第十一屆浙江省財(cái)會(huì)信息化大賽

1、PAGE 1PAGE 59浙江省第十十一屆大學(xué)學(xué)生財(cái)會(huì)信信息化競(jìng)賽賽初賽試題（本本科組）CD路橋工工程股份有有限公司資資料（說(shuō)明：該該案例僅供供競(jìng)賽使用用，不與實(shí)實(shí)際企業(yè)掛掛鉤） 第一部分分 公司基基本情況一、公司背背景CD路橋工工程股份有有限公司成成立于19988年，2004 年3 月經(jīng)CD市經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室“CD體改200419 號(hào)”文批復(fù)，由該公司前身CD市路橋工程公司在有限責(zé)任公司制的基礎(chǔ)上，以整體改制的方式，由王俞等352 名自然人共同出資以發(fā)起設(shè)立方式組建的股份有限公司。2011年11月在深圳證券交易所正式掛牌上市，成功進(jìn)入A股中小板塊交易市場(chǎng)。該公司于11996年年6月300日

2、經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)由事業(yè)單單位轉(zhuǎn)制為為公司制。注冊(cè)資本本30000萬(wàn)元。在在CD市工工商行政管管理局登記記注冊(cè)，領(lǐng)領(lǐng)取了企企業(yè)法人營(yíng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。后經(jīng)股股權(quán)變更和和增資，截截止20005年122月31日日，公司注注冊(cè)資本增增至9,0000 萬(wàn)萬(wàn)元。其中中自然人股股東5,4400萬(wàn)元元，CD交交通工程有有限公司職職工持股會(huì)會(huì)3,6000萬(wàn)元。公司經(jīng)股股權(quán)整合和和股份公司司改造，于于20088年發(fā)起設(shè)設(shè)立了CDD交通工程程股份有限限公司，總總股數(shù)1225，0000，0000股，每每股面值11元，總股股本1255，0000,0000元。20011年110月255日，CDD工程股份份有限公司司在深圳股股票交易所所首

3、次發(fā)行行股票，發(fā)發(fā)行量4,200萬(wàn)萬(wàn)股，每股股面值一元元。發(fā)行后后，公司總總股本166,7000萬(wàn)元。該公司自設(shè)設(shè)立以來(lái)，一一直從事路路面、路基基、橋梁等等的施工建建設(shè)工作。營(yíng)業(yè)范圍圍為：公路路、橋梁、隧道、市市政工程、給排水工工程，交通通安全設(shè)施施、機(jī)電通通訊、綠化化、公路維維護(hù)保養(yǎng)；項(xiàng)目投資資及項(xiàng)目建建設(shè)管理服服務(wù)；承包包境外公路路工程及境境內(nèi)國(guó)際招招標(biāo)工程及及所需設(shè)備備材料出口口、對(duì)外派派遣實(shí)施上上述境外工工程所需的的勞務(wù)人員員；房屋建建筑施工、勘測(cè)設(shè)計(jì)計(jì)。該公司司的主營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)為公路路橋梁建筑筑施工。公公司建立了了系統(tǒng)的信信息技術(shù)中中心，有科科學(xué)規(guī)范的的管理平臺(tái)臺(tái)，擁有從從事高速公公路建

4、設(shè)施施工的專業(yè)業(yè)研究員和和省部級(jí)專專家?guī)烊藛T員；有從事事公路路基基、路面、橋梁、隧隧道、交通通安全設(shè)施施、機(jī)電安安裝等支撐撐公司健康康發(fā)展的高高尖端專業(yè)業(yè)技術(shù)人才才；公司具具備了在大大中繁華城城市和在平平原地區(qū)，山山嶺重丘地地區(qū)等高等等級(jí)公路及及市政工程程施工經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)，可向社社會(huì)各界提提供優(yōu)質(zhì)的的咨詢服務(wù)務(wù)。公司業(yè)業(yè)務(wù)覆蓋了了國(guó)內(nèi)200多個(gè)省市市自治區(qū)，遍遍及華東、華南、華華北、華中中、西北和和西南等地地區(qū)，遠(yuǎn)涉涉東南亞項(xiàng)項(xiàng)目已經(jīng)啟啟動(dòng)。參與與建設(shè)施工工的項(xiàng)目均均以一流的的效率和質(zhì)質(zhì)量推進(jìn)，以以卓越的業(yè)業(yè)績(jī)贏得業(yè)業(yè)主青睞；相繼拓展展的高等級(jí)級(jí)公路、特特大橋、隧隧道、市政政建設(shè)施工工項(xiàng)目在同同行業(yè)

5、多次次拔得頭籌籌。二、業(yè)務(wù)流流程 公公司系路橋橋工程整體體改制設(shè)立立，公司設(shè)設(shè)立前后業(yè)業(yè)務(wù)流程沒(méi)沒(méi)有發(fā)生本本質(zhì)變化。公司主要要從事公路路、橋梁等等的施工建建設(shè)業(yè)務(wù)，業(yè)業(yè)務(wù)流程如如下：三、近三年年會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)據(jù)和財(cái)務(wù)指指標(biāo)摘要 （一）主要要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)據(jù)和財(cái)務(wù)指指標(biāo)單位：元注：報(bào)告期期內(nèi)，公司司實(shí)施了每每 10 股資本公公積轉(zhuǎn)增 8 股的的轉(zhuǎn)增方案案。上表對(duì)對(duì) 20112 年及及 20111 年每每股收益及及稀釋每股股收益進(jìn)行行了相應(yīng)調(diào)調(diào)整 （二）非經(jīng)經(jīng)常性損益益和項(xiàng)目金金額單位：元注：對(duì)公司司根據(jù)公公開(kāi)發(fā)行證證券的公司司信息披露露解釋性公公告第 11 號(hào)非經(jīng)常性性損益定定義界定的的非經(jīng)常性性損益項(xiàng)目目

6、，以及把把公開(kāi)發(fā)發(fā)行證券的的公司信息息披露解釋釋性公告第第 1 號(hào)號(hào)非經(jīng)常常性損益中列舉的的非經(jīng)常性性損益項(xiàng)目目界定為經(jīng)經(jīng)常性損益益的項(xiàng)目，應(yīng)應(yīng)說(shuō)明原因因。四、控股股股東、董事事、監(jiān)事及及高級(jí)管理理人員情況況（一）公司司與實(shí)際控控制人之間間的產(chǎn)權(quán)與與控制方框框圖 董事、監(jiān)事事和高級(jí)管管理人員任任職情況公司現(xiàn)任董董事、監(jiān)事事、高級(jí)管管理人員主主要工作經(jīng)經(jīng)歷1董事從從業(yè)簡(jiǎn)歷王俞先生，中中國(guó)國(guó)籍，生生于 19963 年年 2 月月，本科學(xué)學(xué)歷，高級(jí)級(jí)工程師，現(xiàn)現(xiàn)任本公司司董事長(zhǎng)。20000 年 99 月至 20044 年 22 月在CCD市路橋橋工程公司司任董事長(zhǎng)長(zhǎng)兼總經(jīng)理理；20004年 33 月

7、至 20077 年 11 月在本本公司任董董事長(zhǎng)兼總總經(jīng)理；22007 年 2 月至今在在本公司任任董事長(zhǎng)。王剛先生，中中國(guó)國(guó)籍，生生于 19963 年年 5 月月，中專學(xué)學(xué)歷，高級(jí)級(jí)工程師、一級(jí)建造造師，現(xiàn)任任本公司董董事、總經(jīng)經(jīng)理。20000 年年 9 月月至 20004 年年 2 月月在CD市市路橋工程程公司工作作，先后任任二公司經(jīng)經(jīng)理、總經(jīng)經(jīng)理助理、副總經(jīng)理理；20004 年 3 月至至 20007 年 1 月在在本公司工工作，先后后任公路公公司經(jīng)理、副總經(jīng)理理、董事；20077 年 22 月至今今在本公司司任董事、總經(jīng)理。邱云女士，中中國(guó)國(guó)籍，生生于 19969 年年 4 月月，本科

8、學(xué)學(xué)歷，高級(jí)級(jí)會(huì)計(jì)師，現(xiàn)現(xiàn)任本公司司董事、副副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)監(jiān)。20000 年 9 月至至 20004 年 2 月在在CD市路路橋工程公公司任財(cái)務(wù)務(wù)副總監(jiān)、財(cái)務(wù)科長(zhǎng)長(zhǎng)；20004 年 3 月至至 20007 年 7 月在在本公司任任財(cái)務(wù)副總總監(jiān)、財(cái)務(wù)務(wù)部部長(zhǎng)；20077 年 88 月至22008 年 4 月在本公公司任副總總經(jīng)理、財(cái)財(cái)務(wù)總監(jiān)。20088 年 55 月至今今在本公司司任董事、副總經(jīng)理理、財(cái)務(wù)總總監(jiān)。王偉先生，中中國(guó)國(guó)籍，生生于 19970 年年 9 月月，本科學(xué)學(xué)歷，高級(jí)級(jí)工程師、一級(jí)建造造師，現(xiàn)任任本公司董董事、常務(wù)務(wù)副總經(jīng)理理。20000 年 9 月至至 20004 年 2

