信托計(jì)劃投資增資擴(kuò)股協(xié)議模版

1、PAGE 第 PAGE 24 頁(yè) 共 NUMPAGES 24 頁(yè)編號(hào)： 增資擴(kuò)股協(xié)議AA信托公司CC公司原股東CC公司年 月甲 方：AA信托公司住 所： 法定代表人： 乙 方：CC公司原股東住 所： 法定代表人： 丙 方：CC公司住 所： 法定代表人： 鑒于：1、甲方系銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的非銀行銀行等金融機(jī)構(gòu)。根據(jù)甲方與XX銀行股份有限公司XX分行簽訂的編號(hào)為_的資金信托協(xié)議的商定，甲方將以信托資金對(duì)丙方增資擴(kuò)股。2、乙方為丙方的合法股東，持有丙方 %的股權(quán)，乙方也稱丙方原股東?，F(xiàn)甲、乙、丙三方充分協(xié)商，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱公司法）及其他關(guān)于法律、法規(guī)的規(guī)定，就甲方對(duì)丙

2、方增資擴(kuò)股事宜，達(dá)成如下協(xié)議，共同遵守。1. 釋義1.1 在本協(xié)議中，下列術(shù)語(yǔ)應(yīng)具有以下含義：1、 “所有權(quán)負(fù)擔(dān)” 指任何抵押、質(zhì)押、留置、選擇權(quán)、優(yōu)先權(quán)(乙方在本次增資之前對(duì)公司股權(quán)的法定優(yōu)先購(gòu)買權(quán)除外)或任何性質(zhì)的擔(dān)保權(quán)益；2、“xx局” 指國(guó)家xx行政管理總局或有權(quán)對(duì)公司進(jìn)行xx行政管理和登記的地方xx行政管理機(jī)關(guān)；3、“關(guān)聯(lián)方” 包括關(guān)聯(lián)公司和關(guān)聯(lián)人?！瓣P(guān)聯(lián)公司”是指出現(xiàn)下列任一情況時(shí)，任何公司或企業(yè)應(yīng)被視為與本協(xié)議任何一方關(guān)于聯(lián)或是本協(xié)議任何一方的關(guān)聯(lián)公司：(i)該公司或該企業(yè)注冊(cè)資本的百分之五十(50%)以上由本協(xié)議任何一方直接或間接擁有；(ii)該公司或該企業(yè)直接或間接擁有本協(xié)議

3、任何一方注冊(cè)資本的百分之五十(50%)以上；(iii)該公司或該企業(yè)和本協(xié)議任何一方注冊(cè)資本的百分之五十(50%)以上由同一家公司或企業(yè)直接或間接擁有；(iv)該公司或該企業(yè)通過(guò)協(xié)議或其他方式指導(dǎo)或制定本協(xié)議任何一方的管理和政策的方向；(v) 本協(xié)議任何一方通過(guò)協(xié)議或其他方式指導(dǎo)或制定該公司或該企業(yè)的管理和政策的方向；(vi)由關(guān)聯(lián)人擔(dān)任董事、合伙人或注冊(cè)資本的百分之五十(50%)以上的由關(guān)聯(lián)人直接或間接擁有的公司或企業(yè)；“關(guān)聯(lián)人”是指本協(xié)議各方的自然人股東、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員及其近親屬，包括父母、配偶、兄弟姐妹及其配偶、成年子女及其配偶；4、“核心人員” 指公司的關(guān)鍵管理人員和技

4、術(shù)骨干等公司雇員或?yàn)楣咎峁┓?wù)之人員，該等人員如離職或終止與公司的服務(wù)關(guān)系將會(huì)給公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、產(chǎn)品及技術(shù)的研究、開發(fā)造成或產(chǎn)生重大不利影響，包括但不限于總經(jīng)理、副總經(jīng)理、市場(chǎng)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)、技術(shù)負(fù)責(zé)人、核心技術(shù)掌握者；5、“交割” 指根據(jù)本協(xié)議第5.1條的商定，甲方向丙方支付全部增資價(jià)款，丙方向甲方提供全部關(guān)于資料文件等關(guān)于交割行為；6、“交割日”增資履行之日；7、“審批機(jī)關(guān)” 指有權(quán)批準(zhǔn)本協(xié)議的xx行政主管機(jī)關(guān)或其他主管機(jī)構(gòu)。8、“稅費(fèi)” 指任何及所有應(yīng)支付的稅收或政府關(guān)于部門征收的費(fèi)用?！岸愂铡币矐?yīng)據(jù)此作相應(yīng)的說(shuō)明；9、“訴訟” 包括丙方涉及的作為原告、被告或第三人參加的任何

5、民事訴訟、行政訴訟、刑事訴訟程序，以及包括任何涉及丙方的行政處罰程序、勞動(dòng)爭(zhēng)議的調(diào)解與仲裁程序、民商事仲裁程序。10、“投資價(jià)款” 指第2.2條或2.4條所規(guī)定的甲方支付的全部投資價(jià)款，共計(jì)人民幣 元(RMB 元)；11、“新增注冊(cè)資本” 指本協(xié)議第2.4條所規(guī)定的丙方此次新增并由甲方認(rèn)繳的注冊(cè)資本人民幣 元(RMB 元)；12、“工作日” 指的銀行對(duì)公眾的工作日(星期六，星期日和法定假期除外)；13、“章程” 指甲方和乙方根據(jù)本協(xié)議簽署的丙方公司章程；14、“增資” 指丙方將注冊(cè)資本由原來(lái)的人民幣增加至人民幣 元(RMB 元)，丙方新增注冊(cè)資本人民幣 元(RMB 元)由甲方根據(jù)本協(xié)議的商定認(rèn)

