家家悅：募集資金管理制度

1、家家悅集團(tuán)股份有限公司募集資金管理制度第一章總則第一條為規(guī)范家家悅集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）募集資金的管 理和使用，提高募集資金使用效率，保護(hù)投資者的權(quán)益，依照中華人民共和國 公司法、中華人民共和國證券法、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法、上 市公司證券發(fā)行管理辦法、上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法013 年修訂）、上市公司監(jiān)管指引第號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管 要求等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本制度。第二條本制度所稱募集資金是指：公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開 發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公 司債券、權(quán)證等）以

2、及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金，但 不包括公司實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃募集的資金。第三條公司應(yīng)當(dāng)審慎使用募集資金，保證募集資金的使用與招股說明書或 募集說明書的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況，并在年度審計(jì) 的同時(shí)聘請會計(jì)師事務(wù)所對募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。第四條募集資金投資項(xiàng)目通過公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的， 公司應(yīng)當(dāng)確保該子公司或受控制的其他企業(yè)遵守本制度。第二章募集資金的存放第五條公司募集資金的存放堅(jiān)持集中存放、便于監(jiān)督管理的原則。第六條公司募集資金在具體存放時(shí)應(yīng)該遵照以下規(guī)定執(zhí)行：（一）募集資金到位

3、后，應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會計(jì) 師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，并設(shè)立專用賬戶進(jìn)行管理，?？顚Ｓ?，專戶存儲；（二）募集資金專戶數(shù)量（包括公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)設(shè)置的 專戶）原則上不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個數(shù)。公司因募集資金投資項(xiàng)目個數(shù) 過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng)當(dāng)事先向上海證券交易所提交書面申 請并征得其同意；（三）公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資金專戶。（四）公司授權(quán)的保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)有責(zé)任關(guān)注公司募集資金的使 用及投資項(xiàng)目的實(shí)施情況，公司應(yīng)支持并配合保薦代表人履行職責(zé)。第七條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到位后1個月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的 商業(yè)銀

4、行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）該 協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對賬單，并抄送保 薦機(jī)構(gòu)；（三）公司從專用賬戶中一次或12個月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過 5,000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資 金凈額”）的20%時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在全部協(xié)議簽訂后2個交易日內(nèi)報(bào)上海證券交易所備案并公告協(xié) 議主要內(nèi)容。協(xié)議在有效期屆滿前因保

5、薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng) 當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2 個交易日內(nèi)報(bào)上海證券交易所備案并公告。第八條公司財(cái)務(wù)部門應(yīng)建立募集資金專用臺賬，詳細(xì)記錄募集資金的收支 劃轉(zhuǎn)情況，包括但不限于開戶銀行賬號、使用項(xiàng)目、項(xiàng)目金額、使用時(shí)間、使用 金額、對應(yīng)的會計(jì)憑證號、合同、審批記錄等。第三章募集資金的使用和管理第九條募集資金必須嚴(yán)格按照股東大會審議通過的投資項(xiàng)目、投資金額和 投入時(shí)間安排使用，實(shí)行?？顚Ｓ?，未經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，公司不得變更募集資金 用途或挪用募集資金。第十條公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。公司使用募集資金不得有 如下行為：（一

6、）募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、 委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司；（二）通過質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資；（三）將募集資金直接或者間接提供給控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人使用， 為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益提供便利；（四）違反募集資金管理規(guī)定的其他行為。第十一條公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求：（一）公司應(yīng)當(dāng)對募集資金使用的申請、分級審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控 制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定；（二）公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金使用計(jì)劃使用募集資金;（三）出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào) 告上海證券交易所并公告；（四）募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)對該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì) 收益等進(jìn)行檢查，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目 的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）：募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場環(huán)境發(fā)生重大變化的；募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過一年的；超過前次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān) 計(jì)劃金額的50%的；其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)異常的情形。第十二條 公司以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金 的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會審議通過及會計(jì)師事務(wù)