9、 月在在CD市路路橋工程公公司工作，先先后任交通通設(shè)施公司司副經(jīng)理、橋梁公司司副經(jīng)理；20044 年 33 月至 20077 年 11 月在本本公司工作作，先后任任橋梁公司司副經(jīng)理、市政公司司副經(jīng)理、公路公司司常務(wù)副經(jīng)經(jīng)理、公路路公司經(jīng)理理；20007 年 2 月至至 20110 年 3 月在在本公司工工作，先后后任董事、副總經(jīng)理理、公路分分公司經(jīng)理理；20110 年 4 月至至 20113 年 5 月在在本公司任任董事、副副總經(jīng)理、公路分公公司經(jīng)理；20133 年 55月至 22013 年 122 月在本本公司任董董事、副總總經(jīng)理；22014 年 1 月至今在在本公司任任董事、常常務(wù)副總經(jīng)經(jīng)

10、理。王勇建先生生，中國(guó)國(guó)國(guó)籍，生于于 19771 年 6 月，大大專學(xué)歷，高高級(jí)工程師師，現(xiàn)任本本公司董事事。20000 年 9 月至至 20004 年 2 月在在CD市路路橋工程公公司任廣安安分公司經(jīng)經(jīng)理；20004 年年 3 月月至 20007 年年 1 月月在本公司司工作，先先后任GAA分公司經(jīng)經(jīng)理、公路路公司常務(wù)務(wù)副經(jīng)理、橋梁公司司經(jīng)理；22007 年 2月月至 20008 年年 1 月月在本公司司任監(jiān)事、橋梁分公公司經(jīng)理；20088 年 22 月至 20122 年 110 月在在本公司任任監(jiān)事、市市政分公司司經(jīng)理；22012年年 10 月至 22013 年 3 月在本公公司任副總總經(jīng)

11、理；22013 年 4 月至今在在本公司任任董事。伍合平先生生，中國(guó)國(guó)國(guó)籍，生于于 19770 年 11 月月，本科學(xué)學(xué)歷，高級(jí)級(jí)工程師，現(xiàn)現(xiàn)任本公司司董事、董董事會(huì)秘書(shū)書(shū)。20000 年 9 月至至 20004年 22 月在CCD市路橋橋工程公司司工作，任任交通設(shè)施施公司經(jīng)理理；20004 年 3 月至至 20113 年 12 月月在本公司司任交通設(shè)設(shè)施分公司司經(jīng)理；22013 年 4 月至 22013 年 6 月在本公公司任董事事；20113 年 7 月至至今在本公公司任董事事、董事會(huì)會(huì)秘書(shū)。李加寬先生生，中國(guó)國(guó)國(guó)籍，生于于 19446 年 6 月，教教授，博士士生導(dǎo)師，國(guó)國(guó)家級(jí)有突突出貢

12、獻(xiàn)專專家，全國(guó)國(guó)有突出貢貢獻(xiàn)的回國(guó)國(guó)留學(xué)人員員，享受?chē)?guó)國(guó)務(wù)院特殊殊津貼，長(zhǎng)長(zhǎng)期從事結(jié)結(jié)構(gòu)工程及及計(jì)算力學(xué)學(xué)的教學(xué)及及研究工作作。19997 年 12 月月至 20007 年年 1 月月任XJ交交通大學(xué)校校長(zhǎng)、校黨黨委副書(shū)記記。現(xiàn)任SSC省力學(xué)學(xué)學(xué)會(huì)名譽(yù)譽(yù)理事長(zhǎng)、中國(guó)鐵道道學(xué)會(huì)常務(wù)務(wù)理事、SSC省土木木建筑學(xué)會(huì)會(huì)副理事長(zhǎng)長(zhǎng)、某股份份公司獨(dú)立立董事。22013 年 4 月開(kāi)始在在本公司擔(dān)擔(dān)任獨(dú)立董董事。伊力鵬先生生，中國(guó)國(guó)國(guó)籍，生于于 19668 年 10 月月，博士研研究生學(xué)歷歷，副教授授。19990 年 7 月至至 19996 年 9 月在在HN省ZZZ市中級(jí)級(jí)人民法院院任助理審審判員；119

13、96 年 9 月至 22003 年 9 月在BJJ大學(xué)法學(xué)學(xué)院學(xué)習(xí)，獲獲行政法學(xué)學(xué)碩士學(xué)位位、憲法與與行政法學(xué)學(xué)博士學(xué)位位；20003 年 9 月至至今在BFF工業(yè)大學(xué)學(xué)文法學(xué)院院法律系先先后任講師師、副教授授、碩士生生導(dǎo)師。22008 年 5 月開(kāi)始在在本公司擔(dān)擔(dān)任獨(dú)立董董事。霍延?xùn)|先生生，中國(guó)國(guó)國(guó)籍，生于于 19770 年 2 月，教教授，博士士生導(dǎo)師，現(xiàn)現(xiàn)任XN大大學(xué)經(jīng)濟(jì)信信息工程學(xué)學(xué)院院長(zhǎng)、SC省災(zāi)災(zāi)后重建專專家團(tuán)專家家、SC省省政府采購(gòu)購(gòu)評(píng)審專家家、CD仲仲裁委第三三屆委員會(huì)會(huì)成員。曾曾任XJ財(cái)財(cái)經(jīng)學(xué)院講講師、XJJ證券有限限責(zé)任公司司高級(jí)經(jīng)理理；20110-20011 年年受SC省

14、省委組織部部選派掛職職自貢市商商務(wù)局副局局長(zhǎng)；20010 年年 5 月月至 20013 年年 5 月月任XN大大學(xué)國(guó)際商商學(xué)院副院院長(zhǎng)；20013 年年 6 月月至今任XXN大學(xué)經(jīng)經(jīng)濟(jì)信息工工程學(xué)院執(zhí)執(zhí)行院長(zhǎng)；20133 年 44 月開(kāi)始始在本公司司擔(dān)任獨(dú)立立董事。2監(jiān)事從從業(yè)簡(jiǎn)歷李萍女士，中中國(guó)國(guó)籍，生生于 19975 年年 1 月月，本科學(xué)學(xué)歷，高級(jí)級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)現(xiàn)任本公司司監(jiān)事會(huì)主主席。20003 年年 8 月月至 20006 年年 2 月月在本公司司人力資源源部從事人人力資源管管理工作；20066 年 33 月至 20088 年 11 月在SSC省路橋橋?qū)崢I(yè)投資資有限責(zé)任任公司行政政部任

15、副部部長(zhǎng)；20008 年年 2 月月至今在本本公司人力力資源部先先后任副部部長(zhǎng)（主持持工作）、部長(zhǎng)。22012 年 5月月當(dāng)選為公公司第三屆屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)監(jiān)事。20013 年年 4 月月開(kāi)始在本本公司擔(dān)任任監(jiān)事會(huì)主主席。孫琰先生，中國(guó)國(guó)籍，生于 1975 年 10 月，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)工程師，現(xiàn)任公司職工代表監(jiān)事、橋梁分公司經(jīng)理。2000 年 9 月至 2004 年 2 月在CD市路橋工程公司工作，先后任工程科主辦、項(xiàng)目副經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理；2004 年 3 月至 2009 年 6 月在本公司工作，先后任工程部主管、項(xiàng)目副經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理；2009 年 7 月至2011 年 10 月在本公司任橋梁分公

16、司副經(jīng)理；2011 年 11 月至 2012 年 9 月在本公司任橋梁分公司經(jīng)理；2012 年 10 月至今在本公司任職工代表監(jiān)事、橋梁分公司經(jīng)理。尚文飛先生生，中國(guó)國(guó)國(guó)籍，生于于 19776 年 10 月月，大專學(xué)學(xué)歷，高級(jí)級(jí)工程師、一級(jí)建造造師，現(xiàn)任任本公司監(jiān)監(jiān)事、公路路分公司經(jīng)經(jīng)理。20000 年年 9 月月至 20004 年年 2 月月在CD市市路橋工程程公司工作作，先后任任項(xiàng)目質(zhì)檢檢工程師，項(xiàng)項(xiàng)目副經(jīng)理理，項(xiàng)目總總工程師；20044 年 33 月至 20111 年 110 月在在本公司工工作，先后后任項(xiàng)目副副經(jīng)理，項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)理，22011 年 111 月至 20133 年 33 月在本

17、本公司任橋橋梁分公司司副經(jīng)理；20133 年 44 月至今今在本公司司任監(jiān)事、公路分公公司經(jīng)理。3高管從從業(yè)簡(jiǎn)歷沈基偉先生生，中國(guó)國(guó)國(guó)籍，生于于 19662 年 9 月，研研究生學(xué)歷歷，教授級(jí)級(jí)高級(jí)工程程師，現(xiàn)任任本公司副副總經(jīng)理、總工程師師。19997 年 11 月月至 20000 年年 12 月在SCC路橋集團(tuán)團(tuán)擔(dān)任集團(tuán)團(tuán)總工辦主主任，主持持HB省宜宜昌長(zhǎng)江大大橋的施工工，兼任項(xiàng)項(xiàng)目副經(jīng)理理和總工程程師；20001 年年 1 月月至 20004 年年 4 月月在SC路路橋集團(tuán)任任副總工程程師，主持持BD長(zhǎng)江江公路大橋橋的建設(shè)，兼兼任項(xiàng)目經(jīng)經(jīng)理和總工工程師；22004 年 5 月至 2200

