金融市場(chǎng)二期黃金遠(yuǎn)期操作手冊(cè)1

1、中國(guó)建設(shè)新一代組件（二期）貴金屬遠(yuǎn)期用戶操作手冊(cè)編撰人: 新一代項(xiàng)目組修訂日期: 2015/8/201前言11.11.21.31.41.5新一代組件概述1文檔目的1適用范圍1手冊(cè)結(jié)構(gòu)及使用對(duì)象1縮寫和簡(jiǎn)稱22新一代組件概述32.12.22.32.42.5總體介紹3業(yè)務(wù)流程4用戶級(jí)別5登陸及退出5通用輸入方式說(shuō)明83代客總協(xié)議管理93.1總協(xié)議簽約93.1.13.1.23.1.3功能描述9屏幕界面及操作說(shuō)明9業(yè)務(wù)規(guī)則133.2總協(xié)議查詢及. 133.2.13.2.23.2.3功能描述13屏幕界面及操作說(shuō)明13業(yè)務(wù)規(guī)則223.3總協(xié)議變更歷史查詢233.3.13.3.23.3.3功能描述24屏幕界

2、面及操作說(shuō)明24業(yè)務(wù)規(guī)則254遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)受理254.1遠(yuǎn)期待辦事項(xiàng)264.1.14.1.24.1.3功能描述26屏幕界面及操作說(shuō)明26業(yè)務(wù)規(guī)則384.2遠(yuǎn)期客戶價(jià)待復(fù)核列表384.2.14.2.24.2.3遠(yuǎn)期4.3.14.3.24.3.3功能描述39屏幕界面及操作說(shuō)明39業(yè)務(wù)規(guī)則40/終止查詢列表40功能描述41屏幕界面及操作說(shuō)明41業(yè)務(wù)規(guī)則464.35遠(yuǎn)期新簽交易465.1 遠(yuǎn)期撰寫單475.1.15.1.25.1.3功能描述47屏幕界面及操作說(shuō)明47業(yè)務(wù)規(guī)則515.2 遠(yuǎn)期受理. 515.2.15.2.25.2.3功能描述52屏幕界面及操作說(shuō)明52業(yè)務(wù)規(guī)則535.3 遠(yuǎn)期對(duì)客成交確認(rèn)535

3、.3.15.3.25.3.3功能描述53屏幕界面及操作說(shuō)明53業(yè)務(wù)規(guī)則586遠(yuǎn)期提前終止交易596.1遠(yuǎn)期撰寫提前終止單606.1.16.1.26.1.3功能描述60屏幕界面及操作說(shuō)明60業(yè)務(wù)規(guī)則636.2遠(yuǎn)期提前終止受理. 636.2.16.2.26.2.3功能描述64屏幕界面及操作說(shuō)明64業(yè)務(wù)規(guī)則656.3遠(yuǎn)期提前終止成交確認(rèn)656.3.16.3.26.3.3功能描述65屏幕界面及操作說(shuō)明65業(yè)務(wù)規(guī)則697遠(yuǎn)期交易存續(xù)707.1遠(yuǎn)期臺(tái)賬查詢717.1.17.1.27.1.3功能描述71屏幕界面及操作說(shuō)明71業(yè)務(wù)規(guī)則797.2遠(yuǎn)期結(jié)算價(jià)查詢797.2.17.2.27.2.3功能描述79屏幕界

4、面及操作說(shuō)明79業(yè)務(wù)規(guī)則807.3遠(yuǎn)期結(jié)算賬戶. 807.3.17.3.27.3.3功能描述80屏幕界面及操作說(shuō)明80業(yè)務(wù)規(guī)則837.4黃金遠(yuǎn)期違約處理837.4.17.4.27.4.3功能描述83屏幕界面及操作說(shuō)明84業(yè)務(wù)規(guī)則888參考文檔881 前言1.1新一代組件概述新一代組件是建設(shè)為適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展而開(kāi)發(fā)的系統(tǒng)，此次主要為對(duì)公貴金屬遠(yuǎn)期產(chǎn)品。新一代組件功能主要包括代客總協(xié)議管理、遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)受理、遠(yuǎn)期新簽、遠(yuǎn)期成交確認(rèn)、遠(yuǎn)期提前終止、遠(yuǎn)期存續(xù)期管理，及其他相關(guān)功能，均為新增系統(tǒng)功能。本手冊(cè)是新一代組件的用戶手冊(cè)，本手冊(cè)將作為用戶的使用指導(dǎo)，協(xié)助用戶更有效地使用、交易、分析等各項(xiàng)功能。手冊(cè)中提供

5、了各種系統(tǒng)功能的導(dǎo)航指示、屏幕圖示、字段說(shuō)明、操作說(shuō)明及其他重要信息。1.2文檔目的本文檔從用戶角度按照業(yè)務(wù)條線描述新一代組件的使用及操作。可作為用戶操作指南及培訓(xùn)的指導(dǎo)文檔。1.3適用范圍本文檔相關(guān)資料僅限于新一代組件 UAT_0722 發(fā)布的版本，變更請(qǐng)按照實(shí)際發(fā)布的新一代組件為準(zhǔn)。1.4手冊(cè)結(jié)構(gòu)及使用對(duì)象本文檔根據(jù)業(yè)務(wù)處理流程，分為 11 個(gè)章節(jié)，對(duì)每個(gè)章節(jié)的內(nèi)容概述如下：第1章前言：概述本文檔的目的、適用范圍及使用對(duì)象。第2章新一代組件概述：總體介紹新一代組件、業(yè)務(wù)處理流程。第3章代客總協(xié)議管理：描述如何在新一代組件中簽訂、解除、刪除、修改、重簽、查詢總協(xié)議。第4章遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)受理：描述如

