吳江絲綢股份有限公司項目投資管理辦法

1、PAGE PAGE 13吳江絲綢綢股份有有限公司司項目投投資管理理辦法(20007年44月266日，公公司三屆屆十七次次董事會會審議通通過)第一章 總則則第一條 為規(guī)規(guī)范本項項目投資資行為，防范和和控制投投資風(fēng)險險，完善善項目投投資的后后續(xù)管理理，保障障公司資資產(chǎn)安全全和增值值，根據(jù)據(jù)本公司司章程程、總經(jīng)理理工作條條例和和ISOO90002質(zhì)質(zhì)量手冊冊的規(guī)規(guī)定和要要求，特特制定本本辦法。第二條 本辦辦法中的的項目投投資是指指本公司司以贏利利為目的的，獨資資或與他他人合資資進(jìn)行的的固定資資產(chǎn)投資資、資本本運作、資產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營等活活動，以以及與其其他投資資人、技技術(shù)持有有人合作作開發(fā)或或建設(shè)的的活動。

2、第三條 本辦辦法中的的“分公司司”是指本本公司全全資設(shè)立立，由本本公司直直接管理理、財務(wù)務(wù)獨立核核算的非非法人經(jīng)經(jīng)營實體體；第四條本本公司及及其分公公司從事事本辦法法第二條條的項目目投資活活動適用用本辦法法，但進(jìn)進(jìn)行證券券、期貨貨、外匯匯交易等等風(fēng)險投投資以及及對外委委托理財財、融資資拆借等等贏利性性業(yè)務(wù)不不適用本本辦法，由本公公司另作作規(guī)定。本公司派派往控股股子公司司、參股股公司的的項目負(fù)負(fù)責(zé)人為為保障本本公司合合法權(quán)益益做出的的職務(wù)行行為，適適用本辦辦法。 項目投資資的管理理體系 第第五條 項目目投資管管理體系系架構(gòu)（如圖所所示）。技術(shù)開發(fā)部經(jīng)理總經(jīng)理及總經(jīng)理辦公會股東大會項目前期工作小組

3、N分公司N項目前期工作小組2分公司2項目前期工作小組1分公司1分管副總經(jīng)理總經(jīng)理及總經(jīng)理辦公會董事會第六條公公司對項項目投資資實行額額度授權(quán)權(quán)和計劃劃管理。年初由由總經(jīng)理理組織擬擬定公司司項目投投資計劃劃和控制制額度，經(jīng)董事事會研究究通過后后報股東東大會批批準(zhǔn)執(zhí)行行。項目目權(quán)限界界定如下下：全年固定定資產(chǎn)投投資低于于年折舊舊基金330%的的，由分分公司自自主決策策，一次次性生產(chǎn)產(chǎn)設(shè)備投投資超過過30萬萬元的需需上報股股份公司司技術(shù)開開發(fā)部備備案；投資在1100萬萬元-110000萬元以以下的，部分資資金由股股份公司司投入的的項目，由各分分公司上上報項目目方案，股份公公司技術(shù)術(shù)開發(fā)部部審核報報總

4、經(jīng)理理審核批批準(zhǔn)；投資在110000萬元-30000萬元元以下的的，大部部分資金金由股份份公司投投入的項項目，由由技術(shù)開開發(fā)部會會同各分分公司草草擬項目目建議書書和編制制可行性性研究報報告上報報總經(jīng)理理審核同同意后，由董事事會決定定并按有有關(guān)程序序報送審審批；投資在330000萬元以以上的重重大項目目，由股股份公司司總經(jīng)理理牽頭，技術(shù)開開發(fā)部會會同分公公司草擬擬有關(guān)方方案和文文件，報報股份公公司董事事會審核核，由股股東大會會決定后后，按有有關(guān)程序序報送審審批。凡當(dāng)股份份公司（包括分分公司）一次性性項目投投資運用用資金超超過股份份公司凈凈資產(chǎn)的的10%時，均均應(yīng)報股股份公司司股東大大會批準(zhǔn)準(zhǔn)。第

