董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法

1、董事層向經(jīng)理層授權(quán)管理方法第一章總那么第一條為完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范董事層對經(jīng)理層的 授權(quán)行為，健全公司內(nèi)控機(jī)制，提高公司運(yùn)營決策效率，根 據(jù)公司法等法律法規(guī)和企業(yè)改革規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，制定 本方法。第二條本方法所稱授權(quán)是指董事層在不違反法律、法 規(guī)和規(guī)范性文件要求的前提下，在一定條件和范圍內(nèi)，將其 職權(quán)中的局部事項(xiàng)的決定權(quán)授予經(jīng)理層行使。第三條公司董事層尊重支持公司經(jīng)理層發(fā)揮“謀經(jīng)營、 抓落實(shí)、強(qiáng)管理”的作用，保障公司經(jīng)理層依法行使職責(zé)， 加強(qiáng)對公司經(jīng)理層工作的指導(dǎo)?？偨?jīng)理是董事層領(lǐng)導(dǎo)下的公司日常經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人，對董事層負(fù)責(zé)。第四條董事層對經(jīng)理層的授權(quán)遵循以下原那么:（一）審慎授權(quán)原那么。

2、根據(jù)公司經(jīng)營管理狀況、資產(chǎn)負(fù) 債規(guī)模與資產(chǎn)質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)控制能力，經(jīng)科學(xué)論證、合理確定 授權(quán)決策事項(xiàng)及權(quán)限劃分標(biāo)準(zhǔn)，防止違規(guī)授權(quán)、過度授權(quán)。 對于新業(yè)務(wù)、非主營業(yè)務(wù)、高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，以及在有關(guān)巡查、 紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎授權(quán)。（二）范圍限定原那么。授權(quán)事項(xiàng)嚴(yán)格限定在公司章程規(guī)定和出資人對董事層授權(quán)范圍內(nèi)，不得超越公司董事層職權(quán) 范圍；公司董事層不得將法定由董事層行使的職權(quán)授予經(jīng)理 層。（三）適時(shí)調(diào)整原那么。授權(quán)事項(xiàng)在授權(quán)有效期限內(nèi)保持 相對穩(wěn)定，并根據(jù)公司內(nèi)外部因素的變化情況和公司經(jīng)營管 理工作需要，適時(shí)調(diào)整授權(quán)權(quán)限。）有效監(jiān)控原那么。公司董事層對授權(quán)執(zhí)行情況要進(jìn)行監(jiān)督檢

3、查，保障授權(quán)事項(xiàng)貫徹執(zhí)行。第五條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)依法行使獲得的授權(quán)，對授權(quán)范圍 內(nèi)的事項(xiàng)，應(yīng)以經(jīng)理辦公層的方式進(jìn)行決策，并遵守公司的 各項(xiàng)規(guī)章，不得越權(quán)。第二章授權(quán)內(nèi)容與形式第六條 授權(quán)內(nèi)容主要是對公司職工的管理權(quán)、生產(chǎn)經(jīng) 營的決策權(quán)、工程建設(shè)的管理運(yùn)營權(quán)。第七條董事層授權(quán)包括本方法規(guī)定常規(guī)性授權(quán)和臨 時(shí)性授權(quán)，經(jīng)理層在授權(quán)內(nèi)行使對重大事項(xiàng)的執(zhí)行權(quán)。第八條普通授權(quán)指：公司法、公司章程所賦予的局部職權(quán)委托經(jīng)理層行使。普通授權(quán)主要有:（一）戰(zhàn)略管理.提出修改公司章程的意見，執(zhí)行公司章程具體任務(wù)和 要求；.組織編制公司“中長期開展規(guī)劃”等開展規(guī)劃，負(fù)責(zé) “中長期開展規(guī)劃”等的執(zhí)行。（二）人力資源管理.提

