契約私募基金機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷劣后級(jí)投資人

1、編號(hào)：xx機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷 風(fēng)險(xiǎn)提示：私募基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，私募基金投資還要考慮市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。您在私募基金份額認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。尊敬的投資者： 為了便于貴機(jī)構(gòu)了解自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇合適的投資產(chǎn)品和服務(wù)，請貴機(jī)構(gòu)填寫以下風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估問卷。下列問題可協(xié)助評估貴機(jī)構(gòu)對投資產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，請貴機(jī)構(gòu)根據(jù)自身情況認(rèn)真選擇。評估結(jié)果僅供參考，不構(gòu)成投資建議。為了及時(shí)了解貴機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，我們建議貴機(jī)構(gòu)延續(xù)做好動(dòng)態(tài)

2、評估。我們承諾對貴機(jī)構(gòu)的所有資料文件資料保密。 客戶名稱：xxx新區(qū)xx新城xxxx投資有限公司證件類型：營業(yè)執(zhí)照注冊號(hào)證件號(hào)碼：x重要提示：請投資者認(rèn)真閱讀問卷內(nèi)容，了解評分規(guī)則，并確認(rèn)所填寫內(nèi)容表達(dá)真實(shí)。本公司根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)，對投資者的投資行為作出是否匹配的檢查和提示。本次調(diào)查結(jié)果不構(gòu)成對投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成實(shí)質(zhì)影響。投資有風(fēng)險(xiǎn)，可能致使投資者造成或產(chǎn)生虧損，請投資者在購買過程中注意根據(jù)調(diào)查結(jié)果核對自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)匹配情況。無論投資者是否根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行投資，均屬投資者的獨(dú)立行為，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)亦由投資者獨(dú)立承擔(dān)。首先，請投資者確定是否為合格

3、投資者：是，否 如選擇是，請您確認(rèn)符合以下哪種條件：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃投資于所管理私募基金的私募基金管理人注: 如本投資人屬于以上第三類但尚未履行備案，則本投資人承諾不晚于xx年_月_日履行在基金業(yè)協(xié)會(huì)的備案，否則承擔(dān)基金協(xié)議商定的不利后果。測試題目（所有題目均為單選，請?jiān)谶x定答案上打“”）1請問貴機(jī)構(gòu)上一年度末凈資產(chǎn)為：A500萬以下； B.500萬 至1000萬； C.1000萬至xx萬；D.xx萬以至5000萬；E.5000萬以上2請問貴機(jī)構(gòu)曾投資過的金融產(chǎn)品類型有（多選）：A.銀行理

4、財(cái)產(chǎn)品； B.信托計(jì)劃/基金子公司私募基金； C.公募基金產(chǎn)品； D.私募股權(quán)投資基金； E.其他衍生產(chǎn)品投資 F.無3.貴機(jī)構(gòu)更偏好哪種投資風(fēng)險(xiǎn)類型：A. 謹(jǐn)慎承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)在短、中、長期自愿接受稍高于銀行存款的投資波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。B. 穩(wěn)健承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)在短、中、長期自愿接受中等程度的投資波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。C. 積極面對風(fēng)險(xiǎn)在短、中、長期均自愿接受高度投資波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，以取得享有高額報(bào)酬的機(jī)會(huì)。4.貴機(jī)構(gòu)私募投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：A有限：除銀行活期賬戶和定時(shí)存款外，本司基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)；B一般：除銀行活期賬戶和定時(shí)存款外，本司購買過基金、保險(xiǎn)、銀行等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)；C豐富：本司投資經(jīng)驗(yàn)豐富，參加過私

5、募證券、基金、信托等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策；D非常豐富：本司投資經(jīng)驗(yàn)非常豐富，參加過權(quán)證、融資融券、期貨、創(chuàng)業(yè)板、各類私募基金等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易。5.貴機(jī)構(gòu)是否了解私募基金投資市場的相關(guān)知識(shí)：A從來沒有參加或購買過私募基金投資，對投資知識(shí)完全不了解；B學(xué)習(xí)過私募基金投資產(chǎn)品的知識(shí)，但沒有實(shí)際參加或購買的經(jīng)驗(yàn)；C了解私募基金投資的投資知識(shí)，并且有過實(shí)際參加或購買的經(jīng)驗(yàn)；D多年或多次參加或購買過私募投資基金產(chǎn)品，具有豐富的私募投資基金的投資經(jīng)驗(yàn)。6.貴機(jī)構(gòu)偏好投資產(chǎn)品的種類是？A. 保守型產(chǎn)品：包含貨幣型工具（國內(nèi)貨幣型基金等）B. 穩(wěn)健型產(chǎn)品：包含固定收益產(chǎn)品（債券、債券基金、信托

6、等）C. 積極型產(chǎn)品：包含股票與衍生性金融產(chǎn)品（股票基金等）、各類私募投資基金產(chǎn)品7. 貴機(jī)構(gòu)用于私募基金投資的資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為：A短期0到1年；B中期1到5年；C長期5年以上。評估建議或意見：貴機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評級(jí)屬于： 穩(wěn)健 型 投資者簽署：本機(jī)構(gòu)保證上述回答均為本機(jī)構(gòu)的真實(shí)意思表示，并保證在作上述回答時(shí)，已充分考慮所涉信息和投資意愿及偏好。本機(jī)構(gòu)確認(rèn)已知悉自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型并且本機(jī)構(gòu)承諾符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法合格投資者的條件。投資者：（簽章）經(jīng)辦人簽署： 評估日期： 評估人員簽署：風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估結(jié)果確認(rèn)模型根據(jù)投資者回答情況計(jì)算評估得分題評分表：序號(hào)123

7、4567A1111111B3333333C5555555D7777E99F0三檔分類標(biāo)準(zhǔn)保守型穩(wěn)健型積極型得分下限62251得分上限215063關(guān)于不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型的說明積極型特點(diǎn)： 1.高度的投資風(fēng)險(xiǎn)，短、中及長期的波動(dòng)性均高，但也希望預(yù)期報(bào)酬也極度豐厚；2.資產(chǎn)市值會(huì)波動(dòng)，而且可能還低于原始投資本金；3.預(yù)期波動(dòng)性高于穩(wěn)健型投資人。適合投資的基金產(chǎn)品：適合投資于所有類型的私募基金產(chǎn)品。穩(wěn)健型特點(diǎn)：1.較高的投資風(fēng)險(xiǎn)，希望預(yù)期報(bào)酬率可以優(yōu)于中長期存款利率（約3-5年），并確保投資本金不因通貨膨脹而貶值；2.資產(chǎn)市值會(huì)波動(dòng)，而且可能低于原始投資本金；3.預(yù)期波動(dòng)性高于保守型投資人。適合投資的基金產(chǎn)品：不適合高風(fēng)