企業(yè)管理系統(tǒng)執(zhí)行評(píng)估規(guī)章制度

1、當(dāng)前文檔修改密碼：8362839目 錄 TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc66007315 第一章 總 則 PAGEREF _Toc66007315 h 3 HYPERLINK l _Toc66007316 1.1 目的 PAGEREF _Toc66007316 h 3 HYPERLINK l _Toc66007317 1.2 評(píng)估內(nèi)容 PAGEREF _Toc66007317 h 3 HYPERLINK l _Toc66007318 1.3 評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc66007318 h 3 HYPERLINK l _Toc66007319 1.4 范圍 P

2、AGEREF _Toc66007319 h 3 HYPERLINK l _Toc66007320 1.5 職責(zé) PAGEREF _Toc66007320 h 3 HYPERLINK l _Toc66007321 1.5.1 董事會(huì) PAGEREF _Toc66007321 h 3 HYPERLINK l _Toc66007322 1.5.2 CEO PAGEREF _Toc66007322 h 4 HYPERLINK l _Toc66007323 1.5.3 資源質(zhì)量治理部 PAGEREF _Toc66007323 h 4 HYPERLINK l _Toc66007324 1.5.4 子公司及

3、事業(yè)部總經(jīng)理 PAGEREF _Toc66007324 h 4 HYPERLINK l _Toc66007325 1.5.5 各部門部長(zhǎng) PAGEREF _Toc66007325 h 4 HYPERLINK l _Toc66007326 1.6 評(píng)估原則 PAGEREF _Toc66007326 h 4 HYPERLINK l _Toc66007327 1.7 評(píng)估頻率 PAGEREF _Toc66007327 h 5 HYPERLINK l _Toc66007328 1.8 評(píng)估方法 PAGEREF _Toc66007328 h 5 HYPERLINK l _Toc66007329 1.9

4、講明 PAGEREF _Toc66007329 h 5 HYPERLINK l _Toc66007330 第二章 評(píng)估實(shí)施 PAGEREF _Toc66007330 h 6 HYPERLINK l _Toc66007331 2.1 評(píng)可能劃 PAGEREF _Toc66007331 h 6 HYPERLINK l _Toc66007332 2.2 評(píng)估實(shí)施 PAGEREF _Toc66007332 h 6 HYPERLINK l _Toc66007333 2.2.1 首次會(huì)議 PAGEREF _Toc66007333 h 6 HYPERLINK l _Toc66007334 2.2.2 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)

5、估 PAGEREF _Toc66007334 h 6 HYPERLINK l _Toc66007335 2.2.3 評(píng)估報(bào)告 PAGEREF _Toc66007335 h 6 HYPERLINK l _Toc66007336 2.2.4 末次會(huì)議 PAGEREF _Toc66007336 h 7 HYPERLINK l _Toc66007337 第三章 改進(jìn)程序 PAGEREF _Toc66007337 h 8 HYPERLINK l _Toc66007338 第四章 考核 PAGEREF _Toc66007338 h 9 HYPERLINK l _Toc66007339 4.1 對(duì)評(píng)估結(jié)果的

6、考核 PAGEREF _Toc66007339 h 9 HYPERLINK l _Toc66007340 4.2 對(duì)評(píng)估過(guò)程的考核 PAGEREF _Toc66007340 h 9 HYPERLINK l _Toc66007341 第五章 文件執(zhí)行評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)工具 PAGEREF _Toc66007341 h 10 HYPERLINK l _Toc66007342 5.1 文件執(zhí)行評(píng)估標(biāo)準(zhǔn) PAGEREF _Toc66007342 h 10 HYPERLINK l _Toc66007343 5.2 標(biāo)準(zhǔn)講明 PAGEREF _Toc66007343 h 10 HYPERLINK l _Toc

