎo)的報刊、信件的收發(fā)處理工作。董事會秘書崗位職責1、負責準備和提交董事會和股東會出具的報告和文件2、籌備董事會會議和股東大會，并負責會議記錄、會議文件準 備和保管。3、負責公司信息披露事務(wù)，保證公司信息披露及時、準確、合 法、真實和完整。4、保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件和 記錄。5、負責公司章程和上市公司所在證交所規(guī)定的其他職責。6、負責完成董事長交辦的其他工作。董事會辦公室主任崗位職責1、按照董事會決議和董事會秘書的工作部署，做出具體工作安 排，抓好工作落實，檢查股東大會和董事會決議的執(zhí)

5、行情況。2、協(xié)助董事會秘書做好股東大會、董事會會務(wù)工作，負責會務(wù) 接待。3、負責戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)展及重點項目的信息收集、情況跟蹤，以及 有關(guān)協(xié)調(diào)服務(wù)工作。4、協(xié)同公司有關(guān)單位和職能部門的業(yè)務(wù)往來，做好服務(wù)。6、負責辦公室的人員管理、職責分工和工作安排，組織領(lǐng)導(dǎo)本 辦員工完成各項工作任務(wù)。7、負責辦公室員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和崗位責任的檢查和考核。8、負責抓好董事會辦公室黨支部建設(shè)，同時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其 他工作。董事會辦公室秘書主管崗位職責1、協(xié)助辦公室主任負責股東會、董事會會議的通知、材料、臨 時補充材料的準備并按照要求送達各位股東代表、董事、監(jiān)事和會 議決議的會簽工作。2、參與起草股東會、董事會相關(guān)文字材

6、料和股東會、董事會會 議材料。3、董事會會務(wù)接待及日常接待，參與公司股權(quán)變更、重大投資 與資產(chǎn)運作項目和企業(yè)改制等相關(guān)事宜方案的前期研究和協(xié)調(diào)。4、匯集、整理公司相關(guān)信息上報各股東單位代表。5、協(xié)助董事會秘書開展上市工作。6、董事會經(jīng)費的會計工作。7、負責公司十塊土地的回購、租賃、轉(zhuǎn)讓工作。8、負責鋼管控股公司年檢、納稅登記等工作。董事會辦公室綜合管理職責1、控股公司董事會文件的收發(fā)、傳閱、催辦、歸檔、保管工作。2、負責工資、獎金、培訓(xùn)、勞保、安環(huán)、考勤等有關(guān)方面的工 作。3、負責固定資產(chǎn)、辦公設(shè)備、辦公用品用具的管理工作。4、按照財務(wù)制度，做好董事會費用的報銷工作。5、按照財務(wù)制度，做好鋼管

7、控股公司的財會工作及其它工作。6、協(xié)助做好董事會會議通知、材料的送達，會務(wù)接待、接待費 用結(jié)算等工作。7、做好黨支部及工會相關(guān)工作。8、領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作。董事會辦公室公文處理崗位職責1、負責董事會文件的收發(fā)、傳閱、催辦、歸檔、保管工作。2、負責董事會印章的使用和保管。3、負責公司各部門上報董事會文件、資料的登記、傳遞、歸檔 保管工作。4、負責對董事會領(lǐng)導(dǎo)批示及重要公文的查辦、催辦檢查工作。5、負責董事會領(lǐng)導(dǎo)的報刊、信件的收發(fā)處理工作。6、負責董事會會議通知的下發(fā)，協(xié)助主任做好有關(guān)會務(wù)工作。7、上市、戰(zhàn)略發(fā)展、資本運作、發(fā)展項目等重點內(nèi)容資料的檔 案管理工作。8、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。董事會崗位職責

8、部門名稱：董事會對誰負責：全體股東大會主要職責：1、負責召集股東大會，并向股東大會報告工作；2、執(zhí)行股東大會的決議；3、決定公司的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、經(jīng)營方針、計劃和投資方案；4、制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5、制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；6、制訂公司增加或減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債券的方 案；7、決定公司重要資產(chǎn)的抵押、出租、發(fā)包和轉(zhuǎn)讓； 8、擬訂公 司合并、分立、解散的方案；9、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置、調(diào) 整；10、聘任或解聘公司經(jīng)理，根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或解聘公司 副經(jīng)理、財務(wù)負責人，決定其報酬事項；11、制訂公司章程修改方 案；12、提出公司的破產(chǎn)申請；13、

