股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同適用于在產(chǎn)權(quán)交易所掛牌交易的我方所持非上市公司股權(quán)

1、PAGE 11/11 協(xié)議編號(hào)： 號(hào)股 權(quán) 轉(zhuǎn) 讓 合 同（適用于在所有權(quán)交易所掛牌交易的我方所持非上市公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓）xx股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議甲方（轉(zhuǎn)讓方）：xx股份有限公司辦公地址：x法定代表人：x 電話：x 郵政號(hào)碼：100033開戶銀行： 賬號(hào)： 乙方（受讓方）： 辦公地址： 法定代表人： 電話： 郵政號(hào)碼： 開戶銀行： 賬號(hào)： 協(xié)議簽訂地點(diǎn)： 協(xié)議簽訂日期： 年 月 日鑒于：1甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的金融資產(chǎn)管理股份有限公司。2 （以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的企業(yè)”）在評(píng)估基準(zhǔn)日的股權(quán)基本情況描述：【可制作股權(quán)基本情況表】。3. 甲方對(duì)標(biāo)的企業(yè) 出資 元，截至本協(xié)議簽訂日，甲方在標(biāo)的企業(yè)中所

2、持股權(quán)占比 %；截至本協(xié)議簽訂日，甲方持有標(biāo)的企業(yè) 股股份，占標(biāo)的企業(yè)總股份的 %。4乙方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)。5. 甲方擬轉(zhuǎn)讓其持有的上述標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)/股份，乙方擬收購(gòu)甲方轉(zhuǎn)讓的上述股權(quán)/股份。6甲方所持上述標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)/股份已在 交易所掛牌公開轉(zhuǎn)讓，乙方已通過(guò)該交易所受讓甲方掛牌轉(zhuǎn)讓的股權(quán)/股份，并被確認(rèn)為本次股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓的受讓方。7. 甲方基于出讓其持有標(biāo)的企業(yè)股權(quán)所公布的交易條件和乙方對(duì)交易條件響應(yīng)的具體情況。根據(jù)中華人民共和國(guó)協(xié)議法和金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙各方遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方向乙方轉(zhuǎn)讓其擁有的 （“

3、標(biāo)的企業(yè)”）股份相關(guān)事宜達(dá)成一致，簽訂本股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）如下： 定義與釋義除非本協(xié)議中另有商定，本協(xié)議中的關(guān)于詞語(yǔ)含義如下：1.1 轉(zhuǎn)讓方，是指xx股份有限公司，即甲方；1.2 受讓方，是指 (企業(yè)名稱)，即乙方；1.3標(biāo)的股權(quán)/股份：是指轉(zhuǎn)讓方合法持有并擬轉(zhuǎn)讓給受讓方的 股權(quán)/股份；1.4 交易所，是指承擔(dān)股權(quán)/股份交易的場(chǎng)所及其主體，即 交易所有限公司；1.5轉(zhuǎn)讓價(jià)款:本協(xié)議下甲方就轉(zhuǎn)讓所持有股權(quán)/股份自乙方取得的對(duì)價(jià)。1.6評(píng)估基準(zhǔn)日,指甲方委托具有合法資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估并出具資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書的基準(zhǔn)日，指 年 月 日。1.7保證金，指在本協(xié)議簽訂前，乙方依照甲方和

4、 交易所的要求，支付至 交易所指派賬戶的、作為乙方提出受讓意向的擔(dān)保，并表明其資信狀況及履約能力的人民幣 （大寫） （小寫： 元）交易保證金；1.8登記機(jī)關(guān)：指中華人民共和國(guó)xx行政管理總局或其地方授權(quán)機(jī)關(guān)；1.9股權(quán)/股份交易費(fèi)用：指轉(zhuǎn)讓方和/或受讓方就轉(zhuǎn)讓股權(quán)/股份或談判、籌備、簽署本協(xié)議和/或本協(xié)議下的任何資料文件、或履行、履行本協(xié)議下交易而發(fā)生的，包括取得必要或適當(dāng)?shù)娜魏握块T或第三方的豁免、同意或批準(zhǔn)而發(fā)生的費(fèi)用及支出；以及 交易所費(fèi)用等所有現(xiàn)款支出和費(fèi)用的總額。1.10股權(quán)交易憑證，指 交易所為交易各方出具的，證明金融企業(yè)非上市國(guó)有股權(quán)通過(guò) 交易所履行相關(guān)程序后達(dá)成交易結(jié)果的憑證

