2022年內(nèi)控工作及合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)總結(jié)范本

1、第PAGE4頁(yè)共NUMPAGES4頁(yè)2022年內(nèi)控工作及合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)總結(jié)范本健全的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，成熟的合規(guī)文化，是構(gòu)建銀行有效的內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心，從而也為健全銀行內(nèi)控體系、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力奠定了基礎(chǔ)。通過(guò)此次教育學(xué)習(xí)活動(dòng)，使我對(duì)職業(yè)道德誠(chéng)信、合規(guī)操作意識(shí)和監(jiān)督防范意識(shí)有了更深一層的認(rèn)識(shí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，使我認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行，是我們農(nóng)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展的保證，也是防止各類(lèi)案件和違規(guī)問(wèn)題發(fā)生的基本前提?，F(xiàn)就此次學(xué)習(xí)活動(dòng)的心得總結(jié)幾點(diǎn)體會(huì)：一、加強(qiáng)合規(guī)操作的意識(shí)。“沒(méi)有規(guī)矩不成方圓”，身為網(wǎng)點(diǎn)一線(xiàn)員工，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，是我們臨柜人員最為基本的工作義務(wù)。只有按照各項(xiàng)規(guī)章

2、制度辦事，我們才有保護(hù)自已的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶(hù)權(quán)益的能力。案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，我們應(yīng)當(dāng)牢固地樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，避免重大金融錯(cuò)誤。但加強(qiáng)合規(guī)操作意識(shí)，并不是一句掛在嘴邊的空話(huà)。有時(shí)是覺(jué)得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理，在制約著我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，但各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來(lái)，而是在經(jīng)歷過(guò)許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才能更好地保護(hù)自已的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶(hù)的權(quán)益。二、增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度的清醒認(rèn)識(shí)與熟練掌握程度。有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌。對(duì)一線(xiàn)柜員而言，要做到正確辦理每一筆業(yè)

3、務(wù)，認(rèn)真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權(quán)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)，同事之間做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟(jì)效益而背離規(guī)章制度而不顧，堅(jiān)持至始至終地按規(guī)章辦事。再好再健全的制度，如果不能得到很好的執(zhí)行，那也將走向它1的反面。業(yè)務(wù)發(fā)展要在健康、合規(guī)的前提下進(jìn)行，不能打著業(yè)務(wù)發(fā)展的幌子進(jìn)行堂而皇之的違規(guī)，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī)，學(xué)會(huì)保護(hù)自己，牢固樹(shù)立“人情信賴(lài)不能代替制度”的從業(yè)觀(guān)念。三、樹(shù)立監(jiān)督防范案件意識(shí)。近年來(lái)，金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件，不僅干擾破壞了經(jīng)濟(jì)金融秩序，而且嚴(yán)重地?fù)p害了銀行的社會(huì)信譽(yù)。采取相應(yīng)措施，從源頭上加強(qiáng)預(yù)防，是新時(shí)期

4、防范金融犯罪的一道重要防線(xiàn)。這幾年銀行職業(yè)犯罪之所以呈上升趨勢(shì)，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時(shí)只強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設(shè)，沒(méi)有正確處理好思想政治工作與業(yè)務(wù)工作的關(guān)系。我們既要進(jìn)行正面教育，又要堅(jiān)持經(jīng)常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線(xiàn)，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎(chǔ)和思想基礎(chǔ)。健全規(guī)章制度，嚴(yán)格內(nèi)部管理，是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的保證。為此要根據(jù)我們一線(xiàn)柜員工作的特點(diǎn)，_學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)，使各崗位人員真正做到明職責(zé)、細(xì)制度、嚴(yán)操作。四、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值?！昂弦?guī)創(chuàng)造價(jià)值”是農(nóng)行的管理理念，合規(guī)是創(chuàng)造價(jià)值的基本前提，是企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行的重

5、要保障。合規(guī)本身就是價(jià)值創(chuàng)造的助動(dòng)力。車(chē)行千里始有道，農(nóng)業(yè)銀行全體員工必須堅(jiān)持依法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)理念和行為方式，努力培育合規(guī)文化，自覺(jué)遵守和執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章、制度和流程，保障農(nóng)業(yè)銀行的健康平穩(wěn)運(yùn)行。通過(guò)此次合規(guī)教育活動(dòng)，我找到了正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)意識(shí)，通過(guò)對(duì)相關(guān)制度與案例的深入學(xué)習(xí)，提高了識(shí)別業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求。2022年內(nèi)控工作及合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)總結(jié)范本（二）一是健全案防體系建設(shè)，夯實(shí)案防基礎(chǔ)工作。加強(qiáng)內(nèi)控目標(biāo)管理和案件防范工作的_領(lǐng)導(dǎo)。成立了內(nèi)控處罰委員會(huì)、內(nèi)控管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、案件防范、案件查