6、繳；15、“政府批準(zhǔn)” 指政府，包括對(duì)丙方行使行政管理職權(quán)的xx行政主管部門對(duì)本協(xié)議、公司章程及變更依法進(jìn)行審查、批準(zhǔn)、批復(fù)的所有批文、登記和備案；16、“知識(shí)所有權(quán)” 應(yīng)包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)等專利、專利申請(qǐng)、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記或標(biāo)識(shí)、注冊(cè)設(shè)計(jì)、未注冊(cè)設(shè)計(jì)權(quán)、著作權(quán)、技術(shù)圖紙、商業(yè)名稱、數(shù)據(jù)庫(kù)權(quán)利、互聯(lián)網(wǎng)域名、品牌名稱、計(jì)算機(jī)軟件程序和系統(tǒng)、專有技術(shù)、發(fā)明創(chuàng)造、商業(yè)秘密、保密資料文件資料和其他工業(yè)或商業(yè)知識(shí)所有權(quán)(無(wú)論是否已經(jīng)注冊(cè)或者是否能取得注冊(cè))，以及為上述所有申請(qǐng)注冊(cè)或保護(hù)的所有申請(qǐng)資料文件；17、“資產(chǎn)負(fù)債表截止日” 指 年 月 日；18、“超過(guò)” 本協(xié)議所稱的“超過(guò)”不包含本數(shù)；

7、19、“以上” 本協(xié)議所稱的“以上”包含本數(shù)。1.2 標(biāo)題各條款的標(biāo)題僅為方便查閱之用，不得影響本協(xié)議的說(shuō)明。2. 增資2.1 在本協(xié)議第3條規(guī)定的前提條件全部滿足的情況下，甲方同意依照本協(xié)議的商定履行對(duì) %丙方的增資。2.2 甲方本次投入的認(rèn)股資金在丙方所占的股權(quán)（股份）比例根據(jù)如下原則確定：以丙方 年 月 日為基準(zhǔn)日（經(jīng)審計(jì)）凈資產(chǎn)減去無(wú)形資產(chǎn)的值為（每股）計(jì)價(jià)基礎(chǔ)，以甲方投入現(xiàn)金額折算成股權(quán)（股份）。各方確認(rèn)丙方（審計(jì)）基準(zhǔn)日凈資產(chǎn)值為 元人民幣。據(jù)此，甲方本次投入丙方人民幣 元(RMB 元)后，甲方占丙方股權(quán)比例為 %。2.3 在增資之前，丙方原注冊(cè)資本為 元人民幣，均已經(jīng)由乙方全額繳

8、足，丙方增資前的股權(quán)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀見下表：股東名稱出資額(人民幣)股權(quán)比例 CC公司原股東 元 %合計(jì) 元 %2.4 丙方新增注冊(cè)人民幣 元(RMB 元)均由甲方認(rèn)繳。新增注冊(cè)資本由甲方以現(xiàn)金方式認(rèn)繳。甲方認(rèn)繳的金額與期限以增資確認(rèn)書(格式見附件)所述內(nèi)容為準(zhǔn)。認(rèn)繳新增注冊(cè)資本時(shí)實(shí)際繳付的價(jià)款中超過(guò)注冊(cè)資本出資以外的部分列入丙方的資本公積金，丙方資本公積金如轉(zhuǎn)增資本時(shí)應(yīng)按屆時(shí)各股東所持股權(quán)比例轉(zhuǎn)增。本次增資履行后，丙方的注冊(cè)資本為人民幣 元(RMB 元)，新增注冊(cè)資本為人民幣 元(RMB 元)。2.5 投資價(jià)款應(yīng)用于 項(xiàng)目、具體使用方案詳見下表：項(xiàng)目名稱使用金額（人民幣）用途 項(xiàng)目 元 合計(jì) 元 上

9、述應(yīng)用投資價(jià)款的項(xiàng)目，在實(shí)際撥款前，丙方應(yīng)保證該項(xiàng)目的合法合規(guī)性。上述合計(jì)資金與投資價(jià)款差額部分由丙方另行籌措資金解決。如上述資金用途在相關(guān)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展中因客觀情況需發(fā)生變化或用于其他相關(guān)項(xiàng)目，須由投資決策委員會(huì)進(jìn)行前期調(diào)查、論證、形成決議，并交由董事會(huì)（或股東會(huì)）以特別決議通過(guò)調(diào)整事項(xiàng)。2.6 本次增資履行后，丙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：股東名稱出資額(人民幣)股權(quán)比例CC公司原股東 元 %AA信托公司 元 %合計(jì) 元100%2.7 本次增資xx變更登記手續(xù)辦理完畢之日起，丙方的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)除本協(xié)議和相關(guān)協(xié)議另有規(guī)定外由甲方和乙方按股權(quán)比例享有和承擔(dān)。3. 前提條件3.1 甲方認(rèn)繳本次投資價(jià)款的前

10、提條件是：(以下簡(jiǎn)稱“前提條件”)：3.1.1 丙方股東正式通過(guò)同意本次增資的決議且已向甲方提供決議副本，該等決議應(yīng)包括如下內(nèi)容：(i) 批準(zhǔn)丙方注冊(cè)資本由人民幣增加變更至人民幣 元(RMB 元)；(ii) 批準(zhǔn)甲方認(rèn)繳新增注冊(cè)資本；(iii) 批準(zhǔn)、通過(guò)本協(xié)議及章程之條款、其預(yù)期進(jìn)行的交易以及上述協(xié)議的簽署；(iv) 乙方放棄對(duì)丙方本次新增注冊(cè)資本的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)；3.1.2 丙方已分別向甲方提交了一份截至 年 月 日的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和截至 年 月 日的未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。3.1.3 丙方和乙方應(yīng)已充分履行了各自于本協(xié)議項(xiàng)下應(yīng)在交割日前履行的義務(wù)和責(zé)任。3.1.4 截至交割日，丙方未發(fā)生任何業(yè)

11、務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況或資產(chǎn)等方面的重大不利變化(“重大不利變化”和“重大不利影響的事項(xiàng)”指丙方5000萬(wàn)元以上的丙方資產(chǎn)變化)，丙方和乙方已分別向甲方提交一份由其簽署的函件，確認(rèn)截至交割日未發(fā)生任何對(duì)丙方的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況或資產(chǎn)有或基于其合理的預(yù)測(cè)將造成或產(chǎn)生重大不利影響的事項(xiàng)。3.1.5 截至交割日，核心人員不存在辭職或終止服務(wù)的情況，但因達(dá)到國(guó)家法定退休年齡以及嚴(yán)重違反丙方制度，失職，瀆職被丙方開除或解除勞動(dòng)關(guān)系的除外。3.1.6 截至交割日，(a)任何政府部門均沒有對(duì)丙方或乙方有任何未決的或可能采取的重大行政處罰措施（指被行政機(jī)關(guān)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、扣繳或者吊銷證照、1000萬(wàn)元以上罰款等）或程序，