6、何受理遠(yuǎn)期交易，展示遠(yuǎn)期待辦事項(xiàng)基本功能。第5章遠(yuǎn)期新簽：提供遠(yuǎn)期新簽單、遠(yuǎn)期新簽的功能。第6章遠(yuǎn)期成交確認(rèn)：提供遠(yuǎn)期經(jīng)辦行以及各級(jí)分行成交確認(rèn)的功能。第7章遠(yuǎn)期提前終止：提供遠(yuǎn)期提前終止申請(qǐng)、遠(yuǎn)期提前終止的功能。第8章遠(yuǎn)期存續(xù)管理：提供遠(yuǎn)期臺(tái)賬查詢、遠(yuǎn)期實(shí)時(shí)交割、遠(yuǎn)期結(jié)算價(jià)查詢、遠(yuǎn)期結(jié)算賬戶、黃金遠(yuǎn)期違約申請(qǐng)錄入、黃金遠(yuǎn)期違約申請(qǐng)查詢的功能。1.5 縮寫和簡(jiǎn)稱暫無(wú)。2 新一代組件概述新一代組件是基于 “投資組合管理與代客交易并重的業(yè)務(wù)目標(biāo)”的業(yè)務(wù)規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)了“本外幣、境內(nèi)外直通式處理”的交易和管理系統(tǒng)。具有如下六大業(yè)務(wù)特點(diǎn)：全業(yè)務(wù)全流程直通式處理集中管理、執(zhí)行和交易精細(xì)化的全行本外幣組合和性

7、管理授信、限額和合規(guī)管理實(shí)時(shí)準(zhǔn)確的定價(jià)和報(bào)價(jià)提供滿足經(jīng)營(yíng)和需要的全部報(bào)表該系統(tǒng)為前中直通式處理的交易管理系統(tǒng)，為前中業(yè)務(wù)提供了的操作。不同的業(yè)務(wù)在系統(tǒng)中對(duì)應(yīng)不同的崗位權(quán)限，實(shí)現(xiàn)了對(duì)不同用戶級(jí)別的靈活控制。2.1總體介紹下圖為新一代組件的整體功能架構(gòu)圖，實(shí)現(xiàn)了前中直通式處理。2.2業(yè)務(wù)流程下圖為新一代組件的業(yè)務(wù)流程圖，其中：投資交易策略以數(shù)據(jù)和分析為依據(jù)，以策略指導(dǎo)投資交易活動(dòng)，并對(duì)策略的執(zhí)行情況及時(shí)調(diào)整現(xiàn)金流分析、風(fēng)險(xiǎn)分析、損益分析、績(jī)效分析、頭寸/敞口管理是在投資交易活動(dòng)前進(jìn)行全面深入地分析、，在投資交易活動(dòng)后進(jìn)行分析報(bào)價(jià)是部業(yè)務(wù)對(duì)外部交易對(duì)手或交易對(duì)手提供交易品種的報(bào)價(jià)交易包括總分行之間的

8、對(duì)內(nèi)交易的交易及總行對(duì)外的外部交易風(fēng)險(xiǎn)審核和限額管理貫穿投資交易整個(gè)過(guò)程，加強(qiáng)交易前、交易中和交易后的風(fēng)險(xiǎn)控制營(yíng)運(yùn)完成對(duì)交易信息的和結(jié)算下圖是新一代組件的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)框架及數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，新一代組件需要同外部交易、代客交易進(jìn)行報(bào)價(jià)及成交信息的接收，同時(shí)，新一代組件與行內(nèi)的組件、CLPM進(jìn)行交互。交易成交信息會(huì)經(jīng)由新一代組件根據(jù)不同業(yè)務(wù)類型分別傳送到、 APS、CDC、POMS 及 OPICS 中。2.3用戶級(jí)別本文檔僅介紹部業(yè)務(wù)在新一代組件中的操作規(guī)則。2.4登陸及退出點(diǎn)擊桌面進(jìn)入系統(tǒng)。，進(jìn)入新一代登陸界面，輸入新一代用戶名及，點(diǎn)擊登錄，下拉列表中選擇相應(yīng)崗位：橫向列表選擇業(yè)務(wù)分類：點(diǎn)擊界面右上角的退出

9、按鈕，退出管理界面。備注：退出時(shí)，建議通過(guò)上述操作方式，而不用其他方式強(qiáng)行關(guān)閉瀏覽器。2.5通用輸入方式說(shuō)明除特別說(shuō)明，客戶名稱、機(jī)構(gòu)名稱采用模糊查詢的輸入方式，用戶輸入時(shí)先輸入關(guān)鍵字并按空格，系統(tǒng)將自動(dòng)顯示模糊查詢列表，列出所有符合條件的模糊查詢結(jié)果，用戶可從結(jié)果中選擇，并按回車鍵選定。3 代客總協(xié)議管理代客總協(xié)議管理界面用于總協(xié)議管理的功能。3.1總協(xié)議簽約3.1.1 功能描述總協(xié)議簽約功能提供了建行與客戶簽訂總協(xié)議的功能。該功能可以選擇在發(fā)起遠(yuǎn)期之前簽訂總協(xié)議，也可以在發(fā)起之前不簽訂總協(xié)議。3.1.2 屏幕界面及操作說(shuō)明在窗口左側(cè)菜單中選擇代客總協(xié)議管理-總協(xié)議簽界面上輸入查詢條件的內(nèi)容

10、。錄入查詢條件后點(diǎn)擊“查詢”，顯示查詢結(jié)果。選中一條查詢結(jié)果后，點(diǎn)擊“查看客戶簽約情況”，顯示客戶的簽約情況點(diǎn)擊窗口右側(cè)的“新增簽約”，選擇簽訂總協(xié)議的類型（注意：一個(gè)客戶一種類型的總協(xié)議僅能簽訂一個(gè)），點(diǎn)擊“確定”，進(jìn)入總協(xié)議簽約界面。在總協(xié)議簽約界面，錄入客戶金交所代碼（客戶與建行）、客戶結(jié)算賬戶（非，若此處關(guān)聯(lián)結(jié)算賬戶，在“新簽交易”頁(yè)面選擇已簽約的總協(xié)議的話，會(huì)自動(dòng)關(guān)聯(lián)結(jié)算賬戶），上傳相關(guān)附件，可以打印協(xié)議文本、導(dǎo)出協(xié)議模板，所有信息錄入完整后點(diǎn)擊“簽約”。（界面上有紅色星號(hào)標(biāo)識(shí)的為內(nèi)容）點(diǎn)擊“簽約”后，彈出復(fù)核界面后，系統(tǒng)提示簽約成功3.1.3 業(yè)務(wù)規(guī)則客戶可以在發(fā)起遠(yuǎn)期新簽之前簽訂