18、7 年 2 月在本公公司任總工工程師；22007 年 2 月至今在在本公司任任副總經(jīng)理理、總工程程師。馮蘭女士，中國(guó)國(guó)籍，生于 1968 年 12 月，本科學(xué)歷，高級(jí)工程師、注冊(cè)造價(jià)師，現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師。2000 年 1 月至 2004 年 2 月在CD市路橋工程公司工作，先后任經(jīng)營(yíng)科科長(zhǎng)、副總經(jīng)濟(jì)師；2004 年 3 月至 2007 年 7 月在本公司任副總經(jīng)濟(jì)師、經(jīng)營(yíng)部部長(zhǎng)；2007 年 8 月至 2013 年 4 月在本公司任總經(jīng)濟(jì)師；2013 年 4 月至今在本公司任副總經(jīng)理、總經(jīng)濟(jì)師。（三）董事事、監(jiān)事和和高級(jí)管理理人員持股股變動(dòng)情況況 五、公司司治理結(jié)構(gòu)構(gòu)報(bào)告期內(nèi)，公公

19、司嚴(yán)格按按照公司司法、證券法和中國(guó)證證監(jiān)會(huì)有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)的要求，不不斷完善公公司法人治治理結(jié)構(gòu)，建建立健全內(nèi)內(nèi)部管理和和控制制度度，進(jìn)一步步提高公司司治理水平平。截至報(bào)報(bào)告期末，公公司運(yùn)作規(guī)規(guī)范，信息息披露規(guī)范范，公司治治理的實(shí)際際狀況基本本符合中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)發(fā)布的有關(guān)關(guān)上市公司司治理的規(guī)規(guī)范性文件件要求，公公司沒(méi)有收收到被監(jiān)管管部門(mén)采取取行政監(jiān)管管措施的文文件。（一）股東東與股東大大會(huì)公司按照公司法、證券券法、深圳證券券交易所股股票上市規(guī)規(guī)則、中小企業(yè)業(yè)板上市公公司規(guī)范運(yùn)運(yùn)作指引、公司司章程和和股東大大會(huì)議事規(guī)規(guī)則等相相關(guān)法律法法規(guī)要求，規(guī)規(guī)范公司股股東大會(huì)的的召集、召召開(kāi)程序；提案的審審

20、議、投票票、表決程程序；會(huì)議議記錄及簽簽署、保護(hù)護(hù)中小股東東權(quán)益等方方面工作，公公司能夠平平等對(duì)待所所有股東，特特別是確保保中小股東東享有平等等地位。公公司通過(guò)建建立與股東東溝通的有有效渠道，保保證了股東東對(duì)公司重重大事項(xiàng)平平等的享有有知情權(quán)與與參與權(quán)。（二）控股股股東與實(shí)實(shí)際控制人人報(bào)告期期內(nèi)，公司司控股股東東與實(shí)際控控制人能夠夠嚴(yán)格按照照中小企企業(yè)板上市市公司規(guī)范范運(yùn)作指引引、公公司章程的規(guī)定和和要求規(guī)范范行為，通通過(guò)股東大大會(huì)行使股股東權(quán)利，并并承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)義務(wù)。報(bào)報(bào)告期內(nèi)，公公司控股股股東與實(shí)際際控制人未未發(fā)生超越越公司股東東大會(huì)直接接或間接干干預(yù)公司重重大決策和和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)動(dòng)的行為，也也

21、不存在損損害公司及及其他股東東利益的情情況。（三）關(guān)于于董事與董董事會(huì)報(bào)告期內(nèi)，公公司董事會(huì)會(huì)嚴(yán)格按照照公司法法、證證券法、中小企企業(yè)板上市市公司規(guī)范范運(yùn)作指引引、公公司章程、董事事會(huì)議事規(guī)規(guī)則、獨(dú)立董事事工作制度度等相關(guān)關(guān)規(guī)定召集集召開(kāi)董事事會(huì)，公司司董事按時(shí)時(shí)出席董事事會(huì)，認(rèn)真真審議各項(xiàng)項(xiàng)議案，勤勤勉盡責(zé)，并并對(duì)公司重重大事項(xiàng)做做出科學(xué)、合理決策策。公司獨(dú)獨(dú)立董事獨(dú)獨(dú)立履行職職責(zé)，對(duì)公公司重大事事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)獨(dú)立意見(jiàn)，切切實(shí)維護(hù)公公司利益和和股東權(quán)益益，尤其關(guān)關(guān)注中小股股東的合法法權(quán)益不受受損害，獨(dú)獨(dú)立董事對(duì)對(duì)公司重大大決策發(fā)揮揮了重要作作用。 （四）監(jiān)監(jiān)事與監(jiān)事事會(huì)報(bào)告期期內(nèi)，公司司監(jiān)事會(huì)共

22、共有3名監(jiān)監(jiān)事，其中中職工代表表監(jiān)事1名名。公司嚴(yán)嚴(yán)格按照公司法、公司司章程等等相關(guān)法律律法規(guī)選舉舉產(chǎn)生監(jiān)事事人選，監(jiān)監(jiān)事會(huì)人數(shù)數(shù)及人員構(gòu)構(gòu)成符合法法律法規(guī)的的要求。公公司監(jiān)事會(huì)會(huì)嚴(yán)格按照照公司章章程及監(jiān)事會(huì)議議事規(guī)則等相關(guān)規(guī)規(guī)定召集召召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)，各監(jiān)事事認(rèn)真出席席監(jiān)事會(huì)會(huì)會(huì)議，認(rèn)真真履行職責(zé)責(zé)，對(duì)公司司重大事項(xiàng)項(xiàng)、關(guān)聯(lián)交交易、財(cái)務(wù)務(wù)狀況等進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督并并發(fā)表意見(jiàn)見(jiàn)；對(duì)董事事會(huì)決策程程序、決議議事項(xiàng)及公公司財(cái)務(wù)狀狀況、依法法運(yùn)作情況況實(shí)施監(jiān)督督；對(duì)公司司董事、經(jīng)經(jīng)理和其他他高級(jí)管理理人員履行行職責(zé)的合合法合規(guī)性性等進(jìn)行有有效監(jiān)督。（五）投資資者關(guān)系管管理與信息息披露公司根據(jù)章程和和中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)

23、及深圳圳證券交易易所的相關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)的要求，認(rèn)認(rèn)真履行信信息披露義義務(wù)。報(bào)告告期內(nèi)，公公司指定報(bào)報(bào)刊中國(guó)國(guó)證券報(bào)證券時(shí)時(shí)報(bào)上上海證券報(bào)報(bào)證券券日?qǐng)?bào)和和“巨潮資訊訊網(wǎng)”為公司信信息披露媒媒體，并嚴(yán)嚴(yán)格按照有有關(guān)法律法法規(guī)等要求求，真實(shí)、準(zhǔn)確、及及時(shí)地披露露公司相關(guān)關(guān)信息，確確保公司所所有股東公公平地獲得得公司相關(guān)關(guān)信息。此此外，公司司指定董事會(huì)秘書(shū)為為投資者關(guān)關(guān)系管理負(fù)負(fù)責(zé)人，組組織實(shí)施投投資者關(guān)系系的日常管管理工作，通通過(guò)電話、郵件、互互動(dòng)易等形形式及時(shí)解解答投資者者問(wèn)題；指指定證券部部為專門(mén)的的投資者關(guān)關(guān)系管理機(jī)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)強(qiáng)與投資者者的溝通，充充分保證了了廣大投資資者的知情情權(quán)。公司已經(jīng)建

24、建立和在報(bào)報(bào)告期內(nèi)修修訂的公司司治理制度度如下： 第二部分分 董事會(huì)會(huì)報(bào)告摘要要一、概述 20133 年是傳傳統(tǒng)建設(shè)市市場(chǎng)相對(duì)低低迷的一年年。受SCC省傳統(tǒng)公公路建設(shè)項(xiàng)項(xiàng)目和CDD市市政建建設(shè)整體放放緩因素的的影響，報(bào)報(bào)告期傳統(tǒng)統(tǒng)施工項(xiàng)目目招投標(biāo)明明顯減少，大大型高速公公路項(xiàng)目多多是以 BBOT 模模式招商，對(duì)對(duì)投資商的的投融資能能力、管理理能力、經(jīng)經(jīng)營(yíng)能力均均有較高的的要求。面面對(duì)復(fù)雜被被動(dòng)的市場(chǎng)場(chǎng)形勢(shì)，董董事會(huì)和管管理層堅(jiān)持持“做大做強(qiáng)強(qiáng)，穩(wěn)步發(fā)發(fā)展”的理念，找找準(zhǔn)定位抓抓市場(chǎng)，三三位一體抓抓經(jīng)營(yíng)，明明晰責(zé)權(quán)抓抓管理，充充分利用資資本運(yùn)營(yíng)杠杠桿，撬動(dòng)動(dòng)實(shí)體經(jīng)營(yíng)營(yíng)的快速穩(wěn)穩(wěn)健發(fā)展。報(bào)告期內(nèi)內(nèi)