12、足以限制或禁止本協(xié)議預(yù)期進(jìn)行的任何交易或該等交易附帶的任何交易的履行，且(b)具有管轄權(quán)的任何政府部門均未制訂可能使本協(xié)議的履行變得非法的任何法律、法規(guī)或規(guī)則。3.1.7 不存在任何會(huì)對(duì)甲方和丙方的預(yù)期交易或交易合法性，或?qū)Ρ降慕?jīng)營(yíng)或處境造成或產(chǎn)生不利影響的訴訟或其他爭(zhēng)議程序。3.2 就第3.1條所列前提條件而言，除非由甲方與丙方、乙方協(xié)商一致順延某一前提條件的履行時(shí)間，否則，如該等前提條件在本協(xié)議簽署之后一個(gè)月內(nèi)未全部得到滿足，甲方可經(jīng)書面通知其他各方后立即終止本協(xié)議，甲方無(wú)須就終止本協(xié)議承擔(dān)任何違約責(zé)任。如因本協(xié)議終止給甲方帶來(lái)任何損失，乙方、丙方對(duì)此承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。4. 交割前承諾4

13、.1 在本協(xié)議簽訂后，交割日之前，除經(jīng)甲方書面同意，或本協(xié)議另有規(guī)定之外，丙方、乙方應(yīng)確保：4.1.1 丙方采取所有合理的措施保存和保護(hù)丙方的全部資產(chǎn)，包括知識(shí)所有權(quán)和固定資產(chǎn)；4.1.2 乙方不得向甲方以外的任何人轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押其在丙方的股權(quán)；4.1.3 丙方不會(huì)宣布、支付任何利潤(rùn)或進(jìn)行其他分配；4.1.4 丙方不會(huì)增減資，亦不會(huì)發(fā)行或同意發(fā)行任何債券，征得甲方事先書面同意的除外；4.1.5丙方和乙方不會(huì)采取任何妨礙或不當(dāng)延誤本協(xié)議所述交易履行的行動(dòng)；4.1.6 丙方對(duì)任何其他丙方子公司或其他實(shí)體投資，收購(gòu)或處置任何重大業(yè)務(wù)或重大資產(chǎn)（“重大業(yè)務(wù)”和“重大資產(chǎn)”指丙方5000萬(wàn)以上的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)）

14、，向銀行或其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行借貸，或訂立從事上述行為的協(xié)議，需事先征得甲方書面同意；4.1.7 除正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程出售產(chǎn)品或采購(gòu)原材料外，丙方訂立任何價(jià)值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或期限超過(guò)2年的商業(yè)協(xié)議(或進(jìn)行可能致使訂立該類協(xié)議或商定的投標(biāo)或要約) 應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)甲方事先書面同意；4.1.8 除正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程出售產(chǎn)品外，丙方出售、出租或以任何方式處置任何賬面價(jià)值(以體現(xiàn)在經(jīng)審計(jì)賬目上的金額為準(zhǔn))超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)甲方事先書面同意；4.1.9 除正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程采購(gòu)原材料、正常歸還銀行貸款外，丙方發(fā)生任何單筆超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的支出，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)甲方事先書面同意；4.1.10 丙方不會(huì)采取任何可能

15、致使對(duì)其經(jīng)營(yíng)范圍或性質(zhì)有重大變更的行動(dòng)（“重大變更的行動(dòng)”指丙方資產(chǎn)和業(yè)務(wù)總額5000萬(wàn)元以上的變更），不會(huì)在任何方面實(shí)質(zhì)性改變其對(duì)外投資、債務(wù)、管理及其他涉及丙方經(jīng)營(yíng)的重要政策，亦不會(huì)實(shí)質(zhì)性改變或修改其勞動(dòng)及薪酬政策；4.1.11 丙方不會(huì)自行同意變更或終止其為一方當(dāng)事人的及對(duì)其經(jīng)營(yíng)范圍或性質(zhì)有重大影響的任何現(xiàn)有協(xié)議(標(biāo)的額低于人民幣5000萬(wàn)元的協(xié)議及經(jīng)生效的法院裁判及仲裁裁決變更的協(xié)議除外，但需以書面形式通知投資方)；4.1.12 以本協(xié)議所載列的保密規(guī)定為前提，甲方的代表應(yīng)提前發(fā)出合理通知后，于正常營(yíng)業(yè)時(shí)間查閱丙方的賬冊(cè)和記錄（包括但不限于所有的法定賬冊(cè)、會(huì)議記錄冊(cè)、租約、協(xié)議和清單）

16、；4.1.13 任何于本協(xié)議簽訂之日至交割日之間發(fā)生的丙方正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)外的投資活動(dòng)，應(yīng)事先取得甲方的書面同意；4.1.14 除在一般正常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中或?yàn)槁男斜緟f(xié)議前提條件訂立的外，丙方訂立任何其他協(xié)議、協(xié)議、安排或交易，應(yīng)事先取得甲方的書面同意；。4.2 甲方保證并承諾：4.2.1 甲方是依法設(shè)立的信托公司有完全的民事權(quán)利能力和民事行為能力，具備簽署本協(xié)議的資格/資質(zhì)。甲方已經(jīng)根據(jù)法律及自身章程取得了有效的批準(zhǔn)或授權(quán)。代表其簽署本協(xié)議的簽字人為其合法授權(quán)人，有權(quán)代表其簽訂本協(xié)議。其簽署本協(xié)議及對(duì)本協(xié)議的履行不會(huì)與其已簽署的任何協(xié)議及應(yīng)承擔(dān)的任何義務(wù)、責(zé)任等相沖突；4.2.2 在丙方或乙方未違反本

