法律盡職調(diào)查清單模版-視頻娛樂公司盡調(diào)

1、xx視頻盡職調(diào)查問題清單二零xx年七月第一部分 法律盡調(diào)清單第1章 公司基本情況公司最新的營業(yè)執(zhí)照，以及最新的公司章程公司設(shè)立至今的歷史沿革情況及相關(guān)材料，包括設(shè)立時和歷次變更（如公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、法定代表人等）的相關(guān)說明 有無實(shí)繳驗(yàn)資？公司股東之間達(dá)成的現(xiàn)行有效的有關(guān)各自的權(quán)利、義務(wù)以及有關(guān)股東在公司的權(quán)利、義務(wù)的任何協(xié)議書、備忘錄或其他書面文件，包括但不限于股份委托代持協(xié)議或代為行使投票權(quán)等協(xié)議（如有）有代持嗎？提供公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職責(zé) 公司管理如何？股東所持有的公司股權(quán)目前是否存在質(zhì)押或其他第三方權(quán)益或任何權(quán)屬爭議或被凍結(jié)或其他強(qiáng)制措施或限制其轉(zhuǎn)讓的

2、情形（下稱“股權(quán)限制”），如有，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件及說明，包括但不限于設(shè)定股權(quán)限制的法律文件、相關(guān)事件基本情況若公司歷史上曾就公司整體資產(chǎn)情況制作過任何評估報告，請?zhí)峁?資產(chǎn)規(guī)模如何？子公司、分公司、聯(lián)營公司的清單 為什么會設(shè)立分支、聯(lián)營機(jī)構(gòu)？第2章 知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)、動產(chǎn)公司目前擁有的或被許可使用的或許可他人使用的包括商標(biāo)、商號、服務(wù)商標(biāo)、專利、著作權(quán)、域名等在內(nèi)的任何知識產(chǎn)權(quán)（“知識產(chǎn)權(quán)”）的清單，以及與該等知識產(chǎn)權(quán)的購買、轉(zhuǎn)讓、許可、所有權(quán)、研發(fā)、技術(shù)服務(wù)、公告和注冊有關(guān)的所有協(xié)議和文件，就許可使用的知識產(chǎn)權(quán)，另請?zhí)峁┰S可協(xié)議備案登記文件 以往，北京中視漢唐文化傳播有限公司，公司的IP狀況

3、公司正在申請登記的知識產(chǎn)權(quán)的清單及與之相關(guān)的任何文件（如申請書、受理通知書）如未在本清單其他款下作答，請?zhí)峁緦斫?jīng)營業(yè)務(wù)重要的知識產(chǎn)權(quán)清單公司的無形資產(chǎn)之上目前是否設(shè)定了任何抵押、質(zhì)押、擔(dān)保，如設(shè)定了抵押、質(zhì)押或其他權(quán)利負(fù)擔(dān)，請?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、抵押、質(zhì)押或其他登記文件、所對應(yīng)的主債務(wù)合同（并書面說明主債務(wù)合同的清償情況）關(guān)于公司現(xiàn)有的或潛在的對第三方知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)、現(xiàn)存的或潛在的第三方對公司擁有的或許可給他人使用的或被許可使用的知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)文件第3章 公司重大債權(quán)債務(wù)及相關(guān)合同、協(xié)議關(guān)于公司目前向第三方或關(guān)聯(lián)方借出或借入的、尚未清償?shù)馁Y金（包括拆借資金、銀行貸款、委托貸款、授信協(xié)議、信托

4、貸款、銀行承兌匯票/商業(yè)匯票余額等），請?zhí)峁┰摰荣Y金的清單（列明債務(wù)人、貸款人、未償本金金額、利率和到期日），及與之相關(guān)的借款合同/借據(jù)、擔(dān)保合同、擔(dān)保登記文件（如他項(xiàng)權(quán)利證、工商局核準(zhǔn)股權(quán)或其他標(biāo)的質(zhì)押的文件）財(cái)務(wù)狀況如何？有借貸關(guān)系嗎？關(guān)于公司向第三方或關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保、以及第三方或關(guān)聯(lián)方向公司提供的擔(dān)保，請?zhí)峁┫鄳?yīng)的擔(dān)保合同、與該擔(dān)保相關(guān)的主債務(wù)合同、擔(dān)保登記文件（如他項(xiàng)權(quán)利登記證、工商局核準(zhǔn)股權(quán)或其他標(biāo)的質(zhì)押的文件）國家外匯管理局批準(zhǔn)公司任何外債借款的文件及外債登記證（如有）所有導(dǎo)致或可能導(dǎo)致公司產(chǎn)生向第三方或關(guān)聯(lián)方提供資金、資產(chǎn)或投資、擔(dān)保義務(wù)的其他重大文件，并書面說明其具體履行情況

