熱力資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)買賣協(xié)議

1、PAGE xx市熱力公司（作為賣方、原始權(quán)益人）與xx證券股份有限公司（作為買方、計(jì)劃管理人并代表xx熱力供熱收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃）之xx熱力供熱收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)買賣協(xié)議中國xxxx年7月 目錄 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc436318960 第一條定義與釋義 PAGEREF _Toc436318960 h 3 HYPERLINK l _Toc436318961 第二條基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣 PAGEREF _Toc436318961 h 3 HYPERLINK l _Toc436318962 第三條先決條件 PAGEREF _Toc4363189

2、62 h 6 HYPERLINK l _Toc436318963 第四條預(yù)期收益率上調(diào)選擇權(quán)和優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的回售與贖回 PAGEREF _Toc436318963 h 7 HYPERLINK l _Toc436318964 第五條賣方的陳述和保證 PAGEREF _Toc436318964 h 10 HYPERLINK l _Toc436318965 第六條買方的陳述和保證 PAGEREF _Toc436318965 h 14 HYPERLINK l _Toc436318966 第七條賣方和買方的承諾 PAGEREF _Toc436318966 h 15 HYPERLINK l _Toc

3、436318967 第八條交易稅費(fèi) PAGEREF _Toc436318967 h 19 HYPERLINK l _Toc436318968 第九條違約責(zé)任 PAGEREF _Toc436318968 h 20 HYPERLINK l _Toc436318969 第十條不可抗力 PAGEREF _Toc436318969 h 21 HYPERLINK l _Toc436318970 第十一條保密義務(wù) PAGEREF _Toc436318970 h 22 HYPERLINK l _Toc436318971 第十二條法律適用和爭議解決 PAGEREF _Toc436318971 h 22 HYPE

4、RLINK l _Toc436318972 第十三條其他 PAGEREF _Toc436318972 h 23 HYPERLINK l _Toc436318973 附件一：交割確認(rèn)函 PAGEREF _Toc436318973 h 29xx熱力供熱收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)買賣協(xié)議本xx熱力供熱收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)買賣協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下各方于【xx】年【7】月【】日在中國xx市【】區(qū)簽訂：賣方、原始權(quán)益人：xx市熱力公司（或簡稱“熱力公司”或“原始權(quán)益人”）住所：郵政號(hào)碼：xx0法定代表人：聯(lián)系電話：傳真號(hào)碼：買方：xx證券股份有限公司（或簡稱 “計(jì)劃管理人”）（作

5、為專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人并代表xx熱力供熱收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃）住所：郵政號(hào)碼：x法定代表人：聯(lián)系電話：傳真號(hào)碼：鑒于：計(jì)劃管理人系經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)的具有辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)的證券公司，擬發(fā)起設(shè)立“xx熱力供熱收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”（以下簡稱“專項(xiàng)計(jì)劃”）并作為該專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人，為資產(chǎn)支持證券投資者的權(quán)益管理、運(yùn)用專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，以使專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)取得收益；根據(jù)xx熱力供熱收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說明書（以下簡稱“計(jì)劃說明書”）、xx熱力供熱收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款（以下簡稱“標(biāo)準(zhǔn)條款”）和xx熱力供熱收費(fèi)收益權(quán)資產(chǎn)支持專

6、項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券認(rèn)購協(xié)議（以下簡稱“認(rèn)購協(xié)議”）的商定，計(jì)劃管理人擬將專項(xiàng)計(jì)劃募集資金用于向熱力公司購買供熱收費(fèi)收益權(quán)。鑒此，各方本著精誠合作、平等互惠的原則，就專項(xiàng)計(jì)劃向熱力公司購買基礎(chǔ)資產(chǎn)事宜，依法達(dá)成本協(xié)議，以茲共同信守。定義與釋義定義如無特別說明，本協(xié)議中所定義的詞語或簡稱應(yīng)與標(biāo)準(zhǔn)條款中相關(guān)的詞語或簡稱的定義具有相同的含義，具體詳見標(biāo)準(zhǔn)條款第一條的商定，該條商定構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組建部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣基礎(chǔ)資產(chǎn)的買賣賣方同意依照本協(xié)議規(guī)定的條款和條件向買方出售并轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)，買方同意依照本協(xié)議規(guī)定的條款和條件向賣方購買并受讓基礎(chǔ)資產(chǎn)?；A(chǔ)資產(chǎn)為買方依照本協(xié)

7、議商定向賣方支付購買價(jià)款后，買方享有的要求賣方支付供熱收費(fèi)收益的債權(quán)。供熱收費(fèi)收益的范圍為自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日（含該日）起未來120個(gè)月內(nèi)原始權(quán)益人基于其供熱收費(fèi)權(quán)而向熱用戶收取的熱費(fèi)收入（含熱費(fèi)以及由此造成或產(chǎn)生的利息、違約金、延遲履行金等費(fèi)用，但不含初裝費(fèi)）；專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，若原始權(quán)益人調(diào)增供熱價(jià)格、新增供熱區(qū)域范圍或變更熱費(fèi)收入結(jié)算方式的，則調(diào)增供熱價(jià)格、新增加的供熱區(qū)域范圍以及變更熱費(fèi)收入結(jié)算方式形成的熱費(fèi)收入亦在供熱收費(fèi)收益范圍內(nèi)，屬于基礎(chǔ)資產(chǎn)。在專項(xiàng)計(jì)劃成功設(shè)立后，且買方按本協(xié)議第 REF _Ref424307311 r h * MERGEFORMAT 2.3款向賣方支付了全部基礎(chǔ)資產(chǎn)

8、購買價(jià)款之日，賣方將自買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日起對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)以下現(xiàn)時(shí)的和未來的、現(xiàn)實(shí)的和或有的全部權(quán)利，包括但不限于：（1）自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日（含該日）起未來120個(gè)月內(nèi)，原始權(quán)益人因享有供熱收費(fèi)權(quán)所造成或產(chǎn)生的全部或部分費(fèi)用；（2）供熱收費(fèi)權(quán)被出售、被劃轉(zhuǎn)或者被以其他方式處置所造成或產(chǎn)生的費(fèi)用；（3）請(qǐng)求、起訴、收回、接受與供熱收費(fèi)權(quán)以及收費(fèi)收益權(quán)相關(guān)的全部應(yīng)償付費(fèi)用的權(quán)利；（4）來自與供熱收費(fèi)權(quán)以及收費(fèi)收益權(quán)相關(guān)的承諾的權(quán)益以及強(qiáng)制執(zhí)行供熱收費(fèi)權(quán)以及收費(fèi)收益權(quán)的全部權(quán)利和法律救濟(jì)權(quán)利，均轉(zhuǎn)讓給買方。買方基于賣方在本協(xié)議第六條和第 REF _Ref424309979 r h * MERG

9、EFORMAT 7.1費(fèi)用下之陳述、保證和承諾，接受上述轉(zhuǎn)讓，并同意根據(jù)本協(xié)議、其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件及應(yīng)適用的中國法律的規(guī)定（1）享有基礎(chǔ)資產(chǎn)項(xiàng)下的全部收益，承擔(dān)基礎(chǔ)資產(chǎn)的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)；并（2）根據(jù)本協(xié)議第 REF _Ref424307311 r h * MERGEFORMAT 2.3款規(guī)定支付基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買價(jià)款。在上述第 REF _Ref424310117 r h * MERGEFORMAT 2.1.2款的基礎(chǔ)上，賣方應(yīng)于買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日向買方轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)資產(chǎn)；買方于支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日即取得基礎(chǔ)資產(chǎn)的全部權(quán)利和相關(guān)權(quán)益，包括但不限于有權(quán)依照本協(xié)議商定要求賣方向其支付供熱收費(fèi)