5、。除非另有明確規(guī)定，在本協(xié)議中，應(yīng)適用如下說(shuō)明規(guī)則：1.11期間的計(jì)算：如根據(jù)本協(xié)議擬在某一期間之前、之中或之后采取任何行動(dòng)或措施，在計(jì)算該期間時(shí)，應(yīng)排除計(jì)算該期間時(shí)作為基準(zhǔn)日的日期。如該期間最后一日為非營(yíng)業(yè)日，則該期間應(yīng)順延至隨后的第一個(gè)營(yíng)業(yè)日終止。1.12貨幣：指人民幣。1.13包括：指包括但不限于。 轉(zhuǎn)讓標(biāo)的2.1甲方持有標(biāo)的企業(yè) 股股份/ %股權(quán)，擬將標(biāo)的企業(yè) 股股份/ %股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方。標(biāo)的企業(yè)3.1 本協(xié)議所涉及之標(biāo)的企業(yè) 是合法存續(xù)的、并由甲方合法持有其 股股份/ %股權(quán)的上市/非上市股份有限公司，具有獨(dú)立的企業(yè)法人資格/資質(zhì)。3.2標(biāo)的企業(yè)經(jīng)擁有評(píng)估資質(zhì)的 評(píng)估有限公司評(píng)估，出

6、具了以 年 月 日為評(píng)估基準(zhǔn)日的編號(hào)為 資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書。3.3甲乙各方在標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告評(píng)估結(jié)果的基礎(chǔ)上達(dá)成本協(xié)議所有條款。股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓的前提條件4.1甲方依據(jù)關(guān)于法律、法規(guī)、政策的規(guī)定，就本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)/股份交易已在 交易所履行公開掛牌和/或競(jìng)價(jià)程序。4.2 乙方依本協(xié)議的商定受讓甲方所擁有的轉(zhuǎn)讓標(biāo)的事項(xiàng)，已依法和章程的規(guī)定履行了批準(zhǔn)或授權(quán)程序。4.3 乙方具備受讓并持有標(biāo)的企業(yè)股權(quán)/股份的資格/資質(zhì)?！?.4其他條件】股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓方式5.1本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)/股份交易已于 年 月 日經(jīng) 交易所公開掛牌，掛牌期間只造成或產(chǎn)生乙方一個(gè)意向受讓方，由乙方依法受讓本協(xié)議項(xiàng)下標(biāo)的股權(quán)/股份。/或

7、：本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)/股份交易已于 年 月 日經(jīng) 交易所公開掛牌，掛牌期間造成或產(chǎn)生 個(gè)意向受讓方，并于 年 月 日以網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)或其他方式組織實(shí)施，由乙方依法作為買受人受讓本協(xié)議項(xiàng)下標(biāo)的股權(quán)/股份。股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款及支付6.1轉(zhuǎn)讓價(jià)格根據(jù)公開掛牌結(jié)果，甲方將本協(xié)議項(xiàng)下標(biāo)的股權(quán)/股份以人民幣（大寫） 萬(wàn)元即：人民幣（小寫） 萬(wàn)元（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓價(jià)款”）轉(zhuǎn)讓給乙方。乙方依照甲方和 交易所的要求支付的保證金，折抵為轉(zhuǎn)讓價(jià)款的一部分。6.2轉(zhuǎn)讓價(jià)款支付方式乙方采用一次性付款方式，將轉(zhuǎn)讓價(jià)款在本協(xié)議生效后 個(gè)工作日內(nèi)匯入 交易所指派的結(jié)算賬戶。開戶銀行：戶名：賬戶：【采用分期付款方式的，乙方依照甲方和 交易