5、第4章 業(yè)務(wù)合同請?zhí)峁┳罱旯久磕昵?大客戶清單請確認(rèn)最近三年公司每年前5大供應(yīng)商清單公司現(xiàn)行有效的合同金額單項(xiàng)或累計(jì)12個月超過人民幣500萬元的重大合同（尚未履行完畢）目前的合同金額，預(yù)計(jì)流水和收入最近三年公司作為一方的任何委托承攬合同、租賃、租用購買、戰(zhàn)略聯(lián)盟、賒購或分期付款購買合同公司參與的目前仍在執(zhí)行的任何重大戰(zhàn)略投資 沒有吧？或與第三方之間的項(xiàng)目合作協(xié)議或框架協(xié)議第5章 正常業(yè)務(wù)經(jīng)營過程外簽署的協(xié)議請?zhí)峁┘s定了公司擬進(jìn)行任何形式融資活動或股東、股權(quán)比例或其他重要方面發(fā)生變更時需要獲得合同對方同意才能進(jìn)行的且目前仍在執(zhí)行的合同（如有）請?zhí)峁┕咀鳛橐环胶炗喌娜魏握I(yè)務(wù)經(jīng)營之外的

6、協(xié)議，包括但不限于合營、合資、合作、合伙、聯(lián)營、重大資本投資、認(rèn)購、戰(zhàn)略合作或分享利益安排的協(xié)議或其他主要文件，并請書面說明該等協(xié)議目前的履行情況關(guān)于限制競爭、或限制或聲稱限制公司從事任何種類的業(yè)務(wù)或在任何地區(qū)從事業(yè)務(wù)的協(xié)議與任何政府或政府部門的重大協(xié)議第6章 勞動、人事公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、各部門經(jīng)理）及核心團(tuán)隊(duì)人員情況，并說明其國籍、任期、委派方（如適用）和簡歷公司目前使用的競業(yè)禁止和保密協(xié)議、職務(wù)成果協(xié)議、培訓(xùn)協(xié)議或其他類似協(xié)議樣本，并提供受該等協(xié)議約束的員工范圍公司目前在職員工總數(shù)（并單獨(dú)標(biāo)明分支機(jī)構(gòu)員工人數(shù)）第7章 稅務(wù)請說明公司目前適用的所有

7、稅種、稅率清單公司享有的所有現(xiàn)行有效的稅收優(yōu)惠及相關(guān)批準(zhǔn)文件公司自設(shè)立以來是否依法納稅，是否存在被稅務(wù)部門處罰的情形？如存在，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件或文字說明第8章 訴訟、仲裁、行政處罰就公司最近三年涉及的訴訟、仲裁和行政處罰，請?zhí)峁┡c之相關(guān)的判決書、裁決書、執(zhí)行通知書、起訴狀、仲裁申請書、答辯狀、案件受理通知書或其他相關(guān)文件等，以及公司或其律師關(guān)于未決及未執(zhí)行完畢的案件可能結(jié)果的分析和說明（如適用）公司違反或被指控違反任何行業(yè)監(jiān)管、外匯等方面的法律、法規(guī)、通知或由此引起的案件或行政處罰相關(guān)文件請說明公司自設(shè)立以來是否有因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動安全、人身權(quán)等原因而需承擔(dān)的重大侵權(quán)責(zé)任；如有