10、收益的金錢債權(quán)。賣方和買方同意，在買方根據(jù)本協(xié)議第 REF _Ref424586931 r h 2.3款規(guī)定將基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買價(jià)款支付給賣方的前提下，基礎(chǔ)資產(chǎn)在本協(xié)議第 REF _Ref424586942 r h 2.1費(fèi)用下的轉(zhuǎn)讓構(gòu)成賣方對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)全部權(quán)利和權(quán)益的絕對(duì)放棄，該權(quán)利和權(quán)益已經(jīng)根據(jù)本協(xié)議及應(yīng)適用的中國法律轉(zhuǎn)讓給買方，買方有權(quán)于買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日起享有并行使上述第 REF _Ref424310117 r h 2.1.2款所列與基礎(chǔ)資產(chǎn)關(guān)于的全部權(quán)利。賣方應(yīng)依照賬戶監(jiān)管協(xié)議、賬戶管理協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)條款等專項(xiàng)計(jì)劃資料文件商定將當(dāng)個(gè)特定時(shí)間歸集期內(nèi)的供熱收費(fèi)收益劃入監(jiān)管賬戶，直至

11、監(jiān)管賬戶的資金達(dá)到當(dāng)個(gè)特定時(shí)間的必備金額，并依照上述專項(xiàng)計(jì)劃資料文件的商定將監(jiān)管賬戶的金額劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。在專項(xiàng)計(jì)劃優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券正常存續(xù)期間，賣方應(yīng)依照上述商定于當(dāng)個(gè)特定時(shí)間向買方支付相當(dāng)于必備金額的供熱收費(fèi)收益，但該商定并不意味著買方放棄除必備金額之外的供熱收費(fèi)收益，若賣方發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)或喪失清償能力事件，買方有權(quán)要求賣方將當(dāng)個(gè)特定時(shí)間內(nèi)包含必備金額在內(nèi)的全部供熱收費(fèi)收益支付至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。購買價(jià)款基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款預(yù)計(jì)為人民幣【壹拾億陸仟萬】元整（小寫：￥【1,060,000,000.00】元），以專項(xiàng)計(jì)劃實(shí)際募集金額為準(zhǔn)（但應(yīng)不低于660,000,000.00元），專項(xiàng)計(jì)劃實(shí)際募集金

12、額以劃入專項(xiàng)計(jì)劃賬戶的認(rèn)購資金金額為準(zhǔn)。賣方同意：基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款不低于660,000,000.00元，且以實(shí)際募集金額為準(zhǔn)，賣方不得以專項(xiàng)計(jì)劃實(shí)際募集金額未達(dá)到目標(biāo)規(guī)模（即1,060,000,000.00元）為由拒絕履行本協(xié)議，且不得以專項(xiàng)計(jì)劃實(shí)際募集金額未達(dá)到目標(biāo)規(guī)模（即1,060,000,000.00元）為由要求降低基礎(chǔ)資產(chǎn)規(guī)模。以本協(xié)議第 REF _Ref424312461 r h * MERGEFORMAT 3.2款的先決條件滿足為前提，買方應(yīng)于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起2個(gè)工作日內(nèi)向賣方支付基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買價(jià)款扣除計(jì)劃管理人的資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)的余額。資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)的具體計(jì)算方式由賣方與買方另行簽

13、署的資產(chǎn)管理服務(wù)協(xié)議商定。購買價(jià)款的支付買方應(yīng)于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起2個(gè)工作日內(nèi)向托管人發(fā)出購買價(jià)款付款指令，指示托管銀行將本協(xié)議第 REF _Ref424312827 r h * MERGEFORMAT 2.2款規(guī)定的購買價(jià)款扣除賣方應(yīng)承擔(dān)的資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)后的余額一次性劃付至本款商定的原始權(quán)益人指派的如下銀行賬戶，與劃款關(guān)于的任何銀行收費(fèi)應(yīng)由專項(xiàng)計(jì)劃負(fù)擔(dān)。戶名：xx市熱力公司賬號(hào)：開戶銀行：支付系統(tǒng)行號(hào)：除本協(xié)議或其他專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資料文件規(guī)定的應(yīng)由原始權(quán)益人承擔(dān)的費(fèi)用可以由買方主張等額扣減外，買方依照本協(xié)議第 REF _Ref424307311 r h * MERGEFORMAT 2.3款支付的

14、費(fèi)用應(yīng)不存在任何其他性質(zhì)的扣減或抵扣，或任何限制或條件，并且不存在任何稅款的扣減或抵扣。就本協(xié)議第 REF _Ref424307311 r h * MERGEFORMAT 2.3款而言，一旦原始權(quán)益人指派的銀行賬戶收到等于買方依照本協(xié)議第 REF _Ref424312827 r h * MERGEFORMAT 2.2款和2.3款應(yīng)支付的價(jià)款（即購買價(jià)款扣除賣方應(yīng)承擔(dān)的資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)后的余額），即視為買方已履行了以上第 REF _Ref424466646 r h * MERGEFORMAT 2.3.1款中所商定的基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款的付款義務(wù)，亦視為賣方履行了支付資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)的義務(wù)。基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣的

15、交割方式買方根據(jù)本協(xié)議第 REF _Ref424307311 r h * MERGEFORMAT 2.3款規(guī)定向賣方支付購買價(jià)款的同日，賣方應(yīng)與買方簽訂交割確認(rèn)函（格式見本協(xié)議附件一），該交割確認(rèn)函于各方法定代表人或其授權(quán)代表人簽字（或簽章）并加蓋單位公章或協(xié)議專用章后立即生效，對(duì)各方均具有法律約束力。交割確認(rèn)函的簽訂即視為各方就基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣的交割履行。若買方根據(jù)本協(xié)議第 REF _Ref424307311 r h * MERGEFORMAT 2.3款規(guī)定向賣方支付購買價(jià)款后，賣方未履行第 REF _Ref424467801 r h * MERGEFORMAT 2.4.1款商定的義務(wù)，并不影響

16、買方于支付購買價(jià)款之日起享有基礎(chǔ)資產(chǎn)的全部權(quán)利。自買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日起，賣方應(yīng)依照本協(xié)議第 REF _Ref443664822 r h 2.1.5款商定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃賬戶劃入相應(yīng)金額的供熱收費(fèi)收益?；A(chǔ)資產(chǎn)的服務(wù)在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間內(nèi)，賣方仍為供熱業(yè)務(wù)運(yùn)營的主體和熱費(fèi)收費(fèi)的主體，應(yīng)本著為買方最大權(quán)益服務(wù)的原則保持其供熱業(yè)務(wù)的延續(xù)經(jīng)營以及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的延續(xù)和穩(wěn)定，有義務(wù)依照賬戶監(jiān)管協(xié)議、賬戶管理協(xié)議、標(biāo)準(zhǔn)條款等專項(xiàng)計(jì)劃資料文件的商定定時(shí)歸集供熱收費(fèi)收益，確保供熱收費(fèi)收益的及時(shí)收取及安全管理，且賣方不就該管理和服務(wù)另行收取任何費(fèi)用。先決條件賣方義務(wù)之先決條件除非賣方書面特別表示放棄相關(guān)條

17、件，賣方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)，以下列全部條件得到滿足為先決條件：本協(xié)議及其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件均已簽署并生效；買方已收到或取得為其履行本協(xié)議及其他相關(guān)的專項(xiàng)計(jì)劃資料文件項(xiàng)下義務(wù)所需的全部同意、批準(zhǔn)和授權(quán)（如有）；買方義務(wù)之先決條件除非買方書面特別表示放棄相關(guān)條件，買方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)（包括但不限于根據(jù)本協(xié)議于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起2個(gè)工作日內(nèi)向賣方支付基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款），以下列全部條件得到滿足為先決條件：本協(xié)議及其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件均已經(jīng)簽署并生效；賣方、擔(dān)保人已收到或取得了為其履行本協(xié)議及專項(xiàng)計(jì)劃資料文件項(xiàng)下所有義務(wù)所需的全部批準(zhǔn)、同意和授權(quán)，包括但不限于賣方、擔(dān)保人簽署和履行本協(xié)議及專項(xiàng)計(jì)劃資

