制度建設(shè)管理制度

1、PAGE PAGE 16制度建設(shè)管理制度編 號(hào)： 版本號(hào)：A/0主責(zé)：綜合管理部編寫： 審核： 批準(zhǔn)： 實(shí)施日期： 1目的為推進(jìn)xx集團(tuán)制度體系建設(shè)，使制度建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化、流程化、規(guī)范化，特制定本制度。2 范圍 本制度適用于xx集團(tuán)總部各部門、分公司。本制度規(guī)定了xx集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)章制度的編制、會(huì)簽、審批、發(fā)布和修訂等流程及要求。3 術(shù)語和定義3.1制度狹義上是指xx集團(tuán)制定的員工共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則；廣義上是指為規(guī)范xx集團(tuán)各種工作和業(yè)務(wù)流程而制定發(fā)布的規(guī)章制度的總稱，包括各種制度、手冊(cè)、程序文件、實(shí)施細(xì)則等。 3.2細(xì)則也稱實(shí)施細(xì)則，是指為實(shí)施某一制度結(jié)合實(shí)際對(duì)其所做的詳細(xì)、具體解釋和補(bǔ)充

2、。3.3程序文件描述為完成某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定的方法文件。3.4手冊(cè)是某一范圍基本數(shù)據(jù)資料的匯編，內(nèi)容通常是概述某一專業(yè)或某一方面的基本知識(shí)以及一些基本制度等。4職責(zé)4.1xx集團(tuán)總部4.1.1綜合管理部（1）負(fù)責(zé)xx集團(tuán)制度體系的規(guī)劃、總部制度的審核、編號(hào)，協(xié)助各部門組織好制度的研討等工作。（2）對(duì)分公司制度進(jìn)行備案，監(jiān)督總部各部門、分公司制度建設(shè)和執(zhí)行情況。4.1.2總部各部門（1）制定與部門職責(zé)相關(guān)、約束總部各部門日常工作行為的、涉及xx集團(tuán)整體業(yè)務(wù)范疇的、對(duì)xx集團(tuán)業(yè)務(wù)板塊正常發(fā)展有重大影響必須由xx集團(tuán)管控的制度。（2）負(fù)責(zé)主責(zé)制度的擬稿、內(nèi)部審核、會(huì)議研討、組織會(huì)簽、修訂、廢止及運(yùn)行情況

3、總結(jié)和計(jì)劃，對(duì)其他部門擬定的制度進(jìn)行審核并提出建議。（3）對(duì)各分公司歸口業(yè)務(wù)制度建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督、審核和備案，定期抽查各分公司的制度建設(shè)情況，并對(duì)現(xiàn)行制度進(jìn)行審查；xx集團(tuán)總部享有對(duì)各分公司制度的否決權(quán)。4.2分公司（1）指定相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)本單位的制度建設(shè)。（2）執(zhí)行xx集團(tuán)各項(xiàng)管理制度，并編制與分公司部門職責(zé)相關(guān)、約束各部門日常工作行為、各分公司和歸口管理的控股公司統(tǒng)一執(zhí)行的制度。（3）主責(zé)制定的各項(xiàng)制度報(bào)總部歸口主管部門審核，并報(bào)總部綜合管理部備案；對(duì)所轄下屬機(jī)構(gòu)制度建設(shè)進(jìn)行審核、監(jiān)督和備案。 （4）定期向xx集團(tuán)總部匯報(bào)分公司的制度建設(shè)情況，接受xx集團(tuán)的檢查。5管理內(nèi)容和方法總部制度按照

4、以下內(nèi)容執(zhí)行，各分公司可參照以下規(guī)范執(zhí)行，也可在不違背以下內(nèi)容前提下制定本單位的管理辦法。5.1制度的擬稿（1）制度擬稿前，主責(zé)部門需根據(jù)管理需要，編寫制度制定（修訂）申請(qǐng)表（格式參見附件），并報(bào)綜合管理部審核，綜合管理部收到申請(qǐng)表后，三天內(nèi)給予主責(zé)部門答復(fù)是否可以制定制度。確定后，主責(zé)部門按照制度結(jié)構(gòu)和格式等要求（見附件一）起草制度。（2）各部門制定（修訂）制度前，必須查閱xx集團(tuán)的現(xiàn)有相關(guān)制度，避免內(nèi)容重復(fù)，做好各項(xiàng)制度間的銜接，并由綜合管理部進(jìn)行復(fù)核。5.2 制度的評(píng)審（1）制度主責(zé)部門完成制度的編寫后，需在部門內(nèi)部進(jìn)行研討；部門內(nèi)部研討完善后，綜合管理部協(xié)助主責(zé)部門組織召開制度評(píng)審會(huì)議

