公司掛牌盡職調(diào)查資料清單（需要相應(yīng)資料）

1、PAGE 公司掛牌盡職調(diào)查資料文件資料清單公司掛牌盡職調(diào)查資料清單 公司掛牌盡職調(diào)查資料文件資料清單一、公司情況中英文名稱、法定代表人、設(shè)立日期、注冊資本、住所、電話、傳真號碼、電子郵箱、信息披露負(fù)責(zé)人；公司及子公司設(shè)立至今xx變更登記資料文件資料、年度檢驗等資料文件；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖和組織結(jié)構(gòu)圖；公司或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明資料文件、xx變更登記資料文件資料；如公司中有國有持股單位，則請?zhí)峁﹪泄蓹?quán)管理方案的批復(fù)；公司所有股東的簡要介紹；公司、以及子公司、分公司等的營業(yè)執(zhí)照；控股子公司或納入其合并會計報表的其他企業(yè)的基本情況：公司設(shè)立日期、注冊資本、法定代表人、股權(quán)結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、主

2、要產(chǎn)品或服務(wù)、主要財務(wù)指標(biāo)；內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)：各主要職能部門、業(yè)務(wù)或事業(yè)部、各分公司或生產(chǎn)車間情況等；董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員基本情況：姓名、年齡、性別、國籍或在境外的永久居留權(quán)、學(xué)歷、職稱、職位、主要業(yè)務(wù)簡歷等；職工或員工情況：職工或員工人數(shù)、專業(yè)結(jié)構(gòu)、教育程度、年齡分布等；公司管理層及核心技術(shù)人員的股權(quán)憑證、公司股東名冊等；近二年公司管理層及核心技術(shù)人員的變更情況；二、公司業(yè)務(wù)公司所處行業(yè)的基本概況（行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢）；所處行業(yè)影響公司發(fā)展的有利和不利因素，如產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、技術(shù)替代、消費(fèi)趨向、購買力、國際市場沖

3、擊等因素；業(yè)務(wù)情況：業(yè)務(wù)范圍、主營業(yè)務(wù)及近兩年的延續(xù)經(jīng)營情況；公司主營業(yè)務(wù)的情況，主要包括：（1）公司主要業(yè)務(wù)的構(gòu)成；（2）近二年的主要產(chǎn)品及其生產(chǎn)能力；（3）每種主要產(chǎn)品的主要用途；主要產(chǎn)品的技術(shù)含量、可替代性、專利技術(shù)的有效期等；主要無形資產(chǎn)情況：知識所有權(quán)、非專利技術(shù)的名稱、用途、權(quán)屬和使用情況、存在糾紛情況以及知識所有權(quán)的保護(hù)狀況和剩余保護(hù)期限等；核心技術(shù)來源和取得方式、自主技術(shù)占核心技術(shù)的比重、核心技術(shù)所有權(quán)情況及其在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性等；研究開發(fā)情況：研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)置、人員情況、近兩年研發(fā)費(fèi)用占主營業(yè)務(wù)收入的比重等、自主技術(shù)占核心技術(shù)的比重；反映公司為發(fā)展主營業(yè)務(wù)和主要產(chǎn)品而投

4、入的資金、人員及設(shè)備等情況的財務(wù)報告；公司業(yè)務(wù)流程圖及文字說明；公司業(yè)務(wù)監(jiān)控措施的關(guān)于資料文件，包括：1、授權(quán)與審批；2、復(fù)核與查證；3、業(yè)務(wù)規(guī)程與操作程序；4、崗位權(quán)限與職責(zé)分工；5、相互獨(dú)立與制衡；6、應(yīng)急與預(yù)防等措施；公司的技術(shù)優(yōu)勢：公司主要產(chǎn)品的技術(shù)含量、可替代性、專利技術(shù)的有效期及核心技術(shù)的保護(hù)；三、公司資料文件資料公司章程；公司所有規(guī)章制度；公司取得的高新技術(shù)企業(yè)資格/資質(zhì)證書等許可資質(zhì)證書；公司股東大會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會會議記錄和決議；公司董事會報告、監(jiān)事會報告；公司內(nèi)部審計報告；(如有)公司年度預(yù)算或計劃報告；(如有)公司近二年簽署的重大協(xié)議；未來二年的發(fā)展目標(biāo)和發(fā)

5、展計劃，包括整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)、產(chǎn)品開發(fā)計劃、人員擴(kuò)充計劃、技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新計劃、市場開發(fā)與營銷推廣網(wǎng)絡(luò)xx計劃、 HYPERLINK t _blank 融資計劃等；公司房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證等權(quán)屬證明資料文件；公司職工或員工名冊、工資明細(xì)表、社保支付憑證、勞動協(xié)議（抽3份即可）；公司對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重要事項的決策和執(zhí)行情況；公司房產(chǎn)，土地使用權(quán)，商標(biāo)、專利、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)，以及主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備等主要財產(chǎn)的權(quán)屬憑證、相關(guān)協(xié)議等資料文件資料；公司稅務(wù)登記證；公司及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率及法律、法規(guī)依據(jù)；公司是否存在重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁情況。四、情況說明可能對公司業(yè)績和延續(xù)經(jīng)營造成或產(chǎn)生不利影響的所有因素，特別是業(yè)務(wù)、市場營銷推廣、技術(shù)、財務(wù)、管理、發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙、或有損失和政策性風(fēng)險，以及公司相應(yīng)的風(fēng)險對策或措施；企業(yè)信用報告、董監(jiān)高信用報告、無犯罪