18、料文件的內(nèi)部授權(quán)資料文件及主管部門的審批資料文件；買方已收到賣方現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、供熱經(jīng)營許可證的復(fù)印件（加蓋賣方公章）；各方已在中國人民銀行征信中心應(yīng)收賬款質(zhì)押登記公示系統(tǒng)辦理完畢供熱收費(fèi)權(quán)的質(zhì)押登記手續(xù)；關(guān)于一般收款賬戶和監(jiān)管賬戶的功能設(shè)置已符合賬戶管理協(xié)議、賬戶監(jiān)管協(xié)議的商定；專項(xiàng)計(jì)劃達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)條款第4條規(guī)定的條件而設(shè)立；截至買方向賣方支付購買價(jià)款之日，賣方未違反其在本協(xié)議及其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中作出的陳述和保證。預(yù)期收益率上調(diào)選擇權(quán)和優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的回售與贖回預(yù)期收益率上調(diào)選擇權(quán)專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日后的第10個(gè)兌付日前第【30】個(gè)工作日至第【35】個(gè)工作日，買方作為計(jì)劃管理人有權(quán)決定是否

19、上調(diào)xx熱力6、xx熱力7、xx熱力8、xx熱力9、xx熱力10（即xx熱力6-10）五類品種優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券在專項(xiàng)計(jì)劃第10個(gè)兌付日以后的預(yù)期收益率，上調(diào)幅度為0至150個(gè)基點(diǎn)，其中1個(gè)基點(diǎn)為0.01%。買方擬行使上述上調(diào)選擇權(quán)的，應(yīng)事先取得賣方（作為原始權(quán)益人、差額補(bǔ)足義務(wù)人及次級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人）及擔(dān)保人的書面同意。在征得賣方（作為原始權(quán)益人、差額補(bǔ)足義務(wù)人及次級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人）及擔(dān)保人的書面建議或意見后，計(jì)劃管理人應(yīng)于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后第10個(gè)兌付日前在上交所網(wǎng)站和計(jì)劃管理人網(wǎng)站就是否上調(diào)預(yù)期收益率和xx熱力6-10優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的回售及/或強(qiáng)制贖回規(guī)則發(fā)布公告?；厥圻x擇權(quán)回售

20、申報(bào)期內(nèi)，無論計(jì)劃管理人是否上調(diào)預(yù)期收益率，xx熱力6-10優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人均有權(quán)選擇是否將其所持有的未到期的xx熱力6-10五類品種的優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券全部或部分回售給原始權(quán)益人。每份xx熱力6-10優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的回售價(jià)格本金為優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的面值（每份100元）；回售價(jià)格是否含當(dāng)期預(yù)期收益以上交所及登記托管機(jī)構(gòu)屆時(shí)有效的相關(guān)交易規(guī)則和操作要求確定，如不含當(dāng)期預(yù)期收益，則回售部分的優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的預(yù)期收益仍依照標(biāo)準(zhǔn)條款的商定計(jì)算于當(dāng)個(gè)兌付日支付，賣方仍應(yīng)依照標(biāo)準(zhǔn)條款的商定支付當(dāng)個(gè)特定時(shí)間的必備金額。原始權(quán)益人應(yīng)依照計(jì)劃管理人屆時(shí)制定的回售規(guī)則支付優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券回售資

21、金。具體回售規(guī)則由計(jì)劃管理人根據(jù)上交所及登記托管機(jī)構(gòu)屆時(shí)有效的相關(guān)交易規(guī)則和操作要求制定，計(jì)劃管理人對(duì)此無需征得優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人、原始權(quán)益人以及擔(dān)保人的同意，但應(yīng)以通知或公告等形式告知優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人、原始權(quán)益人以及擔(dān)保人。標(biāo)準(zhǔn)條款以及專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中關(guān)于優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券回售部分的條款與該等回售規(guī)則不一致的，應(yīng)以計(jì)劃管理人屆時(shí)制定并公告的回售規(guī)則為準(zhǔn)。除非法律法規(guī)另有規(guī)定，因上述回售事宜所發(fā)生的稅費(fèi)（如有）應(yīng)由原始權(quán)益人承擔(dān)。xx熱力6-10五類品種的優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券全部或部分回售給原始權(quán)益人后，原始權(quán)益人即成為回售部分的優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的持有人。關(guān)于優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券

22、的強(qiáng)制贖回強(qiáng)制贖回事件優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人行使前述第REF _Ref426115346 r h4.2款商定的回售權(quán)后，若屆時(shí)扣除已回售部分的xx熱力6-10優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券后剩余xx熱力6-10五類品種的優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的未償本金余額之和等于或低于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立時(shí)xx熱力6-10優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的本金規(guī)模之和的50%的，則觸發(fā)強(qiáng)制贖回啟動(dòng)事件，原始權(quán)益人應(yīng)在接到計(jì)劃管理人通知或計(jì)劃管理人公告后，贖回上述五類品種的剩余全部優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券份額，并向計(jì)劃管理人指派賬戶支付贖回資金。每份優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的贖回價(jià)格與回售價(jià)格相同，具體詳見本協(xié)議第 REF _Ref436136291 r h

23、 4.2.2款商定。特別強(qiáng)制贖回事件在專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)條款商定的特別強(qiáng)制贖回事件后，原始權(quán)益人應(yīng)在該事件發(fā)生后的次一個(gè)工作日內(nèi)立即將該等事件的發(fā)生情況書面通知計(jì)劃管理人，且無論原始權(quán)益人是否履行上述通知義務(wù)，計(jì)劃管理人均有權(quán)在得知自動(dòng)生效的特別強(qiáng)制贖回事件發(fā)生情況后書面通知原始權(quán)益人要求其贖回屆時(shí)存續(xù)的全部優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券；若發(fā)生需經(jīng)宣布生效的特別強(qiáng)制贖回事件的，經(jīng)有監(jiān)控權(quán)的資產(chǎn)支持證券持有人會(huì)議決議宣布發(fā)生特別強(qiáng)制贖回事件的，計(jì)劃管理人應(yīng)向原始權(quán)益人、擔(dān)保人、托管人、監(jiān)管銀行發(fā)送強(qiáng)制贖回的書面通知，原始權(quán)益人應(yīng)根據(jù)計(jì)劃管理人書面通知的要求贖回屆時(shí)存續(xù)的全部優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券。計(jì)劃

24、管理人要求原始權(quán)益人贖回屆時(shí)存續(xù)的全部優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券時(shí)，其向原始權(quán)益人發(fā)出的書面通知中載明的贖回資金支付日期即為贖回資金支付日（即R-8日），原始權(quán)益人應(yīng)于贖回資金支付日（即R-8日）將第 REF _Ref443667278 r h 4.3.2.3款商定的贖回資金一次性支付至專項(xiàng)計(jì)劃賬戶。贖回資金為以下所有數(shù)額之和：（a）截至贖回資金支付日（即R-8日），優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的未償全部本金余額；（b）自贖回資金支付日前一個(gè)兌付日（含該日）至發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)條款商定的特別強(qiáng)制贖回事件后對(duì)應(yīng)的兌付日（其中，贖回資金支付日為R-8日，兌付日為R+1日，不含該日）期間的優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益；（c）截至

25、發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)條款商定的特別強(qiáng)制贖回事件后對(duì)應(yīng)的兌付日，應(yīng)付但尚未支付的專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用；（d）截至贖回資金支付日前一個(gè)兌付日，專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下應(yīng)分配而未分配的優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券預(yù)期收益（如有）。發(fā)生標(biāo)準(zhǔn)條款商定的贖回事件后，原始權(quán)益人承諾無條件不可撤銷的依照上述商定贖回屆時(shí)存續(xù)的全部優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券，不得以任何理由抗辯。除非法律法規(guī)另有規(guī)定，因上述強(qiáng)制贖回事宜所發(fā)生的稅費(fèi)（如有）應(yīng)由原始權(quán)益人承擔(dān)。具體贖回規(guī)則由計(jì)劃管理人根據(jù)上交所及登記托管機(jī)構(gòu)屆時(shí)有效的相關(guān)交易規(guī)則和操作要求制定，如強(qiáng)制贖回事項(xiàng)無需通過上交所申報(bào)或辦理，則由計(jì)劃管理人自行確定相關(guān)贖回規(guī)則，標(biāo)準(zhǔn)條款以及專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中關(guān)于優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支