4、出公司組織架構(gòu)、定編定崗及崗位職能；提出子公 司優(yōu)化重組，重大開展事項(xiàng)調(diào)整的建議；.提出公司各項(xiàng)管理制度；.提出員工的招聘、解聘、內(nèi)部職務(wù)的任免的意見；.提出員工年度激勵(lì)方案；.提出職工培訓(xùn)方案，組織職工培訓(xùn)；.提出對職工的違章違紀(jì)處理的初步意見。（三）生產(chǎn)經(jīng)營管理.召開總經(jīng)理辦公，貫徹執(zhí)行董事層決議；.主持生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，擬訂公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資 方案，拓展經(jīng)營范圍，增加經(jīng)營工程；落實(shí)公司生產(chǎn)經(jīng)營目 標(biāo)任務(wù)及考核；.主持工程管理工作，負(fù)責(zé)工程建設(shè)；負(fù)責(zé)工程建設(shè)的 進(jìn)度、質(zhì)量、平安；負(fù)責(zé)工程建設(shè)的結(jié)算及工程款的支付; 負(fù)責(zé)工程建設(shè)的考核檢查；.提出中層管理人員及各部門員工的年度、月度業(yè)績考

5、核結(jié)果及獎(jiǎng)懲意見；.審核各子公司全年生產(chǎn)目標(biāo)任務(wù)完成情況、工程建設(shè) 情況，及績效考核工作。（四）投融資管理.對公司資產(chǎn)經(jīng)營方針和重大事項(xiàng)調(diào)整提出建議，完善并執(zhí)行資產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)防控管理體系；.提出投資方案，并進(jìn)行科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C;.提出增加或者減少注冊資本計(jì)劃；.提出發(fā)行融資方案；.對各子公司提出的融資貸款方案進(jìn)行論證。（五）財(cái)務(wù)預(yù)決算管理.編制并審定公司年度預(yù)、決算，執(zhí)行經(jīng)董事層審批后 的年度預(yù)算；.支出超出總體預(yù)算或預(yù)算外支出（即預(yù)算中未包含的 事項(xiàng)），由公司經(jīng)理層提出追加預(yù)算申請，經(jīng)提交公司層議 前置研究，最終提交公司董事層審定；.提出并執(zhí)行公司付款計(jì)劃；.制定財(cái)務(wù)管理等相關(guān)制度。（六）產(chǎn)權(quán)管

6、理.提出產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)、評估、投資參股等重大資本運(yùn) 營事項(xiàng)的意見；.提出下屬全資子公司之間的產(chǎn)權(quán)劃轉(zhuǎn)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓和產(chǎn) 權(quán)置換意見。（七）風(fēng)險(xiǎn)管理.建立公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防控體系，完善風(fēng)險(xiǎn)防控制度和防 控預(yù)案，防范經(jīng)營開展中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，向公司董事層提出風(fēng) 險(xiǎn)防控建議和解決措施；.負(fù)責(zé)子公司的風(fēng)險(xiǎn)管控工作，行使股東權(quán)利，確保公 司投資的平安和收益。第九條特殊授權(quán)是指：在一些特殊情況下，董事層認(rèn) 為需臨時(shí)性授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)以董事層授權(quán)委托書等書面形式進(jìn) 行臨時(shí)授權(quán)。特殊授權(quán)，授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：（一）授權(quán)人、被授權(quán)人的全稱；（二）授權(quán)事項(xiàng)及其范圍或額度；（三）授權(quán)生效日期和有效期限；（四）授權(quán)人代表、被

7、授權(quán)人代表的簽字；（五）授權(quán)人認(rèn)為需要明確的其他事項(xiàng)；董事層授權(quán)書需經(jīng)董事長簽發(fā)。第十條總經(jīng)理無權(quán)將董事層對其授權(quán)轉(zhuǎn)授給經(jīng)理層 成員個(gè)人或公司其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員。第十一條 對董事層授權(quán)范圍內(nèi)的決策事項(xiàng)，按規(guī)定須 公司前置研究討論的事項(xiàng)，必須履行公司前置研究討論程序。授權(quán)事項(xiàng)做出決定后須以書面形式向董事層報(bào)備。第十二條董事層辦公室負(fù)責(zé)董事層授權(quán)事項(xiàng)的日常 協(xié)調(diào)管理工作，組織起草董事層對經(jīng)理層授權(quán)書、提交董事 層審議授權(quán)書、組織授權(quán)書簽授、并負(fù)責(zé)保管董事層授權(quán)書。第十三條總經(jīng)理負(fù)責(zé)授權(quán)事項(xiàng)的組織實(shí)施，并代表經(jīng)理層對授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行落實(shí)情況定期向董事層匯報(bào)。第十四條董事層對授權(quán)事項(xiàng)執(zhí)行落實(shí)情況及決策過程進(jìn)