11、總協(xié)議，也可以不簽訂總協(xié)議直接發(fā)起。一個(gè)客戶一種類型的總協(xié)議僅可簽訂一個(gè)。3.2 總協(xié)議查詢及3.2.1 功能描述總協(xié)議查詢及提供查詢總協(xié)議和總協(xié)議的功能。3.2.2 屏幕界面及操作說(shuō)明進(jìn)入總協(xié)議查詢及簽約機(jī)構(gòu)名稱（非界面，錄入客戶、客戶名稱、選擇總協(xié)議類型（非必選）、），點(diǎn)擊“查詢”，顯示查詢結(jié)果?！皩?dǎo)出”按鈕提供將查詢到的總協(xié)議導(dǎo)出的功能單擊總協(xié)議，頁(yè)面跳轉(zhuǎn)至總協(xié)議界面總協(xié)議界面顯示總協(xié)議的簽約詳情，可以在此頁(yè)面進(jìn)行總協(xié)議的修改、重簽、解除和刪除?？倕f(xié)議修改界面，可以進(jìn)行總協(xié)議內(nèi)容的修改，結(jié)算賬戶。修改完畢保存后，需要主管。成功后，提示交易成功。進(jìn)行總協(xié)議重簽前，系統(tǒng)提示是否重簽總協(xié)議。點(diǎn)

12、擊確定進(jìn)入重簽總協(xié)議界面，可以修改客戶金交所代碼（客戶）、客戶結(jié)算賬戶、上傳的附件，可以打印協(xié)議文本、導(dǎo)出協(xié)議模板，所有信息錄入完整后點(diǎn)擊“簽約”。重簽總協(xié)議界面，點(diǎn)擊“簽約”后，彈出復(fù)核界面。成功后，系統(tǒng)提示簽約成功。在解除總協(xié)議之前，需要錄入解除日期和解除原因。解除總協(xié)議界面，錄入解除日期和解除原因后，需要主管。解除總協(xié)議界面，主管成功后，系統(tǒng)提示總協(xié)議解除成功。進(jìn)行總協(xié)議刪除前，系統(tǒng)提示是否刪除總協(xié)議。點(diǎn)擊“確認(rèn)”，刪除總協(xié)議，主管。后系統(tǒng)提示刪除總協(xié)議成功。3.2.3 業(yè)務(wù)規(guī)則可以進(jìn)行總協(xié)議修改、重簽、移除、刪除操作，均需要。3.3 總協(xié)議變更歷史查詢3.3.1 功能描述總協(xié)議變更歷史

13、查詢提供總協(xié)議變更查詢的功能。3.3.2 屏幕界面及操作說(shuō)明總協(xié)議變更歷史查詢界面，可以錄入客戶變動(dòng)時(shí)間、總協(xié)議變動(dòng)情況。、客戶名稱、總協(xié)議類型、簽約機(jī)構(gòu)名稱、總協(xié)議變更歷史查詢界面，錄入查詢條件后，點(diǎn)擊“查詢”，顯示查詢結(jié)果?？倕f(xié)議變更歷史查詢界面，總協(xié)議議。點(diǎn)擊顏色為藍(lán)色的總協(xié)議白色代表已刪除的總協(xié)議，藍(lán)色代表已有的總協(xié)，頁(yè)面跳轉(zhuǎn)至該總協(xié)議詳情界面。3.3.3 業(yè)務(wù)規(guī)則提供總協(xié)議變更查詢的功能。客戶在其他機(jī)構(gòu)總協(xié)議變更情況亦可查詢。4 遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)受理遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)受理界面提供了受理流轉(zhuǎn)至該崗位下的業(yè)務(wù)的功能。4.1遠(yuǎn)期待辦事項(xiàng)4.1.1 功能描述待辦事項(xiàng)可查詢事項(xiàng)為“未提交”、“待”、“待確認(rèn)”和

14、“待追?！彼捻?xiàng)。其中：“未提交”可查詢未提交但已保存的貴金屬遠(yuǎn)期進(jìn)行修改再提交操作；“待”可查詢流轉(zhuǎn)到本崗位下需的貴金屬遠(yuǎn)期受理；“待確認(rèn)”可查詢待確認(rèn)成交的貴金屬遠(yuǎn)期交易并確認(rèn)對(duì)客成交；“待追?！笨刹樵冇纱惋L(fēng)險(xiǎn)崗發(fā)出追加交易擔(dān)保通知的遠(yuǎn)期貴金屬交易。-交易委托日、交易起始日、交易到期日可通過(guò)七日對(duì)交易進(jìn)行篩選。日期查詢區(qū)間不超過(guò)一年，其中，未提交事項(xiàng)查詢不需錄入交易委托日，待確認(rèn)、待-客戶名稱可通過(guò)錄入客戶名稱對(duì)交易進(jìn)行篩選-及待追保查詢需錄入交易委托日。可通過(guò)錄入對(duì)交易進(jìn)行篩選4.1.2 屏幕界面及操作說(shuō)明該頁(yè)面中，“交易委托日”、“交易起始日”、“交易到期日”三項(xiàng)必須至少輸入一項(xiàng)日期查

15、詢區(qū)間不得超過(guò)一年。否則報(bào)錯(cuò)如下：4.1.2.1 貴金屬遠(yuǎn)期受理貴金屬遠(yuǎn)期稱、受理,在待辦事項(xiàng)中選擇“待”，錄入相關(guān)查詢選項(xiàng)（日期、客戶名），點(diǎn)擊查詢，可查詢到流轉(zhuǎn)到本崗位下需的貴金屬遠(yuǎn)期單。選擇一條單，點(diǎn)擊“處理待辦事項(xiàng)”按鈕。頁(yè)面跳轉(zhuǎn)至該單詳情界面。（1） 如該業(yè)務(wù)為提交至該崗需進(jìn)行的業(yè)務(wù)，頁(yè)面跳轉(zhuǎn)至遠(yuǎn)期界面，顯示原合約信息（不可修改），可以審核相關(guān)信息并填寫意見(jiàn)。選擇單，點(diǎn)擊“處理待辦事項(xiàng)”，跳轉(zhuǎn)至界面。上圖中，點(diǎn)擊“流轉(zhuǎn)信息”，可查詢?cè)摴P單流轉(zhuǎn)情況。點(diǎn)擊“否決”，將該筆交易否決。點(diǎn)擊“同意并提交”，將該筆交易提交下一。點(diǎn)擊“退回上一級(jí)”，將該筆交易退回給上一級(jí)。點(diǎn)擊“退回發(fā)起人”，將該