26、持證券贖回部分的條款與該等強(qiáng)制贖回規(guī)則不一致的，應(yīng)以計(jì)劃管理人屆時(shí)制定并公告的強(qiáng)制贖回規(guī)則為準(zhǔn)。計(jì)劃管理人對(duì)此無需征得優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人、原始權(quán)益人以及擔(dān)保人的同意，但應(yīng)以通知或公告等形式告知屆時(shí)存續(xù)的優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人、原始權(quán)益人以及擔(dān)保人。賣方的陳述和保證賣方對(duì)自身的陳述和保證賣方為了買方的權(quán)益就自身向買方作出以下的陳述和保證，下述所有陳述和保證于本協(xié)議簽訂之日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確，且在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日、買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日亦屬真實(shí)和準(zhǔn)確：合法存續(xù)。賣方是依照中國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的全民所有制企業(yè)，具有擁有其財(cái)產(chǎn)及繼續(xù)進(jìn)行其正在進(jìn)行之業(yè)務(wù)的公司權(quán)力和授權(quán)。符合條件。生產(chǎn)

27、經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)、賣方公司內(nèi)部規(guī)章資料文件；內(nèi)部監(jiān)控制度健全；具有延續(xù)經(jīng)營能力，無重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)；最近三年未發(fā)生重大違約、虛假信息披露或其他重大違法違規(guī)行為。公司權(quán)力、授權(quán)和沒有違法。賣方承諾對(duì)本協(xié)議的簽署、交付和履行，以及賣方作為當(dāng)事人一方對(duì)與本協(xié)議關(guān)于的其他協(xié)議、承諾及資料文件的簽署、交付和履行，是在其公司經(jīng)營權(quán)力范圍內(nèi)的，得到公司內(nèi)部必要的授權(quán)，并且（a）不違反、沖突或有悖于適用于賣方的任何中國法律的規(guī)定、判決、裁定、命令或政府規(guī)定；（b）不違反或致使賣方違反其組織性資料文件或營業(yè)執(zhí)照，或與之沖突；（c）不違反或致使違反賣方簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或資料文件的條

28、款、條件或規(guī)定，或與之沖突；（d）除本協(xié)議以及專項(xiàng)計(jì)劃資料文件對(duì)賣方供熱收費(fèi)權(quán)設(shè)定的質(zhì)權(quán)和負(fù)擔(dān)外，不會(huì)致使在賣方其他財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)之上造成或產(chǎn)生或設(shè)置任何擔(dān)保權(quán)利或其他索賠，以致嚴(yán)重影響賣方履行本協(xié)議的能力。政府審批或許可。賣方對(duì)本協(xié)議的簽署、交付和履行，以及賣方作為當(dāng)事人一方對(duì)與專項(xiàng)計(jì)劃關(guān)于的其他協(xié)議、承諾及資料文件的簽署、交付或履行，已經(jīng)取得所有必要的政府審批、許可、同意或進(jìn)行了政府備案，或根據(jù)中國法律規(guī)定無需取得該等審批、許可、同意或備案。可向賣方主張權(quán)利。（a）本協(xié)議已經(jīng)由賣方正式簽署、交付，并且是合法、有效且對(duì)賣方有約束力的，并可按本協(xié)議的條款向賣方主張權(quán)利；（b）賣方根據(jù)本協(xié)議轉(zhuǎn)讓基礎(chǔ)

29、資產(chǎn)給買方，構(gòu)成對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)正當(dāng)有效的轉(zhuǎn)讓，買方可以根據(jù)本協(xié)議對(duì)抗賣方的任何債權(quán)人。對(duì)賣方的訴訟。除已在專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中披露的相關(guān)訴訟事項(xiàng)外，不存在任何針對(duì)賣方且單獨(dú)或總體地對(duì)賣方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的能力或基礎(chǔ)資產(chǎn)造成或產(chǎn)生重大不利影響的判決、命令或裁定，也不存在任何未決的、可能發(fā)生的或能夠被合理預(yù)見的可能向任何法院、仲裁委員會(huì)或行政機(jī)關(guān)提起的將單獨(dú)或總體地對(duì)賣方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的能力或?qū)A(chǔ)資產(chǎn)造成或產(chǎn)生重大不利影響的訴訟、仲裁、行政程序或其他法律程序。具有清償能力。賣方具有清償債務(wù)的能力，在可合理預(yù)見的未來，不會(huì)因基礎(chǔ)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、本協(xié)議或其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件項(xiàng)下的任何其他交易而喪失清償能

30、力；賣方未采取任何公司行動(dòng)，也沒有他人針對(duì)賣方采取其他任何不利步驟，或者開始或即將啟動(dòng)任何法律程序，以使其解散或就其全部或部分財(cái)產(chǎn)或收入委任管理人、接管人、清算人或類似人員；賣方有清償能力能夠支付其任一債務(wù)，對(duì)其不存在爭議（包括但不限于訴訟和仲裁）的債務(wù)，不會(huì)故意遲延支付。賣方對(duì)其已簽署或未來簽署的融資協(xié)議（包括但不限于融資租賃協(xié)議、貸款協(xié)議等）均具有清償能力，不會(huì)遲延支付并致使作為租賃物的相關(guān)熱力設(shè)備被取回或處置。賣方未來擬簽署重大融資協(xié)議（金額達(dá)到或超過【 】萬元）之前，應(yīng)征得買方同意。財(cái)務(wù)報(bào)告。賣方提供的其財(cái)務(wù)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表，能夠準(zhǔn)確地反映賣方在該等報(bào)告、報(bào)表期間的財(cái)務(wù)狀況；且自該等財(cái)務(wù)

31、報(bào)告、報(bào)表出具之日以后，亦未發(fā)生重大不利變化。經(jīng)營狀況。在本協(xié)議存續(xù)期間內(nèi)，賣方經(jīng)營情況良好，無針對(duì)賣方提起的致使其經(jīng)營狀況惡化的訴訟或仲裁或其他重大債務(wù)糾紛等。納稅。賣方將及時(shí)支付本協(xié)議項(xiàng)下依法應(yīng)由賣方承擔(dān)的稅收和其他經(jīng)合法批準(zhǔn)的政府收費(fèi)。信息披露的真實(shí)性。賣方依照本協(xié)議向買方提供的所有財(cái)務(wù)報(bào)表、資料文件、記錄、報(bào)告、協(xié)議以及其他資料文件資料在本協(xié)議簽訂日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確，且不存在任何虛假、誤導(dǎo)性陳述、重大錯(cuò)誤或遺漏，相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表系依照中國通用的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制作。違法行為。賣方不存在任何會(huì)單獨(dú)或總體地對(duì)其業(yè)務(wù)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況或其履行專項(xiàng)計(jì)劃資料文件的能力造成或產(chǎn)生任何重大不利影響的違法、違規(guī)行為。賣

32、方對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的陳述和保證賣方為了買方的權(quán)益就基礎(chǔ)資產(chǎn)向買方作出以下的陳述和保證，下述所有陳述和保證在本協(xié)議簽訂日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確，且在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日、買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日亦屬真實(shí)和準(zhǔn)確：基礎(chǔ)資產(chǎn)信息的準(zhǔn)確性。賣方向買方披露的本協(xié)議項(xiàng)下的基礎(chǔ)資產(chǎn)的任何信息所有重要方面均是真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的；不存在有任何變化、發(fā)展或事件會(huì)使本協(xié)議和其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中所列的任何信息不真實(shí)或有誤導(dǎo)性?；A(chǔ)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)。賣方保證基礎(chǔ)資產(chǎn)在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日、買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日均符合以下標(biāo)準(zhǔn)：（a）基礎(chǔ)資產(chǎn)所依賴的供熱經(jīng)營權(quán)及收費(fèi)權(quán)在中國法律法規(guī)項(xiàng)下真實(shí)且合法有效，其供熱經(jīng)營權(quán)及收費(fèi)權(quán)取得了政府機(jī)構(gòu)