5、，對(duì)制度的嚴(yán)密性、可行性等進(jìn)行研討。主責(zé)部門根據(jù)各部門的建議和意見對(duì)制度進(jìn)行完善。（2）對(duì)新擬定的或?qū)υ贫冗M(jìn)行重大調(diào)整的制度，經(jīng)過會(huì)簽后，需上總裁常務(wù)辦公會(huì)匯報(bào)，匯報(bào)的主要內(nèi)容包括：制度擬稿/修訂的背景、擬稿/修訂的主要過程、制度的主要內(nèi)容。（3）對(duì)于制度修訂內(nèi)容變動(dòng)不大的，直接走會(huì)簽流程，完成制度的修訂和發(fā)布。5.3 制度的會(huì)簽和審核（1）主責(zé)部門對(duì)制度修改完善后，實(shí)施會(huì)簽。（2）會(huì)簽時(shí)間要求：每項(xiàng)制度在各部門的會(huì)簽時(shí)間為2個(gè)工作日內(nèi)。制度會(huì)簽完成后，主責(zé)部門根據(jù)各部門會(huì)簽提出的建議和意見對(duì)制度進(jìn)行修改和完善。（3）會(huì)簽和審核流程：擬稿/修訂制度部門負(fù)責(zé)人審核綜合管理部審核并編號(hào)相關(guān)部門、

6、分管領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽綜合管理部審核。5.4制度的簽發(fā)xx集團(tuán)CEO負(fù)責(zé)制度的簽發(fā)。5.5 制度的發(fā)布制度簽發(fā)后，由綜合管理部統(tǒng)一組織發(fā)布。根據(jù)檔案管理制度，主責(zé)部門做好制度文件的備案工作。制度框中的實(shí)施日期須同發(fā)文通知中的實(shí)施日期保持一致。5.6制度的宣貫和執(zhí)行（1）制度頒發(fā)后要及時(shí)組織宣貫，各分公司每年需集中組織制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)；對(duì)需制定實(shí)施細(xì)則的，需在制度下發(fā)1個(gè)月內(nèi)完成。（2）制度執(zhí)行過程中，如果認(rèn)為制度脫離實(shí)際難以落實(shí)時(shí)，要及時(shí)與制度主責(zé)部門或管理部門書面溝通，如無異議就要對(duì)制度在本單位的落實(shí)負(fù)責(zé)。5.7制度的監(jiān)督檢查制度主責(zé)部門定期對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)制度執(zhí)行中存在的問題填寫“制度執(zhí)行情況

7、檢查記錄”，并提交綜合管理部備案。各分公司制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本部制度的執(zhí)行情況。5.8制度的評(píng)價(jià)和規(guī)劃每年12月，各部門總結(jié)當(dāng)年所主責(zé)的制度建設(shè)及運(yùn)行情況報(bào)綜合管理部，內(nèi)容包括當(dāng)年各部門發(fā)布制度的質(zhì)量、數(shù)量、修訂的及時(shí)性以及次年制度建設(shè)規(guī)劃等，綜合管理部根據(jù)各部門的總結(jié)情況編制xx集團(tuán)制度建設(shè)年報(bào)，并由綜合管理部組織制度評(píng)價(jià)會(huì)，對(duì)各部門現(xiàn)行制度進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)。5.9 制度的修訂（1）各制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督制度的運(yùn)行，及時(shí)發(fā)現(xiàn)制度運(yùn)行中存在的不當(dāng)或不適之處，進(jìn)行調(diào)整和修訂，修訂時(shí)需填寫制度修訂說明表，作為制度附件。（2）由于公司組織架構(gòu)變化、部門職能調(diào)整或工作流程變化及其他原因而影響制度正

8、常運(yùn)行時(shí)，各制度主責(zé)部門要在這些調(diào)整和變化發(fā)生1個(gè)月內(nèi)完成制度的修訂。5.11制度的廢止和轉(zhuǎn)移（1）廢止：對(duì)原制度進(jìn)行修訂后，原制度廢止；對(duì)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)狀況要求的制度進(jìn)行廢止，按如下流程進(jìn)行：制度主責(zé)部門提出制度廢止書面申請(qǐng)（制度廢止/轉(zhuǎn)移申請(qǐng)單）制度管理部門審核提交總裁常務(wù)辦公會(huì)審定決定是否廢止。（2）轉(zhuǎn)移：因職能調(diào)整或認(rèn)為制度在本部門主責(zé)不妥需更換主責(zé)部門時(shí)，按如下流程進(jìn)行：制度主責(zé)部門提出制度轉(zhuǎn)移書面申請(qǐng)（制度廢止/轉(zhuǎn)移申請(qǐng)單）制度管理部門審核提交總裁常務(wù)辦公會(huì)審定決定是否轉(zhuǎn)移。6檢查與考核（1）對(duì)制度執(zhí)行不理想的部門和單位，由制度檢查部門發(fā)布網(wǎng)上通報(bào)，并限期整改，對(duì)在整改期限內(nèi)未整改的