16、筆交易退回給交易發(fā)起人。點(diǎn)擊“取消”，則取消該次并關(guān)閉窗口。（2） 如果該業(yè)務(wù)為下一人退回的，頁(yè)面跳轉(zhuǎn)至遠(yuǎn)期撰寫界面，在該界面可以編輯修改已經(jīng)錄入的信息，并重新提交。編輯結(jié)束后，點(diǎn)擊“提交”，重新提交給下一人。點(diǎn)擊“取消”則關(guān)閉編輯頁(yè)面。4.1.2.2 貴金屬遠(yuǎn)期單保存與再提交貴金屬遠(yuǎn)期單保存的再提交,在待辦事項(xiàng)中選擇“未提交”，可查詢到未但已保存的貴金屬遠(yuǎn)期單。雙擊圖中“黃金遠(yuǎn)期待辦事項(xiàng)”，進(jìn)入已保存的黃金遠(yuǎn)期交。單界面，編輯后可重新提4.1.2.3 貴金屬遠(yuǎn)期交易對(duì)客成交貴金屬遠(yuǎn)期交易對(duì)客成交,可在待辦事項(xiàng)中選擇“待確認(rèn)”中查詢到已通過(guò)入對(duì)客成交價(jià)和確認(rèn)對(duì)客成交的合約。，需錄選擇一條單，點(diǎn)

17、擊“處理待辦事項(xiàng)”按鈕。選擇一條單，點(diǎn)擊“處理待辦事項(xiàng)”按鈕。1）若在一級(jí)行，則界面跳轉(zhuǎn)為錄入客戶成交價(jià)并確認(rèn)頁(yè)面，交易詳情不可修改。點(diǎn)擊“審批流轉(zhuǎn)信息”可查詢流轉(zhuǎn)詳情。在下方紅框中錄入客戶成交價(jià)，點(diǎn)擊“確認(rèn)并發(fā)送”。（對(duì)客成交價(jià)不得優(yōu)于總分行成交價(jià)）彈窗提示“該交易是否需要復(fù)核”，選擇“是”則在復(fù)核“遠(yuǎn)期客戶價(jià)待復(fù)核列表”中可復(fù)核，若選擇“否”，則直接流轉(zhuǎn)至下一級(jí)對(duì)客成交確認(rèn)。2）若在二級(jí)行或經(jīng)辦行，則界面跳轉(zhuǎn)為客戶成交確認(rèn)頁(yè)面，交易詳情不可修改。點(diǎn)擊“查看流程歷史信息”可查詢流轉(zhuǎn)詳情。在下方紅框中點(diǎn)擊 “確認(rèn)”，該交易流轉(zhuǎn)至下一級(jí)行對(duì)客成交，若是經(jīng)辦行，則直接確認(rèn)成交。點(diǎn)擊“打印”則可打印

18、“黃金遠(yuǎn)期成交確認(rèn)書”。打印貴金屬遠(yuǎn)期成交確認(rèn)書。對(duì)客成交確認(rèn)。4.1.2.4 貴金屬遠(yuǎn)期交易追保查詢貴金屬遠(yuǎn)期交易追保查詢,可在待辦事項(xiàng)中選擇“待追?！敝胁樵兊揭言诖胬m(xù)期內(nèi)，由代客風(fēng)險(xiǎn)崗發(fā)出追加交易擔(dān)保通知的遠(yuǎn)期貴金屬交易。選擇一條合約，點(diǎn)擊“處理待辦事項(xiàng)”則自動(dòng)跳轉(zhuǎn)到“交易擔(dān)保管理頁(yè)面”。4.1.3 業(yè)務(wù)規(guī)則可參見(jiàn)后文“黃金遠(yuǎn)期”“黃金遠(yuǎn)期成交確認(rèn)”及“黃金遠(yuǎn)期存續(xù)期管理”規(guī)則。4.2遠(yuǎn)期客戶價(jià)待復(fù)核列表4.2.1 功能描述遠(yuǎn)期客戶價(jià)待復(fù)核列表提供了分行對(duì)客成交價(jià)錄入后的復(fù)核功能。分行對(duì)客成交確認(rèn)錄入價(jià)格后，選擇復(fù)核。在復(fù)核的遠(yuǎn)期客戶價(jià)復(fù)核列表里生成該筆交易的復(fù)核信息。4.2.2 屏幕界面

19、及操作說(shuō)明復(fù)核進(jìn)入“遠(yuǎn)期客戶價(jià)待復(fù)核列表”，選擇一條合約，點(diǎn)擊“查看”。跳轉(zhuǎn)至“黃金遠(yuǎn)期分行端成交確認(rèn)待復(fù)核頁(yè)面”，內(nèi)容不可編輯，點(diǎn)擊下方紅框中“同意”則復(fù)核成功，“退回”則退至錄入。4.2.3 業(yè)務(wù)規(guī)則一級(jí)分行成交確認(rèn)復(fù)核規(guī)則根據(jù)各分行情況制定。4.3遠(yuǎn)期/終止查詢列表4.3.1 功能描述遠(yuǎn)期節(jié)。/終止查詢列表提供了所有單的查詢以及撤回功能，是遠(yuǎn)期查詢的重要環(huán)4.3.2 屏幕界面及操作說(shuō)明在左側(cè)功能列表中展開(kāi)“遠(yuǎn)期交易”，點(diǎn)擊進(jìn)入“遠(yuǎn)期/終止查詢列表”。產(chǎn)品類別選擇“黃金遠(yuǎn)期”，狀態(tài)可選擇“待”、“通過(guò)”、“否決”、“已失效”，交易目的可選擇“新簽交易”、“全部提前終止”?？赏ㄟ^(guò)“客戶名稱”