33、的批準(zhǔn)；（b）賣方已將供熱收費(fèi)權(quán)質(zhì)押給買方，且已于中國人民銀行征信中心辦理了質(zhì)押登記；（c）賣方合法擁有基礎(chǔ)資產(chǎn)，且除將供熱收費(fèi)權(quán)質(zhì)押給買方以及依照本協(xié)議對(duì)供熱收費(fèi)權(quán)設(shè)定的負(fù)擔(dān)之外，供熱收費(fèi)權(quán)以及基礎(chǔ)資產(chǎn)上未設(shè)定其他抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、其他擔(dān)保負(fù)擔(dān)或權(quán)利限制；（d）供熱經(jīng)營權(quán)及收費(fèi)權(quán)、基礎(chǔ)資產(chǎn)均不存在被政府收回或劃轉(zhuǎn)的可能；（e）供熱經(jīng)營權(quán)及收費(fèi)權(quán)、基礎(chǔ)資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)益的任何一部分或全部不存在任何權(quán)屬糾紛，除已向買方披露的信息外，不涉及任何訴訟、仲裁、執(zhí)行或破產(chǎn)程序，并且沒有任何第三方對(duì)供熱經(jīng)營權(quán)及收費(fèi)權(quán)、基礎(chǔ)資產(chǎn)提出任何權(quán)利主張；（f）基礎(chǔ)資產(chǎn)可以進(jìn)行合法有效的轉(zhuǎn)讓，已履行了內(nèi)部審批程序，并已取得其

34、相關(guān)主管政府機(jī)構(gòu)的同意，或根據(jù)中國法律規(guī)定無需履行審批/備案程序，并已取得相應(yīng)債權(quán)人的書面同意（如需）。合法有效。賣方持有的供熱經(jīng)營權(quán)及收費(fèi)權(quán)是合法有效的，且出售的基礎(chǔ)資產(chǎn)是合法有效的，不與中國法律相沖突；賣方對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)享有的權(quán)利是合法的，亦未能被撤銷或宣布無效。賣方有義務(wù)在供熱經(jīng)營許可證有效期屆滿之前重新向主管部門申請(qǐng)供熱經(jīng)營許可，保證延續(xù)享有供熱經(jīng)營權(quán)及收費(fèi)權(quán)；賣方有義務(wù)保持供熱業(yè)務(wù)的延續(xù)經(jīng)營以及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的穩(wěn)定；賣方保證不會(huì)進(jìn)行致使供熱經(jīng)營權(quán)及收費(fèi)權(quán)無效或?qū)I方在本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)益的實(shí)現(xiàn)造成或產(chǎn)生重大不利影響的行動(dòng)。賣方的出售權(quán)。賣方依據(jù)中國法律完全有權(quán)出售、轉(zhuǎn)讓和移交基礎(chǔ)資產(chǎn)，不存在對(duì)

35、基礎(chǔ)資產(chǎn)交易自身的限制，且不需要取得其他主體的同意或已經(jīng)取得必要的同意。沒有質(zhì)押擔(dān)?；蜇?fù)擔(dān)。除已在專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中披露的相關(guān)事項(xiàng)外，（1）在基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前，基礎(chǔ)資產(chǎn)或供熱收費(fèi)權(quán)的任何一部分或全部均不存在任何債務(wù)負(fù)擔(dān)、質(zhì)權(quán)、抵押權(quán)、留置權(quán)、抵銷權(quán)或者第三方的其他有效的權(quán)利主張；（2）買方將取得該基礎(chǔ)資產(chǎn)的完全的權(quán)利，且轉(zhuǎn)讓后該基礎(chǔ)資產(chǎn)上亦不存在任何債務(wù)負(fù)擔(dān)（除本協(xié)議商定外）、質(zhì)權(quán)（賣方將供熱收費(fèi)權(quán)質(zhì)押予買方的情形除外）、抵押權(quán)、留置權(quán)、抵銷權(quán)或者第三方的其他有效的權(quán)利主張。（3）在本協(xié)議存續(xù)期間內(nèi)，供熱收費(fèi)權(quán)或基礎(chǔ)資產(chǎn)不會(huì)因“賣方與第三人（指買方之外的人）之間的糾紛”而被第三人扣押、凍結(jié)、執(zhí)行

36、或限制處分的情形。與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的供熱業(yè)務(wù)合法運(yùn)營。截至買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日，賣方供熱業(yè)務(wù)的運(yùn)營符合中國法律的規(guī)定，其所經(jīng)營的供熱區(qū)域范圍及供熱管網(wǎng)、設(shè)備xx均已依照中國法律的規(guī)定取得相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的授權(quán)、規(guī)劃或?qū)徟?。賣方有義務(wù)保證供熱業(yè)務(wù)運(yùn)營的延續(xù)性和穩(wěn)定性，不得擅自暫停、終止或轉(zhuǎn)讓供熱業(yè)務(wù)，有義務(wù)延續(xù)提供供熱業(yè)務(wù)，以保障基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的穩(wěn)定和安全。權(quán)利的承繼。在基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，買方將成為基礎(chǔ)資產(chǎn)的唯一享有人。不侵犯債權(quán)人權(quán)益。賣方根據(jù)本協(xié)議向買方出售基礎(chǔ)資產(chǎn)并不侵犯賣方任何債權(quán)人的權(quán)益，若需要取得債權(quán)人同意的，賣方已取得債權(quán)人同意。無重大不利變化。截至買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款

37、之日，基礎(chǔ)資產(chǎn)未發(fā)生任何重大不利變化。違約。截至買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日，不存在與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的任何協(xié)議/協(xié)議項(xiàng)下的違約或其他可能被認(rèn)定為違約的行為。破產(chǎn)。截至買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日，基礎(chǔ)資產(chǎn)未成為任何破產(chǎn)、重整、和解或其他類似程序中的標(biāo)的。除已取得或作出且現(xiàn)行有效的政府機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)、許可、授權(quán)、備案、登記、記錄或其他手續(xù)以外，不需要其他政府機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)、許可、授權(quán)、備案、登記、記錄或其他手續(xù)，以確保與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的任何資料文件的有效性、可執(zhí)行性或作為證據(jù)的可接受性。截至買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日，不存在與基礎(chǔ)資產(chǎn)關(guān)于的供熱收費(fèi)權(quán)被中止、收回或撤銷的情形。在基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓予買

38、方時(shí)或之前，賣方無故意或重大過失行為損害買方對(duì)該基礎(chǔ)資產(chǎn)所享有的合法權(quán)利。買方的陳述和保證買方對(duì)自身的陳述和保證買方就自身向賣方作出以下的陳述和保證，下述所有聲明和保證的所有重要方面在本協(xié)議簽訂之日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確，且在買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日亦屬真實(shí)和準(zhǔn)確：合法存續(xù)。買方是一家依照中國法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具有擁有其財(cái)產(chǎn)及繼續(xù)進(jìn)行其正在進(jìn)行之業(yè)務(wù)的公司權(quán)力和授權(quán)。公司權(quán)力、授權(quán)和沒有違法。買方承諾對(duì)本協(xié)議的簽署、交付和履行，以及買方作為當(dāng)事人一方對(duì)與本協(xié)議關(guān)于的其他協(xié)議、承諾及資料文件的簽署、交付和履行，是在其公司經(jīng)營權(quán)力范圍內(nèi)的，得到公司內(nèi)部必要的授權(quán)，并且（a）不違反、

39、沖突或有悖于適用于買方的任何中國法律的規(guī)定、判決、裁定、命令或政府規(guī)定；（b）不違反或致使買方違反其組織性資料文件或營業(yè)執(zhí)照，或與之沖突；（c）不違反或致使違反買方簽署的或必須遵守的任何協(xié)議或資料文件的條款、條件或規(guī)定，或與之沖突；（d）不會(huì)致使在買方財(cái)產(chǎn)或資產(chǎn)之上造成或產(chǎn)生或設(shè)置任何擔(dān)保債權(quán)或其他索賠，以致嚴(yán)重影響買方履行本協(xié)議的能力。政府審批或許可。買方對(duì)本協(xié)議的簽署、交付和履行，以及買方作為當(dāng)事人一方對(duì)與本協(xié)議關(guān)于的其他協(xié)議、承諾及資料文件的簽署、交付或履行，已經(jīng)取得或無需事先取得中國法律所要求的政府審批、許可或者政府備案。對(duì)買方的訴訟。不存在任何針對(duì)買方且單獨(dú)或總體地對(duì)買方履行本協(xié)議項(xiàng)