25、，公司實(shí)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收收入 4227,1447.833萬(wàn)元，同同比增長(zhǎng) 8.400%，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)歸屬于上上市公司股股東的凈利利潤(rùn) 311,4944.28 萬(wàn)元，同同比增長(zhǎng) 20.997%。報(bào)報(bào)告期末，公公司總資產(chǎn)產(chǎn) 79.08億元元，同比增增長(zhǎng) 511.21%，凈資產(chǎn)產(chǎn) 25.64 億億元，同比比增長(zhǎng) 558.088%。報(bào)告告期內(nèi)，公公司以確保保持續(xù)盈利利為目標(biāo)，堅(jiān)堅(jiān)持嚴(yán)格的的項(xiàng)目選擇擇標(biāo)準(zhǔn)，充充分考量項(xiàng)項(xiàng)目工期、施工難度度、成本、利潤(rùn)、償償債能力各各因素，抓抓住省內(nèi)ZZQ道路、YA地區(qū)區(qū)災(zāi)后重建建、BT 項(xiàng)目投資資等機(jī)遇，審審慎尋找適適合公司投投資標(biāo)準(zhǔn)的的項(xiàng)目，全全年累計(jì)實(shí)實(shí)現(xiàn)中標(biāo) 22.449 億

26、元元。報(bào)告期內(nèi)，公公司各項(xiàng)工工作扎實(shí)推推進(jìn)：在內(nèi)內(nèi)部治理方方面，公司司完成了董董事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)的換換屆改選，選選舉產(chǎn)生了了第四屆董董事會(huì)和監(jiān)監(jiān)事會(huì)，聘聘任了新的的管理團(tuán)隊(duì)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)了了領(lǐng)導(dǎo)層的的新老交替替，公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理得得到有序傳傳承，為公公司后續(xù)穩(wěn)穩(wěn)健發(fā)展奠奠定了堅(jiān)實(shí)實(shí)的基礎(chǔ)。在經(jīng)營(yíng)管管理方面，XXX市一大大批重點(diǎn)市市政建設(shè)項(xiàng)項(xiàng)目集中進(jìn)進(jìn)入搶工收收尾階段，經(jīng)經(jīng)過(guò)管理層層的科學(xué)統(tǒng)統(tǒng)籌、重點(diǎn)點(diǎn)攻堅(jiān)，這這批重點(diǎn)項(xiàng)項(xiàng)目保質(zhì)如如期完工；同時(shí)，公公開(kāi)增發(fā)募募投項(xiàng)目XX新區(qū)區(qū)元華路項(xiàng)項(xiàng)目也取得得顯著進(jìn)展展，為今年年的順利完完工打下了了基礎(chǔ)。這這些重點(diǎn)項(xiàng)項(xiàng)目的集中中收尾和完完工，進(jìn)一一步鞏固了了公司在XXX

27、建設(shè)市市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)勢(shì)地位；同同時(shí)，高強(qiáng)強(qiáng)度施工鍛鍛煉了公司司的機(jī)料供供應(yīng)能力、人員組織織協(xié)調(diào)能力力、資金管管控支撐能能力、后勤勤安全保障障能力，為為公司下一一步承接更更大型施工工項(xiàng)目積累累了寶貴的的經(jīng)驗(yàn)。在資本運(yùn)營(yíng)營(yíng)方面，公公司的公開(kāi)開(kāi)增發(fā)申請(qǐng)請(qǐng)于 20013 年年 6 月月 7 日日獲得了證證監(jiān)會(huì)發(fā)審審委審核通通過(guò)，并于于 7 月月 26 日向社會(huì)會(huì)公開(kāi)發(fā)行行股份 77,5677.56 萬(wàn)股，募募集資金近近 7 億億元。隨著著募集資金金的到位和和公司注冊(cè)冊(cè)資本的擴(kuò)擴(kuò)大，進(jìn)一一步提高了了公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)實(shí)力與項(xiàng)項(xiàng)目承接能能力，擴(kuò)大大了公司的的生產(chǎn)邊際際，增強(qiáng)了了公司抗風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)能力。同時(shí)，為為優(yōu)化公司司負(fù)

28、債結(jié)構(gòu)構(gòu)，降低財(cái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公公司于 22013 年底向證證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)請(qǐng)發(fā)行不超超過(guò) 100 億元人人民幣的公公司債券，用用于償還短短期銀行貸貸款。目前前發(fā)行公司司債申請(qǐng)正正待證監(jiān)會(huì)會(huì)審批。二、主營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)分析報(bào)告期內(nèi)公公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)營(yíng)業(yè)收入 42.771 億元元，同比增增長(zhǎng) 8.4%，系系隨著施工工項(xiàng)目的推推進(jìn)，中標(biāo)標(biāo)訂單在報(bào)報(bào)告期陸續(xù)續(xù)轉(zhuǎn)化確認(rèn)認(rèn)收入。同同時(shí)，公司司施工毛利利率基本穩(wěn)穩(wěn)定，營(yíng)業(yè)業(yè)成本隨收收入同步增增長(zhǎng)。期間間費(fèi)用為 1.899 億元，同同比增長(zhǎng) 45.449%，主主要系報(bào)告告期內(nèi)籌資資力度較大大，銀行長(zhǎng)長(zhǎng)短期貸款款期末增加加 96%；支付 3億元短短期融資券券利息，導(dǎo)導(dǎo)致財(cái)務(wù)費(fèi)費(fèi)用上

29、升所所致。經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金金流量?jī)纛~額較上年同同期增加 39.559%，主主要系報(bào)告告期部分 BT、EEPC 項(xiàng)項(xiàng)目完工并并進(jìn)入回購(gòu)購(gòu)期，業(yè)主主回款增加加所致。三、報(bào)告期期內(nèi)發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略與經(jīng)營(yíng)營(yíng)計(jì)劃進(jìn)展展情況報(bào)告期內(nèi)，管管理層圍繞繞董事會(huì)年年初提出生生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目目標(biāo)，明確確市場(chǎng)定位位、抓住建建設(shè)機(jī)遇、微調(diào)經(jīng)營(yíng)營(yíng)結(jié)構(gòu)，全全力推進(jìn)重重點(diǎn)項(xiàng)目建建設(shè)，堅(jiān)持持實(shí)體、資資本“兩個(gè)市場(chǎng)場(chǎng)”同步抓，保保持了企業(yè)業(yè)良好的發(fā)發(fā)展勢(shì)頭，營(yíng)營(yíng)業(yè)收入和和營(yíng)業(yè)利潤(rùn)潤(rùn)的完成情情況分別達(dá)達(dá)到預(yù)算的的92.886%和997.700%。但由由于市場(chǎng)環(huán)環(huán)境變化，報(bào)報(bào)告期公司司工程中標(biāo)標(biāo)未及預(yù)期期，致本年年度營(yíng)業(yè)收收入和營(yíng)業(yè)業(yè)利潤(rùn)未達(dá)達(dá)到

30、年初預(yù)預(yù)算。報(bào)告期內(nèi)管管理層主要要做了以下下工作：（1）科學(xué)學(xué)組織，精精心管理，重重點(diǎn)工程圓圓滿按期完完工。公司司在 20012 年年中標(biāo)的XXX市部分分市政項(xiàng)目目按合同約約定要在報(bào)報(bào)告期內(nèi)完完工，這些些市政項(xiàng)目目工期短、要求高、影響大，公公司從全局局出發(fā)，根根據(jù)業(yè)主要要求，集中中人力物力力確保了XXX市二環(huán)環(huán)路東段、二環(huán)路西西段等多個(gè)個(gè)市政項(xiàng)目目的圓滿完完工，獲得得業(yè)主好評(píng)評(píng)，進(jìn)一步步提高了公公司的市場(chǎng)場(chǎng)影響力。（2）找準(zhǔn)準(zhǔn)定位，確確保公司市市場(chǎng)份額目目前，公路路建設(shè)市場(chǎng)場(chǎng)分化日益益明顯，傳傳統(tǒng)建設(shè)模模式占比不不斷萎縮，融融資建造總總承包模式式被廣泛應(yīng)應(yīng)用于重點(diǎn)點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目目中，特別別是投資體

31、體量特別巨巨大的 BBOT 項(xiàng)項(xiàng)目。面對(duì)對(duì)嚴(yán)峻形勢(shì)勢(shì)，管理層層深入分析析公司市場(chǎng)場(chǎng)定位，繼繼續(xù)堅(jiān)持嚴(yán)嚴(yán)格的項(xiàng)目目選擇標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，充分考考量項(xiàng)目工工期、施工工難度、成成本、利潤(rùn)潤(rùn)、償債能能力各因素素，重點(diǎn)關(guān)關(guān)注傳統(tǒng)建建設(shè)項(xiàng)目和和符合公司司風(fēng)險(xiǎn)控制制標(biāo)準(zhǔn)的 BT 等等投資類(lèi)項(xiàng)項(xiàng)目，量力力而為，全全年中標(biāo) 22.449 億元元，雖比 20122 年度有有較大幅度度的下降， 但防控了了風(fēng)險(xiǎn)，減減少了高風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目對(duì)對(duì)資金的占占用。（3）加強(qiáng)強(qiáng)資金管理理，防控財(cái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)報(bào)告期內(nèi)，公公司積極推推進(jìn)與銀行行金融機(jī)構(gòu)構(gòu)的戰(zhàn)略合合作，先后后取得了農(nóng)農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行行 AAAA 級(jí)資信信等級(jí)，全全年新增借借款億元。

