中國對外貿(mào)易概論（第三版）第03章發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)

1、中國對外貿(mào)易概論（第三版）第三章發(fā)展對外貿(mào)易的理論依據(jù)03CHAPTER通過本章學(xué)習(xí)，在掌握西方傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論、馬克思的國際貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論的基本概念、基本觀點和基本原理的基礎(chǔ)上，從理論高度認(rèn)識中國發(fā)展對外貿(mào)易的客觀必然性與必要性，以及上述理論基礎(chǔ)對促進(jìn)中國對外貿(mào)易發(fā)展與改革的積極作用。學(xué)習(xí)目標(biāo)第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論一、絕對優(yōu)勢論 （一）基本原理亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢論：“如果外國能以比我們自己制造還便宜的商品供應(yīng)我們，我們最好就用我們自己有利的產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)出來的產(chǎn)品的一部分來向它們購買?！比绻鲊忌a(chǎn)自己具有絕對成本優(yōu)勢的產(chǎn)品，并在國與國之間進(jìn)行交換，那么貿(mào)易雙方都是可以獲利的。第一節(jié)西方

2、傳統(tǒng)貿(mào)易理論那么，用什么標(biāo)準(zhǔn)來判斷一國某種商品是否便宜呢？斯密認(rèn)為應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)成本。一國應(yīng)把本國生產(chǎn)某種商品的成本即生產(chǎn)費用與外國生產(chǎn)同種商品的成本即生產(chǎn)費用進(jìn)行比較，以便決定自己生產(chǎn)還是從國外進(jìn)口。這就是所謂的“絕對成本”。如果一國某種商品的生產(chǎn)成本絕對地低于他國，那該國生產(chǎn)這種商品的產(chǎn)業(yè)就是具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)；反之，就是處于絕對劣勢的產(chǎn)業(yè)。各國按照絕對成本差異進(jìn)行分工，專門生產(chǎn)和出口本國具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品，將會使各國的資源得到最有效的利用，從而大大提高勞動生產(chǎn)率和增進(jìn)各國的物質(zhì)福利。第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論（二）舉例說明 （三）主要內(nèi)容（四）絕對優(yōu)勢論的進(jìn)步性和局限性 1.國際分工的基礎(chǔ) 2.

3、國際交換法則 3.國際貿(mào)易利益 第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論二、比較優(yōu)勢論 （一）基本原理李嘉圖的比較優(yōu)勢論認(rèn)為：即使一國在兩種商品的生產(chǎn)上都處于劣勢地位，但兩者的不利程度必定有所不同，相比之下總有一種商品的劣勢要少一些，即具有相對優(yōu)勢。如果一國利用這種相對優(yōu)勢進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后用其產(chǎn)品進(jìn)行國際交換，進(jìn)口劣勢程度較大的產(chǎn)品，同樣能從交換中獲得利益。同理，兩種產(chǎn)品的成本都處于絕對優(yōu)勢的國家，應(yīng)專業(yè)化生產(chǎn)并出口優(yōu)勢程度較大的產(chǎn)品，進(jìn)口優(yōu)勢程度較小的產(chǎn)品，從而可從交換中獲利。第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論（二）舉例說明 （三）主要內(nèi)容（四）比較優(yōu)勢論的局限性 （五）幾點說明 1.國際分工基礎(chǔ) 2.國際交換法則

4、第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論三、生產(chǎn)要素稟賦論 （一）相關(guān)概念1.生產(chǎn)要素和要素價格生產(chǎn)要素是指從事生產(chǎn)活動必須投入的主要因素或使用的主要手段。在考察生產(chǎn)要素時，“三要素”一般是指土地、勞動和資本；“四要素”除了以上“三要素”外，還包括企業(yè)家的管理才能。要素價格則是指使用生產(chǎn)要素支付的費用或指要素參與生產(chǎn)本身應(yīng)獲得的報酬，即土地的租金、勞動的工資、資本的利息、管理的利潤率。第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論2.要素稟賦和要素豐裕程度要素稟賦是指一國擁有各種生產(chǎn)要素的數(shù)量。要素豐裕程度則是指在國際要素稟賦的比較中，如果一國的某要素供給所占的比例大于別國同種要素的供給比例，那么該種要素的相對價格就應(yīng)低于別國同種要素