40、下義務(wù)的能力或基礎(chǔ)資產(chǎn)造成或產(chǎn)生重大不利影響的判決、命令或裁定，也不存在任何未決的、可能發(fā)生的或能夠被合理預(yù)見的可能向任何法院、仲裁委員會(huì)或行政機(jī)關(guān)提起的將單獨(dú)或總體地對(duì)買方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的能力或?qū)A(chǔ)資產(chǎn)造成或產(chǎn)生重大不利影響的訴訟、仲裁、行政程序或其他法律程序?？上蛸I方主張權(quán)利。本協(xié)議已經(jīng)由買方正式簽署、交付，并且對(duì)買方是合法、有效且有約束力的，并可按本協(xié)議的條款向買方主張權(quán)利。違法行為。買方不存在任何會(huì)單獨(dú)或總體地對(duì)其業(yè)務(wù)經(jīng)營或財(cái)務(wù)狀況造成或產(chǎn)生任何重大不利影響的違法、違規(guī)行為。買方對(duì)專項(xiàng)計(jì)劃的陳述和保證買方就專項(xiàng)計(jì)劃向賣方作出以下的陳述和保證，下述所有陳述和保證在所有重要方面于本協(xié)

41、議簽訂之日均屬真實(shí)和準(zhǔn)確（以下有特別商定的除外），且在買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日亦屬真實(shí)和準(zhǔn)確：業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)及專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立。買方依法取得了辦理證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格/資質(zhì)，在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日，接受認(rèn)購人的委托作為本次專項(xiàng)計(jì)劃的計(jì)劃管理人。獨(dú)立性。買方對(duì)包括基礎(chǔ)資產(chǎn)在內(nèi)的專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行分別管理，保證專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立于買方固有資產(chǎn)，并獨(dú)立于買方受托管理的其他財(cái)產(chǎn)。信息披露。買方應(yīng)向賣方提供的或披露的與專項(xiàng)計(jì)劃關(guān)于的信息和資料文件資料在本協(xié)議簽訂日是準(zhǔn)確和真實(shí)的。不沖突。為設(shè)立以及管理運(yùn)作專項(xiàng)計(jì)劃之目的，買方作為計(jì)劃管理人簽訂的專項(xiàng)計(jì)劃資料文件，包括但不限于標(biāo)準(zhǔn)條款、認(rèn)購協(xié)議和托管

42、協(xié)議的條款均不與本協(xié)議的條款存在沖突。如存在沖突，除本協(xié)議另有商定外，買方同意，涉及賣方權(quán)利義務(wù)的商定均以本協(xié)議確定的原則為準(zhǔn)。賣方和買方的承諾賣方的承諾賣方在本協(xié)議有效期間內(nèi)，同意并承諾：合法存續(xù)。賣方應(yīng)履行中國法律所要求的必要的程序和手續(xù)使公司合法存續(xù)，延續(xù)保有能夠影響買方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)益、基礎(chǔ)資產(chǎn)或賣方履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的供熱經(jīng)營權(quán)及收費(fèi)權(quán)。如賣方供熱運(yùn)營業(yè)務(wù)資格/資質(zhì)喪失（如供熱經(jīng)營許可失效，包括但不限于有效期屆滿未獲重新許可或展期），則應(yīng)至遲在發(fā)生之日后的次一個(gè)工作日以書面形式通知計(jì)劃管理人。合法經(jīng)營。賣方應(yīng)遵守所有對(duì)其業(yè)務(wù)經(jīng)營、資產(chǎn)、其簽署的全部協(xié)議有約束力且違反之將造成或產(chǎn)生重

43、大不利影響的中國法律。資產(chǎn)完整。賣方保證延續(xù)、完整擁有并有效保持與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的供熱運(yùn)營所必需的供熱區(qū)域范圍及供熱管網(wǎng)、設(shè)備xx等條件，以能滿足供熱運(yùn)營業(yè)務(wù)以及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的延續(xù)、穩(wěn)定要求。賣方保證供熱經(jīng)營的延續(xù)性和穩(wěn)定性，不得擅自暫停、終止供熱經(jīng)營或者轉(zhuǎn)讓供熱相關(guān)資產(chǎn)，以保持基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的穩(wěn)定和完整。權(quán)利義務(wù)繼續(xù)履行。賣方應(yīng)繼續(xù)全面、完整、及時(shí)地履行供熱經(jīng)營及收費(fèi)權(quán)的相關(guān)義務(wù)，依照專項(xiàng)計(jì)劃資料文件商定歸集基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流，以保證基礎(chǔ)資產(chǎn)不會(huì)受到任何重大影響。賣方應(yīng)遵守計(jì)劃管理人就原始權(quán)益人履行專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下義務(wù)而提出的指示和命令。除本協(xié)議商定外，標(biāo)準(zhǔn)條款等其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件商定的關(guān)于原始權(quán)

44、益人的任何陳述、保證或義務(wù)、責(zé)任均對(duì)賣方具有約束力。賣方應(yīng)依照其慣常的、合理的程序?qū)A(chǔ)資產(chǎn)進(jìn)行管理和運(yùn)營，保存和維護(hù)與基礎(chǔ)資產(chǎn)關(guān)于的所有資料文件、賬簿、電腦系統(tǒng)、記錄以及經(jīng)營收費(fèi)情況的其他必要信息，且在上述管理和運(yùn)營程序發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)書面通知計(jì)劃管理人和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)；若上述管理和運(yùn)營程序的重大變化可能對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流造成或產(chǎn)生重大影響或?qū)I方在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)益造成或產(chǎn)生重大影響的，則應(yīng)事先征得買方的書面同意。專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期間，賣方公司的財(cái)務(wù)部應(yīng)于每月初與賣方公司運(yùn)營部核查上月（第一個(gè)期間自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起計(jì)算）的熱費(fèi)收入賬目，賣方應(yīng)于每月10日前以傳真號(hào)碼形式向買方提交經(jīng)加蓋賣方公章確認(rèn)的

45、上月基礎(chǔ)資產(chǎn)項(xiàng)下的供熱收費(fèi)情況、新增用熱戶、熱費(fèi)拖欠情況、發(fā)票等熱費(fèi)收入確認(rèn)資料文件。如買方對(duì)熱費(fèi)收入確認(rèn)資料文件有異議，有權(quán)前往賣方處開展包括但不限于現(xiàn)場(chǎng)查閱系統(tǒng)數(shù)據(jù)在內(nèi)的核查工作，賣方應(yīng)配合買方的核查要求。賣方應(yīng)保證采取有效措施將與基礎(chǔ)資產(chǎn)關(guān)于的賬簿、記錄和資料文件與賣方其他的賬簿、記錄和資料文件分開存放和保管（保存期不少于專項(xiàng)計(jì)劃終止后二十年）。賣方應(yīng)在計(jì)劃管理人、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)支持證券投資者提出查閱記錄的要求后3個(gè)工作日內(nèi)，及時(shí)籌備好相關(guān)記錄、賬簿、通知和其他相關(guān)資料文件供上述機(jī)構(gòu)查閱或復(fù)印，并保證上述資料文件均為真實(shí)、完整和準(zhǔn)確。賣方應(yīng)根據(jù)審計(jì)師為執(zhí)行審計(jì)之目的而提出的合理要求，在其

46、職責(zé)范圍內(nèi)提供必要、合理的協(xié)助，并保證其提供的資料文件資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。賣方應(yīng)于每年4月30日之前向計(jì)劃管理人提供上一年度基礎(chǔ)資產(chǎn)運(yùn)行情況和賣方經(jīng)營情況的報(bào)告。賣方應(yīng)遵守并履行本協(xié)議和其作為一方當(dāng)事人的其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件項(xiàng)下的保證、承諾和其他義務(wù)。不得重復(fù)轉(zhuǎn)讓。賣方根據(jù)本協(xié)議向買方轉(zhuǎn)讓該基礎(chǔ)資產(chǎn)后，不得以任何形式向任何第三方再次轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、抵押或處分供熱收費(fèi)權(quán)以及基礎(chǔ)資產(chǎn)及/或作任何類似安排。不得設(shè)立擔(dān)保。賣方不得將基礎(chǔ)資產(chǎn)或供熱收費(fèi)權(quán)質(zhì)押給任何其他主體，不得采取其他行動(dòng)損害買方對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)利和權(quán)益，不得在基礎(chǔ)資產(chǎn)或供熱收費(fèi)權(quán)上設(shè)立或允許存在其他任何第三人的任何擔(dān)?；驒?quán)利負(fù)擔(dān)。交易瑕疵