6、處、案件審理、“掃雷工程”員工思想行為動(dòng)態(tài)管理等領(lǐng)導(dǎo)小組，并根據(jù)人員變動(dòng)情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。通過(guò)加強(qiáng)案防_建設(shè)和制度建設(shè)，較好的提升了案防工作水平。認(rèn)真落實(shí)案防責(zé)任。將案件防控與治理工作納入年度“兩個(gè)責(zé)任制”考核范圍，確定年度案防工作目標(biāo)，明確規(guī)定各單位“_”、部門(mén)負(fù)責(zé)人為案件防范工作第一責(zé)任人，對(duì)本單位、本部門(mén)案防工作負(fù)總責(zé)，與個(gè)人績(jī)效掛鉤，執(zhí)行案件“一票否決”和責(zé)任追究制度，并_全行員工層層簽訂了案件防范工作責(zé)任狀。二是加強(qiáng)制度建設(shè)，提升操作風(fēng)險(xiǎn)防控能力。制定了_銀行年貫徹落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任制”的工作意見(jiàn)、_加強(qiáng)和改進(jìn)全行案件防范分析會(huì)_、執(zhí)法監(jiān)察考核辦法、責(zé)任追究辦法、內(nèi)控合規(guī)工作意見(jiàn)、運(yùn)行督

7、導(dǎo)工作方案、_工作意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度、內(nèi)控管理考核辦法、安全保衛(wèi)檢查方案等，這些制度辦法的出臺(tái)，對(duì)進(jìn)一步促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展、提高執(zhí)行力和控制操作風(fēng)險(xiǎn)起到了積極的促進(jìn)作用。嚴(yán)抓案防風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理。確定了年度“72”重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，加強(qiáng)了重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控治理_領(lǐng)導(dǎo)，通過(guò)專(zhuān)業(yè)部門(mén)對(duì)基層機(jī)構(gòu)落實(shí)防控工作的跟蹤檢查、抽查和督查、逐項(xiàng)抓落實(shí)等工作，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)治理取得明顯效果。認(rèn)真執(zhí)行銀企對(duì)賬制度。采取面對(duì)面對(duì)賬、郵寄對(duì)賬和網(wǎng)上銀行對(duì)賬等模式，每月按時(shí)對(duì)銀企對(duì)賬情況進(jìn)行通報(bào)。認(rèn)真_內(nèi)部監(jiān)督檢查。先后_開(kāi)展了員工涉賭情況專(zhuān)項(xiàng)排查、客戶(hù)經(jīng)理違反從業(yè)禁令專(zhuān)項(xiàng)整治、“六禁一公開(kāi)”、“貸款炒股和信_(tái)卡逾期風(fēng)險(xiǎn)”、“外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)”、“

8、銀行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則貫徹落實(shí)情況”、“企業(yè)社?；鹳~戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)”等各類(lèi)案防風(fēng)險(xiǎn)自查活動(dòng)，核算質(zhì)量明顯提高。三是加強(qiáng)考核，提高內(nèi)控管理水平。進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理考核、內(nèi)控檢查整改、_工作和操作風(fēng)險(xiǎn)管理等基礎(chǔ)工作，認(rèn)真開(kāi)展業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)事件核查，加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的整治力度，規(guī)范管理與操作行為，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保安全。四是強(qiáng)化教育監(jiān)督，提高執(zhí)行力。扎實(shí)開(kāi)展管理人員廉潔從業(yè)教育。市分行年度貫徹落實(shí)“兩個(gè)責(zé)任制”的工作意見(jiàn)要求，集中開(kāi)展了警示教育活動(dòng)，_全行員工觀(guān)看_倡廉電視政論片責(zé)任與共，扎實(shí)開(kāi)展_倡廉教育，把教育、監(jiān)督有效納入管理人員年度廉潔從業(yè)工作之中。加強(qiáng)員工動(dòng)態(tài)管理，定期召開(kāi)員工思想行為動(dòng)態(tài)分析會(huì)，開(kāi)展員工涉賭情況摸底排查，并