7、66007344 5.3 文件執(zhí)行評(píng)估匯總評(píng)定表 PAGEREF _Toc66007344 h 11 HYPERLINK l _Toc66007345 5.4 文件執(zhí)行評(píng)估記錄表 PAGEREF _Toc66007345 h 12 HYPERLINK l _Toc66007346 5.5 不符合報(bào)告及預(yù)防措施處理單 PAGEREF _Toc66007346 h 13 HYPERLINK l _Toc66007347 第六章 附則 PAGEREF _Toc66007347 h 14 總 則目的對(duì)公司各類文件的建立、執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期評(píng)估，以推進(jìn)公司各項(xiàng)制度、規(guī)定的建立和切實(shí)得到執(zhí)行，并對(duì)各

8、項(xiàng)文件的適宜性進(jìn)行校驗(yàn)和改進(jìn)。評(píng)估內(nèi)容公司各類文件的建立情況；公司各類文件的執(zhí)行情況；公司各類文件的適宜性。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)詳見本制度第五章“文件執(zhí)行評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)工具”中相關(guān)定義。范圍公司除成都博恩和貴陽(yáng)博恩外的其它單位現(xiàn)有文件體系所定義的所有治理文件：即董事會(huì)治理文件、總經(jīng)理直管文件、公司級(jí)治理文件、部門治理文件的建立、執(zhí)行情況。職責(zé)董事會(huì)負(fù)責(zé)組織對(duì)公司戰(zhàn)略文件建立、執(zhí)行情況及適宜性的評(píng)估和改進(jìn)工作；CEO負(fù)責(zé)批準(zhǔn)“評(píng)可能劃”和“評(píng)估報(bào)告”。組織公司企業(yè)文化文件建立、執(zhí)行情況及適宜性的評(píng)估和改進(jìn)工作。并按“博恩科技文件索引”中所規(guī)定的責(zé)任開展改進(jìn)工作。 資源質(zhì)量治理部負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施公司治理文件（

9、含公司級(jí)治理文件、部門治理文件）及規(guī)定的建立、執(zhí)行情況及適宜性評(píng)估和改進(jìn)工作，并編制評(píng)可能劃和評(píng)估報(bào)告。檢查評(píng)估改進(jìn)工作開展情況（組織工作應(yīng)包含評(píng)可能劃的制定、評(píng)估小組人員、評(píng)估地點(diǎn)的確定等）。子公司及事業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)依照CEO批準(zhǔn)的審核評(píng)估報(bào)告組織本部門治理文件及規(guī)定的改進(jìn)工作。并提請(qǐng)資源質(zhì)量治理部對(duì)改進(jìn)情況組織檢查評(píng)估。各部門部長(zhǎng)負(fù)責(zé)依照CEO批準(zhǔn)的審核評(píng)估報(bào)告組織本部門的改進(jìn)工作，并提請(qǐng)資源質(zhì)量治理部對(duì)改進(jìn)情況組織檢查評(píng)估。評(píng)估原則回避原則在子公司、事業(yè)部、各業(yè)務(wù)支持部門的評(píng)估過(guò)程中，原則上必須遵循本部門不評(píng)價(jià)本部門的原則。公平原則每個(gè)部門的評(píng)估小組必須由兩個(gè)或兩個(gè)以上的評(píng)估人員共同組成

10、，同時(shí)評(píng)估獨(dú)立評(píng)分，最后該部門的綜合評(píng)估得分取評(píng)估人員的平均分計(jì)算。評(píng)估頻率對(duì)公司戰(zhàn)略文件的評(píng)估：原則上每年進(jìn)行一次評(píng)估，在每年的董事會(huì)上進(jìn)行。對(duì)公司級(jí)治理文件及部門治理文件，分以下三種情況：季度評(píng)估：每個(gè)季度開展一次，在下個(gè)季度的第一個(gè)月內(nèi)完成所有的評(píng)估工作。改進(jìn)工作在隨后的一個(gè)月內(nèi)完成。其中第四季度的評(píng)估和年度評(píng)估放在一起進(jìn)行。年度評(píng)估：對(duì)全年文件建立、執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估，和質(zhì)量治理體系內(nèi)審?fù)瑫r(shí)開展。臨時(shí)評(píng)估當(dāng)某個(gè)部門普遍在某項(xiàng)制度上執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)或部門與部門之間在某些規(guī)定的執(zhí)行上出現(xiàn)異常時(shí)，組織臨時(shí)評(píng)估。評(píng)估方法以部門為單位進(jìn)行交叉評(píng)估。講明各單位是否安排本部門內(nèi)部的審核評(píng)估由各部門