17、協(xié)議前提下，甲方不會(huì)采取任何妨礙或不當(dāng)延誤本協(xié)議所述交易履行的行動(dòng)；4.3 若在交割日之前，丙方或乙方實(shí)質(zhì)性或重大地違反了其在本協(xié)議第4.1條之承諾，甲方有權(quán)無(wú)條件的解除本協(xié)議，甲方無(wú)須就解除本協(xié)議承擔(dān)任何責(zé)任。乙方及丙方應(yīng)對(duì)給甲方造成的任何損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。4.4 丙方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)辦理增資所需的必要政府批準(zhǔn)程序，乙方和甲方應(yīng)提供必要的配合。5. 交割及交割后承諾5.1 交割5.1.1 在第3.1條的前提條件被全部滿足(或被豁免)后的三個(gè)工作日內(nèi)，丙方和乙方應(yīng)向甲方提供前述前提條件均得到滿足相關(guān)的證明資料文件，并向甲方發(fā)出書面通知說(shuō)明前述前提條件均得到滿足。5.1.2 甲方收到前述第5.1.1

18、條通知后，對(duì)前提條件是否滿足做出書面確認(rèn)。但甲方做出的前述確認(rèn)僅代表其自愿使本次增資發(fā)生，而并不影響投資方在丙方和乙方所提供資料文件不符事實(shí)的情況下追究其違約責(zé)任的權(quán)利。5.1.3 甲方依照本協(xié)議第5.1.2條做出書面確認(rèn)后，將本信托對(duì)應(yīng)的信托資金劃入下述賬戶中，視為甲方履行認(rèn)繳出資行為：賬戶名： 賬戶號(hào)：開戶銀行： 5.1.4如發(fā)生以下任一情況，甲方有權(quán)提前終止本協(xié)議，若甲方已投入資金，乙方應(yīng)在接到甲方通知后4個(gè)工作日內(nèi)按實(shí)際繳付的增資金額及增資款對(duì)應(yīng)的 %/年收購(gòu)溢價(jià)率計(jì)算得收購(gòu)溢價(jià)款之和予以支付，計(jì)至甲方指派的協(xié)議終止日：（出現(xiàn)不可抗力的情況致使本次增資擴(kuò)股事實(shí)上的不可能，則各方終止本協(xié)

19、議并協(xié)商確定本協(xié)議的終止日，如無(wú)法協(xié)商一致，則甲方有權(quán)指派本協(xié)議的終止日。）（1）甲方履行出資后，如發(fā)現(xiàn)本協(xié)議第3.1條商定的前提條件及4.1條交割前的承諾未取得全部滿足；（2）乙方、丙方中的任一方違反本協(xié)議的商定；（3）乙方違反股權(quán)收購(gòu)協(xié)議任一商定或相關(guān)擔(dān)保方違反保證協(xié)議、股權(quán)質(zhì)押協(xié)議任一商定的。（4）出現(xiàn)任何使乙方、丙方的任一方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況，甲方認(rèn)為可能致使本協(xié)議的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。5.1.5自本協(xié)議簽訂后，在增資款到達(dá)丙方賬戶之日起20個(gè)工作日內(nèi)，甲、乙各方應(yīng)共同就增資事宜重新簽訂丙方章程，并辦理相關(guān)的xx變更登記手續(xù)。丙方應(yīng)向各方分別簽發(fā)出資證明書，辦

20、理驗(yàn)資手續(xù)并及時(shí)向xx局申請(qǐng)新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，換發(fā)后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照所記載的丙方實(shí)收資本應(yīng)為人民幣 元(RMB 元)。本次增資涉及的所有相關(guān)稅費(fèi)（包括但不限于印花稅、xx登記費(fèi)等）由丙方承擔(dān)。乙方承諾，甲方繳付增資費(fèi)用后，乙方應(yīng)確保丙方在90個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢注冊(cè)資本變更和股東變更登記手續(xù)，由此造成或產(chǎn)生的費(fèi)用由丙方承擔(dān)。若丙方未能及時(shí)辦理相關(guān)變更手續(xù)，則甲方有權(quán)視具體情況再給予30個(gè)工作日的寬限期，若甲方給予乙方寬限期的，乙方應(yīng)確保丙方在寬限期內(nèi)辦理完畢相關(guān)變更手續(xù)。若寬限期屆滿，丙方仍未辦理完畢相關(guān)手續(xù)，則丙方應(yīng)于寬限期屆滿后5個(gè)工作日內(nèi)返還甲方實(shí)際繳付的增資金額，并向甲方支付增資款金額 %/年的溢

21、率計(jì)算的 個(gè)月的收購(gòu)溢價(jià)款作為違約金，乙方對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任。5.2 交割后承諾5.2.1 丙方及乙方、甲方承諾履行和遵守丙方章程及其他丙方已簽訂協(xié)議中要求其履行和遵守的所有協(xié)議、義務(wù)、承諾和條件；5.2.2 丙方及乙方應(yīng)確保，核心人員在其簽署的勞動(dòng)協(xié)議商定的服務(wù)期限內(nèi)盡量不從丙方離職、或與丙方解除勞動(dòng)協(xié)議（因達(dá)到國(guó)家法定退休年齡以及嚴(yán)重違犯丙方制度，失職，瀆職被丙方開除或解除勞動(dòng)關(guān)系的除外）。5.2.3 丙方及乙方承諾依照本協(xié)議第2.5條的商定使用投資價(jià)款。5.2.4 丙方將在每月度終止后的15日內(nèi)向甲方提供月度業(yè)務(wù)報(bào)表，每季度終止后的45日內(nèi)向甲方提供合并的資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、損益表、財(cái)