32、在繼續(xù)深深化與各大大銀行合作作的同時(shí)，公公司積極研研究拓寬融融資渠道，按按期償付到到期短期融融資券，積積累商業(yè)信信用。通過(guò)過(guò)多渠道融融資，有效效降低了融融資成本。（4）加強(qiáng)強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新新，強(qiáng)化安安全生產(chǎn)報(bào)報(bào)告期內(nèi)，公公司大力開(kāi)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)創(chuàng)新實(shí)踐，在在施工中創(chuàng)創(chuàng)造和使用用了“鋼抱箍頂頂升技術(shù)”、“樁基三合合一工藝”、“智能張拉拉與循環(huán)壓壓降技術(shù)”等多種新新工法、新新工藝，舉舉辦了公司司學(xué)術(shù)交流流會(huì)并出版版了論文集集，充分發(fā)發(fā)揮了技術(shù)術(shù)方案對(duì)質(zhì)質(zhì)量、成本本的保障監(jiān)監(jiān)督作用。公司強(qiáng)化化安全生產(chǎn)產(chǎn)，加大對(duì)對(duì)安全生產(chǎn)產(chǎn)的經(jīng)費(fèi)投投入，持續(xù)續(xù)開(kāi)展全員員安全教育育，全年未未發(fā)生重特特大安全生生產(chǎn)事故。（5）構(gòu)建

33、建企業(yè)文化化體系，促促進(jìn)員工成成長(zhǎng)發(fā)展公公司在發(fā)展展中積淀了了深厚的企企業(yè)文化。報(bào)告期內(nèi)內(nèi)，公司大大力弘揚(yáng)以以“三實(shí)、三三新、三義義”為核心的的企業(yè)文化化，凝聚共共識(shí)、凝聚聚人心，增增強(qiáng)員工責(zé)責(zé)任意識(shí)和和企業(yè)歸屬屬感。同時(shí)時(shí)，公司加加快構(gòu)建科科學(xué)的人才才梯隊(duì)，使使公司人才才結(jié)構(gòu)布局局更加合理理；不斷完完善激勵(lì)機(jī)機(jī)制，充分分調(diào)動(dòng)員工工的積極性性和創(chuàng)造性性；以提高高員工崗位位勝任能力力與滿足業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展需需要為出發(fā)發(fā)點(diǎn)，強(qiáng)化化培訓(xùn)體系系建設(shè)，積積極鼓勵(lì)廣廣大員工開(kāi)開(kāi)展自學(xué)自自考，不斷斷提高自身身專業(yè)素養(yǎng)養(yǎng)。四、未來(lái)運(yùn)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)公司在未來(lái)來(lái)經(jīng)營(yíng)中可可能面臨以以下風(fēng)險(xiǎn)：（1）產(chǎn)業(yè)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。公司屬屬于建

34、筑業(yè)業(yè)，經(jīng)濟(jì)周周期的變化化與公司的的主營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)緊密相關(guān)關(guān)。公司的的發(fā)展在很很大程度上上依賴于國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)運(yùn)行狀況及及國(guó)家固定定資產(chǎn)投資資規(guī)模，特特別是基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施投資資規(guī)模和城城市化進(jìn)程程發(fā)展等。國(guó)家在基基建方面的的公共預(yù)算算如有重大大削減，尤尤其是交通通基建方面面的削減，將將會(huì)對(duì)路橋橋建筑行業(yè)業(yè)構(gòu)成不利利影響。（2）行業(yè)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。由于近近幾年國(guó)家家在基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施建設(shè)方方面保持了了較高的投投資規(guī)模，基基建行業(yè)整整體穩(wěn)步增增長(zhǎng)，特別別是西部地地區(qū)保持了了較快的增增長(zhǎng)。但由由于基建行行業(yè)施工企企業(yè)眾多，行行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)仍仍然十分激激烈，造成成行業(yè)單價(jià)價(jià)低，毛利利率低，盈盈利水平弱弱，給公司司帶來(lái)較大大的

35、經(jīng)營(yíng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。（3）回購(gòu)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。以以 BT、EPC 方式建設(shè)設(shè)項(xiàng)目，回回購(gòu)時(shí)間一一般為 22-4 年年，由于基基礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)項(xiàng)目前前期投資金金額大、回回購(gòu)期較長(zhǎng)長(zhǎng)，存在著著業(yè)主受貨貨幣政策、地方財(cái)政政在交通基基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)領(lǐng)域的投入入水平變化化等因素影影響而不能能按時(shí)支付付工程回購(gòu)購(gòu)款的回購(gòu)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。（4）原材材料供應(yīng)量量和價(jià)格的的大幅波動(dòng)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。建建筑行業(yè)所所需的某些些原材料（如如鋼材、水水泥）價(jià)格格一直大幅幅波動(dòng)，并并經(jīng)常出現(xiàn)現(xiàn)供應(yīng)短缺缺，行業(yè)內(nèi)內(nèi)企業(yè)若未未能按合理理的商業(yè)條條款及時(shí)取取得足夠的的原材料，就就會(huì)對(duì)企業(yè)業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐沙刹焕绊戫?。五、利?rùn)分分配與轉(zhuǎn)增增股本預(yù)案案（一）

36、利利潤(rùn)分配政政策的制定定依據(jù)公司利潤(rùn)分分配政策制制定的依據(jù)據(jù)是公司司章程。公司章章程明確確了董事會(huì)會(huì)、股東大大會(huì)對(duì)利潤(rùn)潤(rùn)分配尤其其是現(xiàn)金分分紅事項(xiàng)的的決策程序序和機(jī)制，對(duì)對(duì)利潤(rùn)分配配尤其是現(xiàn)現(xiàn)金分紅政政策的具體體內(nèi)容、利利潤(rùn)分配的的形式、時(shí)時(shí)間間隔、現(xiàn)金分紅紅的具體條條件、各期期現(xiàn)金分紅紅的最低比比例等做了了明確的規(guī)規(guī)定。1. 利潤(rùn)潤(rùn)分配原則則公司實(shí)施連連續(xù)、穩(wěn)定定的利潤(rùn)分分配政策，公公司利潤(rùn)分分配應(yīng)重視視對(duì)投資者者的合理投投資回報(bào)，并并兼顧公司司的可持續(xù)續(xù)發(fā)展。在在滿足公司司正常經(jīng)營(yíng)營(yíng)的資金需需求情況下下，公司將將積極采取取現(xiàn)金分紅紅方式分配配利潤(rùn)。2. 分配配利潤(rùn)形式式 公司司可以采取取現(xiàn)

37、金、股股票或現(xiàn)金金與股票相相結(jié)合的方方式分配利利潤(rùn)。3. 利潤(rùn)潤(rùn)分配條件件公司以現(xiàn)金金分紅方式式分配利潤(rùn)潤(rùn)應(yīng)同時(shí)滿滿足下列條條件：（11）公司該該年度實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的可分配配利潤(rùn)（即即公司彌補(bǔ)補(bǔ)虧損、提提取公積金金后所余的的稅后利潤(rùn)潤(rùn)）為正值值；（2）審審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)公司該年年度財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告出具標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留留意見(jiàn)的審審計(jì)報(bào)告；（3）公公司無(wú)重大大投資計(jì)劃劃或重大現(xiàn)現(xiàn)金支出等等事項(xiàng)發(fā)生生（募集資資金項(xiàng)目除除外）。公公司以股票票股利分紅紅方式分配配利潤(rùn)的條條件：在確確保最低現(xiàn)現(xiàn)金分紅比比例的條件件下，若公公司營(yíng)業(yè)收收入和凈利利潤(rùn)增長(zhǎng)迅迅速，董事事會(huì)認(rèn)為公公司股本規(guī)規(guī)模和股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)合理理，公司可可以發(fā)放股股票股

38、利。4. 利潤(rùn)潤(rùn)分配期間間間隔公司原原則上采取取每年度進(jìn)進(jìn)行一次現(xiàn)現(xiàn)金分紅的的方式分配配利潤(rùn)。公公司也可以以進(jìn)行中期期利潤(rùn)分配配。在公司司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)現(xiàn)盈利符合合利潤(rùn)分配配條件時(shí)，公公司董事會(huì)會(huì)應(yīng)根據(jù)公公司的具體體經(jīng)營(yíng)情況況和市場(chǎng)環(huán)環(huán)境，制定定利潤(rùn)分配配預(yù)案報(bào)股股東大會(huì)批批準(zhǔn)。5. 現(xiàn)金金分紅比例例公司每年以以現(xiàn)金方式式分配的利利潤(rùn)不少于于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的可供股股東分配利利潤(rùn)的 110%，但但出現(xiàn)下列列情況之一一的除外：（1）擬擬進(jìn)行重大大資本性支支出；（22）當(dāng)年經(jīng)經(jīng)營(yíng)性凈現(xiàn)現(xiàn)金流量為為負(fù)；（33）擬采取取股票方式式分配股利利。同時(shí)，公公司最近三三年以現(xiàn)金金方式累計(jì)計(jì)分配的利利潤(rùn)不少于于該三年實(shí)實(shí)現(xiàn)

