2022年證券市場知識點及模擬試題及答案

1、1、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)（）地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料。A準(zhǔn)確 B客觀C完整 D公平2、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。A業(yè)務(wù)資質(zhì) B管理能力C業(yè)績 D財務(wù)狀況3、下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A證券公司的從業(yè)人員B保險公司的從業(yè)人員C期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員D基金管理公司的從業(yè)人員4、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的禁止事

2、項包括（）。A向投資人承諾證券、期貨投資收益B與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失C利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易D代理投資人從事證券、期貨買賣5、根據(jù)中華人民共和國刑法的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金B(yǎng)數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)C數(shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)D數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)6、證券

3、公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行B證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資C不得以他人名義開立多個賬戶D證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用7、下列選項中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。A證券賬戶的合并、掛失補辦B賬戶的開立、信息變更、注銷C賬戶信息比對與報送D合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理8、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A當(dāng)事人的名稱B代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C包銷的

4、期限及氣質(zhì)日期D違約責(zé)任9、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A公開信息B封閉信息C半公開信息D有限公開信息10、為保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息，證券公司應(yīng)當(dāng)提供的查詢方式有（）。A電話查詢 B網(wǎng)上查詢C書面查詢 D在營業(yè)場所公示11、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A上市公司價值分析報告B行業(yè)研究報告C投資策略報告D投資風(fēng)險報告12、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）。A在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)B應(yīng)主動尋

5、求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序D不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息13、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A申請報告B營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程C營業(yè)執(zhí)照原件D經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告14、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等

6、法律效力。A發(fā)行價格 B籌資金額C發(fā)行數(shù)量 D籌資費用15、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控C監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險D為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)16、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是（）。A誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯B誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯C行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪D行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪17、違反中華人民共和國證券法的相關(guān)規(guī)定，法人以他人

7、名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A責(zé)令改正B沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款D對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款18、下列選項中，屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A證券公司 B商業(yè)銀行C期貨交易所 D期貨經(jīng)紀(jì)公司19、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理（）等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。A業(yè)務(wù)資質(zhì) B管理能力C業(yè)績 D財務(wù)狀況20、證券公司應(yīng)當(dāng)

8、健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨立運行。A機構(gòu) B人員C信息 D賬戶21、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的B內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的C未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的D采取正當(dāng)競爭手段進行競爭的22、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括（）。A責(zé)令改正B罰款C撤銷公司登記D吊銷營業(yè)執(zhí)照23、按照中華人民共和國公司法的

9、規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。A訂立章程 B發(fā)起人認購股份C募股程序 D召開創(chuàng)立大會24、誠信信息查詢記錄包括（）。A查詢者 B查詢對象C查詢原因 D查詢時間25、操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。A上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的B單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報撤回申報量占當(dāng)日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的C單獨或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報撤回申報量占當(dāng)

10、日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的D與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的26、為了增強交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國期貨交易管理暫行條例規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。A保證金制度B每日結(jié)算制度C漲跌停板制度D風(fēng)險準(zhǔn)備金制度27、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。A對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法B對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法C對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法

11、D對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法28、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）。A被實行特別處理和被暫停上市的A股B基金C債券D央行票據(jù)29、證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有（）行為。A在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶的款項和財物B代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字C向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險D向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告30、下列屬于上市證券的是（）。A人民幣普通股B基金券C人民幣優(yōu)先股D期貨31、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。A利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險B增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構(gòu)失衡C利用金融資產(chǎn)

12、證券化可提高金融機構(gòu)資本充足率D銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本32、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。A發(fā)行價格 B籌資金額C發(fā)行數(shù)量 D籌資費用33、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。A舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等B接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)C在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式34、證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教

13、育，強化自營業(yè)務(wù)人員的（）。A保密意識B合規(guī)操作意識C風(fēng)險控制意識D風(fēng)險杜絕意識35、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有（）。A責(zé)令改正B給予警告C沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款D撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格36、下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B證券的存管和過戶C證券持有人名冊登記及權(quán)益登記D證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理37、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布的上市品種合約的即時行情信息包括（）。A成交量與成交價B開盤價與收盤價C持倉量與持有期D最高價與最低價38、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)

14、同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名B代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格C代銷、包銷的期限及起止日期D違約責(zé)任39、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A誠實守信 B勤勉盡責(zé)C獨立客觀 D專業(yè)審慎40、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有（）。A受他人脅迫參與信息披露違法行為B不直接從事經(jīng)營管理C配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)D任職時間短、不了解情況41、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。A訂立公司章程B發(fā)起人認購股份和繳納股款C選任董事和監(jiān)事D申請登記注冊42、金融期貨的主要品種可以分為（）。A股指期貨

