動畫影視文化有限公司 盡調(diào)清單

1、致xx影視文化有限公司：為確保貴我雙方合作的順利實(shí)施，我方需對貴公司進(jìn)行盡職調(diào)查，以全面了解貴公司的經(jīng)營和發(fā)展?fàn)顩r，對盡職調(diào)查中取得的資料我方將遵照雙方簽署的保密協(xié)議約定予以保密。為提高效率，我方需要貴公司協(xié)助提供以下資料（電子版或紙質(zhì)版），請貴公司予以協(xié)助。 一、現(xiàn)場盡職調(diào)查主要工作1、現(xiàn)場翻閱貴公司有關(guān)資料；2、復(fù)印貴公司有關(guān)資料；3、訪談中高層管理人員；4、參觀走訪研發(fā)、銷售、財務(wù)等主要部門；5、訪談客戶、應(yīng)用開發(fā)者及相關(guān)重要合作伙伴。三、人員配合及工作條件1、請貴公司指定專人負(fù)責(zé)本次盡職調(diào)查工作的協(xié)調(diào)配合，并提供其聯(lián)系方式；2、請貴公司落實(shí)各職能部門、下屬機(jī)構(gòu)、應(yīng)用開發(fā)者、客戶、合作伙

2、伴的協(xié)調(diào)配合；3、請?zhí)峁┍匾莫?dú)立辦公室和通訊、上網(wǎng)條件（如有）。四、須提前準(zhǔn)備的資料為提高效率，我方需要貴公司協(xié)助提供以下資料（電子版或紙質(zhì)版，最好提供電子版），以便我方項(xiàng)目人員進(jìn)場后盡快順利開展工作。五、訪談安排項(xiàng)目組將對公司負(fù)責(zé)市場/銷售、技術(shù)、行政、人力資源、財務(wù)等部門的負(fù)責(zé)人或分管經(jīng)理，公司的總經(jīng)理/常務(wù)副總經(jīng)理，以及外圍的公司下游主要客戶、上游主要供應(yīng)商進(jìn)行訪談（具體名單協(xié)商確定）。內(nèi)部訪談將采用面談方式進(jìn)行，外圍訪談可采用面談或電話訪談方式。項(xiàng)目組每次訪談的時間大約會在3060分鐘左右，望貴公司予以協(xié)助，提前協(xié)調(diào)內(nèi)部人員的訪談時間，如可能盡量按照以上所提到的順序進(jìn)行安排。以上訪談

3、總時間計劃大約為5個工作日，具體訪談順序和時間酌情安排。說明：1、所有資料的原件將在現(xiàn)場查驗(yàn)，復(fù)印件需加蓋公司章，帶離公司；2、資料有電子版的，請盡量同時提供電子版；3、附件表格僅為資料填寫模板，可參考使用；4、以上僅為初步資料，根據(jù)現(xiàn)場盡職調(diào)查情況會有所補(bǔ)充調(diào)整，望予配合。DD文件清單索引項(xiàng)目名稱： 優(yōu)享5L際 DD文件清單條目提交DD文件清單條目提交公司基本信息6. 管理團(tuán)隊1.1營業(yè)執(zhí)照、組織代碼證、稅務(wù)登記證6.1 公司核心團(tuán)隊身份證復(fù)印件及詳細(xì)個人介紹（簡歷、主要職責(zé)、薪酬）1.2 在工商局備案的公司章程，行業(yè)批件,各種資格認(rèn)證,生產(chǎn)經(jīng)營許可性文件等, 從政府或權(quán)威部門獲得的文件及專

4、業(yè)證照及支持政策等,6.2 公司核心團(tuán)隊的資信調(diào)查文件1.3 股權(quán)變更文件，歷史背景和歷史沿革（一并提供電子版）6.3 對公司核心成員的交流及評價 1.4 公司現(xiàn)行股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及股東約定文件,出資證明6.4 公司核心成員近兩年的變動情況1.5 公司現(xiàn)行治理結(jié)構(gòu)和組織結(jié)構(gòu)圖，職能分工描述。6.5 公司人員的薪酬和激勵計劃1.6限制股東權(quán)利的文件或者協(xié)議（如有），7. 財務(wù)、法律、融資規(guī)劃1.7 公司主要關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明,關(guān)聯(lián)交易情況，公司獨(dú)立性,股權(quán)質(zhì)押情況說明7.1 公司近三年一期經(jīng)審計的財務(wù)報表，如無，請詳細(xì)提供公司歷史財務(wù)數(shù)據(jù)技術(shù)、產(chǎn)品及服務(wù)7.2 公司未來1-3年的財務(wù)預(yù)期表（盈利預(yù)測）2.