47、的補(bǔ)救。對(duì)于可能影響本協(xié)議項(xiàng)下交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)上的瑕疵，盡所有合法合規(guī)的方法和手段進(jìn)行補(bǔ)救，以促進(jìn)交易順利合法進(jìn)行。對(duì)買方的通知。自買方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款之日起，賣方在確認(rèn)或得知以下事宜時(shí)，應(yīng)在確認(rèn)或得知以下事宜發(fā)生的次一工作日內(nèi)就該等事宜向買方進(jìn)行書面通知：（a）原始權(quán)益人發(fā)生喪失清償能力事件或發(fā)生基礎(chǔ)資產(chǎn)贖回事件；（b）發(fā)生其他任何對(duì)本協(xié)議及基礎(chǔ)資產(chǎn)造成或產(chǎn)生重大不利影響的事件，包括與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的任何協(xié)議/協(xié)議項(xiàng)下違約事件；（c）其他任何融資協(xié)議項(xiàng)下的違約。根據(jù)買方的合理建議或意見，進(jìn)一步簽署必要的資料文件并采取必要的措施，以確保買方對(duì)于專項(xiàng)計(jì)劃資料文件項(xiàng)下的基礎(chǔ)資產(chǎn)享有完整權(quán)利。在

48、本協(xié)議有效期內(nèi)，賣方調(diào)增的供熱價(jià)格所對(duì)應(yīng)的賣方供熱收入自賣方調(diào)價(jià)之日起屬于專項(xiàng)計(jì)劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)；賣方應(yīng)在調(diào)增供熱價(jià)格后次一工作日內(nèi)書面通知買方。賣方新增的供熱區(qū)域范圍（包括但不限于新xx小區(qū)申請(qǐng)集中供熱、老舊小區(qū)申請(qǐng)集中供熱和有權(quán)機(jī)關(guān)劃撥歸屬于賣方負(fù)責(zé)的新增供熱區(qū)域等）所對(duì)應(yīng)的賣方供熱收費(fèi)收益權(quán)，自賣方依法取得該等供熱區(qū)域經(jīng)營許可權(quán)之日起屬于專項(xiàng)計(jì)劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)；賣方應(yīng)在取得新增供熱區(qū)域范圍后次一工作日內(nèi)書面通知買方。在本協(xié)議有效期內(nèi)，賣方新增的熱費(fèi)收入結(jié)算方式項(xiàng)下的熱費(fèi)收入屬于基礎(chǔ)資產(chǎn)，賣方應(yīng)在采取該等結(jié)算方式之前書面征得買方同意，并依照買方要求配合買方實(shí)現(xiàn)對(duì)該等結(jié)算方式項(xiàng)下供熱收入的監(jiān)管，該等

49、供熱收入自該等結(jié)算方式造成或產(chǎn)生熱費(fèi)收入現(xiàn)金流之日起屬于專項(xiàng)計(jì)劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)。在本協(xié)議有效期內(nèi)，與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的供熱區(qū)域范圍、供熱價(jià)格擬發(fā)生調(diào)減的，賣方應(yīng)在調(diào)減方案實(shí)施之前書面征得買方同意，并依照買方要求配合買方落實(shí)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施。避免第三方侵害。賣方應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)項(xiàng)下的權(quán)利或權(quán)益提供保護(hù)，以使該等權(quán)利或權(quán)益免受第三方的侵害，而無論該等權(quán)利在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日就已存在或在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日后創(chuàng)設(shè)。不得施加不利影響。賣方不得采取其他行動(dòng)損害買方對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)享有的權(quán)利。稅費(fèi)補(bǔ)償。本協(xié)議履行期間，如中國法律的相關(guān)規(guī)定或納稅實(shí)踐發(fā)生變化，以致買方需支付與基礎(chǔ)資產(chǎn)關(guān)于的相關(guān)稅費(fèi)，則賣方或其權(quán)利義務(wù)承繼人應(yīng)全額補(bǔ)償買

50、方就此支付的相關(guān)稅費(fèi)。兼并和收購。未經(jīng)買方事先書面同意，賣方不得成為任何兼并或收購交易中的被兼并方或被收購方，從而致使賣方喪失獨(dú)立法律主體地位，除非（a）兼并或收購后存續(xù)的主體為依據(jù)中國法律、法規(guī)有效設(shè)立的法人，且具有繼續(xù)履行賣方在專項(xiàng)計(jì)劃資料文件下全部職責(zé)和義務(wù)的合法資格/資質(zhì)和能力；且（b）該存續(xù)主體已向買方簽署和交付在形式和內(nèi)容上均符合買方要求的（i）明確表示承擔(dān)賣方在專項(xiàng)計(jì)劃資料文件項(xiàng)下全部責(zé)任和義務(wù)的確認(rèn)函以及（ii）獨(dú)立法律咨詢顧問出具的證明該存續(xù)主體符合上述（a）項(xiàng)要求且已承擔(dān)了賣方在本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)的法律建議或意見書。專項(xiàng)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，在賣方持有的供熱經(jīng)營許可證有效期屆滿前

51、，賣方應(yīng)依照中國法律規(guī)定及相關(guān)政府機(jī)構(gòu)的要求重新提出申請(qǐng)并取得經(jīng)營許可或特許經(jīng)營權(quán)利。買方的承諾買方在本協(xié)議有效期間內(nèi)，同意并承諾：買方承諾在符合本協(xié)議商定條件的前提下，于專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立日起2個(gè)工作日內(nèi)一次性向賣方支付全部基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款。如依照中國法律規(guī)定，賣方從事本協(xié)議項(xiàng)下的交易需要經(jīng)中國政府機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，則買方將協(xié)助賣方起草籌備應(yīng)向相關(guān)的中國政府機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料，配合賣方取得必要的批準(zhǔn)。交易稅費(fèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓稅費(fèi)各方應(yīng)當(dāng)依照中國關(guān)于法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)分配方式，各自承擔(dān)與本協(xié)議項(xiàng)下的基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣關(guān)于的任何稅款、稅負(fù)、收費(fèi)和費(fèi)用。如上述法律法規(guī)沒有明確規(guī)定某項(xiàng)稅款、稅務(wù)、收費(fèi)和費(fèi)用應(yīng)由賣方還是買方支付

52、，則該項(xiàng)稅款、稅負(fù)、收費(fèi)和費(fèi)用由賣方承擔(dān)。賣方向買方出售的基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)已扣除供熱收費(fèi)收益對(duì)應(yīng)的增值稅應(yīng)納稅額。基礎(chǔ)資產(chǎn)對(duì)應(yīng)的關(guān)于的增值稅等稅收和其他費(fèi)用等所有相關(guān)支出均由賣方承擔(dān)。其他相關(guān)費(fèi)用除非本協(xié)議及其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件另有明確規(guī)定，無論本協(xié)議項(xiàng)下的交易是否履行，各方均應(yīng)各自承擔(dān)其因談判、簽訂本協(xié)議和履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)而發(fā)生的成本和費(fèi)用，包括但不限于依照商定應(yīng)各自承擔(dān)的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用。違約責(zé)任一般原則任何一方違反本協(xié)議的商定，視為該方違約，違約方應(yīng)對(duì)其他方賠償因其違約行為而遭受的損失。賣方的違約責(zé)任賣方未依照本協(xié)議及其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件的商定向買方轉(zhuǎn)付供熱收費(fèi)收益以及應(yīng)向買方支付的其他費(fèi)用