20、“客戶”、“機(jī)構(gòu)名稱”“機(jī)構(gòu)”、“交易委托日”“交易起始日”“交易到期日”選項(xiàng)篩選查詢。選擇一條合約，紅框內(nèi)可執(zhí)行：查看合約書、撤回功能。詳情、查看流轉(zhuǎn)信息、打印訂單建立申請(qǐng)點(diǎn)擊“查看詳情”，可查看合約信息，合約內(nèi)容不可編輯。點(diǎn)擊“查看流轉(zhuǎn)信息”，可查看該交易全流程。如該交易是掛單交易，且已經(jīng)確認(rèn)成交。點(diǎn)擊“打印訂單建立申請(qǐng)書”，可打印“掛單交易受理通知書”。如交易不滿足掛單交易或已確認(rèn)成交條件，打印通知書報(bào)錯(cuò)。若該交易已提交發(fā)現(xiàn)需要修改，交易最后人可點(diǎn)“撤回”按鈕，將交易撤回至本崗位待辦事項(xiàng)“待”，重新編輯后可再次提交。若非最后人則不可撤回。4.3.3 業(yè)務(wù)規(guī)則該界面為業(yè)務(wù)提供了遠(yuǎn)期單查詢功

21、能，可查詢所有狀態(tài)的單的交易信息。5 遠(yuǎn)期新簽交易遠(yuǎn)期新簽交易流程包含了： 經(jīng)辦行撰寫新簽單分行并提交總行總行交易崗受理并發(fā)起總行總行受理總行錄入成交信息并復(fù)核一級(jí)分行錄入客戶成交價(jià)經(jīng)辦行客戶成交確認(rèn)交易進(jìn)入存續(xù)期。該部分主要介紹經(jīng)辦行撰寫新簽單、分行、分行錄入客戶成交價(jià)、經(jīng)辦行對(duì)客成交確認(rèn)四個(gè)環(huán)節(jié)。5.1遠(yuǎn)期撰寫單5.1.1 功能描述遠(yuǎn)期撰寫單提供發(fā)起遠(yuǎn)期新簽、提前終止的功能。該部分界面及操作說(shuō)明僅介紹新簽,提前終止在后文闡述。5.1.2 屏幕界面及操作說(shuō)明在窗口左側(cè)菜單中選擇遠(yuǎn)期撰寫單，頁(yè)面進(jìn)入遠(yuǎn)期撰寫單界面?？墒郛a(chǎn)品類型選擇“代客貴金屬遠(yuǎn)期交易”單類型選擇“新簽交易”，點(diǎn)擊“新建”。頁(yè)面

22、自動(dòng)跳轉(zhuǎn)至“新簽交易”界面。帶星號(hào)為必填項(xiàng)。頁(yè)面規(guī)則：（1）：錄入客戶名稱、客戶、總協(xié)議、金交所代碼。其中客戶名稱、客戶，錄入一項(xiàng)，自動(dòng)反顯另一項(xiàng)，總協(xié)議也自動(dòng)反顯。（2）交易信息：錄入交易信息。其易委托日、交易起始日默認(rèn)為系統(tǒng)日當(dāng)天不可修改。交易結(jié)算日默認(rèn)為到期日前兩天，非工作日除方式、交易品種、交易量需符合相應(yīng)邏輯關(guān)系，即：易交割方式、交易計(jì)價(jià)掛單交易則錄入客戶掛單價(jià)和掛單有效期，掛單有效期最遲于本周五?？蛻艚Y(jié)算價(jià)依據(jù)分“結(jié)算日倫敦時(shí)間上午定盤價(jià)”、“結(jié)算日倫敦時(shí)間下午定盤價(jià)”和“其他”。交易可選是否展期，如展期，則必須為套保交易。客戶基本信息：系統(tǒng)會(huì)利用 CLPM 數(shù)據(jù)自動(dòng)反顯出貴金屬遠(yuǎn)

23、期交易客戶的客戶評(píng)級(jí)、客戶性質(zhì)等基本情況。經(jīng)辦行客戶經(jīng)理需手動(dòng)錄入客戶基本情況介紹和客（3）戶分類，在我行6 級(jí)含 6 級(jí)（含 6 級(jí)）以上客戶為積極拓展客戶，6 級(jí)以下8 級(jí)以上客戶為鞏固發(fā)展客戶。交易背景：當(dāng)客戶做套保交易時(shí)，需錄入租借支用支用詳情。（4），點(diǎn)擊“查看”可查看（5）合格金融質(zhì)押品繳納情況：根據(jù)交易量計(jì)算需繳納的合格金融質(zhì)押品，經(jīng)辦人員根據(jù)具體情況對(duì)金融質(zhì)押品進(jìn)行減免調(diào)整，差額在我行占用信用額度。繳納押品，點(diǎn)擊“新增”按鈕，選擇繳納押品種類（目前包括保證金、建行認(rèn)可定期存單、國(guó)債、黃金等），錄入核算后價(jià)值。如選擇保證金，則錄入凍結(jié)金額保存。交易計(jì)價(jià)方式元/克/盎司交割方式全額

24、交割差額交割交易量克盎司交易品種Au9999、Au9995XAU工作日、紐約（6）授信額度占用情況：根據(jù)交易信息和客戶繳納押品情況，自動(dòng)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)敞口，占用客戶的信用額度來(lái)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)敞口。關(guān)聯(lián)結(jié)算賬戶：結(jié)算賬戶幣種需與交易計(jì)價(jià)方式一致。如客戶簽訂的總協(xié)議關(guān)聯(lián)過(guò)結(jié)算賬戶，選擇總協(xié)議后在這里可自動(dòng)反顯。相關(guān)附件：支持相關(guān)附件上傳。（7）（8）錄入完成后，點(diǎn)擊提交，選擇上一級(jí)機(jī)構(gòu)代客業(yè)務(wù)崗。如未錄入總協(xié)議或押品繳納，則會(huì)提示，但仍然可以提交。如未錄入完必填項(xiàng)，系統(tǒng)報(bào)錯(cuò)提示，并標(biāo)紅未錄入的必填欄位。錄入后，點(diǎn)擊“保存”，則該交易保存至經(jīng)辦待辦事項(xiàng)“未提交”里，可重新編輯后再次提交。操作界面詳見(jiàn) 4.1.