5、1 公司相關(guān)技術(shù)、專利清單及證書;商標(biāo)、商品名、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)清單及其證照或文件；7.3 公司本輪融資資金使用計劃及財務(wù)預(yù)算2.2 公司產(chǎn)品清單及相關(guān)商標(biāo)權(quán)材料7.4 第三方出具的公司資產(chǎn)評估報告2.3公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、近（）年按產(chǎn)品、按地域等特性的分類明細(xì)的銷售收入、毛利和變化趨勢7.5 公司財務(wù)現(xiàn)狀分析報告；a)最近一次發(fā)生融資/股權(quán)轉(zhuǎn)讓的公司估值（股權(quán)激勵性質(zhì)的除外）如有2.4 業(yè)內(nèi)主要產(chǎn)品/服務(wù)的成本、毛利水平、價格變動趨勢7.6 公司三年內(nèi)相關(guān)訴訟和仲裁文件（如有）2.5 業(yè)內(nèi)產(chǎn)品/服務(wù)分類方法及生產(chǎn)流程示意圖7.7 第三方出具的公司法律風(fēng)險分析及未來IPO法律風(fēng)險分析2.6 公司使用的

6、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)認(rèn)證7.8 公司債務(wù)、重大投資及重大資產(chǎn)、無形資產(chǎn),對外擔(dān)保,抵押等明晰稅收相關(guān)政策優(yōu)惠清單或稅務(wù)證明2.7公司研發(fā)投入情況說明8. 運(yùn)營管理市場、行業(yè)及銷售8.1 公司主要規(guī)章制度、條例文件3.1 公司所在行業(yè)的相關(guān)市場研究報告；自己出具市場分析報告（含目標(biāo)市場規(guī)模，增長趨勢，產(chǎn)業(yè)鏈，競爭程度，行業(yè)整體特征等）8.2 公司員工狀況,崗位分布及組織機(jī)構(gòu)3.2 公司上下游、合作伙伴和聯(lián)盟？8.3 HR制度及保險繳納情況3.3 行業(yè)主要政策及行業(yè)壁壘8.4 核心員工保密協(xié)議情況3.4 公司的營銷策略及銷售激勵制度8.5 公司員工招募/裁撤計劃3.5 對公司的銷售能力的評價9 投資

7、分析3.6 公司主要商業(yè)商業(yè)模式和盈利模式9.1公司發(fā)展目標(biāo),規(guī)劃及近期工作計劃客戶、合同及合作伙伴9.2 項(xiàng)目優(yōu)劣勢評價分析和風(fēng)險分析4.1 主要客戶清單及主要合同復(fù)印件9.3 公司競爭分析4.2 主要客戶情況分析及訪談記錄9.4 公司估值方法4.3 主要合作伙伴清單、介紹及訪談記錄9.5 未來投資收益分析4.4 主要供應(yīng)商清單及情況分析9.6 投資后管理計劃4.5 尚未履行完畢的重大合同清單9.7 投資后退出計劃，未來上市融資計劃等等4.6已簽合同的明細(xì)列表（客戶名、內(nèi)容、金額、截止時間、付款方式、回款情況、合作方式等）9.8 公司近期年度工作報告或商業(yè)計劃書競爭對手10. 其他5.1 主要競爭對手介紹及市場地位分析10.1 公司宣傳書/有關(guān)銷售的文字資料5.2 競爭對手主要指標(biāo)分析及優(yōu)劣勢分析10.2 公司新聞評論資料5.3 主要競爭對手的訪談記錄10