9、視情節(jié)給予1000-5000元罰款。（2）制度主責(zé)部門要及時(shí)修訂本部門的制度，綜合管理部負(fù)責(zé)督促監(jiān)督制度主責(zé)部門在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成制度修訂，每年年終，對(duì)各部門制度管理情況、修訂情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)該部門年終考核依據(jù)。7相關(guān)文件 序號(hào)名 稱編 號(hào)1檔案管理制度xx-0782績(jī)效考核管理制度xx-0658記錄序號(hào)記錄名稱記錄編號(hào)保存部門保存期限1 部門 年制度建設(shè)計(jì)劃xx-073-1綜合管理部長(zhǎng)期2制度制定（修訂）計(jì)劃xx-073-2綜合管理部長(zhǎng)期3制度執(zhí)行情況檢查記錄xx-073-3綜合管理部長(zhǎng)期4xx集團(tuán)有限公司制度廢止/轉(zhuǎn)移申請(qǐng)單xx-073-4綜合管理部長(zhǎng)期5制度修訂說明表xx-

10、073-5綜合管理部一年9附件1、制度編寫結(jié)構(gòu)、格式和編號(hào)要求2、制度建設(shè)流程圖3、制度手冊(cè)格式附件一制度編寫結(jié)構(gòu)、格式和編號(hào)要求1制度結(jié)構(gòu)每項(xiàng)制度包括8部分：目的、范圍、術(shù)語和定義、職責(zé)分工、管理內(nèi)容和方法、檢查與考核、相關(guān)文件及附件。其中目的、范圍、職責(zé)分工、管理內(nèi)容和方法、檢查與考核為必備要素，其他為可選要素。1.1目的闡述制度制定的必要性及原因等。1.2范圍包括兩部分：第一部分說明制度的適用范圍，第二部分說明制度的主要內(nèi)容。1.3術(shù)語和定義是對(duì)制度中的某些術(shù)語做出必要的解釋和定義。1.4職責(zé)分工明確制度管理和實(shí)施過程中相關(guān)部門的職權(quán)、責(zé)任。1.5管理內(nèi)容和方法規(guī)定該項(xiàng)制度的步驟、方法和

11、管理要求。本部分是制度的重點(diǎn)。1.6檢查與考核說明制度的檢查與考核方法，并依照制度對(duì)相關(guān)工作和業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查和考核。1.7相關(guān)文件及記錄相關(guān)文件指在該制度中涉及到的其他相關(guān)制度或文件，需要指出制度名稱及制度編號(hào)。記錄指制度執(zhí)行過程中用到文件，需要指明記錄編號(hào)、保存部門和保存期限。1.8附件制度后附的對(duì)制度的補(bǔ)充或者說明，包括流程、表單、制度要求等內(nèi)容。2制度的格式和編號(hào)要求2.1制度名稱制度名稱要高度貼切制度內(nèi)容。2.2題頭圖框每項(xiàng)制度的首頁包含公司的標(biāo)志圖案、制度名稱、制度編號(hào)及版本號(hào)、主責(zé)部門、編制、審核、批準(zhǔn)、實(shí)施日期八部分，其中文件名為黑體小三號(hào)字，其他部分用宋體五號(hào)加粗字體。制度由制度

12、起草人編制，由部門經(jīng)理審核，由CEO批準(zhǔn)。2.3字號(hào)制度中所有標(biāo)題均為小四號(hào)黑體字，正文內(nèi)容為宋體五號(hào)字；制度中的附件，根據(jù)制度正文格式、文字等要求按照制度正文要求起草。2.4序號(hào)制度正文中的序號(hào)按照如下順序編制：標(biāo)題用“1”、“1.1”、 “1.1.1”、“1.1.1.1” ；具體內(nèi)容用“（1）”、“1）”、“”、a。2.5版式制度行文均用A4紙縱向編制，不分欄，正文的上、下、左、右頁邊距均為2.5cm。制度正文行間距為1.25倍，段落間距為前后各0.5倍行距；一、二、三級(jí)標(biāo)題頂格書寫，四級(jí)標(biāo)題及以下首行縮進(jìn)兩個(gè)字符；制度中的附件根據(jù)字號(hào)選擇合適行間距，段落間距為前后各0.5倍行距。2.6頁