22、務(wù)狀況說(shuō)明書及主要業(yè)務(wù)進(jìn)展情況匯報(bào)，每一財(cái)務(wù)年度終止后的90日內(nèi)提供審計(jì)后的年度合并財(cái)務(wù)報(bào)表，每個(gè)財(cái)務(wù)年度終止前的45日內(nèi)提供年度合并預(yù)算。5.2.5 乙方、甲方及丙方承諾丙方將按本協(xié)議第8條所述增資后丙方管理體制及丙方章程的商定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。5.2.6 丙方、乙方及其提名的董事承諾，最遲于交割日后15個(gè)工作日內(nèi)，將丙方的人民幣基本賬戶開立于甲方指派的XX銀行分（支）行。5.2.7 各方一致同意，甲方的代表有權(quán)查詢丙方基本賬戶的資金流出入情況（包括但不限于投資、籌資、銷售回款、采購(gòu)支出、費(fèi)用支付等資金流出入）。6. 甲方投資期限為 年（以本協(xié)議附件中增資確認(rèn)書所列的持股起始日開始起算），特安排

23、以下退出機(jī)制：6.1甲方可選擇將其持有的丙方股權(quán)通過(guò)股權(quán)上市、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、被投資公司回購(gòu)、股權(quán)分配等多種方式實(shí)現(xiàn)退出。6.2 若甲方選擇通過(guò)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)退出，則股權(quán)收購(gòu)方應(yīng)與甲方簽訂股權(quán)收購(gòu)協(xié)議，另行商定股權(quán)收購(gòu)相關(guān)事宜。在此情況下，原股東同意以其持有的全部丙方股權(quán)為股權(quán)收購(gòu)方收購(gòu)丙方股權(quán)提供質(zhì)押擔(dān)保，丙方原股東與甲方據(jù)此簽訂股權(quán)質(zhì)押協(xié)議，并辦理具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書及股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。6.3 為履行甲方依照上述規(guī)定退出其投資，相關(guān)的每一方應(yīng)做出或促使其提名的董事做出其他方合理要求的所有行為和簽署所有必要的資料文件，丙方將負(fù)責(zé)辦理所有必要的手續(xù)，包括但不限于編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

24、、辦理政府部門審批登記手續(xù)。特別是，在本條規(guī)定的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況下，股權(quán)的轉(zhuǎn)讓方和收購(gòu)方應(yīng)當(dāng)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議并在合理必要的范圍內(nèi)為辦理關(guān)于批準(zhǔn)、登記、付款手續(xù)而修改丙方章程。7. 注冊(cè)資本及股權(quán)的變更、或有變更7.1 本次增資履行后，丙方注冊(cè)資本及股權(quán)的變更、或有變更應(yīng)由乙方和甲方另行商定，并報(bào)本協(xié)議的審批機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)后執(zhí)行（如需要）。8. 增資后丙方治理結(jié)構(gòu)8.1 增資后丙方設(shè)立股東會(huì)。股東會(huì)是丙方的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，決定丙方的所有重大事宜。丙方關(guān)于下列事項(xiàng)的股東會(huì)決議，必須經(jīng)代表出席股東會(huì)三分之二（2/3）以上表決權(quán)的股東通過(guò)方可作出：（a） 決定丙方經(jīng)營(yíng)范圍和類別的實(shí)質(zhì)性變更；（b） 決定丙方

25、的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（c） 修改丙方章程；（d） 決定丙方資本結(jié)構(gòu)的變更，包括但不限于注冊(cè)資金的增加、減少、丙方合并、分立或股權(quán)重組；（e） 決定丙方的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（f） 決定丙方的利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案；（g） 決定丙方終止、清算、解散、停業(yè)或者變更丙方形式；（h） 丙方改選董事；8.2 丙方設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)由 名董事組建，其中 名在由甲方提名的董事候選人中選舉造成或產(chǎn)生， 名在其他股東提名的董事候選人中選舉造成或產(chǎn)生。若各方提名董事因辭職、罷免或死亡而造成或產(chǎn)生空缺，則應(yīng)由原提名方立即重新提名新董事，并經(jīng)股東會(huì)改選，其他方應(yīng)配合辦理董事變更手續(xù)。董事長(zhǎng)由乙方提名，經(jīng)

26、董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉造成或產(chǎn)生。8.2.1 下列事項(xiàng)的董事會(huì)決議，必須經(jīng)三分之二（2/3）以上董事同意方可作出：（a） 任免、考核和激勵(lì)丙方總經(jīng)理；（b） 決定丙方(包含丙方的全資子公司和控股子公司)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)支付金額超過(guò)人民幣10000萬(wàn)元的任何投資、收購(gòu)、合并、資產(chǎn)處置；（c） 決定丙方(包含丙方的全資子公司和控股子公司)與重要客戶、供應(yīng)商的業(yè)務(wù)合作、簽約、解約（該事項(xiàng)授權(quán)丙方總經(jīng)理進(jìn)行決策和處理，丙方總經(jīng)理須至少每月一次向董事會(huì)報(bào)告關(guān)于情況）；（d） 除正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)外，決定丙方(包含丙方的全資子公司和控股子公司)連續(xù)12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)交易額超過(guò)人民幣10000萬(wàn)元的公司與關(guān)聯(lián)方的交易；

27、（e） 決定丙方(包含丙方的全資子公司和控股子公司)申請(qǐng)銀行貸款或任何其他形式的貸款；（f） 除正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)外，決定丙方(包含丙方的全資子公司和控股子公司)向第三方借款或預(yù)付款；（g） 決定丙方(包含丙方的全資子公司和控股子公司)連續(xù)12 個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額超過(guò)人民幣xx萬(wàn)元的擔(dān)保、和解、代為履行第三方責(zé)任或豁免第三方付款義務(wù)；（h） 決定丙方(包含丙方的全資子公司和控股子公司)提起訴訟或和解，且爭(zhēng)議金額超過(guò)人民幣xx萬(wàn)元；（i） 決定丙方(包含丙方的全資子公司和控股子公司) 連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)金額超過(guò)人民幣10000萬(wàn)元的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃外的資產(chǎn)出售、許可或出租；（j） 丙方之子公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押。其