25、2.2 遠(yuǎn)期單保存與再提交。5.1.3 業(yè)務(wù)規(guī)則遠(yuǎn)期撰寫總行。單可分別由網(wǎng)點(diǎn)、二級(jí)行、一級(jí)行發(fā)起，提交至上一級(jí)機(jī)構(gòu)，最后提交至5.2遠(yuǎn)期受理5.2.1 功能描述遠(yuǎn)期新簽交易發(fā)起后，由二級(jí)行、一級(jí)行逐層，最后提交至總行。5.2.2 屏幕界面及操作說(shuō)明該部分操作可參考 4.1.2.1 貴金屬遠(yuǎn)期受理。經(jīng)辦行發(fā)起后，二級(jí)行代客業(yè)務(wù)崗在“遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)受理遠(yuǎn)期待辦事項(xiàng)待”查詢到并發(fā)起至一級(jí)分行代客資金業(yè)務(wù)崗，一級(jí)分行代客租借交易崗。業(yè)務(wù)崗?fù)瑯影l(fā)起至總行部商品與交易處二級(jí)行待辦事項(xiàng)，選擇需的合約，點(diǎn)擊“處理待辦事項(xiàng)”。進(jìn)入界面，處理，并提交一級(jí)行。一級(jí)行處理與一級(jí)行提交至總行界面。分行提交至總行后，總行經(jīng)辦受

26、理分行，并發(fā)起總行單提交至總行部門?？傂胁块T完成。至此，遠(yuǎn)期全流程結(jié)束。總行找合適的交易對(duì)手平盤，并給出總分行價(jià)格。進(jìn)入遠(yuǎn)期對(duì)客成交確認(rèn)環(huán)節(jié)，詳見(jiàn)下一節(jié)。5.2.3 業(yè)務(wù)規(guī)則新簽交易可由經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)或二級(jí)分行發(fā)起，通過(guò)一級(jí)分行后提交至總行?？傂薪?jīng)辦受理分行后，發(fā)起一筆總行單提交至部門，部門后，流程結(jié)束。過(guò)程可以退回上一級(jí)、退回發(fā)起人，發(fā)起人重新編輯后可再次提交。全結(jié)果可以為否決與同意并提交。被退回的業(yè)務(wù)由流程無(wú)需。5.3遠(yuǎn)期對(duì)客成交確認(rèn)5.3.1 功能描述遠(yuǎn)期新簽交易總行通過(guò)后，總行向交易對(duì)手平盤并給出總分行成交價(jià)，由一級(jí)分行錄入客戶成交價(jià)，最后經(jīng)辦行進(jìn)行對(duì)客成交確認(rèn)，交易進(jìn)入存續(xù)期。5.3.2

27、屏幕界面及操作說(shuō)明該部分操作可參考 4.1.2.3 貴金屬遠(yuǎn)期交易對(duì)客成交?？傂薪?jīng)辦向交易對(duì)手平盤后，錄入成交信息，給出總分行價(jià)格?？傂辛硪唤?jīng)辦對(duì)成交信息復(fù)核?？傂卸送瓿蓮?fù)核后，交易發(fā)給一級(jí)行。一級(jí)行在待辦事項(xiàng)中選擇“待確認(rèn)”中查詢到總行發(fā)送的交易。選擇單，點(diǎn)擊“處理待辦事項(xiàng)”按鈕。界面跳轉(zhuǎn)為錄入客戶成交價(jià)并確認(rèn)頁(yè)面，交易詳情不可修改。點(diǎn)擊“流轉(zhuǎn)信息”可查詢流轉(zhuǎn)詳情。在下方紅框中錄入客戶成交價(jià)，點(diǎn)擊“確認(rèn)并發(fā)送”。（對(duì)客成交價(jià)不得優(yōu)于總分行成交價(jià)）彈窗提示“該交易是否需要復(fù)核”，選擇“是”則在復(fù)核“遠(yuǎn)期客戶價(jià)待復(fù)核列表”中可復(fù)核，若選擇“否”，則直接流轉(zhuǎn)至下一級(jí)對(duì)客成交確認(rèn)。一級(jí)行對(duì)客確認(rèn)后，

28、交易流轉(zhuǎn)至二級(jí)行或經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)。同樣，進(jìn)入待辦事項(xiàng)，選擇“待確認(rèn)”。選擇單，點(diǎn)擊“處理待辦事項(xiàng)”按鈕。界面跳轉(zhuǎn)為客戶成交確認(rèn)頁(yè)面，交易詳情不可修改。點(diǎn)擊“查看流程歷史信息”可查詢流轉(zhuǎn)詳情。在下方紅框中點(diǎn)擊 “確認(rèn)”，該交易流轉(zhuǎn)至下一級(jí)行對(duì)客成交，若是經(jīng)辦行，則直接確認(rèn)成交。點(diǎn)擊“打印”則可打印“黃金遠(yuǎn)期成交確認(rèn)書”。打印貴金屬遠(yuǎn)期成交確認(rèn)書。對(duì)客成交確認(rèn)。5.3.3 業(yè)務(wù)規(guī)則總行通過(guò)并錄入成交信息復(fù)核后，給出總分行成交價(jià)。一級(jí)分行向經(jīng)辦行詢價(jià)后，由一級(jí)分行錄入對(duì)客成交價(jià)，同級(jí)經(jīng)辦崗復(fù)核。交易流轉(zhuǎn)至經(jīng)辦行，經(jīng)辦行進(jìn)行對(duì)客成交確認(rèn)后打印“黃金遠(yuǎn)期交易成交確認(rèn)書”，合約建立，交易進(jìn)入存續(xù)期。一級(jí)分行錄入

29、的對(duì)客成交價(jià)不得優(yōu)于總分行成交價(jià)。6 遠(yuǎn)期提前終止交易遠(yuǎn)期提前終止交易流程包含： 經(jīng)辦行撰寫提前終止單分行并提交總行總行交易崗受理并發(fā)起總行總行受理總行錄入成交信息并復(fù)核一級(jí)分行錄入客戶價(jià)經(jīng)辦行客戶成交確認(rèn)交易進(jìn)入臺(tái)賬。該部分主要介紹經(jīng)辦行撰寫提前終止單、分行、分行錄入客戶價(jià)、經(jīng)辦行對(duì)客成交確認(rèn)四個(gè)環(huán)節(jié)。6.1遠(yuǎn)期撰寫提前終止單6.1.1 功能描述該部分提供了撰寫遠(yuǎn)期提前終止提前終止”業(yè)務(wù)。單功能，可從三個(gè)進(jìn)入。目前只能執(zhí)行“全額6.1.2 屏幕界面及操作說(shuō)明撰寫提前終止單可通過(guò)“遠(yuǎn)期交易”“遠(yuǎn)期撰寫單”，單類型選擇“提前終止”進(jìn)入。也可通過(guò)屏幕左側(cè)“遠(yuǎn)期交易終止”“遠(yuǎn)期提前終止申請(qǐng)”中直接進(jìn)