5、的相對價格。 第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論3.要素密集度和要素密集型產(chǎn)品要素密集度是指產(chǎn)品生產(chǎn)中某種要素投入比例的大小，如果某要素的投入比例大，則稱該要素密集度高。根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)所投入的生產(chǎn)要素中所占比例最大的生產(chǎn)要素的種類不同，可把產(chǎn)品劃分為不同種類的要素密集型產(chǎn)品。如果產(chǎn)品生產(chǎn)投入的勞動比例高，則為勞動密集型產(chǎn)品；如果產(chǎn)品生產(chǎn)投入的資本比例高，則為資本密集型產(chǎn)品，以此類推。第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論（二）要素稟賦論的基本假設(shè)條件 （1）兩個國家，一是勞動要素相對豐裕的國家，另一則是資本要素相對豐裕的；兩種產(chǎn)品，一種是勞動密集型產(chǎn)品，另一種是資本密集型產(chǎn)品；兩種生產(chǎn)要素，即勞動和資本。（2）兩國的技術(shù)水

6、平相同，即同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。 （3）每個國家的生產(chǎn)要素都是給定的。 第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論（二）要素稟賦論的基本假設(shè)條件 （4）兩國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上規(guī)模收益不變， （5）兩國的消費偏好相同。 （6）完全競爭的商品市場和要素市場。 （7）沒有運輸費用，沒有關(guān)稅或其他貿(mào)易限制。 第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論（二）要素稟賦論的基本假設(shè)條件 （1）兩個國家，一是勞動要素相對豐裕的國家，另一則是資本要素相對豐裕的；兩種產(chǎn)品，一種是勞動密集型產(chǎn)品，另一種是資本密集型產(chǎn)品；兩種生產(chǎn)要素，即勞動和資本。（2）兩國的技術(shù)水平相同，即同種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)相同。 （3）每個國家的生產(chǎn)要素都是給定的。 （4）兩國在兩

7、種產(chǎn)品的生產(chǎn)上規(guī)模收益不變， （5）兩國的消費偏好相同。 （6）完全競爭的商品市場和要素市場。 （7）沒有運輸費用，沒有關(guān)稅或其他貿(mào)易限制。 第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論（三）要素稟賦論的理論分析 1.基本原理 2.主要內(nèi)容（1）不同國家的要素稟賦不同，因此要素價格就會存在差異，即勞動力豐富的國家工資低，資本豐裕的國家利息率低，土地多的國家地租便宜。（2）不同產(chǎn)品的要素投入比例不同。 （3）一國出口的產(chǎn)品是它的比較優(yōu)勢產(chǎn)品，即在生產(chǎn)上密集使用該國豐裕而便宜的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口的產(chǎn)品是它在生產(chǎn)上密集使用該國相對稀缺且昂貴的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品。第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論（三）要素稟賦論的理論分析 3.舉例說

8、明 4.結(jié)論各國要素稟賦的差異和不同商品要素密集度的差異，以及二者的相互作用，決定了國際分工格局與貿(mào)易類型。 第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論（四）要素價格均等化學(xué)說 1.基本原理國際貿(mào)易不僅可使貿(mào)易國之間商品價格差縮小，而且會使要素價格差縮小，最終趨于均等，這就是要素價格均等化定理。2.舉例說明 3.結(jié)論這一學(xué)說試圖說明，國際貿(mào)易不僅可以合理配置資源，調(diào)整各國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，而且還可以改善各國收入分配不均狀況，縮小彼此經(jīng)濟(jì)差距。因此，這個學(xué)說又被稱為“要素報酬均等化理論”。第一節(jié)西方傳統(tǒng)貿(mào)易理論（五）里昂惕夫之謎1.里昂惕夫的實證檢驗 2.對里昂惕夫之謎的解釋 （1）自然資源 （2）技能和人力資本 （3）