15、B金屬期貨C利率期貨 D外匯期貨43、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A會計憑證 B財務(wù)報表C會計賬薄 D財務(wù)會計報表44、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A存續(xù)期限不同B規(guī)?？勺冃圆煌珻可贖回性不同D市場主體不同45、期貨交易的基本特征包括（）。A合約標(biāo)準(zhǔn)化 B場所固定化C結(jié)算統(tǒng)一化 D商品特殊化46、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A單一客體B復(fù)雜客體C國家對證券市場的管理制度D投資者的合法權(quán)益47、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A客戶身份核實B客戶賬戶變動確認C是

16、否向客戶充分揭示風(fēng)險D是否存在全權(quán)委托行為48、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（）。A委托人 B證券經(jīng)紀(jì)商C證券交易所 D證券公司49、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁人措施的情形包括（）。A主動消除或者減輕違法行為危害后果的B配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的C受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的D其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的50、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有（）。A最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C最近24個月被誡勉談話的D最

17、近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查51、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（）。A委托人 B證券經(jīng)紀(jì)商C證券交易所 D證券公司52、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。A真實、合法的資金和賬戶B明確授權(quán)C業(yè)務(wù)隔離D風(fēng)險監(jiān)控53、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。A客戶身份核實B客戶賬戶變動確認C是否向客戶充分揭示風(fēng)險D是否存在全權(quán)委托行為54、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A準(zhǔn)確 B真實C公正 D規(guī)范55、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。A風(fēng)險收益特征 B基本性質(zhì)C發(fā)行依據(jù)

18、 D投資安排56、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息B向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險C清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況D要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動57、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。A管理制度B內(nèi)部隔離制度C盡職調(diào)查制度D詢問制度58、誠信信息查詢記錄包括（）。A查詢者 B查詢對象C查詢原因 D查詢時間59、（）應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。A董事B高級管理人員C經(jīng)營管理的主要負責(zé)人D財務(wù)負責(zé)人60、違

19、規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。A未直接參與信息披露違法行為B配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C受他人脅迫參與信息披露違法行為D主動上交個人財產(chǎn)61、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。A自愿 B平等C誠實信用 D公平62、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A公司最近2年連續(xù)虧損B公司有重大違法行為C公司最近3年連續(xù)虧損D公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者63、期貨交易所的會員管理包括（）。A會員資格 B會員的變更C會員登記

20、D會員關(guān)系64、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有（）。A明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險C作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾D作虛假宣傳65、上市公司就并購重組事項出具在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。A監(jiān)管談話 B出具警示函C責(zé)令改正 D責(zé)令定期報告66、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A中華人民共和國證券法B證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法C

21、證券公司內(nèi)部控制指引D證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定67、財務(wù)顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A日常溝通 B定期回訪C事前調(diào)查 D事后追究68、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（）。A期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的B證券交易成交額累計在30萬元以上的C獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的D多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的69、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。A投資經(jīng)驗 B誠信記錄C還款能力 D關(guān)聯(lián)關(guān)系70、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A存續(xù)期限不同B規(guī)?？勺冃圆煌珻可贖回性不同D市場主體不同

22、71、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A法定代表人B經(jīng)營管理的主要負責(zé)人C全體員工D工會代表72、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪主觀要件的說法中，錯誤的有（）。A行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為B本罪的主體主要是單位C行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為D本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪73、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證

23、券市場禁人措施。A發(fā)行人B上市公司的董事C上市公司的監(jiān)事D上市公司的一般工作人員74、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A發(fā)行人B上市公司的董事C能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責(zé)人D有過錯的實際控制人75、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。A舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等B接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)C在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)D中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式76、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（）。

24、A業(yè)務(wù)對象的專一性B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶指令的權(quán)威性D客戶資料的保密性77、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括（）。A挪用公司資金B(yǎng)將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲C將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保D與本公司訂立合同或者進行交易78、從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為（）。A行業(yè)的虛假陳述B自然人的虛假陳述C法人的虛假陳述D公司的虛假陳述79、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A該罪是一種故意的行為B該罪所侵害的客體是簡單客體C該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約D過失不能構(gòu)成該罪80、財務(wù)顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A日常溝通 B定期回訪C事前調(diào)查 D事后追究81、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A中華人民共和國公司法B中戶人民共和國證券法C證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)D中華人民共和國刑法82、下列屬于證券市場法律制度的有（）。A證券發(fā)行制度B上市公司收購制度C證券交易制度D證券機構(gòu)監(jiān)管制度83、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中，正確的是（）。A舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等B接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)C