企業(yè)風(fēng)險管理研究分析報告

1、 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc16051294 第7章 風(fēng)險治理 PAGEREF _Toc16051294 h 1 HYPERLINK l _Toc16051295 7.1 介紹 PAGEREF _Toc16051295 h 1 HYPERLINK l _Toc16051296 7.2 風(fēng)險治理規(guī)程 PAGEREF _Toc16051296 h 2 HYPERLINK l _Toc16051297 7.2.1 目的 PAGEREF _Toc16051297 h 2 HYPERLINK l _Toc16051298 7.2.2 角色與職責(zé) PAGEREF _Toc

2、16051298 h 3 HYPERLINK l _Toc16051299 7.2.3 啟動準(zhǔn)則 PAGEREF _Toc16051299 h 3 HYPERLINK l _Toc16051300 7.2.4 輸入 PAGEREF _Toc16051300 h 3 HYPERLINK l _Toc16051301 7.2.5 要緊步驟 PAGEREF _Toc16051301 h 3 HYPERLINK l _Toc16051302 Step1 風(fēng)險識不 PAGEREF _Toc16051302 h 3 HYPERLINK l _Toc16051303 Step2 風(fēng)險分析 PAGEREF _

3、Toc16051303 h 3 HYPERLINK l _Toc16051304 Step3 風(fēng)險減緩 PAGEREF _Toc16051304 h 3 HYPERLINK l _Toc16051305 Step4 風(fēng)險跟蹤 PAGEREF _Toc16051305 h 3 HYPERLINK l _Toc16051306 7.2.6 輸出 PAGEREF _Toc16051306 h 4 HYPERLINK l _Toc16051307 7.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則 PAGEREF _Toc16051307 h 4 HYPERLINK l _Toc16051308 7.2.8 度量 PAGEREF

4、_Toc16051308 h 4 HYPERLINK l _Toc16051309 7.3 實施建議 PAGEREF _Toc16051309 h 4第7章 風(fēng)險治理風(fēng)險治理（Risk Management, RiskM）的目的是在風(fēng)險產(chǎn)生危害之前識不它們，從而有打算地消除或削弱風(fēng)險。風(fēng)險治理過程域是SPP模型的重要組成部分。本規(guī)范闡述了風(fēng)險治理的規(guī)程，該規(guī)程的“目標(biāo)”、“角色與職責(zé)”、“啟動準(zhǔn)則”、“輸入”、“要緊步驟”、“輸出”、“完成準(zhǔn)則”和“度量”均已定義。本規(guī)范適用于國內(nèi)IT企業(yè)的軟件研發(fā)項目。建議用戶依照自身情況（如商業(yè)目標(biāo)、研發(fā)實力等）適當(dāng)?shù)匦薷谋疽?guī)范，然后推廣使用。7.1 介紹

5、所有可能危害項目的因素都稱為風(fēng)險。被刻畫為風(fēng)險的事件最終可能發(fā)生也可能不發(fā)生。人們對待風(fēng)險有兩種態(tài)度。一種是被動態(tài)度，可比作“救火模式”。另一種是主動態(tài)度，可比作“防火模式”。風(fēng)險治理屬于“防火模式”，目的確實是“防止風(fēng)險產(chǎn)生真正的危害”。為了便于量化治理，我們給風(fēng)險定義3個參數(shù)：風(fēng)險嚴(yán)峻性：指風(fēng)險對項目造成的危害程度。風(fēng)險可能性：指風(fēng)險發(fā)生的幾率。風(fēng)險系數(shù)：是風(fēng)險嚴(yán)峻性和風(fēng)險可能性的乘積。參數(shù)等級值描述風(fēng)險嚴(yán)峻性專門高5例如進(jìn)度延誤大于30%，或者費(fèi)用超支大于30%。比較高4例如進(jìn)度延誤20%30%，或者費(fèi)用超支20%30%。中等3例如進(jìn)度延誤低于20%，或者費(fèi)用超支低于20%。比較低2例如