53、，其應(yīng)當(dāng)自逾期之日的次日起就逾期未付費(fèi)用依照日萬分之五的違約金率向買方支付違約金。在發(fā)生優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人選擇回售優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券的，賣方未依照本協(xié)議及其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件商定支付相應(yīng)費(fèi)用的，每逾期一日，賣方應(yīng)當(dāng)就逾期未付費(fèi)用依照日萬分之五的違約金率向買方支付違約金。在發(fā)生贖回事件后，原始權(quán)益人未依照本協(xié)議及其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件商定支付相應(yīng)費(fèi)用的，每逾期一日，賣方應(yīng)當(dāng)就逾期未付費(fèi)用依照日萬分之五的違約金率向買方支付違約金。除前述違約賠償原則以外，賣方應(yīng)賠償買方因以下事項(xiàng)而遭受的直接損失，包括但不限于由此致使的基礎(chǔ)資產(chǎn)的損失以及買方由此可能對(duì)第三方承擔(dān)的直接損失：轉(zhuǎn)讓的基礎(chǔ)資產(chǎn)不符合本協(xié)

54、議第 REF _Ref424506607 r h * MERGEFORMAT 5.2款規(guī)定；賣方（或其任何授權(quán)人員）違反在本協(xié)議或其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中所作出的任何陳述和保證，以及賣方根據(jù)本協(xié)議或其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件提供的任何信息或報(bào)告存在虛假、錯(cuò)誤、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；賣方未履行或未全部履行本協(xié)議及/或其他專項(xiàng)計(jì)劃資料文件中所作出或商定的任何承諾或義務(wù)；因賣方的行為致使本協(xié)議項(xiàng)下的基礎(chǔ)資產(chǎn)消滅、遭受損失或不受法律保護(hù)。在賣方發(fā)生前款商定的違約情形時(shí)，賣方在收到買方發(fā)出的要求賠償或補(bǔ)償?shù)臅嫱ㄖ?個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向買方支付相應(yīng)的損害賠償金。買方的違約責(zé)任在符合本協(xié)議商定條件的前提下，買方未依

55、照本協(xié)議的規(guī)定支付基礎(chǔ)資產(chǎn)購買價(jià)款，每逾期一日，買方應(yīng)當(dāng)就逾期未付費(fèi)用依照日萬分之五的違約金率向賣方支付違約金。除前述違約賠償一般原則以外，買方應(yīng)賠償賣方因以下事項(xiàng)而遭受的直接損失，包括但不限于由此致使可能對(duì)第三方承擔(dān)的直接損失：10.3.2.1買方（或其任何授權(quán)管理人員）在本協(xié)議中向賣方所作出的任何陳述和保證，以及買方根據(jù)本協(xié)議向賣方提供的任何信息在做出時(shí)在所有重要方面是錯(cuò)誤的或虛假的；10.3.2.2買方未履行或未全部履行本協(xié)議商定的在所有重要方面所作出的承諾或義務(wù)。在買方發(fā)生前款商定的違約情形時(shí)，買方在收到賣方發(fā)出的要求賠償或補(bǔ)償?shù)臅嫱ㄖ?個(gè)工作日內(nèi)，買方以屆時(shí)專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)為限向賣方

56、支付相應(yīng)的損害賠償金。不可抗力不可抗力事件如因無法預(yù)見、無法避免且無法克服之原因，包括但不限于天災(zāi)、地震、瘟疫、戰(zhàn)爭和軍事行動(dòng)（無論是否宣戰(zhàn)）、恐怖襲擊、蓄意的破壞活動(dòng)等（以下簡稱“不可抗力事件”），致使任何協(xié)議一方在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)無法履行或無法及時(shí)履行，則不應(yīng)視為違約，該方也無需對(duì)此承擔(dān)任何違約責(zé)任。然而，不可抗力事件不包括罷工以及各種勞動(dòng)糾紛、設(shè)備或物資延遲送貨及經(jīng)濟(jì)情況困難等。不可抗力事件通知如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)盡最大努力減少由此可能造成的損失，立即用可能的快捷方式通知對(duì)方，并在15個(gè)工作日內(nèi)提供證明資料文件說明關(guān)于事件的細(xì)節(jié)和未能履行或部分未能履行或需延遲履行本協(xié)議

57、的原因。協(xié)議各方應(yīng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上決定是否延期履行本協(xié)議或終止本協(xié)議，并達(dá)成書面協(xié)議。不視為違約如發(fā)生不可抗力，致使一方未能履行或遲延履行本協(xié)議項(xiàng)下之所有義務(wù)，則該方對(duì)無法履行或遲延履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何義務(wù)不承擔(dān)責(zé)任，但該方遲延履行其在本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)后發(fā)生不可抗力的，該方對(duì)無法履行或遲延履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)未能免除責(zé)任。不可抗力事件消除后，受不可抗力阻止的一方應(yīng)盡快向其他方發(fā)出不可抗力事件消除的通知，而其他方收到該通知后應(yīng)予以確認(rèn)。保密義務(wù)本協(xié)議各方同意，對(duì)其中一方或其代表提供給另一方的關(guān)于本協(xié)議項(xiàng)下交易的所有重要方面的信息及/或本協(xié)議所含信息（包括關(guān)于定價(jià)的信息，但不包括有證據(jù)證明

58、是由經(jīng)正當(dāng)授權(quán)的第三方收到、披露或公開的信息）予以保密，并且同意，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不向任何其他方披露此類信息（不包括與本協(xié)議擬議之交易關(guān)于而需要獲知以上信息的披露方的雇員、高級(jí)職員和董事），但以下情況除外：（1）為進(jìn)行本協(xié)議擬議之交易而向投資者披露；（2）向與本交易關(guān)于而需要獲知以上信息并受保密協(xié)議約束的律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、托管人、其他專業(yè)咨詢顧問和咨詢?nèi)藛T披露；（3）根據(jù)適用的中國法律的要求，向中國的關(guān)于政府部門或者管理機(jī)構(gòu)披露；及（4）根據(jù)適用的法律法規(guī)的要求所做的披露。未經(jīng)本協(xié)議其他方的事先書面同意，任何一方不得將本協(xié)議擬議之交易向新聞媒體予以公開披露或者發(fā)表聲明。保密期限自本協(xié)議

59、簽訂之日起至該信息成為公開信息之日止。法律適用和爭議解決法律適用本協(xié)議的訂立、生效、履行、說明、修改和終止等事項(xiàng)適用中國法律。爭議解決凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議關(guān)于的任何爭議，由各方協(xié)商解決。如協(xié)商未成，任何一方應(yīng)向買方住所地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。除各方發(fā)生爭議的事項(xiàng)外，各方仍應(yīng)當(dāng)本著善意的原則依照本協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行各自的義務(wù)。其他通知除非本協(xié)議對(duì)電話指令或通知另有規(guī)定，本協(xié)議項(xiàng)下要求的或允許的向任何一方作出的所有通知、要求、指令和其他通訊應(yīng)以書面形式做出并且應(yīng)由發(fā)出通知的一方或其代表簽署。通知應(yīng)采用專人遞送方式，或傳真號(hào)碼方式，或預(yù)付郵資的掛號(hào)信方式，或特種快遞方式，或電子郵件方式遞

60、送至第 REF _Ref424507598 r h * MERGEFORMAT 13.1.2款中所列的辦公地址或傳真號(hào)碼號(hào)碼或電子郵箱（或依照本條的規(guī)定正式通知的其他辦公地址或傳真號(hào)碼號(hào)碼或電子郵箱）。通知在下列日期應(yīng)視為有效送達(dá)被通知方（同時(shí)采用多種方式的，以最先到達(dá)者為準(zhǔn)）：（1）專人遞送，通知方取得被通知方簽收單所列日；（2）傳真號(hào)碼，收到回復(fù)碼或成功發(fā)送確認(rèn)條的情況下的當(dāng)天；（3）掛號(hào)信，發(fā)出通知方持有的國內(nèi)掛號(hào)函件收據(jù)所示日后第5個(gè)工作日；（4）特快專遞，發(fā)出通知方持有的投郵憑證所列日后第3個(gè)工作日；（5）電子郵件，在電子郵件進(jìn)入收件人系統(tǒng)的第一次時(shí)間視為送達(dá)。各方用于第 REF _