39、的年均均可分配利利潤(rùn)的 330%。注：公司近近 3 年年（含報(bào)告告期）的利利潤(rùn)分配預(yù)預(yù)案或方案案及資本公公積金轉(zhuǎn)增增股本預(yù)案案或方案情情況 其中，20012 年年度利潤(rùn)分分配方案及及資本公積積金轉(zhuǎn)增股股本方案情情況。經(jīng)ZZTJ會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)所所ZTJ審審20113111-9 號(hào)號(hào)審計(jì)報(bào)告告確認(rèn)，22012 年度歸屬屬于上市公公司股東的的凈利潤(rùn)為為 2600,3555,9399.19元元，母公司司的凈利潤(rùn)潤(rùn)為 2557,8116,9226.711 元。依依據(jù)公司司法和公司章程程的規(guī)定定，以母公公司實(shí)現(xiàn)的的凈利潤(rùn)為為基礎(chǔ)，按按 10%提取法定定公積金225,7881,6992.677 元，加加上上年

40、度度分配后留留存的未分分配利潤(rùn) 373,426,897.33 元元，減去 20111 年度分分配的現(xiàn)金金紅利200,0400,0000 元，累累計(jì)可供股股東分配的的利潤(rùn)為 585,422,131.37 元元。20112 年度度以總股本本 3344,0000,0000 股為基基數(shù)，每 10 股股派發(fā)現(xiàn)金金紅利 11.52 元（含稅稅），共計(jì)計(jì)派發(fā)現(xiàn)金金 50,768,000 元；不轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增，不送送股。2011 年度利潤(rùn)潤(rùn)分配方案案及資本公公積金轉(zhuǎn)增增股本方案案情況。經(jīng)經(jīng)ZTJ正正信會(huì)計(jì)師師事務(wù)所ZZTJ正信信審（20012）GGF 字第第 0400008 號(hào)審計(jì)報(bào)報(bào)告確認(rèn)，22011 年度歸屬屬于

41、上市公公司股東的的凈利潤(rùn)為為 1911,6333,9722.89 元，母公公司的凈利利潤(rùn)為 1176,0013,6669.442 元。20111 年度以以總股本 167,000,000 股為基數(shù)數(shù)，每 110 股派派發(fā)現(xiàn)金紅紅利 1.2 元（含含稅），共共計(jì)派發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金 200,0400,0000 元；每每 10 股轉(zhuǎn)增 10 股股，共計(jì)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)增 1667,0000,0000 股；轉(zhuǎn)增后，公公司總股本本334,000,000 股。 公司近三三年現(xiàn)金分分紅情況表表注：公司報(bào)報(bào)告期內(nèi)盈盈利且母公公司未分配配利潤(rùn)為正正但未提出出現(xiàn)金紅利利分配預(yù)案案（二）本報(bào)報(bào)告期利潤(rùn)潤(rùn)分配及資資本公積金金轉(zhuǎn)增股本本預(yù)案

42、公司高度重重視對(duì)投資資者的回報(bào)報(bào)。根據(jù)國(guó)國(guó)務(wù)院辦公公廳關(guān)于于進(jìn)一步加加強(qiáng)資本市市場(chǎng)中小投投資者合法法權(quán)益保護(hù)護(hù)工作的意意見(jiàn) 國(guó)國(guó)辦發(fā)【22013】1110 號(hào)號(hào)）、證監(jiān)監(jiān)會(huì)上市市公司監(jiān)管管指引第 3 號(hào)上市公公司現(xiàn)金分分紅（證證監(jiān)會(huì)公告告【20113】433 號(hào)）、證監(jiān)會(huì)SSC省監(jiān)管管局關(guān)于于進(jìn)一步做做好現(xiàn)金分分紅有關(guān)工工作的通知知（SCC省證監(jiān)上上市【20014】77 號(hào)）相相關(guān)文件精精神，董事事會(huì)嚴(yán)格按按照公司司章程規(guī)規(guī)定制定利利潤(rùn)分配政政策。1. 公司司所在行業(yè)業(yè)狀況公司的主營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)為公公路橋梁隧隧道工程的的投資與施施工，屬于于建筑行業(yè)業(yè)。近年來(lái)來(lái)，隨著基基礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)投資主主體多元化化

43、，BT、EPC 等經(jīng)營(yíng)模模式已在我我國(guó)建設(shè)領(lǐng)領(lǐng)域廣泛采采用，建筑筑行業(yè)由以以前的勞動(dòng)動(dòng)密集型變變?yōu)橘Y本密密集型，盈盈利模式由由以前的普普通施工盈盈利模式向向工程融資資建造模式式轉(zhuǎn)變，資資金實(shí)力的的強(qiáng)弱已成成為體現(xiàn)工工建筑程公公司競(jìng)爭(zhēng)實(shí)實(shí)力的關(guān)鍵鍵要素之一一。為順應(yīng)應(yīng)行業(yè)變化化，公司承承接了部分分融資建造造項(xiàng)目，雖雖然融資建建造項(xiàng)目的的盈利能力力高于一般般普通招標(biāo)標(biāo)的施工項(xiàng)項(xiàng)目，但融融資建造項(xiàng)項(xiàng)目要占用用較多的運(yùn)運(yùn)營(yíng)資金，對(duì)對(duì)公司的資資金實(shí)力有有較高的要要求。公司所處的的發(fā)展階段段公司自自 20111 年上上市以來(lái)，抓抓住西部大大開(kāi)發(fā)和新新型城鎮(zhèn)化化建設(shè)的機(jī)機(jī)遇，利用用上市后良良好的融資資平臺(tái)，

44、經(jīng)經(jīng)營(yíng)規(guī)模快快速擴(kuò)張，營(yíng)營(yíng)業(yè)收入和和凈利潤(rùn)連連續(xù)增長(zhǎng)，但但由于行業(yè)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式式的特點(diǎn)，公公司經(jīng)營(yíng)活活動(dòng)現(xiàn)金流流連續(xù)多年年為負(fù)。雖雖然目前公公司銀行授授信情況良良好，能夠夠及時(shí)得到到銀行的有有力支持，但但銀行信貸貸受貨幣政政策影響較較大，留存存收益與債債務(wù)融資相相比，限制制條件少，資資金成本和和風(fēng)險(xiǎn)都較較小。綜上上，公司目目前正處于于快速發(fā)展展的成長(zhǎng)期期，在控制制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的前提下下，將繼續(xù)續(xù)加大優(yōu)質(zhì)質(zhì)投資類(lèi)項(xiàng)項(xiàng)目承接，因因此現(xiàn)階段段公司具有有較高的資資金需求。3. 征求求獨(dú)立董事事和中小投投資者意見(jiàn)見(jiàn)情況根據(jù)SC省省證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一一步做好現(xiàn)現(xiàn)金分紅有有關(guān)工作的的通知和和公司章章程規(guī)定定，公司于

45、于 20114 年 3 月 6 日召召開(kāi)座談會(huì)會(huì)，專門(mén)聽(tīng)聽(tīng)取獨(dú)立董董事會(huì)關(guān)于于 20113 年度度利潤(rùn)分配配的意見(jiàn)和和建議；同同時(shí)，公司司通過(guò)電話話、傳真、互動(dòng)平臺(tái)臺(tái)等多種渠渠道收集整整理中小投投資者關(guān)于于 20113 年年年度利潤(rùn)分分配的意見(jiàn)見(jiàn)，為董事事會(huì)決策提提供了廣泛泛的參考依依據(jù)。在廣廣泛聽(tīng)取各各方意見(jiàn)和和訴求的基基礎(chǔ)上，董董事會(huì)認(rèn)為為，公司 20133 年利潤(rùn)潤(rùn)分配預(yù)案案應(yīng)充分考考慮全體股股東、特別別是中小股股東實(shí)現(xiàn)穩(wěn)穩(wěn)定現(xiàn)金收收入預(yù)期的的意愿和要要求，既要要重視對(duì)投投資者的合合理投資回回報(bào)，也要要兼顧投資資者對(duì)公司司持續(xù)快速速發(fā)展的期期望，在保保證公司正正常經(jīng)營(yíng)發(fā)發(fā)展的前提提下，采

46、用用現(xiàn)金分紅紅的利潤(rùn)分分配方式。20133 年度利利潤(rùn)分配預(yù)預(yù)案如下：六、重大事事項(xiàng)（一）日常常經(jīng)營(yíng)相關(guān)關(guān)的關(guān)聯(lián)交交易（二）關(guān)聯(lián)聯(lián)債權(quán)債務(wù)務(wù)往來(lái)（三）重大大承諾事項(xiàng)項(xiàng)第三部分 內(nèi)部控制制為規(guī)范公司司法人治理理、財(cái)務(wù)管管理、生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及及信息披露露等工作，保保證公司日日常工作有有序開(kāi)展，按按照公司司法、證券法、 深深圳證券交交易所股票票上市規(guī)則則、企企業(yè)內(nèi)部控控制基本規(guī)規(guī)范等法法律法規(guī)和和規(guī)范性文文件要求，公公司結(jié)合自自身實(shí)際情情況及發(fā)展展需要，制制定了一整整套貫穿于于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理各個(gè)個(gè)層面的內(nèi)內(nèi)部控制體體系，在日日常工作中中不斷完善善并嚴(yán)格遵遵照?qǐng)?zhí)行，確確保企業(yè)合合法合規(guī)運(yùn)運(yùn)行、不斷斷提高