30、入。還可直接在臺(tái)賬查詢中，選擇一條存續(xù)期內(nèi)的新簽合約，點(diǎn)擊“提前終止”按鈕。進(jìn)入“提前終止申請(qǐng)”頁(yè)面后，錄入原合約，自動(dòng)反顯原合約信息?！敖K止委托日”默認(rèn)系統(tǒng)當(dāng)天日期不可修改，“終止交易量”默認(rèn)原交易量不可修改。可選擇錄入客戶平倉(cāng)價(jià)，并錄入終止理由。點(diǎn)擊紅框內(nèi)“查看”按鈕，可查看原合約信息。提前終止申請(qǐng)頁(yè)面提供附件上能。錄入完成后點(diǎn)擊“提交”，選擇上一級(jí)機(jī)構(gòu)代客業(yè)務(wù)崗。錄入后，點(diǎn)擊“保存”，則該交易保存至經(jīng)辦待辦事項(xiàng)“未提交”里，可重新編輯后再次提交。操作界面詳見(jiàn) 4.1.2.2 遠(yuǎn)期單保存與再提交。6.1.3 業(yè)務(wù)規(guī)則遠(yuǎn)期撰寫提前終止單可分別由網(wǎng)點(diǎn)、二級(jí)行、一級(jí)行發(fā)起，提交至上一級(jí)機(jī)構(gòu)，最終

31、提交至總行。提前終止發(fā)起行一般為原交易新簽發(fā)起行。6.2遠(yuǎn)期提前終止受理6.2.1 功能描述遠(yuǎn)期提前終止交易發(fā)起后，由二級(jí)行、一級(jí)行逐層，最后提交至總行。6.2.2 屏幕界面及操作說(shuō)明該部分操作可參考 4.1.2.1 貴金屬遠(yuǎn)期受理。經(jīng)辦行發(fā)起后，二級(jí)行代客業(yè)務(wù)崗在“遠(yuǎn)期業(yè)務(wù)受理遠(yuǎn)期待辦事項(xiàng)待”查詢到并發(fā)起至一級(jí)分行代客資金業(yè)務(wù)崗，一級(jí)分行代客租借交易崗。業(yè)務(wù)崗?fù)瑯影l(fā)起至總行部商品與交易處二級(jí)行待辦事項(xiàng)界面受理并提交至一級(jí)行。一級(jí)行待辦事項(xiàng)并提交至總行。分行提交至總行后，總行經(jīng)辦受理分行，并發(fā)起總行單提交至總行部門?？傂胁块T完成。至此，提前終止全流程結(jié)束，總行找交易對(duì)手平盤，并給出總分行平倉(cāng)價(jià)

32、。6.2.3 業(yè)務(wù)規(guī)則提前終止交易發(fā)起后，通過(guò)一級(jí)分行后提交至總行?？傂薪?jīng)辦受理分行終止，發(fā)起一筆總行退回發(fā)起人，再次提交。全至部門。部門同意后流程結(jié)束過(guò)程可以退回上一級(jí)、發(fā)起人重新編輯后可結(jié)果可以為否決與同意并提交。被退回的業(yè)務(wù)由流程無(wú)需。6.3遠(yuǎn)期提前終止成交確認(rèn)6.3.1 功能描述遠(yuǎn)期提前終止交易總行最后經(jīng)辦行進(jìn)行對(duì)客成交確認(rèn)。通過(guò)后，總行給出總行平倉(cāng)價(jià)，由一級(jí)分行錄入客戶平倉(cāng)價(jià)，6.3.2 屏幕界面及操作說(shuō)明該部分操作可參考 4.1.2.3 貴金屬遠(yuǎn)期交易對(duì)客成交?？傂薪?jīng)辦向交易對(duì)手平盤后，錄入成交信息，給出總行平倉(cāng)價(jià)?？傂辛硪唤?jīng)辦對(duì)成交信息復(fù)核。交易發(fā)給一級(jí)行經(jīng)辦，進(jìn)行一級(jí)行對(duì)客終止

33、確認(rèn)操作。一級(jí)行在待辦事項(xiàng)中選擇“待確認(rèn)”中查詢到總行發(fā)送的交易。選擇理待辦事項(xiàng)”按鈕。單，點(diǎn)擊“處選擇合約，點(diǎn)擊“處理待辦事項(xiàng)”，跳轉(zhuǎn)至“遠(yuǎn)期分行提前終止”頁(yè)面。點(diǎn)擊紅框中“查看流轉(zhuǎn)歷史信息”可查看該業(yè)務(wù)全流程。“遠(yuǎn)期分行提前終止”頁(yè)面紅框中錄入客戶平倉(cāng)價(jià)（不得優(yōu)于總行平倉(cāng)價(jià)），點(diǎn)擊“確認(rèn)終止”，彈窗提示分行端提前終止確認(rèn)成功。經(jīng)辦行在待辦事項(xiàng)中選擇“待確認(rèn)”查詢到一級(jí)行已確認(rèn)了客戶平倉(cāng)價(jià)、需最終對(duì)客確認(rèn)終止的合約。選擇合約，點(diǎn)擊“處理待辦事項(xiàng)”，跳轉(zhuǎn)至“遠(yuǎn)期經(jīng)辦行提前終止”頁(yè)面。點(diǎn)擊查看流轉(zhuǎn)歷史信息，可查到該業(yè)務(wù)前流轉(zhuǎn)信息。點(diǎn)擊“確認(rèn)終止”按鈕，確認(rèn)提前終止交易。點(diǎn)擊“打印”按鈕，打印“代