6、進(jìn)度延誤低于10%，或者費(fèi)用超支低于10%。專門低1例如進(jìn)度延誤低于5%，或者費(fèi)用超支低于5%。表7-1 風(fēng)險嚴(yán)峻性等級參數(shù)等級值描述風(fēng)險可能性專門高5風(fēng)險發(fā)生的幾率為1.0 0.8比較高4風(fēng)險發(fā)生的幾率為0.8 0.6中等3風(fēng)險發(fā)生的幾率為0.6 0.4比較低2風(fēng)險發(fā)生的幾率為0.4 0.2專門低1風(fēng)險發(fā)生的幾率為0.2 0.0表7-2 風(fēng)險可能性等級風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險可能性專門高 5比較高 4中等 3比較低 2專門低 1風(fēng)險嚴(yán)峻性專門高 5252015105比較高 420161284中等 31512963比較低 2108642專門低 154321本表灰色部分的風(fēng)險系數(shù)值為1025，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先處理。

7、表7-3 風(fēng)險系數(shù)等級風(fēng)險嚴(yán)峻性的等級劃分如表7-1所示，風(fēng)險可能性的等級劃分如表7-2所示，風(fēng)險系數(shù)的等級劃分如表3所示。風(fēng)險治理有4個要緊活動：風(fēng)險識不：依照風(fēng)險檢查表，識不出本項目的風(fēng)險。風(fēng)險分析：可能風(fēng)險嚴(yán)峻性、風(fēng)險可能性、風(fēng)險系數(shù)。風(fēng)險減緩：關(guān)于風(fēng)險系數(shù)超過“容許值”的每一個風(fēng)險，都應(yīng)當(dāng)采取減緩措施。風(fēng)險跟蹤：跟蹤風(fēng)險減緩過程，記錄風(fēng)險的狀態(tài)。風(fēng)險識不風(fēng)險減緩風(fēng)險跟蹤風(fēng)險分析圖7-1 風(fēng)險治理示意圖在項目的生命周期內(nèi)，上述4個活動將被循環(huán)執(zhí)行，如圖7-1所示。直到項目的所有風(fēng)險都被識不與解決為止。常用的風(fēng)險檢查表見 SPP-TEMP-RISKM-CHECKLIST，使用者應(yīng)依照實際情

8、況進(jìn)行適當(dāng)?shù)膭h減或補(bǔ)充。風(fēng)險治理過程域產(chǎn)生的要緊文檔是風(fēng)險治理報告，模板見 SPP-TEMP-RISKM-REPORT。7.2 風(fēng)險治理規(guī)程7.2.1 目的在項目的生命周期內(nèi)，循環(huán)執(zhí)行風(fēng)險識不、風(fēng)險分析、風(fēng)險減緩和風(fēng)險跟蹤，直到項目的所有風(fēng)險都被識不與解決為止。7.2.2 角色與職責(zé)項目經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險治理。項目成員協(xié)助項目經(jīng)理處理風(fēng)險。7.2.3 啟動準(zhǔn)則項目打算差不多制定，項目研發(fā)差不多開始。7.2.4 輸入項目打算項目監(jiān)控過程產(chǎn)生的文檔如項目監(jiān)控數(shù)據(jù)表、項目偏差操縱報告和項目進(jìn)展報告等7.2.5 要緊步驟Step1 風(fēng)險識不項目經(jīng)理依照“風(fēng)險檢查表”SPP-TEMP-RISKM-CHECKLIST，定期（例如每周一次）識不本項目的風(fēng)險。Step2 風(fēng)險分析項目經(jīng)理評估每個風(fēng)險的嚴(yán)峻性、可能性和風(fēng)險系數(shù)，并按照風(fēng)險系數(shù)從高到低的順序排列風(fēng)險。Step3 風(fēng)險減緩關(guān)于風(fēng)險系數(shù)超過“容許值”（建議為10）的每一個風(fēng)險，項目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)給出風(fēng)險減緩措施，并指定責(zé)任人。風(fēng)險系數(shù)越高，越先處理。Step4 風(fēng)險跟蹤項目經(jīng)理跟蹤風(fēng)險減緩過程，直到風(fēng)險差不多解決為止。假如風(fēng)險的性質(zhì)發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時更新風(fēng)險減緩措施7.2.6 輸出風(fēng)險治理報告7.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則所有風(fēng)險都差不多解決，相關(guān)信息差不多記錄到風(fēng)險治理報告之中。7.2.8 度量項目經(jīng)理統(tǒng)計工作量。7.3 實施建議對風(fēng)險治