5、七條 重大大項目：30000萬元元以上（含30000萬萬元）的的投資項項目為重重大項目目。重大大項目投投資的管管理分為為以下三三個階段段：自篩選項項目被批批準(zhǔn)立項項，至經(jīng)經(jīng)董事會會或股東東大會研研究通過過項目可可行性研研究報告告并批準(zhǔn)準(zhǔn)實施為為止，為為項目前前期工作作階段；自項目目被批準(zhǔn)準(zhǔn)實施，至完成成項目工工程建成成投產(chǎn)，為項目目籌建階階段；自自項目工工程竣工工投產(chǎn)后后，為項項目運營營階段。第八條項項目投資資實行項項目負(fù)責(zé)責(zé)人制度度。項目目前期工工作階段段，公司司技術(shù)開開發(fā)部經(jīng)經(jīng)理為項項目負(fù)責(zé)責(zé)人。項項目籌建建階段，本公司司確定的的籌建機機構(gòu)負(fù)責(zé)責(zé)人為項項目負(fù)責(zé)責(zé)人。投投資項目目運營以以后，

6、由由本公司司指定負(fù)負(fù)主要責(zé)責(zé)任的人人員為項項目負(fù)責(zé)責(zé)人。第九條項項目籌建建階段和和運營階階段的項項目負(fù)責(zé)責(zé)人及須須指派其其他董事事、監(jiān)事事、經(jīng)理理等高級級管理人人員，由由總經(jīng)理理提名，董事會會研究確確定。第十條技技術(shù)開發(fā)發(fā)部是本本公司負(fù)負(fù)責(zé)管理理項目投投資前期期和籌建建階段工工作的業(yè)業(yè)務(wù)主管管部門。項目投投資進(jìn)入入運營階階段，綜綜合部、技術(shù)開開發(fā)部、人事部部、計財財部、審審計部，是項目目投資相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)的主管管部門。第三章 項目目投資的的基本原原則與決決策程序序第十一條條 項項目投資資應(yīng)當(dāng)符符合國家家法律、法規(guī)和和產(chǎn)業(yè)政政策，堅堅持效益益最大化化、風(fēng)險險最小化化和量力力而行的的原則。第十二條條

7、 選擇擬擬投資項項目應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合下下列條件件：符合本公公司戰(zhàn)略略發(fā)展規(guī)規(guī)劃、產(chǎn)產(chǎn)業(yè)布局局和經(jīng)營營范圍；項目具有有廣泛市市場空間間和較長長的產(chǎn)品品生命周周期；項目符合合本公司司規(guī)模經(jīng)經(jīng)濟效益益的要求求，有較較高的投投資收益益率和發(fā)發(fā)展前景景；與本公司司現(xiàn)實的的管理水水平和籌籌資能力力相適應(yīng)應(yīng)；合作方有有較好的的商業(yè)信信譽、較較高的資資產(chǎn)質(zhì)量量、較強強的管理理團隊；項目所在在地有合合適的地地理位置置和優(yōu)越越的政策策環(huán)境；項目采用用的技術(shù)術(shù)裝備符符合當(dāng)代代經(jīng)濟技技術(shù)水準(zhǔn)準(zhǔn)的要求求，具有有較強的的先進(jìn)性性。第十三條條本公司司重大項目目投資決決策實行行“二評評三審”制度，主要決決策程序序包括：總經(jīng)理審審查