34、客黃金遠(yuǎn)期交易終止確認(rèn)書”。6.3.3 業(yè)務(wù)規(guī)則總行通過(guò)提前終止并錄入成交信息復(fù)核后，給出總行平倉(cāng)價(jià)，交易至分行錄入客戶平倉(cāng)價(jià)?？蛻羝絺}(cāng)價(jià)不得優(yōu)于總行平倉(cāng)價(jià)。分行錄入客戶平倉(cāng)價(jià)后，提至經(jīng)辦行提前終止確認(rèn)。經(jīng)辦行確認(rèn)后，進(jìn)入提前終止存續(xù)期。7 遠(yuǎn)期交易存續(xù)遠(yuǎn)期交易存續(xù)用于管理交易完成和確認(rèn)后進(jìn)入存續(xù)期的交易?？蓪?shí)現(xiàn)臺(tái)賬查詢、手工交割、結(jié)算價(jià)查詢、結(jié)算賬戶和違約處理的功能。7.1遠(yuǎn)期臺(tái)賬查詢7.1.1 功能描述該部分提供了查看管理遠(yuǎn)期臺(tái)賬的功能，可查詢到不同的存續(xù)期狀態(tài)的合約信息。可通過(guò)篩選功能單獨(dú)查找。其割方式中“差額”方式，可查詢到由總行轉(zhuǎn)為差額交割的合約。7.1.2 屏幕界面及操作說(shuō)明屏幕左

35、邊選擇“遠(yuǎn)期交易存續(xù)”“遠(yuǎn)期臺(tái)賬查詢”，進(jìn)入臺(tái)賬查詢界面。按交易目的查詢按存續(xù)期狀態(tài)查詢按交割方式查詢新簽交易未到期差額到期交割全部全額逾期提前終止交易違約差額逾期已處理違約已處理臺(tái)賬查詢提確查找功能?？赏ㄟ^(guò)交易目的、存續(xù)期狀態(tài)、交割方式、交易委托日、交易起始日、交易到期日進(jìn)行篩選。也可通過(guò)輸入客戶名稱客戶號(hào)查找。、機(jī)構(gòu)名稱機(jī)構(gòu)編該頁(yè)面中，“交易委托日”、“交易起始日”、“交易到期日”三項(xiàng)必須至少輸入一項(xiàng)日期查詢區(qū)間不得超過(guò)一年，否則報(bào)錯(cuò)如下：錄入篩選條件后，點(diǎn)擊查詢，列表中顯出查詢到的合約。紅框內(nèi)可操作選項(xiàng)有：提前終止、打印、導(dǎo)出、查看、手工交割。選擇一條在存續(xù)期到期的新簽合約，點(diǎn)擊“提前終

36、止”按鈕，跳轉(zhuǎn)至提前終止申請(qǐng)頁(yè)面，可直接對(duì)該交易發(fā)起提前終止。如該交易不滿足新簽未到期交易，不能做提前終止交易，點(diǎn)擊“提前終止”按鈕則報(bào)錯(cuò)。選擇一條合約，點(diǎn)擊“打印”按鈕。若交易在存續(xù)期內(nèi)，可打印“黃金遠(yuǎn)期成交確認(rèn)書” “黃金遠(yuǎn)期交易終止確認(rèn)書”。若是掛單交易在存續(xù)期內(nèi)，則可打印“黃金遠(yuǎn)期掛單交易建立確認(rèn)書”。若交易已到期交割，則可打印“黃金遠(yuǎn)期交易交割通知書”、“黃金遠(yuǎn)期交易交割成功確認(rèn)書”。“導(dǎo)出”按鈕可將該查詢結(jié)果導(dǎo)出成 EXCEL 工作表，導(dǎo)出的列表在個(gè)人“消息中心”中。點(diǎn)擊圖中紅框內(nèi)“消息”按鈕進(jìn)入個(gè)人消息中心。雙擊“出的查詢結(jié)果列表附件。貴金屬臺(tái)賬”則可導(dǎo)“查看”按鈕提供查看原交易

37、詳情的功能，選擇一條合約點(diǎn)擊“查看”，頁(yè)面直接跳轉(zhuǎn)至原交易詳情，詳情頁(yè)不可編輯?！笆止そ桓睢惫δ苡糜谔幚砼幚砦茨苷Ｍ瓿山桓畹暮霞s（如逾期），進(jìn)行手工交割處理。選擇一條批處理未交割的到期合約，點(diǎn)擊手工交割按鈕。進(jìn)入“手工交割”界面，點(diǎn)擊提交，成功后該交易交割成功。若選擇的合約不滿足可做“手工交割”的狀態(tài)，點(diǎn)擊“手工交割”按鈕則報(bào)錯(cuò)。7.1.3 業(yè)務(wù)規(guī)則只能查詢到該交易流轉(zhuǎn)過(guò)的本級(jí)和下級(jí)機(jī)構(gòu)的臺(tái)賬。除一級(jí)行可查詢下級(jí)機(jī)構(gòu)的臺(tái)賬信息以外，流轉(zhuǎn)的同級(jí)機(jī)構(gòu)無(wú)法查詢。7.2遠(yuǎn)期結(jié)算價(jià)查詢7.2.1 功能描述該部分為遠(yuǎn)期交易提供了遠(yuǎn)期結(jié)算價(jià)查詢功能。7.2.2 屏幕界面及操作說(shuō)明屏幕左邊選擇“遠(yuǎn)期交易存續(xù)”“遠(yuǎn)期結(jié)算價(jià)查詢”，進(jìn)入界面。查詢指標(biāo)種類分“結(jié)算日倫敦時(shí)間上午黃金定盤價(jià)”、“結(jié)算日倫敦時(shí)間下午黃金定盤價(jià)”，指標(biāo)發(fā)布日錄入完成后點(diǎn)擊查詢，可查詢到發(fā)布過(guò)的指標(biāo)數(shù)據(jù)。指標(biāo)發(fā)布日最長(zhǎng)區(qū)間為一個(gè)月，超過(guò)一個(gè)月報(bào)錯(cuò)：7.2.3 業(yè)務(wù)規(guī)則無(wú)。7.3遠(yuǎn)期結(jié)算賬戶7.3.1 功能描述若交易在存續(xù)期狀態(tài)，客戶要求變更結(jié)算賬戶?；蚪灰自谟馄跔顟B(tài)影響交割需變更結(jié)算賬戶。則可在該頁(yè)面進(jìn)行結(jié)算賬戶變更。7.3.2 屏幕界面及操作說(shuō)明屏幕左邊選擇“遠(yuǎn)期交易存續(xù)”“遠(yuǎn)期結(jié)算賬戶”，進(jìn)入界面。錄入需變更賬戶