47、公司司經(jīng)營(yíng)效率率和水平，保保證公司發(fā)發(fā)展戰(zhàn)略和和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)標(biāo)的全面實(shí)實(shí)施，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)股東及其其他相關(guān)者者的利益。CD路橋工工程股份公公司主要對(duì)對(duì)“不相容職職位分離、授權(quán)審批批、會(huì)計(jì)系系統(tǒng)、獨(dú)立立稽核、績(jī)績(jī)效考評(píng)、對(duì)外擔(dān)保保、關(guān)聯(lián)交交易”等關(guān)鍵控控制點(diǎn)進(jìn)行行了控制，保保證財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告在內(nèi)部部控制等方方面不存在在重大缺陷陷。20113年公司司聘請(qǐng)專業(yè)業(yè)咨詢公司司，對(duì)其某某下屬子公公司的內(nèi)控控制度進(jìn)行行評(píng)價(jià)。該該子公司的的內(nèi)控評(píng)價(jià)價(jià)報(bào)告摘要要：一、工程質(zhì)質(zhì)量 據(jù)核查項(xiàng)目目部與工程程質(zhì)量控制制直接相關(guān)關(guān)的部門(mén)有有4個(gè)，相相關(guān)業(yè)務(wù)流流程6項(xiàng)，本本次核查發(fā)發(fā)現(xiàn)內(nèi)控設(shè)設(shè)計(jì)重大缺缺陷1項(xiàng)，具具體情況如如下表所列列：注

48、1-1：該子公司司規(guī)定需要要對(duì)協(xié)作隊(duì)隊(duì)伍領(lǐng)用材材料進(jìn)行盤(pán)盤(pán)點(diǎn)；根據(jù)據(jù)公司與協(xié)協(xié)作施工隊(duì)隊(duì)簽訂的隧道施工工合同的的結(jié)算條款款，公司與與協(xié)作單位位實(shí)行工程程總造價(jià)扣扣除甲供材材料后再進(jìn)進(jìn)行結(jié)算的的機(jī)制；機(jī)機(jī)料科根據(jù)據(jù)隧道施工工物資采購(gòu)購(gòu)需求表執(zhí)執(zhí)行采購(gòu)，物物資一經(jīng)交交付隧道施施工班組，機(jī)機(jī)料科即確確認(rèn)為領(lǐng)料料發(fā)出，領(lǐng)領(lǐng)出物資管管理由隧道道班組自行行管理，機(jī)機(jī)料科不再再參與定期期盤(pán)點(diǎn)；評(píng)評(píng)價(jià)組認(rèn)為為：根據(jù)上上述結(jié)算條條款，協(xié)作作施工單位位有“為減少結(jié)結(jié)算扣款而而縮減工程程用料的強(qiáng)強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)”； 對(duì)工程程質(zhì)量構(gòu)成成重大影響響。注1-2:評(píng)價(jià)組認(rèn)認(rèn)為：盡管管隧道施工工現(xiàn)場(chǎng)有項(xiàng)項(xiàng)目部施工工員、質(zhì)檢檢員及外部

49、部監(jiān)理對(duì)施施工情況進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督，但但不對(duì)協(xié)作作單位領(lǐng)用用后的材料料進(jìn)行定期期盤(pán)點(diǎn)，就就不能對(duì)協(xié)協(xié)作單位的的用料情況況進(jìn)行有效效的二次監(jiān)監(jiān)督，難以以確保隧道道施工的質(zhì)質(zhì)量。需要要強(qiáng)調(diào)的是是，項(xiàng)目的的完工驗(yàn)收收是工程質(zhì)質(zhì)量控制的的最終目標(biāo)標(biāo)及環(huán)節(jié)，由由于本次評(píng)評(píng)價(jià)時(shí)該事事項(xiàng)尚未發(fā)發(fā)生，評(píng)價(jià)價(jià)組未對(duì)該該流程描述述與核查，公公司應(yīng)對(duì)此此項(xiàng)流程高高度關(guān)注。二、施工成成本 項(xiàng)項(xiàng)目部與施施工成本控控制直接相相關(guān)的部門(mén)門(mén)有5個(gè)，業(yè)業(yè)務(wù)流程99項(xiàng)。本次次核查發(fā)現(xiàn)現(xiàn)內(nèi)控執(zhí)行行重大缺陷陷2個(gè)、重重要缺陷22個(gè)、一般般缺陷2個(gè)個(gè)，具體情情況如下表表所列：注1-1:據(jù)統(tǒng)計(jì)機(jī)機(jī)物料成本本占整個(gè)工工程成本的的70%左左右，磅

50、房房是所有大大宗物料進(jìn)進(jìn)出施工現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)的必經(jīng)經(jīng)環(huán)節(jié)，對(duì)對(duì)工程材料料成本的控控制至關(guān)重重要，一旦旦失控后果果不堪設(shè)想想。注1-2：未發(fā)現(xiàn)明明顯的控制制缺失，但但磅房信息息化程度較較低，也沒(méi)沒(méi)有輪崗制制度，無(wú)法法形成有效效的二次監(jiān)監(jiān)控。注2-1：協(xié)作隊(duì)伍伍領(lǐng)用材料料按月核對(duì)對(duì)書(shū)面確認(rèn)認(rèn)是控制材材料領(lǐng)用、形成扣款款依據(jù)的重重要環(huán)節(jié)，也也是對(duì)材料料現(xiàn)場(chǎng)領(lǐng)用用手續(xù)的再再補(bǔ)充，是是重要風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制點(diǎn)。注2-2：按月編制制的上報(bào)公公司報(bào)表環(huán)環(huán)節(jié)中，大大宗材料設(shè)設(shè)計(jì)用量與與實(shí)際耗用用對(duì)照表中中預(yù)算量及及實(shí)際量對(duì)對(duì)比結(jié)果未未填列，未未對(duì)材料耗耗用偏差進(jìn)進(jìn)行定期盈盈虧分析，項(xiàng)項(xiàng)目部及公公司本部不不能及時(shí)掌掌握材料消消

51、耗動(dòng)態(tài)。據(jù)了解，主主要原因系系項(xiàng)目部未未按隊(duì)伍編編制分解控控制預(yù)算，未未按分部分分項(xiàng)統(tǒng)計(jì)材材料用量。注3：同上上列（三）工工程質(zhì)量之之注1及（四四）資金資資產(chǎn)安全與與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)之注2。注4：機(jī)料料科報(bào)財(cái)務(wù)務(wù)科的設(shè)備備燃油耗用用并未進(jìn)行行單項(xiàng)核算算，將燃料料耗用與原原材料（水水泥、砂石石）耗用匯匯總后報(bào)財(cái)財(cái)務(wù)科，財(cái)財(cái)務(wù)科只能能看到拌合合站耗用材材料總金額額，在進(jìn)行行能耗分析析及其他財(cái)財(cái)務(wù)信息分分析產(chǎn)生不不利影響。機(jī)料部門(mén)門(mén)未進(jìn)行單單機(jī)核算、能耗分析析及使用效效率評(píng)價(jià)。設(shè)備費(fèi)用用高低目前前還缺乏衡衡量標(biāo)準(zhǔn)，所所以單機(jī)核核算和對(duì)使使用效率評(píng)評(píng)價(jià)是必要要的。注5-1:本流程是是工程材料料成本的源源頭控

52、制環(huán)環(huán)節(jié)，施工工現(xiàn)場(chǎng)管理理對(duì)材料及及施工機(jī)械械費(fèi)消耗起起重大作用用；施工員員處于工程程成本源頭頭控制的最最沿，日常常要處理諸諸如鋼筋籠籠的下料扎扎制、混凝凝土澆筑、土石方開(kāi)開(kāi)挖、施工工現(xiàn)場(chǎng)安排排指揮等一一系列關(guān)系系到施工成成本消耗的的源頭環(huán)節(jié)節(jié)；如何在在確保施工工安全及工工程質(zhì)量前前提下節(jié)約約工程成本本，現(xiàn)場(chǎng)施施工員責(zé)任任重大。施施工員對(duì)質(zhì)質(zhì)量缺陷和和安全隱患患亦負(fù)有現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督職職責(zé)，故施施工員崗位位不僅要求求具有豐富富的施工經(jīng)經(jīng)驗(yàn)還要有有強(qiáng)烈的敬敬業(yè)精神和和職業(yè)道德德。如在月月末統(tǒng)計(jì)時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)材料料偏差較大大，不論何何種原因損損失都已經(jīng)經(jīng)存在；故故現(xiàn)場(chǎng)施工工員在第一一時(shí)間發(fā)現(xiàn)現(xiàn)異常后及及時(shí)上報(bào)