8、批準(zhǔn)準(zhǔn)技術(shù)開開發(fā)部的的選項；織初步市市場調(diào)研研和技術(shù)術(shù)考察，編制項項目建議議書；總經(jīng)理辦辦公會對對項目建建議書審審查后批批準(zhǔn)立項項；對擬投項項目組織織初步評評審和論論證，編編制可行行性研究究報告；（五）總總經(jīng)理批批準(zhǔn)將項項目可行行性研究究報告提提請董事事會組織織專家評評審或技技術(shù)論證證；董事會審審查批準(zhǔn)準(zhǔn)擬投資資項目實實施或者者決定提提請股東東大會審審查批準(zhǔn)準(zhǔn)實施。第四章 決策策過程與與前期工工作第一節(jié) 選項項第十四條條 公公司技術(shù)術(shù)開發(fā)部部應(yīng)當(dāng)根根據(jù)公司司發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃多渠道道積極尋尋找項目目。第十五條條公司司鼓勵內(nèi)內(nèi)部職工工積極推推薦項目目。內(nèi)部部員工推推薦項目目實施后后確有較較好收益益

9、或成效效者，公公司可以以給予適適當(dāng)獎勵勵。第十六條條技術(shù)術(shù)開發(fā)部部負(fù)責(zé)對對項目的的收集、調(diào)研、預(yù)選，實行分分類管理理，建立立項目儲儲備庫。對符合合當(dāng)年投投資計劃劃要求、具備申申請立項項條件的的備選項項目，由由總經(jīng)理理或分公公司經(jīng)理理確定具體體項目經(jīng)經(jīng)理，全全程負(fù)責(zé)責(zé)掌握該該項目投投資決策策進(jìn)度、實施動動態(tài)和有有關(guān)資料料的內(nèi)控控工作。第十七條條 項項目經(jīng)理理將擬申申請立項項的備選選項目編編寫擬投投資項目目概況，技術(shù)開開發(fā)部經(jīng)經(jīng)理簽署署意見并并經(jīng)主管管副總經(jīng)經(jīng)理書面面同意后后，提請請總經(jīng)理理書面決決定是否否同意該該項目的的選項。第二節(jié) 批準(zhǔn)準(zhǔn)立項第十八條條對經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理同意選選項的擬擬投資項項目，

10、由由技術(shù)開開發(fā)部組組織初步步調(diào)研或或與合作作方初步步談判達(dá)達(dá)成合作作意向后后，編制制符合以以下內(nèi)容容要求的的【項目目建議書書】或【商業(yè)計計劃書】：項目來源源和背景景，產(chǎn)業(yè)業(yè)政策背背景和技技術(shù)進(jìn)步步要求等等；項目實施施所需條條件、市市場需求求、政策策環(huán)境初初步分析析與預(yù)測測；目實施或或與他人人合作的的形式方方法與步步驟；經(jīng)濟效益益與經(jīng)營營風(fēng)險的的初步分分析；技術(shù)查新新報告與與相關(guān)資資料。第十九條條技術(shù)開開發(fā)部依依據(jù)市場場調(diào)研、資料查查詢、走走訪業(yè)內(nèi)內(nèi)人士和和技術(shù)專專家對認(rèn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)當(dāng)立項的的項目，報請總總經(jīng)理辦辦公會議議研究決決定是否否同意立立項。第二十條條總經(jīng)經(jīng)理辦公公會應(yīng)當(dāng)當(dāng)對【項項目建議議書

11、】的的內(nèi)容認(rèn)認(rèn)真進(jìn)行行研究審審查，決決定同意意立項的的擬投項項目，正正式進(jìn)入入前期工工作，可可以組織織公司有有關(guān)部門門和有關(guān)關(guān)專家、顧問參參加的項項目工作作小組。經(jīng)初步考考察和評評審有下下列情形形之一的的項目，不予立立項；已已經(jīng)立項項的應(yīng)當(dāng)當(dāng)報總經(jīng)經(jīng)理辦公公會議研研究決定定撤消立立項，終終止前期期工作：（一一）不符符合法律律、法規(guī)規(guī)、國家家產(chǎn)業(yè)政政策和環(huán)環(huán)保要求求的；項目投資資后三年年內(nèi)回報報率明顯顯低于銀銀行貸款款利率；（二）項項目投資資額度過過大，可可能使本本公司資資產(chǎn)負(fù)債債率超出出合理比比率的；（三）擬擬投項目目涉及本本公司不不熟悉的的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)，尚無合合適的專專門管理理人才，有可能能會