11、自行確定。對(duì)質(zhì)量體系文件的評(píng)估按公司質(zhì)量手冊(cè)之規(guī)定執(zhí)行。評(píng)估實(shí)施評(píng)可能劃依照需要評(píng)估的部門、相關(guān)適用的制度、以及以往評(píng)估的結(jié)果等情況編制。內(nèi)容應(yīng)該包括評(píng)估小組的組成（評(píng)估小組原則上為公司領(lǐng)導(dǎo)、各子公司、事業(yè)部、各業(yè)務(wù)支持部門負(fù)責(zé)人或取得ISO內(nèi)審員資格證書的相關(guān)人員中部分人員構(gòu)成）、評(píng)估的目的、范圍、依據(jù)、方法及被評(píng)估部門、時(shí)刻等。評(píng)可能劃應(yīng)在評(píng)估期前10天書面（電子和紙質(zhì)文檔均可）下達(dá)給相關(guān)部門及相關(guān)人員。被評(píng)估部門如對(duì)時(shí)刻安排有異議，則應(yīng)提早三天告之資源質(zhì)量治理部并報(bào)CEO核準(zhǔn)。評(píng)估實(shí)施首次會(huì)議要緊介紹評(píng)估工作安排情況。由CEO或CEO指派專人主持，參加人員包括評(píng)估小組成員及被評(píng)估部門負(fù)責(zé)

12、人。與會(huì)人員必須填寫簽到記錄并由資源質(zhì)量治理部保存?zhèn)洳椤，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)估評(píng)估小組成員依照評(píng)可能劃的安排，對(duì)被評(píng)估部門的治理文件和規(guī)定建立、執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估，并將不符合項(xiàng)目如實(shí)填寫在“評(píng)估檢查表”中（評(píng)估檢查表詳見本制度第五章所定義的工具）。評(píng)估時(shí)，評(píng)估人員應(yīng)該公正而又客觀地評(píng)估所發(fā)生的問(wèn)題。評(píng)估報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估工作結(jié)束后，評(píng)估工作主持人召集評(píng)估組會(huì)議，綜合分析評(píng)估結(jié)果，依據(jù)制度及相關(guān)規(guī)定，確定不符合項(xiàng)目（包含建立、執(zhí)行和治理文件或規(guī)定本身的），由相關(guān)部門分析緣故，并制定糾正措施，并在會(huì)議結(jié)束后一周內(nèi)由資源質(zhì)量治理部完成評(píng)估報(bào)告。提交給評(píng)估主持人（由CEO或CEO指派專人擔(dān)任）審核，并報(bào)CEO批準(zhǔn)。評(píng)估

13、報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)該包括：評(píng)估的目的、范圍、方法和依據(jù)評(píng)估組成員、受評(píng)估部門名單評(píng)可能劃實(shí)施情況總結(jié)不符和情況分布不符和緣故分析及改進(jìn)措施末次會(huì)議由評(píng)估主持人主持，重申評(píng)估的目的，發(fā)出不符和項(xiàng)報(bào)告，并由評(píng)估主持人宣讀評(píng)估報(bào)告。提出改進(jìn)的要求和完成時(shí)刻。公司領(lǐng)導(dǎo)提出期望并強(qiáng)調(diào)各部門抓緊整改工作。經(jīng)評(píng)估主持人確認(rèn)后實(shí)施糾正。改進(jìn)程序各部門應(yīng)該依照評(píng)估報(bào)告的改進(jìn)措施和時(shí)刻要求制定改進(jìn)打算。打算應(yīng)包括改進(jìn)項(xiàng)目、不符合緣故，改進(jìn)措施、改進(jìn)完成時(shí)刻，責(zé)任人等內(nèi)容。并提交資源質(zhì)量治理部報(bào)CEO批準(zhǔn)后執(zhí)行。資源質(zhì)量治理部在CEO的指導(dǎo)下對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。并向CEO反饋驗(yàn)證結(jié)果?？己藢?duì)評(píng)估結(jié)果的考核目前只考慮對(duì)