9、制定公司的基本管理制度；14、負責公司其他重大事項及方案的討論、研究。部門名稱：董事會2.1主要職權(quán):負責召集股東大會，并向股東大會報告工作2.1.2執(zhí)行股東大會決議決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案，決算方案。2.1.5制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。制訂公司增加或者減少注冊資本的方案以及發(fā)行公司債幌 券的方案。2.1.7擬訂公司合并、分立、解散的方案。2.1.8審定公 司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。2.1.9聘任或解聘公司經(jīng)理，？根據(jù)經(jīng)理的提名，聘任或者解聘 岷公司副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、決定其報酬事項。董事會秘書崗位職責在公司董事會領(lǐng)導(dǎo)下，對董事會負責.一，準備和遞交國

10、家有關(guān)部門要求董事會和股東大會出具的報告 和文件；二，籌備董事會和股東大會，并負責會議記錄和會議文件，記錄的 保管并起草董事會的會議紀要，文件.三，負責公司信息披露事務(wù)，保證信息披露的及時，準確，合法，真 實和完整；四，保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件和 記錄；五，使公司董事，監(jiān)事，高級管理人員明確他們應(yīng)當幌擔負的責任， 遵守國家有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章，政策，公司章程等有關(guān)規(guī)定；六,協(xié)助董事會行使職權(quán).在董事會決議違反法律，法規(guī)，公司章程 等有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時提出異議；七，為公司重大決策提供咨詢和建議；八,處理公司與證管部門及投資人之間的有關(guān)事宜九，公司章程和證券交易所上市規(guī)則

11、所規(guī)定的其它職責.十，承辦董事長交辦的各項工作.董事會研究員崗位職責1,負責董事會投資項目（課題）的研究工作.2,負責情報，信息的收集，整理，匯編和發(fā)送工作.3,負責董事會日常事務(wù)工作.4,組織各種與公司業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理相關(guān)的課題研究.董事長秘書崗位職責1,負責董事長日常事務(wù)及交辦的各項工作.2,負責調(diào)查研究，了解公司經(jīng)營情況，并向董事長匯報.3,負責承辦董事長召開的各項會議，并起草會議紀要及通知等文 件.董事會辦公室主任崗位職責1,負責董事會日常事務(wù)及各項工作.2,負責起草董事會的報告書，決議，紀要,通知等文件.3,負責起草，報告上市公司中期及年度報告.4,負責董事會會議的記錄工作.5,組

12、織擬定或修改公司章程和董事會業(yè)務(wù)工作程序.6,協(xié)助董事會秘書籌備召開股東大會和董事會，并負責準備會議 材料.關(guān)于進一步落實和完善上市公司董事會秘書工作職責的通知各上市公司：自從上市公司實行董事會秘書制度以來，董事會秘書認真貫徹落 實公司運作的法律、法規(guī)及公司章程，積極做好信息披露工作，加 強與監(jiān)管機構(gòu)和交易所的溝通與聯(lián)絡(luò)，協(xié)調(diào)公司與投資者的關(guān)系，在促進和保證上市公司規(guī)范運作方面做了大量的工作，取得了明顯 的成效。但是，有部分上市公司對董事會秘書的地位和作用認識不 足，對董事會秘書的職責界定不清，1職權(quán)授予不夠，不能在效地支持和保證董事會秘書全面、準確、 及時履行職責，導(dǎo)致公司在規(guī)范運作方面存在

13、諸多缺陷。為了全面 提高上市公司質(zhì)量，規(guī)范上市公司運作，根據(jù)國務(wù)院和中國證監(jiān)會 的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合江西轄區(qū)實際，現(xiàn)就進一步落實和完善上市公司 董事會秘書工作職責的有關(guān)事項通知如下：一、進一步明確董事會秘書工作職責。董事會秘書的主要職責是：協(xié)助董事長處理董事會日常工作， 持續(xù)向董事、監(jiān)事及公司高管提供、提醒并確保其了解監(jiān)管機構(gòu)有 關(guān)公司運作的法規(guī)、政策及要求，協(xié)助董事及公司高管在行使職權(quán) 時切實履行國家法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定；負責董事 會、股東大會的有關(guān)組織和準備工作，作會議記錄，保證會議決策 符合法定程序，并掌握董事會、股東大會決議執(zhí)行情況；負責組織 協(xié)調(diào)信息披露工作，協(xié)調(diào)與投資者關(guān)

14、系，增強公司透明度；參與組 織資本市場融資；處理與監(jiān)管部門、中介機構(gòu)及有關(guān)部門和媒體的 關(guān)系，營造公司規(guī)范運作的良好環(huán)境。各上市公司主要負責人應(yīng)充分認識董事會秘書在推動和確保公 司規(guī)范運作方面所具有的地位和作用，嚴格按照公司法、證 券法及交易所股票上市規(guī)則要求，確保董事會秘書工作職責 的完整性和履行職責的相對獨立性。董事會秘書可以分管與證券業(yè) 務(wù)相關(guān)的其他工作，但屬于董事會秘書職責范圍內(nèi)的工作不能分割 讓他人分管。二、按職責要求選聘董事會秘書并給予公司高管職權(quán)董事會秘書是公司規(guī)范運作的執(zhí)行者，是公司聯(lián)連資本市場的 橋梁和紐帶，必須具有較高的素質(zhì)。各上市公司在選聘董事會秘書 時，除了應(yīng)滿足股票上