9、貿(mào)易壁壘 （4）生產(chǎn)要素密集型逆轉(zhuǎn) 第二節(jié)新貿(mào)易理論一、新貿(mào)易理論的形成（一）新貿(mào)易理論形成的背景 （二）新貿(mào)易理論的主要代表人物 （三）新貿(mào)易理論的發(fā)展1.創(chuàng)建時期 2.初步形成時期 3.最終形成時期 第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（一）技術(shù)差距論 1.基本原理技術(shù)差距理論，又稱技術(shù)差距模型，是把技術(shù)作為獨立于勞動和資本的第三種生產(chǎn)要素，探討技術(shù)差距或技術(shù)變動對國際貿(mào)易影響的理論。由于技術(shù)變動包含了時間因素，技術(shù)差距理論被看成是對H-O理論的動態(tài)擴(kuò)展。技術(shù)差距論又稱創(chuàng)新與模仿理論，它把國家間的貿(mào)易與技術(shù)差距的存在聯(lián)系起來，認(rèn)為正是一國的技術(shù)優(yōu)勢使其在獲得出口市場方面占優(yōu)勢。 第二節(jié)

10、新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（一）技術(shù)差距論 2.舉例說明第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（一）技術(shù)差距論 3.結(jié)論（1）技術(shù)領(lǐng)先國若能有效地反仿制，技術(shù)利益能保持較長時間。（2）兩國技術(shù)水平和市場范圍差距越小，需求時滯的時間越短，貿(mào)易發(fā)生就越早，貿(mào)易發(fā)展的速度也就越快。（3）模仿時滯后，追隨國的貿(mào)易利益取決于低工資成本。第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（一）技術(shù)差距論 4.技術(shù)差距論的貢獻(xiàn)（1）它打破了傳統(tǒng)國際貿(mào)易中比較優(yōu)勢的靜態(tài)性與凝固性。（2）它指出由技術(shù)革新引起的需求時滯和模仿時滯，能夠?qū)е卤容^優(yōu)勢從技術(shù)領(lǐng)先國向技術(shù)追隨國的動態(tài)轉(zhuǎn)移。這更切合國際貿(mào)易的實際，更能揭

11、示國際貿(mào)易的特點。第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（二）產(chǎn)品生命周期說 1.基本原理產(chǎn)品生命周期說是第二次世界大戰(zhàn)后解釋制成品貿(mào)易的著名理論。該理論認(rèn)為，由于技術(shù)的創(chuàng)新和擴(kuò)散，制成品和生物一樣具有生命周期，一個新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致有三個階段：產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（二）產(chǎn)品生命周期說 2.舉例說明第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（二）產(chǎn)品生命周期說 3.結(jié)論從以上分析可見，由于技術(shù)的傳遞和擴(kuò)散，不同國家在國際貿(mào)易中的地位不斷變化，新技術(shù)和新產(chǎn)品創(chuàng)新在美國，而后傳遞和擴(kuò)散到其他發(fā)達(dá)國家，再到發(fā)展中國家。第二節(jié)新貿(mào)易理論

12、二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（二）產(chǎn)品生命周期說 4.產(chǎn)品生命周期理論的貢獻(xiàn) （1）它引導(dǎo)人們通過產(chǎn)品的生命周期，了解和掌握出口的動態(tài)變化，為正確制定對外貿(mào)易的產(chǎn)品戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略提供了理論依據(jù)。（2）它揭示出比較優(yōu)勢是不斷在轉(zhuǎn)移的，每一國在進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新或模仿引進(jìn)或擴(kuò)大生產(chǎn)時，都要把握時機(jī)。進(jìn)行跨國經(jīng)營時，就可以利用不同階段的有利條件，長久保持比較優(yōu)勢。（3）它還反映出當(dāng)代國際競爭的特點，即創(chuàng)新能力、模仿能力是獲得企業(yè)生存能力和優(yōu)越地位的重要因素。第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（三）偏好相似說1.基本原理（1）國內(nèi)需求是出口貿(mào)易的基礎(chǔ)。（2）兩國經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度愈相近，人均收入愈接近，需求結(jié)構(gòu)

13、、需求偏好愈相近，相互需求就愈大，貿(mào)易可能性也就愈大。（3）如果這些國家的需求結(jié)構(gòu)和需求偏好完全一樣，國內(nèi)需求與外國的進(jìn)口需求重疊，一國可能進(jìn)、出口的商品，也就是另一國可能出、進(jìn)口的商品，從而構(gòu)成兩國貿(mào)易的基礎(chǔ)。第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（三）偏好相似說2.偏好相似說的貢獻(xiàn)偏好相似理論的意義在于它部分地解釋了部門內(nèi)貿(mào)易發(fā)展迅速及發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間貿(mào)易量的原因。第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（四）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論1.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指的是貿(mào)易雙方交換的商品屬于同一產(chǎn)業(yè)部門，即貿(mào)易伙伴間既進(jìn)口又出口屬于同一部門的產(chǎn)品。第二節(jié)新貿(mào)易理