28、他事項(xiàng)的董事會(huì)決議，必須經(jīng)董事會(huì)成員過(guò)半數(shù)通過(guò)方可作出。8.2.2 以下事項(xiàng)，須經(jīng)投資決策委員會(huì)審議后提交董事會(huì)決議：（1）涉及本協(xié)議商定的甲方所投資金的使用；（2）涉及丙方發(fā)生5000萬(wàn)元以上的資產(chǎn)變化（包括但不限于投資、轉(zhuǎn)讓、出租、合并等事項(xiàng)）。8.2.3 董事會(huì)每年至少召開二次定時(shí)會(huì)議，會(huì)議可以采取現(xiàn)場(chǎng)和通訊的方式召開。經(jīng)任何一方提名當(dāng)選的2名以上的董事提議，或者董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)，可以召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議在董事會(huì)指派的地點(diǎn)舉行。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少過(guò)半數(shù)董事（或董事書面委托的代理人）出席方可召開。8.2.4 董事會(huì)會(huì)議應(yīng)在會(huì)議召開前10個(gè)工作日發(fā)出召集會(huì)議的書面通知，會(huì)議通知中應(yīng)載

29、明會(huì)議內(nèi)容、會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)。為保證董事會(huì)的決策效率，經(jīng)全體董事一致同意，會(huì)議的通知時(shí)間和形式可不受此限制。8.2.5 董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集并主持，董事長(zhǎng)未能召集時(shí)，由董事長(zhǎng)委托董事負(fù)責(zé)召集并主持會(huì)議，董事長(zhǎng)未明確委托的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集并主持。8.2.6董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)建議或意見的前提下，可以用電話會(huì)議方式、視頻會(huì)議方式、傳真號(hào)碼方式或借助能使所有董事進(jìn)行交流的通訊設(shè)備進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字確認(rèn)。8.2.7 乙方和甲方均有義務(wù)確保其提名當(dāng)選的董事出席董事會(huì)會(huì)議。董事因故未能出席董事會(huì)會(huì)議，可以書面委托其他董事代理出席并表決。授權(quán)委托書應(yīng)于會(huì)議召開前

30、提交會(huì)議召集人。8.2.8 董事會(huì)決議須以書面方式進(jìn)行記錄，并由出席董事及董事代理人簽署姓名。董事會(huì)決議應(yīng)由董事長(zhǎng)指派專人歸檔保存。在丙方經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)任何人不得涂改或銷毀。8.2.9 與舉行董事會(huì)會(huì)議關(guān)于的全部費(fèi)用由丙方承擔(dān)。8.2.10 丙方設(shè)總經(jīng)理1名，由乙方提名，并在取得甲方董事同意（甲方董事不同意應(yīng)說(shuō)明理由）后由董事會(huì)任命?？偨?jīng)理負(fù)責(zé)丙方的日常經(jīng)營(yíng)管理，以及負(fù)責(zé)組織和實(shí)施董事會(huì)的決議及履行董事會(huì)授予的其它職權(quán)。8.3 丙方設(shè)立監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由 名監(jiān)事組建，其中 名在由甲方提名的監(jiān)事候選人中選舉造成或產(chǎn)生， 名在其他股東提名的監(jiān)事候選人及職工代表中選舉造成或產(chǎn)生。甲方提名的監(jiān)事人選由XX銀

31、行股份有限公司XX分行指派代表出任。甲方提名監(jiān)事有權(quán)列席丙方董事會(huì)。丙方應(yīng)于每次董事會(huì)召開前依照丙方章程規(guī)定的關(guān)于董事會(huì)召開與通知的程序和方式通知甲方提名監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。8.4 在交割日后，甲方有權(quán)根據(jù)需要委派財(cái)務(wù)等人員對(duì)丙方的財(cái)務(wù)狀況、銷售回款等現(xiàn)金流入及其歸集進(jìn)入監(jiān)管賬戶的情況、以及甲方增資擴(kuò)股資金的實(shí)際使用情況等進(jìn)行檢查和監(jiān)督，查閱丙方的所有財(cái)務(wù)匯集報(bào)表、賬簿及其他丙方資料文件，乙方及丙方應(yīng)予以積極配合，必要時(shí)可聘請(qǐng)關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)丙方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。前述財(cái)務(wù)檢查的費(fèi)用由丙方承擔(dān)。8.5 丙方董事會(huì)下設(shè)投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“投委會(huì)”）。8.5.1 為了對(duì)丙方的重要投資項(xiàng)目（

32、“重要投資項(xiàng)目”指投資金額超過(guò)5000萬(wàn)元的投資項(xiàng)目）作出客觀評(píng)價(jià)，提出投資決策建議或意見，保障丙方投資決策的民主化、科學(xué)化和制度化，丙方章程規(guī)定丙方設(shè)投資總監(jiān) 名（由甲方提名的董事出任），同時(shí)在丙方董事會(huì)下設(shè)立投資決策委員會(huì)，投資決策委員會(huì)共 名委員，由總經(jīng)理、投資總監(jiān)、部分副總經(jīng)理組建，相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人可以出席投委會(huì)會(huì)議。投委會(huì)實(shí)行不定時(shí)會(huì)議制度，由總經(jīng)理召集和主持。投委會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議或通訊表決方式進(jìn)行。過(guò)半數(shù)有表決權(quán)的委員參加的會(huì)議方為有效會(huì)議。8.5.2 投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)重大投資決策的制定、審議和評(píng)價(jià)。重大投資決策包括但不限于以下事項(xiàng)：（a） 丙方(包含丙方的全資子公

33、司和控股子公司)金額5000萬(wàn)元以上的投資行為；（b） 投資超出丙方(包含丙方的全資子公司和控股子公司)目前經(jīng)營(yíng)方向、經(jīng)營(yíng)范圍的項(xiàng)目；(c) 董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理班子認(rèn)為需要由投委會(huì)作出評(píng)價(jià)和決策的投資項(xiàng)目。8.5.3 投資決策委員會(huì)的工作程序：（a） 投資項(xiàng)目相關(guān)人員編制可行性報(bào)告、盡職調(diào)查報(bào)告、方案，并提交投資總監(jiān)、總經(jīng)理及投委會(huì)相關(guān)人員；（b） 總經(jīng)理在收到該等資料文件后5個(gè)工作日內(nèi)決定是否召開投委會(huì)?？偨?jīng)理決定召開時(shí)，應(yīng)提前5日通知會(huì)議召開情況。投委會(huì)由總經(jīng)理召集并主持，對(duì)所提交的項(xiàng)目進(jìn)行審核;（c） 投委會(huì)委員對(duì)投資項(xiàng)目有不同建議或意見的，可在投委會(huì)上進(jìn)行辯論，并對(duì)可行性報(bào)告及項(xiàng)目關(guān)于人