15、市規(guī)則規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)充分考 慮董事會秘書應(yīng)具有公司規(guī)范運作的專業(yè)知識和有關(guān)法律法規(guī)知識， 熟悉公司經(jīng)營情況和行業(yè)狀況，具有良好的個人品質(zhì)和職業(yè)道德， 具有較強的公關(guān)能力和協(xié)調(diào)能力。各上市公司應(yīng)嚴格按照公司法和股票上市規(guī)則要求， 明確董事會秘書為公司高管人員，落實作為公司高管應(yīng)享受的職權(quán) 和待遇，這是確保董事會秘書完整履行職責的基本條件。各上市公 司應(yīng)從現(xiàn)任高管或財務(wù)部中選任董事會秘書，現(xiàn)任董事會秘書不適 合擔任公司高管的，可改任證券事務(wù)代表。各上市公司原則上應(yīng)設(shè)立證券部，作為董事會秘書的工作機構(gòu) 根據(jù)工作需要，為董事會秘書及其工作機構(gòu)配備必要的交通、通訊 及電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)施，在經(jīng)費上給予

16、必要保證，確保董事會秘書及其 工作機構(gòu)與監(jiān)管部門及投資者聯(lián)絡(luò)溝通無障礙。各上市公司應(yīng)給董事會秘書配備包括證券事務(wù)代表在內(nèi)的助手 及工作人員。證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書履行職責，在董事會秘 書暫時不能履行職責時，由證券事務(wù)代表代其行使權(quán)利并履行職責。 證券事務(wù)代表應(yīng)當經(jīng)過交易所董事會秘書資格培訓(xùn)并取得董事會秘 書資格證書。四、完善規(guī)范公司運作的內(nèi)部制度各上市公司應(yīng)建立重大信息內(nèi)部報送制度。公司各業(yè)務(wù)部門在 籌劃和推進重大業(yè)務(wù)活動時，公司相關(guān)綜合部門在知曉公司的重大 訴訟或重大風(fēng)險時，應(yīng)及時將信息報送董事會秘書及其工作機構(gòu)， 以便董事會秘書評判該重大事件是否對上市公司股票價格可能產(chǎn)生 較大影響，決

17、定是否進行信息披露。各上市公司應(yīng)建立董事、監(jiān)事及高管的內(nèi)部培訓(xùn)制度。在國家 監(jiān)管部門出臺重要政策措施或公司擬進行重要資本運作時，董事會 秘書應(yīng)組織董事、監(jiān)事和高管進行培訓(xùn)，使其及時了解監(jiān)管形勢及 政策的變化，掌握公司規(guī)范運作的法規(guī)、政策要求，促使其做出的 判斷和決策符合監(jiān)管要求和企業(yè)實際。各上市公司應(yīng)確保董事會秘書能了解和掌握公司生產(chǎn)紀錄情況 凡涉及需要信息披露的有關(guān)會議，應(yīng)請董事會秘書參加或列席。董事會秘書有權(quán)查閱涉及信息披露的所有文件，并可要求公司有關(guān)部 門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。各上市公司應(yīng)落實重大事項事前咨詢制度。上市公司在研究決 定委托理財、關(guān)聯(lián)交易、對外擔保、對外投資、大額貸

18、款、資產(chǎn)并 購、資本運作等重大事項時，應(yīng)征詢董事會秘書意見，以確保該項 重大事項符合公司規(guī)范運作的法規(guī)和政策。五、董事會秘書應(yīng)勤勉誠信地履行職責董事會秘書應(yīng)嚴格按照股票上市規(guī)則要求全面履行職責。 認真籌備股東大會和董事會會議并做好會議記錄；負責處理公司信 息披露事務(wù)并做好事前保密工作；促使董事、監(jiān)事及其他高管了解 規(guī)范運作的法律、法規(guī)和政策并依法行使職權(quán)；協(xié)助獨立董事全面 履行職責，公告其獨立意見；協(xié)調(diào)與投資者的關(guān)系，切實增強公司 的透明度。董事會秘書應(yīng)提醒、促使和確保公司規(guī)范運作。在董事會擬作 出的決議違反法律、法規(guī)、政策和公司章程時，董事會秘書應(yīng)當提 醒與會董事依法依規(guī)行使職權(quán)；在發(fā)現(xiàn)公司