8、，請?zhí)峁┫嚓P(guān)文件并介紹有關(guān)背景及現(xiàn)狀第二部分 業(yè)務(wù)盡調(diào)清單 公司的行業(yè)地位請說明公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)所處的產(chǎn)業(yè)鏈位置、在同類企業(yè)中的行業(yè)地位（包括但不限于公司在各細(xì)分行業(yè)中所占的市場份額、市場排名等）請?zhí)峁┕九c主要競爭對手的優(yōu)劣勢對比請簡述公司的核心競爭力，簡述公司在市場競爭中的有利和不利因素分析請簡述公司各項(xiàng)主營業(yè)務(wù)未來三年（2017年-2019年）的競爭策略請?zhí)峁┕舅鶎傩袠I(yè)近三年的市場份額數(shù)據(jù)及其變動趨勢 業(yè)務(wù)發(fā)展情況公司歷史沿革請簡述公司成立和演變歷程及重大里程碑請說明公司重大的業(yè)務(wù)發(fā)展（包括主營業(yè)務(wù)的發(fā)展、重組、收購與合并、新市場開發(fā)及擴(kuò)展和業(yè)務(wù)的拓展和變化、公司結(jié)構(gòu)變化及相應(yīng)背景等）請?zhí)?/p>

9、供公司主要業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品及服務(wù)的介紹和說明及主要產(chǎn)品及服務(wù)的發(fā)展趨勢（并舉例）影視劇制作、投資、發(fā)行等主營業(yè)務(wù)的主要運(yùn)營情況（具體分類視公司實(shí)際情況為準(zhǔn)，下列僅供參考）：【影視劇制作及投資版塊】以獲得發(fā)行許可證日期為準(zhǔn)，最近三年影視劇生產(chǎn)的總體情況：時間部數(shù)集數(shù)影視劇名稱2014年2015年2016年【影視劇發(fā)行版塊】時間部數(shù)集數(shù)影視劇名稱2014年2015年2016年最近三年，影視劇票房及銷售收入情況：影視劇名稱發(fā)行日期票房/銷售收入影視劇名稱2014年2015年2016年【其他版塊（如有）】未來五年的IP儲備、主要合作藝人、主要合作導(dǎo)演情況及后續(xù)產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃預(yù)計(jì)拍攝完成時間影視劇名稱集數(shù)主

10、要合作藝人、導(dǎo)演預(yù)計(jì)成本預(yù)計(jì)收入2017年2018年2019年2020年2021年未來五年公司的預(yù)測數(shù)據(jù)預(yù)計(jì)拍攝完成時間收入凈利潤總資產(chǎn)凈資產(chǎn)2017年2018年2019年2020年2021年其他主要的戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)合作伙伴，及其具體合作內(nèi)容簡述請?zhí)峁┕炯白庸荆ㄈ缬校┑膬?nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖及部門職能說明，以及收入/利潤占比10%以上的合營/參股公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖及部門職能說明（如有）第三部分 財(cái)務(wù)盡調(diào)清單本節(jié)財(cái)務(wù)信息均為合并報表口徑，如公司不能提供基于合并報表口徑的數(shù)據(jù)，請分別提供公司及下屬子公司的單體口徑數(shù)據(jù)并加以注明，相關(guān)數(shù)據(jù)以最近三年為期限：請?zhí)峁┕炯捌湎聦僮庸镜馁Y產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金

11、流量表及審計(jì)報告（如有）請?zhí)峁┕炯捌湎聦僮庸咀罱甑闹饕獦I(yè)務(wù)/主要產(chǎn)品及服務(wù)的收入金額，并提供相應(yīng)合同（注：公司在最近三年的各類產(chǎn)品及服務(wù)均需要提供一份銷售合同,即：下表每個空格對應(yīng)一份合同）：業(yè)務(wù)類別2016年2015年2014年收入確認(rèn)政策（如電視臺銷售、互聯(lián)網(wǎng)版權(quán)銷售等）合計(jì)請?zhí)峁┕炯捌湎聦僮庸局饕獦I(yè)務(wù)/產(chǎn)品及服務(wù)的成本金額業(yè)務(wù)類別2016年2015年2014年具體情況說明（如版權(quán)費(fèi)等）及結(jié)轉(zhuǎn)方法（如版權(quán)費(fèi)如何攤銷到每一年）合計(jì)請說明公司主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品及服務(wù)（收入及成本等）變化的情況及原因，未來三年的變化趨勢及依據(jù)請?zhí)峁┕荆ê喜蟊恚I業(yè)外收入和營業(yè)外支出情況3-5-1 營業(yè)外收入營業(yè)外收入項(xiàng)目2016年2015年2