12、導(dǎo)致致項目投投資失敗敗的；（四）投投資項目技技術(shù)工藝藝或技術(shù)術(shù)裝備缺缺乏先進(jìn)進(jìn)性，項項目產(chǎn)品品缺乏競競爭力的的；（五）擬擬合作方方資金實實力較弱弱，市場場形象不不佳或管管理團隊隊素質(zhì)較較差的；項目市場場前景不不明或已已有類似似技術(shù)、產(chǎn)品替替代的。第二十一一條經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理辦公會會議批準(zhǔn)準(zhǔn)立項后后，方可可正式進(jìn)進(jìn)入項目目前期工工作階段段。技術(shù)術(shù)開發(fā)部部負(fù)責(zé)將將已批準(zhǔn)準(zhǔn)立項的的項目建建議書和和總經(jīng)理理辦公會會的具體體意見報報董事會會備案。第三節(jié) 項目目投資的的初步評評審和可可行性研研究第二十二二條擬擬投資項項目經(jīng)批批準(zhǔn)立項項后，由由技術(shù)開開發(fā)部組組織包括括財務(wù)顧顧問、投投資或?qū)I(yè)顧問問、公司司經(jīng)營

13、法法律顧問問在內(nèi)的的專家依依據(jù)項目目建議書書的內(nèi)容容對該項項目進(jìn)行行初步評評審，必必要時報報請總經(jīng)經(jīng)理同意意召開有有公司高高管人員員和相關(guān)關(guān)部門參參加的專專家論證證會。第二十三三條初初步評審審和專家家論證的的情況結(jié)結(jié)束后，技術(shù)開開發(fā)部負(fù)負(fù)責(zé)編制制擬投資資項目的的可行行性研究究報告，連同同該項目目的項目目建議書書、意向向性合作作協(xié)議、項目公公司組成成方案、合同章章程草案案等材料料一并匯匯編成上上報董事事會的提提案。第二十四四條編編制擬投投資項目目的可行行性研究究報告以以工業(yè)項項目為例例應(yīng)當(dāng)包包括以下下內(nèi)容；其他類類型投資資項目可可行性研研究報告告可以在在此基礎(chǔ)礎(chǔ)上調(diào)整整內(nèi)容：總論；市場需求求分析

14、和和項目擬擬建規(guī)模模；原材料、燃料及及公共設(shè)設(shè)施情況況；項目所在在地的經(jīng)經(jīng)濟政策策環(huán)境、建設(shè)條條件與廠廠址方案案；初步設(shè)計計方案或或構(gòu)想；環(huán)境評價價與環(huán)保保措施方方案；（七）生生產(chǎn)組織織、勞動動定員及及人員培培訓(xùn)；（八）項項目實施施進(jìn)度；（九）投投資方式式、資金金規(guī)模和和項目公公司的股股本結(jié)構(gòu)構(gòu)；（十）資資金來源源及經(jīng)濟濟效益分分析；（十一）投資風(fēng)風(fēng)險分析析與應(yīng)對對措施；（十二）是否可可行的結(jié)結(jié)論性綜綜述。第四節(jié) 項目目投資的的決策 第二十五五條董董事長總總經(jīng)理直直接批準(zhǔn)準(zhǔn)或召開開總經(jīng)理理辦公會會研究決決定向董董事會提提交項目目投資的的預(yù)案。第二十六六條董事會會依照其其工作細(xì)細(xì)則，組組織有關(guān)關(guān)