14、公司中層及以上人員的考核，將治理文件的建立、執(zhí)行情況納入部門要緊負(fù)責(zé)人每季度的績(jī)效考評(píng)內(nèi)容，與公司效治理制度掛鉤。對(duì)一般職員和基層治理人員由各部門依照本部門的實(shí)際情況納入績(jī)效考核。對(duì)評(píng)估過(guò)程的考核評(píng)估過(guò)程中，評(píng)估組成員不認(rèn)真履行職責(zé)，評(píng)估粗心大意，造成評(píng)估結(jié)果不實(shí)者，每出現(xiàn)一次，罰款100元，一年內(nèi)出現(xiàn)2次或2次以上類似情況者，除處以相應(yīng)金額的罰款外，取消評(píng)估組成員資格。文件執(zhí)行評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)工具文件執(zhí)行評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)文件執(zhí)行評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估類不評(píng)估項(xiàng)目判定依據(jù)判定結(jié)論權(quán)重文件建立情況是否按打算建立部門工作打算一票否決+10分制0.15文件體系的完整性部門的實(shí)際情況公司的相關(guān)要求10分制0.05文件執(zhí)行

15、情況是否得到執(zhí)行公司文件規(guī)定部門文件規(guī)定一票否決+10分制0.2執(zhí)行的結(jié)果部門執(zhí)行記錄訪談?dòng)涗?0分制0.2執(zhí)行過(guò)程部門執(zhí)行記錄 訪談?dòng)涗?0分制0.2文件的適宜性內(nèi)容及程序可操作性公司文件規(guī)定實(shí)際推斷10分制0.05文件格式是否符合標(biāo)準(zhǔn)模版的要求標(biāo)準(zhǔn)模版相關(guān)治理文件10分制0.05文件的治理是否符合要求相關(guān)治理文件10分制0.1標(biāo)準(zhǔn)講明所有10分制均為0-10分，0分為最不符合，10分為最符合。6分以下為不符合。凡設(shè)有一票否決的項(xiàng)目如出現(xiàn)否決的情況（指有一項(xiàng)文件沒(méi)有建立或應(yīng)該執(zhí)行而沒(méi)有執(zhí)行的），該大項(xiàng)得分為“0”。凡設(shè)有一票否決的項(xiàng)目如出現(xiàn)一項(xiàng)文件沒(méi)有完全建立或完全執(zhí)行的情況，每出現(xiàn)一項(xiàng)扣除

16、“1”分。文件執(zhí)行評(píng)估匯總評(píng)定表文件執(zhí)行評(píng)估匯總評(píng)定表 編號(hào)： 序號(hào)：被評(píng)估部門部門負(fù)責(zé)人評(píng)估人評(píng)估時(shí)刻評(píng)估類不評(píng)估項(xiàng)目權(quán)重分值得分文件建立情況是否按打算建立0.150 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10文件體系的完整性0.050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10文件執(zhí)行情況是否得到執(zhí)行0.20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10執(zhí)行的結(jié)果0.20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10執(zhí)行過(guò)程0.20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10文件的適宜性內(nèi)容及程序可操作性0.050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10文件格式是否符合標(biāo)準(zhǔn)模版的要求0.050 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10文件的治理是否符合要求0.10 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10合 計(jì)文件執(zhí)行評(píng)估記錄表文件執(zhí)行評(píng)估記錄表編號(hào)：