34、員進(jìn)行質(zhì)詢；（d） 投委會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投票表決，對(duì)投資項(xiàng)目作出審批、否決、更改條件，以及進(jìn)一步盡職調(diào)查等決議，并形成會(huì)議記錄和投資決議書，由全體參會(huì)委員簽署后生效；（e） 一般項(xiàng)目（指投資金額5000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目）需半數(shù)以上成員通過(guò)；重大項(xiàng)目（指投資金額5000萬(wàn)元以上的項(xiàng)目）需三分之二以上成員通過(guò)；（f）投資總監(jiān)對(duì)投委會(huì)審核的以下項(xiàng)目具有一票否決權(quán)：（1）涉及本協(xié)議商定的甲方所投資金的使用；（2）涉及丙方發(fā)生5000萬(wàn)元以上的資產(chǎn)變化（包括但不限于投資、轉(zhuǎn)讓、出租、合并等事項(xiàng)）。（g） 投資決策委員會(huì)應(yīng)訂立投委會(huì)工作程序細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。8.6 乙方和丙方承諾：由甲方與丙方共同選擇審

35、計(jì)機(jī)構(gòu)至少每年一次對(duì)丙方財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)費(fèi)用由丙方承擔(dān)；同意甲方認(rèn)為必要時(shí)有權(quán)與丙方共同選擇審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)丙方財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)費(fèi)用由丙方承擔(dān)。8.7 丙方安全生產(chǎn)管理在董事會(huì)層面由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，在經(jīng)營(yíng)層面由丙方總經(jīng)理和副總經(jīng)理組建的經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。乙方和丙方應(yīng)高度重視安全生產(chǎn)，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度，甲方及其派出人員不承擔(dān)由于安全生產(chǎn)事故致使的相關(guān)法律責(zé)任。9. 丙方及其乙方承諾與保證本條款是丙方及其乙方向甲方作出的承諾與保證，是甲方對(duì)丙方進(jìn)行投資的基本前提。若因存在不實(shí)情形而引起相關(guān)責(zé)任發(fā)生時(shí)，由丙方及其原股東承擔(dān)；如該責(zé)任情形發(fā)生對(duì)甲方

36、造成損失的，由丙方及乙方賠償。具體如下：9.1 丙方及乙方簽訂本協(xié)議已得到合法的內(nèi)部授權(quán)，并且此等授權(quán)有效性一直延續(xù)到本協(xié)議履行完畢。9.2 丙方及乙方簽訂和履行本協(xié)議符合其章程和關(guān)于內(nèi)部管理資料文件，沒有違反對(duì)其適用的任何關(guān)于法律、法規(guī)以及政府命令，亦不會(huì)與以其為一方或?qū)ζ滟Y產(chǎn)有約束力的協(xié)議造成或產(chǎn)生沖突。9.3 乙方所持有的丙方權(quán)益上未設(shè)定任何擔(dān)保權(quán)利，丙方及其資產(chǎn)上設(shè)立的保證、抵押、質(zhì)押、定金等擔(dān)保權(quán)利亦已在簽訂本協(xié)議前向甲方充分披露，且不存在虛假、隱瞞和遺漏。9.4 丙方除已向甲方披露的關(guān)于訴訟、仲裁或其他程序外，在任何法院、仲裁庭或行政機(jī)關(guān)均沒有未結(jié)的針對(duì)或威脅到丙方以及可能禁止本協(xié)

37、議的訂立或以各種方式影響本協(xié)議的效力和執(zhí)行的訴訟、仲裁或其他程序。9.5 丙方及乙方向甲方作出的所有保證和陳述均為準(zhǔn)確真實(shí)、不存在任何虛假、隱瞞、遺漏及重大誤導(dǎo)；丙方及乙方向甲方提交的關(guān)于資料文件或資料文件資料（包括但不限于關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表及賬冊(cè)、丙方的經(jīng)營(yíng)狀況報(bào)告等）真實(shí)完整的反映了丙方的財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)狀況等，不存在任何虛假、隱瞞、遺漏及重大誤導(dǎo)。9.6 丙方所開展業(yè)務(wù)，不違反國(guó)家頒布的“限制類或禁止類產(chǎn)業(yè)目錄”規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。10. 資料文件資料提供10.1 自本協(xié)議簽署之日至交割日，乙方應(yīng)促使丙方準(zhǔn)許甲方及各方認(rèn)可的授權(quán)人根據(jù)合理要求進(jìn)入丙方的住所或辦公場(chǎng)所及查閱可能合理要求查閱的丙方的

38、所有賬冊(cè)、所有權(quán)證、記錄、賬目和其他資料文件，并且促使丙方通知其董事及職工或員工及時(shí)將前述人員可能要求的所有資料文件資料及說(shuō)明提供給前述人員。甲方應(yīng)對(duì)上述所有資訊依照本協(xié)議保密條款要求履行、并保證其授權(quán)人同樣履行保密義務(wù)。11. 特別商定11.1本協(xié)議生效后至退出機(jī)制相關(guān)事宜全部辦理履行前，適用的法律、法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管政策出現(xiàn)新的規(guī)定或變化，從而使本協(xié)議的內(nèi)容與法律、法規(guī)或相關(guān)監(jiān)管政策不符，并且各方無(wú)法根據(jù)新的法律、法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管政策就本協(xié)議的修改達(dá)成一致建議或意見的，同時(shí)甲方已投入資金，各方有權(quán)終止本協(xié)議并協(xié)商確定本協(xié)議的終止日，如無(wú)法協(xié)商一致，則甲方有權(quán)指派協(xié)議的終止日。同時(shí)，甲方選擇的退出