15、專家對對經(jīng)理班班子報來來的擬投投資項目目預(yù)案，再次進(jìn)進(jìn)行專家家論證后后，提交交董事會會研究決決定是否否批準(zhǔn)實實施，或或決定提提請股東東大會批批準(zhǔn)實施施。第五章 項目目投資的的風(fēng)險控控制第一節(jié) 合同風(fēng)風(fēng)險的防防范和補補救措施施第二十七七條項目目投資涉涉及的相相關(guān)合同同已經(jīng)生生效或已已實際履履行后，發(fā)現(xiàn)其其質(zhì)量、價款或或者報酬酬、履行行地點、履行方方式等內(nèi)內(nèi)容沒有有或者約約定不明明確的，應(yīng)當(dāng)及及時與對對方協(xié)商商補充；協(xié)商不不成時，應(yīng)當(dāng)請請公司法法律顧問問介入?yún)f(xié)協(xié)調(diào)，力力爭依法法補充協(xié)協(xié)議，避避免經(jīng)濟濟損失，維護(hù)公公司利益益。第 二 節(jié) 項目目籌建階階段的風(fēng)風(fēng)險控制制第二十八八條項目目投資進(jìn)進(jìn)入籌建

16、建階段后后，投資資款尚未未撥付或或者雖已已撥款而而在建工工程尚未未開工時時，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)項目存存在下列列情形之之一的，應(yīng)當(dāng)及及時采取取相應(yīng)措措施停止止繼續(xù)投投資或終終止繼續(xù)續(xù)合作：（一）預(yù)計項項目建成成后投資資總額將將超出可可研預(yù)算算 以上上的；（二）采用的的技術(shù)工工藝或技技術(shù)裝備備明顯落落后，投投產(chǎn)后難難以達(dá)到到預(yù)期技技術(shù)和工工藝質(zhì)量量要求的的；（三）同類項項目上馬馬、同業(yè)業(yè)競爭嚴(yán)嚴(yán)重，項項目產(chǎn)品品將失去去較大市市場份額額的；（四）項目所所在地政政策環(huán)境境惡化，無法保保證優(yōu)惠惠政策落落實或無無法達(dá)到到項目預(yù)預(yù)計收益益的；（五）合作方方發(fā)生重重大變故故、違約約撤資或或出資不不實、弄弄虛作假假，有意意

17、變現(xiàn)或或故意抽抽逃資金金的；（六）發(fā)生不不可預(yù)見見的其他他情形，致使投投資或合合作開發(fā)發(fā)無法繼繼續(xù)進(jìn)行行的。第二十九九條本公公司投入入資金已已經(jīng)到位位、或項項目工程程已經(jīng)開開工的項項目發(fā)現(xiàn)現(xiàn)存在或或出現(xiàn)第第二十八八條情形形時，該該項目負(fù)負(fù)責(zé)人應(yīng)應(yīng)當(dāng)采取取一切必必要措施施，最大大限度地地減少本本公司經(jīng)經(jīng)濟損失失，并及及時向總總經(jīng)理提提出善后后處理的的意見和和建議。第三節(jié) 項目投投資資金金來源、撥款方方式和超超額資金金的處理理第三十條條經(jīng)批批準(zhǔn)實施施的項目目投資的的資金來來源：分分公司折折舊基金金留存和和由公司司撥付。分公司司折舊基基金使用用完后由由公司按按項目計計劃進(jìn)度度撥付。第三十一一條項目目

18、投資經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)立立項后方方可動用用前期費費；進(jìn)入籌籌建階段段方可撥撥付少量量開辦費費。項目目建成或或項目工工程竣工工后，前前期費和和開辦費費應(yīng)當(dāng)沖沖抵投資資款額；正式簽簽署工程程施工協(xié)協(xié)議或項項目公司司發(fā)起協(xié)協(xié)議后方方可撥付付項目投投資資本本金。第六章 項目投投資的后后續(xù)管理理-項目目負(fù)責(zé)人人的職責(zé)責(zé)與權(quán)限限第三十二二條項目目負(fù)責(zé)人人應(yīng)當(dāng)堅堅持原則則，誠信信盡責(zé)，扎實工工作，確確保項目目正常實實施，如如期竣工工投產(chǎn)。項目負(fù)負(fù)責(zé)人發(fā)發(fā)現(xiàn)項目目即將出出現(xiàn)或已已經(jīng)出現(xiàn)現(xiàn)以下情情形時，應(yīng)立即即向總經(jīng)經(jīng)理匯報報：（一）項項目公司司實施過過程中違違背公司司章程或或違反合合同、協(xié)協(xié)議，有有可能使使本公司司遭受