8、所的要求支付的保證金，折抵為轉(zhuǎn)讓價(jià)款的尾款。乙方應(yīng)于 年 月 日前將股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓總價(jià)款 %的首期股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款（ 元）匯入 交易所指派的結(jié)算賬戶；尾款（ 元）應(yīng)按同期銀行貸款利率計(jì)算延期付款利息并于 年 月 日前通過(guò)上述賬戶付訖。尾款以 提供擔(dān)保。（具體見(jiàn)擔(dān)保協(xié)議）】股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓的交割7.1 乙方在本協(xié)議項(xiàng)下的股權(quán)交易已按本協(xié)議的商定支付完畢全部?jī)r(jià)款并取得 交易所出具的股權(quán)交易憑證后 個(gè)工作日內(nèi)，方可辦理標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)/股份變更手續(xù)，甲方給予必要的協(xié)助與配合。 7.2 各方一致確認(rèn)，自標(biāo)的股權(quán)/股份的xx變更登記手續(xù)辦理完畢之日起，乙方享有標(biāo)的股權(quán)/股份并行使與標(biāo)的股權(quán)/股份相關(guān)的權(quán)利

9、。7.3經(jīng)甲、乙各方確認(rèn)，甲方對(duì)標(biāo)的企業(yè)不存在任何未履行的出資人義務(wù)，甲方無(wú)須因本次轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)的股權(quán)/股份承擔(dān)任何本協(xié)議規(guī)定之外的責(zé)任。乙方在受讓甲方持有標(biāo)的企業(yè)股權(quán)/股份后，對(duì)標(biāo)的企業(yè)承擔(dān)出資人責(zé)任。甲乙各方應(yīng)依照國(guó)家、省、市的關(guān)于規(guī)定及本協(xié)議的商定向關(guān)于部門辦理出資人（股東）變更手續(xù)。在評(píng)估基準(zhǔn)日至交割日期間的（可能）存在的對(duì)標(biāo)的股權(quán)價(jià)值造成影響的風(fēng)險(xiǎn)損失均由受讓方承擔(dān)。股權(quán)/股份交易稅費(fèi)的承擔(dān)9.1本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)/股份交易過(guò)程中所造成或產(chǎn)生的關(guān)于稅收，依照國(guó)家關(guān)于法律規(guī)定由甲、乙各方各自支付。9.2本協(xié)議項(xiàng)下股權(quán)交易過(guò)程中所造成或產(chǎn)生的股權(quán)/股份交易費(fèi)用，經(jīng)甲、乙各方當(dāng)事人共同協(xié)商商定

10、，由 方（或各方共同承擔(dān)、各方各自承擔(dān)）支付?！景垂九鷱?fù)要求，亦可針對(duì)支付的具體稅收和費(fèi)用進(jìn)行詳細(xì)商定?！俊救羲袡?quán)交易所格式文本中涉及人員安置時(shí)，需注明本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓不涉及人員安置，嚴(yán)格按公司批復(fù)執(zhí)行?！康谑畻l 甲方的聲明與保證10.1為簽訂本協(xié)議之目的向乙方及 交易所提交的所有證明資料文件及資料文件資料均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；10.2簽訂本協(xié)議所需的包括但不限于授權(quán)、審批、公司內(nèi)部決策等在內(nèi)的手續(xù)均已合法有效取得，本協(xié)議設(shè)立和股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓的前提條件均已滿足；10.3標(biāo)的股權(quán)/股份未設(shè)置任何可能影響股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓的擔(dān)保或限制，或就標(biāo)的股份上設(shè)置的可能影響股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓的任何擔(dān)?；蛳拗疲追?/p>

11、已取得關(guān)于權(quán)利人的同意或認(rèn)可。第十一條 乙方的聲明與保證11.1乙方受讓本協(xié)議項(xiàng)下標(biāo)的股權(quán)/股份符合法律、法規(guī)的規(guī)定，具備受讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)/股份的資格/資質(zhì)，能夠承擔(dān)并履行股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議商定的責(zé)任和義務(wù)；11.2為簽訂本協(xié)議之目的向甲方及 交易所提交的所有證明資料文件及資料文件資料均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的；11.3簽訂本協(xié)議所需的包括但不限于授權(quán)、審批、公司內(nèi)部決策等在內(nèi)的所有批準(zhǔn)手續(xù)均已合法有效取得，本協(xié)議設(shè)立和受讓股權(quán)/股份的前提條件均已滿足。11.4對(duì)受讓股權(quán)的性質(zhì)、金額、合法性、真實(shí)性、有效性、有無(wú)實(shí)現(xiàn)權(quán)利的法律障礙等所有相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了充分的調(diào)查了解，同意依照股權(quán)的現(xiàn)狀予以受讓，并接