19、有重大事項未披露時， 董事會秘書應(yīng)當促使相關(guān)當事人依法及時履行信息披露義務(wù)；在公 司開展委托理財、關(guān)聯(lián)交易，對外擔保、對外投資、資產(chǎn)并購等重 大經(jīng)營活動時，董事會秘書應(yīng)及時提出相關(guān)意見，以確保此類活動 符合規(guī)范運作要求。董事會秘書應(yīng)保持與監(jiān)管部門的密切溝通和配合。董事會秘書 應(yīng)與我局的監(jiān)管責任人保持密切聯(lián)系，重大事項及時報告，完整及 時地回復(fù)監(jiān)管責任人的征詢，詳細提供相關(guān)資料，及時報備信息披 露文件，配合監(jiān)管責任人做好監(jiān)管工作。同時，董事會秘書應(yīng)加強 與交易所的溝通、協(xié)調(diào)，配合交易所處理好信息披露，規(guī)范運作及 掛牌交易的相應(yīng)事宜。六、加大對董事會秘書履職情況的考核權(quán)重和監(jiān)管力度董事會秘書的履職

20、情況將作為評判公司規(guī)范運作水準的重要指 標。上市公司對董事會秘書的職責界定、職位確定、機構(gòu)設(shè)置、制 度支持以及董事會秘書在履行職責時的專業(yè)水平、協(xié)調(diào)力度、工作質(zhì)量配合情況等，都從不同的側(cè)面反映了公司規(guī)范運作的意識和水 準。我局將在現(xiàn)場檢查中，通過財務(wù)報表和信息披露資料了解董事 會秘書的履職質(zhì)量，以此評判上市公司規(guī)范運作的實際水平，結(jié)合 公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況等綜合指標，確定公司的風(fēng)險類別，列入相應(yīng)的監(jiān)管等級，實施差別化的監(jiān)管措施。對董事會秘書的評價和更換備案將作為日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。 監(jiān)管責任人要對董事會秘書的工作質(zhì)監(jiān)和配合情況做出客觀評價， 對嚴重違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，給公司和投資者造成重大損

21、失； 嚴重不配合監(jiān)管工作，重大事項不報告，履行職責不誠信勤勉，造 成惡劣影響的，要認定其為不適當人選，要求公司予以更換。全力支持董事會秘書履行職責，依法維護其合法權(quán)益。董事會 秘書履行職責的措施和行為將受到支持和維護，董事會秘書在履行 職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向我局報告，我 局將采取適當措施予以干預(yù)。上市公司聘任和更換董事會秘書，應(yīng) 事先征求我局意見，并向交易所報送相關(guān)資料。聘任董事會秘書應(yīng) 符合基本條件并具備相應(yīng)能力，解聘董事會秘書應(yīng)有充分的理由， 并有合適的繼任者。董事會秘書有權(quán)就被公司不當解聘或者與辭職 有關(guān)的情況，向我局和交易所提交陳述報告，我局將根據(jù)實際情況 作出

22、合理評判，并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。董事會秘書崗位職責在公司董事會領(lǐng)導(dǎo)下，對董事會負責。（一）準備和遞交國家有關(guān)部門要求董事會和股東大會出具的報 告和文件（二）負責公司和相關(guān)當事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機構(gòu) 之間的溝通和聯(lián)絡(luò)；（三）負責處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露 管理制度和重大信息的內(nèi)部報告制度，促使公司和相關(guān)當事人依法履 行信息披露義務(wù)，并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報告和臨時 報告的披露工作；（四）協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系，接待投資者來訪，回答投資 者咨詢，向投資者提供公司披露的資料；（五）籌備股東大會和董事會會議，準備和提交有關(guān)會議文件和資 料；（六）參加董事

23、會會議，制作會議記錄并簽字；（七）負責與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使 董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保 守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時及時采取補救措施并向證券交易所報告；（八）負責保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事 和高級管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會、董事會會議 文件和會議記錄等；（九）協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級管理人員了解信息披露相關(guān)法 律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程，以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責任的內(nèi)容；（十）促使董事會依法行使職權(quán)；在董事會擬作出的決議違反法 律、法規(guī)和公司章程時，應(yīng)當提醒與會董事，并提請列席會議的監(jiān)事 就此發(fā)表意見；如果董事會堅持做出上述決議，董事會秘書應(yīng)將有關(guān) 監(jiān)事和其個人的意見記載于會議記錄，同時向證券交易所報告；（十 一）證券交易所要求履行的其他職責。董事會秘書崗位職責一、準備和遞交國家有關(guān)部門要求董事會和股東大會出具的報 告和文件；二、籌備董事會和股東大會，并負責會議記錄和會議文件、記 錄的保管并起草董事會的會議紀要、文件。三、負責公司信息披露事務(wù)，保證信息披露的及時、準確、合 法、真實和完整；四、保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件 和記錄；五、使公司董事、監(jiān)事