8、行監(jiān)督、檢查和評價(jià)。第十五條 董事層授權(quán)工作接受出資人的監(jiān)督檢查。第三章授權(quán)管理與行權(quán)要求第十六條董事層授權(quán)經(jīng)理層的決策事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)按 照重大決策制度有關(guān)規(guī)定進(jìn)行集體研究討論，不得以個(gè)人或 個(gè)別征求意見等方式做出決策，公司另有規(guī)定的除外。第十七條董事層授權(quán)經(jīng)理層決策事項(xiàng)，經(jīng)理層一般應(yīng) 當(dāng)召開總經(jīng)理辦公層集體研究討論，在決策前一般應(yīng)當(dāng)聽取 董事長意見，意見不一致時(shí)暫緩上層。第十八條經(jīng)理層對公司和董事層負(fù)有忠實(shí)和勤勉的 義務(wù)，應(yīng)當(dāng)維護(hù)股東和公司利益，認(rèn)真履行職責(zé)，落實(shí)董事 層決議和要求。當(dāng)授權(quán)事項(xiàng)與經(jīng)理層或其親屬存在利害關(guān)系 的授權(quán)對象應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避，將該事項(xiàng)提交董事層決策。第十九條遇到特殊情況需

9、對授權(quán)事項(xiàng)決策做出重大 調(diào)整、或因外部環(huán)境出現(xiàn)重大變化不能執(zhí)行的，授權(quán)對象應(yīng) 當(dāng)及時(shí)向董事層報(bào)告。如確有需要，應(yīng)當(dāng)提交董事層再行決 策。第四章授權(quán)的有效期限、變更和終止第二十條本方法規(guī)定的普通性授權(quán)內(nèi)容有效期為八 年，經(jīng)理層任期滿后根據(jù)實(shí)際情況重新修訂、完善授權(quán)方法。 授權(quán)期限屆滿或者授權(quán)終止前已經(jīng)實(shí)施、授權(quán)終止后有利于 公司且需要繼續(xù)完成的行為，授權(quán)效力不受屆滿期限影響。第二十一條 公司董事層應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化授權(quán)監(jiān)督，定期跟蹤 掌握授權(quán)事項(xiàng)的決策、執(zhí)行情況，適時(shí)組織開展授權(quán)事項(xiàng)專 題監(jiān)督檢查，對行權(quán)效果予以評估。根據(jù)經(jīng)理層行權(quán)情況, 結(jié)合公司經(jīng)營管理實(shí)際、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、內(nèi)外部環(huán)境變化等 條件對授權(quán)事項(xiàng)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，及時(shí)變更授權(quán)范圍、標(biāo)準(zhǔn)和 要求，確保授權(quán)合理、可控、高效。第二十二條董事層可以定期對本授權(quán)方法進(jìn)行統(tǒng)一 變更或根據(jù)需要實(shí)時(shí)變更。授權(quán)有效期限內(nèi)發(fā)生以下情況之 一，董事層應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行研判，必要時(shí)可對有關(guān)授權(quán)進(jìn)行變 更或撤回:（一）被授權(quán)人有越權(quán)行為；（二）被授權(quán)人嚴(yán)重失職造成公司重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和損失;（三）公司出現(xiàn)較大虧損或經(jīng)營出現(xiàn)其他重大不利變化;（四）公司開展戰(zhàn)略、市場競爭環(huán)境等情況發(fā)生重大變化；（五）有關(guān)法規(guī)、政策調(diào)整影響授權(quán)權(quán)限的執(zhí)行；（六）出資人要求；（七）其他需要變更的情況。第二十三條 發(fā)生以下情況之一的，授權(quán)終止:（一）授權(quán)有效期屆滿； （二）授權(quán)被撤銷;（三）