12、受存在（和潛在）的風(fēng)險(xiǎn)。11.5對(duì)標(biāo)的企業(yè)已進(jìn)行了充分的調(diào)查了解，對(duì)標(biāo)的企業(yè)存在的資產(chǎn)瑕疵、訴訟、潛在風(fēng)險(xiǎn)等已充分認(rèn)識(shí)，同意按照標(biāo)的企業(yè)的現(xiàn)狀予以受讓，并接受存在（和潛在）的風(fēng)險(xiǎn)。11.6未經(jīng)甲方事先書面許可，乙方不得泄露本協(xié)議中的內(nèi)容。11.7承諾放棄對(duì)甲方進(jìn)行任何形式的追索；如乙方將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，乙方承諾在相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中明確商定其后手亦放棄對(duì)甲方進(jìn)行任何形式的追索。第十二條 違約責(zé)任12.1本協(xié)議生效后，任何一方無(wú)故提出終止協(xié)議，應(yīng)依照本協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)款的 %向?qū)Ψ揭淮涡灾Ц哆`約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。12.2乙方未按協(xié)議商定時(shí)限支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款的，應(yīng)向甲方支付逾期付款違約金。違

13、約金依照延遲支付期間應(yīng)付價(jià)款的每天萬(wàn)分之 計(jì)算。逾期付款超過(guò) 日，甲方有權(quán)解除協(xié)議，要求乙方依照本協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)款的 %承擔(dān)違約責(zé)任，并要求乙方承擔(dān)甲方及標(biāo)的企業(yè)因此造成的損失。12.3因乙方原因，包括但不限于因乙方違反其所作出的聲明與保證（如，乙方不具備受讓標(biāo)的企業(yè)股權(quán)/股份的資格/資質(zhì)等），致使標(biāo)的股權(quán)/股份無(wú)法交割的，甲方有權(quán)解除協(xié)議，并要求乙方依照本協(xié)議轉(zhuǎn)讓價(jià)款的 %向甲方一次性支付違約金；甲方因此而遭受損失的，乙方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。12.4 非因乙方原因致使標(biāo)的股權(quán)/股份無(wú)法交割的，甲乙各方均無(wú)需承擔(dān)任何責(zé)任，各方解除本協(xié)議，甲方僅負(fù)責(zé)將已收取的轉(zhuǎn)讓價(jià)款返還給 交易所，即甲方返還義務(wù)履行

14、完畢，且甲方無(wú)需向乙方承擔(dān)基于轉(zhuǎn)讓價(jià)款而造成或產(chǎn)生的任何費(fèi)用（包括利息）。第十三條 協(xié)議的變更和解除13.1當(dāng)事人各方協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議。13.2發(fā)生下列情況之一時(shí)，一方可以解除本協(xié)議。（1）由于不可抗力或不可歸責(zé)于各方的原因致使本協(xié)議的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的；（2）另一方嚴(yán)重違約致使未能實(shí)現(xiàn)協(xié)議目的的；13.3變更或解除本協(xié)議均應(yīng)采用書面形式，并報(bào) 交易所備案。第十四條 管轄及爭(zhēng)議解決方式14.1本協(xié)議及股權(quán)/股份交易中的行為均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2關(guān)于本協(xié)議的說(shuō)明或履行，當(dāng)事人之間發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)由各方協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，選擇：【 】（1）向【 】仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁；（2）向 甲方住所地有管轄權(quán)的人民法院起訴。第十五條 協(xié)議的生效15.1本協(xié)議自甲乙各方的授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效?！救艄蓹?quán)轉(zhuǎn)讓依法需要履行審批程序的，本協(xié)議自甲乙各方的授權(quán)代表簽字