14、論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（四）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論2.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的基本原理產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論又稱差異化產(chǎn)品理論，是指同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部的差異產(chǎn)品的交換及中間產(chǎn)品的交流。 （1）經(jīng)驗性研究成果 （2）理論性研究成果 （3）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論通過產(chǎn)品差異性、規(guī)模經(jīng)濟(jì)或規(guī)模報酬遞增以及偏好相似等概念解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因。第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（四）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論3.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的貢獻(xiàn) （1）發(fā)展中國家要在國際貿(mào)易中提高地位，僅僅依靠資源豐裕（甚至是資金或技術(shù)這樣的資源）是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，必須從規(guī)模經(jīng)濟(jì)方面考慮增強(qiáng)國際競爭力。（2）發(fā)展中國家對于發(fā)展規(guī)模效益顯著的幼稚產(chǎn)業(yè)，政府在產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)

15、易政策方面的干預(yù)是十分必要的。第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（五）國家競爭優(yōu)勢論1.主要內(nèi)容（1）波特提出一國興衰的根本在于贏得國際競爭優(yōu)勢，而國際競爭優(yōu)勢取得的關(guān)鍵在于國家是否具有適宜的創(chuàng)新機(jī)制和充分的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新機(jī)制可分三個層面來分析：第一，微觀競爭機(jī)制；第二，中觀競爭機(jī)制；第三，宏觀競爭機(jī)制。第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（五）國家競爭優(yōu)勢論（2）波特又提出了解釋宏觀競爭機(jī)制的決定因素的鉆石模型。鉆石模型由四組基本決定因素和兩組輔助因素組成。第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（五）國家競爭優(yōu)勢論（3）波特認(rèn)為，一國經(jīng)濟(jì)地位上升的過程就是其競爭優(yōu)勢加強(qiáng)的過程。國

16、家競爭優(yōu)勢發(fā)展可分為四個階段：第一階段為要素推動階段；第二階段是投資推動階段；第三階段是創(chuàng)新推進(jìn)階段；第四階段是財富推動階段。第二節(jié)新貿(mào)易理論二、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容（五）國家競爭優(yōu)勢論2.波特的國家競爭優(yōu)勢論的貢獻(xiàn)波特的國家競爭優(yōu)勢理論彌補(bǔ)了其他國際貿(mào)易理論的不足，較圓滿地回答了理論界長期未能解答的一些問題。國際競爭優(yōu)勢論不僅對當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易格局進(jìn)行了理論上的歸納總結(jié)，而且對國家未來貿(mào)易地位的變化可提供一定的前瞻和預(yù)測。第三節(jié)馬克思主義國際貿(mào)易理論一、馬克思主義的國際分工理論馬克思以國際分工理論為理論依據(jù)，闡明了一國發(fā)展國際貿(mào)易的客觀必然性與必要性。（一）國際分工的含義國際分工是指世界各

17、國間的勞動分工，是國內(nèi)分工超越國界的發(fā)展結(jié)果，是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。第三節(jié)馬克思主義國際貿(mào)易理論一、馬克思主義的國際分工理論（二）國際分工理論的主要內(nèi)容1.國際分工是生產(chǎn)力發(fā)展的必然結(jié)果 2.各國生產(chǎn)力水平?jīng)Q定了其在國際分工中的地位 3.世界生產(chǎn)力的發(fā)展決定了國際分工的形式及內(nèi)容 （三）中國利用國際分工理論發(fā)展對外貿(mào)易的必要性1.參與國際分工發(fā)展對外貿(mào)易，是大力發(fā)展社會生產(chǎn)力的客觀要求 2.參與國際分工、發(fā)展對外貿(mào)易應(yīng)遵循的原則 第三節(jié)馬克思主義國際貿(mào)易理論二、馬克思的國際價值理論 （一）國際價值的含義國際價值，即國際社會必要勞動時間，是生產(chǎn)某種商品的各國的平均勞動時間，它是所有進(jìn)入世界市場的同類商品直接消耗的國內(nèi)社會