19、損損失的；（二）項項目出現(xiàn)現(xiàn)重大變變故或出出現(xiàn)重大大偏差的的；（三）項項目做出出有可能能違背本本公司意意志，已已經(jīng)、正正在或即即將侵害害本公司司權(quán)益的的；（四）項項目負(fù)責(zé)責(zé)人認(rèn)為為必須及及時匯報報的其他他事項。第三十三三條項項目負(fù)責(zé)責(zé)人為本本公司指指定的項項目信息息披露責(zé)責(zé)任人，項目出出現(xiàn)本公公司“信信息披露露實施細(xì)細(xì)則”規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)披露的的情形時時，項目目負(fù)責(zé)人人應(yīng)當(dāng)立立即向總總經(jīng)理報報告，并并于當(dāng)日日向董事事會秘書書處和業(yè)業(yè)務(wù)主管管部門書書面?zhèn)浒赴浮５谌乃臈l項目目負(fù)責(zé)人人出席項項目實施施分公司司有關(guān)會會議后，應(yīng)當(dāng)及及時將會會議結(jié)果果和其他他有關(guān)重重要情況況書面報報分管副副總經(jīng)理理和總經(jīng)

20、經(jīng)理，并并向投資資管理部部備案。第三十五五條未經(jīng)經(jīng)本公司司依法授授權(quán)，項項目負(fù)責(zé)責(zé)人不得得以本公公司名義義簽署經(jīng)經(jīng)濟合同同或做出出經(jīng)營行行為。第三十六六條項目目負(fù)責(zé)人人在任職職間有杰杰出表現(xiàn)現(xiàn)的，經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理辦公會會研究決決定，可可以給予予相應(yīng)獎獎勵。第三十七七條項目目負(fù)責(zé)人人在任期期內(nèi)發(fā)生生下列情情形者，本公司司將視情情節(jié)輕重重分別給給予行政政處分、依法定定程序撤撤銷其項項目任職職并給予予適當(dāng)經(jīng)經(jīng)濟處罰罰，構(gòu)成成犯罪的的，依法法追究刑刑事責(zé)任任：（一一）以權(quán)權(quán)謀私或或濫用職職權(quán)給本本公司造造成重大大損失的的；（二）嚴(yán)嚴(yán)重失職職或疏忽忽監(jiān)管，使項目目造成嚴(yán)嚴(yán)重后果果的；（三）未未能認(rèn)真真履行有

21、有關(guān)權(quán)利利和義務(wù)務(wù)與職責(zé)責(zé)，致使使本公司司受到嚴(yán)嚴(yán)重?fù)p害害的；（四）犯犯有其他他嚴(yán)重錯錯誤。第七章 項目投投資的檔檔案管理理第三十八八條項目目投資的的檔案由由公司綜綜合部中中心檔案案室根據(jù)據(jù)國家檔檔案法規(guī)規(guī)、公司司檔案管管理規(guī)定定和 IISO990022質(zhì)量量手冊中的內(nèi)內(nèi)控規(guī)定定，實行行歸口管管理，投投資管理理部協(xié)助助中心檔檔案室做做好項目目投資有有關(guān)資料料的收集集、清理理、立卷卷和歸檔檔工作。第三十九九條 項項目投資資檔案包包括以下下內(nèi)容：（一）前前期工作作階段的的項目背背景、市市場調(diào)研研資料、項目建建議書、可行性性研究報報告、專專家論證證及評審審結(jié)果，經(jīng)理辦辦公會、董事會會研究、審議通通過實施施項目的的會議