53、、及時(shí)與施施工單位交交涉對(duì)動(dòng)態(tài)態(tài)成本控制制至關(guān)重要要。注5-2：材料及設(shè)設(shè)備臺(tái)班設(shè)設(shè)計(jì)消耗量量與實(shí)際耗耗用量的對(duì)對(duì)比分析環(huán)環(huán)節(jié)是成本本動(dòng)態(tài)控制制的關(guān)鍵，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)施工員員發(fā)現(xiàn)異常常后及時(shí)上上報(bào)、及時(shí)時(shí)與施工單單位交涉對(duì)對(duì)動(dòng)態(tài)成本本控制至關(guān)關(guān)重要；據(jù)據(jù)評(píng)價(jià)組復(fù)復(fù)查工程科科上報(bào)機(jī)料料科的月度度材料分析析報(bào)表，發(fā)發(fā)現(xiàn)部分項(xiàng)項(xiàng)目偏差較較大，但偏偏差原因欄欄全為空白白；不利于于項(xiàng)目部及及公司及時(shí)時(shí)掌握項(xiàng)目目成本消耗耗動(dòng)態(tài)。注6：如發(fā)發(fā)生質(zhì)量問(wèn)問(wèn)題，整改改過(guò)程中可可能發(fā)生整整改費(fèi)用； 協(xié)作施施工合同一一般都附有有質(zhì)保金條條款，公司司亦制定有有責(zé)任追究究條例。但但實(shí)際執(zhí)行行過(guò)程中可可能出現(xiàn)責(zé)責(zé)任難厘清清（施工隊(duì)

54、隊(duì)與項(xiàng)目部部之間），追追究制度流流于形式的的情況，可可能增加施施工成本。注7：安全全成本由合合同約定，一一般約定由由施工隊(duì)承承擔(dān)，構(gòu)成成工程造價(jià)的的一部分；據(jù)了解，實(shí)實(shí)際操作過(guò)過(guò)程中安全全成本中材材料部分由由公司承擔(dān)擔(dān)，人工費(fèi)費(fèi)用由施工工隊(duì)承擔(dān)。 注注8-1：檢測(cè)崗位位至關(guān)重要要，主要體體現(xiàn)在：11.水泥、砂石等材材料的水分分檢測(cè)將形形成質(zhì)量扣扣款依據(jù)；2.混凝凝土配合比比對(duì)成本影影響重大，如如何確保配配合比達(dá)到到最優(yōu)，需需重點(diǎn)監(jiān)控控；3.試試驗(yàn)室的抽抽樣頻率規(guī)規(guī)范極為重重要，不保保證一定的的抽樣頻率率，就不能能及時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)并制止材材料采購(gòu)及及施工中存存在的重大大質(zhì)量問(wèn)題題，將造成成不可挽回回的

55、損失。注8-2: 受評(píng)價(jià)價(jià)組專業(yè)背背景所限，無(wú)無(wú)法對(duì)從試試驗(yàn)科收集集的試驗(yàn)指指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，但但評(píng)價(jià)組認(rèn)認(rèn)為試驗(yàn)科科的經(jīng)濟(jì)技技術(shù)指標(biāo)數(shù)數(shù)據(jù)的分析析比對(duì)是成成本控制的的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)節(jié)，需要建建立與完善善。第四部分 財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)表合并資產(chǎn)負(fù)負(fù)債表 編制單位位：CD路路橋工程股股份有限公公司 20133年12月月31日 單位：元（續(xù)上表）二、合并利利潤(rùn)表 編制單單位：CDD路橋工程程股份有限限公司 20013年11-12月月 單單位:元三、合并現(xiàn)現(xiàn)金流量表表 編制單位位：CD路路橋工程股股份有限公公司 20013年11-12月月 單位位:元第五部分 財(cái)務(wù)報(bào)表表附注一、合并現(xiàn)現(xiàn)金流量表表補(bǔ)充資料料編制單位

56、：CD路橋橋工程股份份公司 單單位：元二、營(yíng)業(yè)外外收入和支支出編制單位：CD路橋橋工程股份份公司 單單位：元第六部分 其他相關(guān)關(guān)補(bǔ)充資料料與試題要要求一、公司戰(zhàn)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制（220分） 材料料（一）CD路橋工工程股份公公司所在行行業(yè)企業(yè)眾眾多，競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)激烈，直直接導(dǎo)致行行業(yè)單價(jià)低低、毛利率率低、盈利利水平弱。20133 年是傳傳統(tǒng)建設(shè)市市場(chǎng)相對(duì)低低迷的一年年。更是受受SC省傳傳統(tǒng)公路建建設(shè)項(xiàng)目和和CD市市市政建設(shè)整整體放緩因因素的影響響，傳統(tǒng)施施工項(xiàng)目招招投標(biāo)明顯顯減少，大大型高速公公路項(xiàng)目多多是以 BBOT 模模式招商，對(duì)對(duì)投資商的的投融資能能力、管理理能力、經(jīng)經(jīng)營(yíng)能力均均有較高的的要求。

57、基基于建筑行行業(yè)的特殊殊性，我國(guó)國(guó)政府對(duì)進(jìn)進(jìn)入建筑行行業(yè)的企業(yè)業(yè)實(shí)行較為為嚴(yán)格的市市場(chǎng)準(zhǔn)入和和資質(zhì)審批批、認(rèn)定制制度。對(duì)進(jìn)進(jìn)入建筑行行業(yè)的企業(yè)業(yè)，政府將將根據(jù)企業(yè)業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)業(yè)績(jī)、資金金、技術(shù)、人員、裝裝備等狀況況，核準(zhǔn)資資質(zhì)等級(jí)，核核定承攬業(yè)業(yè)務(wù)的范圍圍，并實(shí)行行按年受審審，動(dòng)態(tài)考考核。CD路橋工工程股份公公司的主要要業(yè)務(wù)分布布在SC省省內(nèi)，而CCD市及周周邊地區(qū)的的工程項(xiàng)目目占了公司司主要項(xiàng)目目的較大份份額，該公公司從20010年至至20133年在CDD市公路建建筑施工市市場(chǎng)的份額額分別占到到21%，112%，117%和115%。近近年來(lái)，該該公司一直直是SC省省內(nèi)綜合實(shí)實(shí)力和市場(chǎng)場(chǎng)份額排名

58、名靠前的建建筑企業(yè)。根據(jù)20013年度度SC省統(tǒng)統(tǒng)計(jì)局的相相關(guān)認(rèn)定，該該公司為SSC省建筑筑施工企業(yè)業(yè)綜合實(shí)力力50強(qiáng)。同時(shí)，該該公司也面面臨著省內(nèi)內(nèi)和全國(guó)其其它大型建建筑施工企企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)。其它有關(guān)關(guān)該公司主要要銷(xiāo)售客戶戶和供應(yīng)商商情況資料料如下表。問(wèn)題：（1）結(jié)合合“第二部分分 董事會(huì)會(huì)報(bào)告摘要要”的相關(guān)內(nèi)內(nèi)容，試分分析公司采采取了哪種種總體戰(zhàn)略略？（2分分）（2）分析析宏觀和行行業(yè)環(huán)境因因素是如何何影響公司司戰(zhàn)略選擇擇的？（22分）（3）請(qǐng)結(jié)結(jié)合美國(guó)哈哈佛大學(xué)商商學(xué)院Miichaeel E. Porrter（11979）提提出的用于于行業(yè)分析析和商業(yè)戰(zhàn)戰(zhàn)略選擇的的波特五力力模型的相相關(guān)理

59、論，評(píng)評(píng)價(jià)該公司司所在行業(yè)業(yè)吸引力。（2分） 材料料（二）為規(guī)范上市市公司法人人治理、財(cái)財(cái)務(wù)管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)營(yíng)以及信息息披露等工工作，保證證公司日常常工作有序序開(kāi)展，按按照公司司法、證券法、 深深圳證券交交易所股票票上市規(guī)則則、 企業(yè)內(nèi)部部控制基本本規(guī)范等等法律法規(guī)規(guī)和規(guī)范性性文件要求求，證券監(jiān)監(jiān)管部門(mén)要要求公司結(jié)結(jié)合自身實(shí)實(shí)際情況及及發(fā)展需要要，制定了了一整套貫貫穿于生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理理各個(gè)層面面的內(nèi)部控控制體系，在在日常工作作中不斷完完善并嚴(yán)格格遵照?qǐng)?zhí)行行，促進(jìn)公公司的規(guī)范范運(yùn)作，有有效防范經(jīng)經(jīng)營(yíng)決策及及管理風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，確保公公司的穩(wěn)健健經(jīng)營(yíng)。由由20133年CD路路橋工程股股份公司的的年報(bào)信息息披

60、露所示示，CD路路橋工程股股份公司及及其下屬子子公司的內(nèi)內(nèi)控制度尚尚不夠健全全或執(zhí)行不不到位，特特別是建造造合同的管管理、核算算中尚存在在一些不夠夠完善的地地方，從而而導(dǎo)致公司司收入、利利潤(rùn)不真實(shí)實(shí)不準(zhǔn)確，影影響公司的的會(huì)計(jì)報(bào)告告質(zhì)量。問(wèn)題：（1）請(qǐng)指指出內(nèi)部控控制框架構(gòu)構(gòu)成的五要要素及其對(duì)對(duì)上市公司司風(fēng)險(xiǎn)控制制的作用和和價(jià)值？（22分）（2）依據(jù)據(jù)“第一部分分 公司基基本情況”中“第二節(jié) 業(yè)務(wù)流程程”所示，請(qǐng)請(qǐng)根據(jù)20013年度度CD路橋橋工程股份份公司年報(bào)報(bào)中內(nèi)部控控制評(píng)價(jià)報(bào)報(bào)告并結(jié)合合企業(yè)內(nèi)內(nèi)部控制應(yīng)應(yīng)用指引第第11號(hào)工程項(xiàng)目目，分析析工程項(xiàng)目目實(shí)施中CCD路橋工工程股份內(nèi)內(nèi)部控制缺缺陷