13、碼 從制度正文第一頁起編排頁碼，頁碼居于每頁底部中間，字體為5號(hào)加粗宋體。2.7制度流程圖2.7.1繪制要求制度中涉及流程性的內(nèi)容，須依據(jù)基本內(nèi)容繪制出制度操作流程圖，制度中可包含一個(gè)或多個(gè)流程圖，整個(gè)制度不能以一個(gè)流程圖描繪時(shí)，可用多個(gè)獨(dú)立的流程圖組成，流程圖作為制度的附件存在。制度中的流程圖，通常可用VISIO編制，具體要求如下：（1）圖形符號(hào)，使用visio規(guī)定的符號(hào)。（2）嚴(yán)格依據(jù)制度中規(guī)定的職責(zé)、管理活動(dòng)步驟和邏輯關(guān)系，用最簡(jiǎn)明的圖形描述。（3）對(duì)有時(shí)限要求的工作，應(yīng)在相關(guān)圖形連線上,用d(表示工作日)、h(表示工作小時(shí))注明。（4）對(duì)于“判斷”事項(xiàng)，必須要表達(dá)明確的意思，并在 “判

14、斷”連線上，用“Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意”)表示。2.7.2編號(hào)要求制度中包含流程圖的，需要在綜合管理部備案編號(hào)，編號(hào)要求如下：xxXX LCXXX分公司代號(hào)順序號(hào)2.8制度匯編（1）匯編的封面：內(nèi)容依次分別是“公司制度匯編”字體為宋體初號(hào)加粗橫向居中，“編制時(shí)間”為宋體小二，橫向居中，行間距可依美觀程度自行確定。（2）匯編的目錄：內(nèi)容包括“目錄”和“制度名稱”，“制度名稱”按“序號(hào)（阿拉伯?dāng)?shù)字）頁碼”的格式編制，頁碼右端對(duì)齊。（3）具體制度匯編內(nèi)容：按制度編寫的格式要求編制。（4）其他如工法等參照制度匯編要求編制。2.9制度編號(hào)（1）xx集團(tuán)總部正式發(fā)布的所有制度

15、需要由綜合管理部統(tǒng)一編排制度號(hào)，制度每一次修訂均要調(diào)整編號(hào)。順序號(hào)采用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)識(shí)。編號(hào)的要求為：制度xx ZD XXX 順序號(hào)手冊(cè)xx-SC-XXX 順序號(hào)工法xx-GFXX XXX類別 順序號(hào)（2）各分公司正式發(fā)布的制度具體編號(hào)要求為：制度xx XX ZD XXX 分公司代號(hào) 順序號(hào)手冊(cè)xx XX SCXXX 分公司代號(hào) 順序號(hào) 2.10版本號(hào)新制定的每項(xiàng)制度版本號(hào)為：A/0。每項(xiàng)制度進(jìn)行修訂時(shí)，與原有制度對(duì)比，如果制度內(nèi)容修訂較少的，則修訂后的制度版本號(hào)為A/1，依次編號(hào)。當(dāng)制度內(nèi)容修訂較多的，則改為B/0，依次編號(hào)。附件二：制度建設(shè)流程圖 xx-LC-001附件三：制度手冊(cè)封面格式

16、編 號(hào)： xx集團(tuán)有限公司制度匯編 年月xx-073-1 部門 年制度建設(shè)計(jì)劃序號(hào)現(xiàn)用制度名稱制度編號(hào)版本號(hào)是否適用若不適用，廢止還是修改修訂計(jì)劃完成時(shí)間新制度名稱計(jì)劃完成時(shí)間編制人： 部門負(fù)責(zé)人簽字 ： 編制時(shí)間 xx-073-2 制度制定（修訂）計(jì)劃制度主責(zé)部門制度部門負(fù)責(zé)人部門分管領(lǐng)導(dǎo)時(shí) 間一、制度制定（修訂）的原因企業(yè)哪個(gè)方面存在管理漏洞或需要改進(jìn)的地方，通過制定或修訂制度后，能夠解決什么問題？二、國清控股集團(tuán)是否出臺(tái)類似制度若已經(jīng)有類似的制度，制定新制度后，原有制度是否繼續(xù)保留？三、制度主要內(nèi)容（或修訂的主要內(nèi)容）四、制度的制定（修訂）計(jì)劃擬稿、部門內(nèi)部審核、會(huì)議研討、各部門會(huì)簽、公示、綜合管理部審核、CEO簽署、制度發(fā)布的時(shí)間計(jì)劃。 xx-073-3制度執(zhí)行情況檢查記錄 制度主責(zé)部門部門負(fù)責(zé)人檢查人檢查時(shí)間一、制度的執(zhí)行情況二、該制