39、機(jī)制自動(dòng)啟動(dòng)；若采取轉(zhuǎn)讓股權(quán)的方式實(shí)現(xiàn)退出，股權(quán)收購(gòu)方應(yīng)對(duì)甲方所持有的全部股權(quán)進(jìn)行收購(gòu)，收購(gòu)價(jià)格按甲方實(shí)際繳付的增資金額及增資款對(duì)應(yīng)的 %/年收購(gòu)溢率計(jì)算的收購(gòu)溢價(jià)款之和計(jì)算，計(jì)至各方協(xié)商一致的本協(xié)議終止日或甲方指派的本協(xié)議終止日。11.2當(dāng)發(fā)生包括但不限于被投資公司合并、分立、解散、破產(chǎn)等可能致使標(biāo)的股權(quán)變更或滅失的事宜時(shí)，股權(quán)收購(gòu)方/ CC公司原股東/CC公司仍應(yīng)對(duì)甲方所持有的全部股權(quán)進(jìn)行收購(gòu)，收購(gòu)價(jià)格等于按實(shí)際繳付的增資金額及按 %/年計(jì)算的收購(gòu)溢價(jià)款之和。11.3 因甲方故意、重大過(guò)失之外任何原因（包括但不限于出現(xiàn)不可抗力的情況致使本次增資擴(kuò)股事實(shí)上的不可能等）致使本協(xié)議不生效、無(wú)效、

40、被撤銷或增資擴(kuò)股事宜無(wú)法繼續(xù)或事實(shí)上不可能，股權(quán)收購(gòu)方/ CC公司原股東/CC公司仍應(yīng)對(duì)甲方所持有的全部股權(quán)按甲方實(shí)際繳付的增資金額及按 %/年的溢價(jià)率計(jì)算的收購(gòu)溢價(jià)款之和進(jìn)行收購(gòu)。12.保密12.1 未經(jīng)各方事先書面同意，任何一方均不得就本協(xié)議、就本協(xié)議所述投資事宜簽署的任何其他或?qū)?lái)資料文件，或就變更、轉(zhuǎn)制、丙方的重組發(fā)表任何公開聲明。12.2 除第12.3款另有規(guī)定外，各方應(yīng)將因訂立、履行本協(xié)議(或根據(jù)本協(xié)議訂立的任何協(xié)議)而收到或取得的關(guān)于以下內(nèi)容的任何信息視為保密信息，不得披露或使用：(1) 本協(xié)議的條款以及根據(jù)本協(xié)議訂立的任何協(xié)議的條款；(2) 關(guān)于本協(xié)議(以及該等其他協(xié)議)的談判

41、；(3) 其他任何一方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)或其他事務(wù)(包括將來(lái)的計(jì)劃和目標(biāo))。12.3 如下列情形發(fā)生或在下列情形下，第12.1款和第12.2款不得用來(lái)禁止披露或使用任何信息：12.3.1 法律、任何監(jiān)管機(jī)關(guān)或任何公認(rèn)的證券交易所的規(guī)則或法規(guī)要求披露或使用的；12.3.2 為將本協(xié)議的全部權(quán)益賦予一方而要求披露或使用的；12.3.3 為因本協(xié)議或在本協(xié)議項(xiàng)下或根據(jù)本協(xié)議而訂立的任何其他協(xié)議而引起的任何司法程序之目的而要求披露或使用的，或合理要求向稅收機(jī)關(guān)披露關(guān)于稅收事宜的；12.3.4 向各方的專業(yè)咨詢顧問(wèn)進(jìn)行披露的，但該等專業(yè)咨詢顧問(wèn)應(yīng)遵守第11.2款中關(guān)于該等信息的規(guī)定，如同其為本協(xié)議的當(dāng)事方一樣

42、；12.3.5 非因違反本協(xié)議，信息已進(jìn)入公知范圍的；12.3.6 另一方已事先書面批準(zhǔn)披露或使用的；12.3.7 信息是在交割后獨(dú)立開發(fā)的。13. 違約責(zé)任13.1 本協(xié)議生效后，協(xié)議各方應(yīng)嚴(yán)格遵守，任何一方違反本協(xié)議商定條款均應(yīng)視為違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此造成對(duì)方的經(jīng)濟(jì)損失。13.2 如發(fā)生以下任一情況，甲方有權(quán)單方面提前終止本協(xié)議，若甲方已投入資金，乙方及丙方應(yīng)在接到甲方通知后4個(gè)工作日內(nèi)按實(shí)際繳付的增資金額及按 %/年收購(gòu)溢價(jià)款計(jì)算方法計(jì)算至本協(xié)議終止日（含本日）的收購(gòu)溢價(jià)款之和予以支付：13.2.1 出現(xiàn)不可抗力的情況，致使本次增資擴(kuò)股事實(shí)上的不可能;13.2.2 乙方、丙方

43、中的任一方違反本協(xié)議的商定，并且甲方認(rèn)為該違約行為使本協(xié)議的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)；13.2.3 出現(xiàn)任何使乙方、丙方的任一方的聲明、保證和承諾在實(shí)質(zhì)意義上不真實(shí)的事實(shí)或情況，并致使甲方認(rèn)為本協(xié)議的目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。14. 協(xié)議的生效、變更與解除14.1 本協(xié)議自簽署之日起并經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)(如需要)方能生效。14.2 對(duì)本協(xié)議的變更或補(bǔ)充，需以書面形式并經(jīng)各方簽署方能生效。依法必須報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的（如需要），經(jīng)批準(zhǔn)方能生效。14.3 有下列情形之一的，可解除本協(xié)議：14.3.4 各方協(xié)商一致，認(rèn)為履行本協(xié)議已無(wú)必要的；14.3.2 因?yàn)椴豢煽沽Φ仁录?，致使本協(xié)議無(wú)法履行的；15. 本協(xié)議終止、無(wú)效、不生效

44、、被撤銷或被解除的，不影響本協(xié)議中對(duì)本協(xié)議終止、無(wú)效、不生效、被撤銷或被解除時(shí)，各方權(quán)利義務(wù)的清理、結(jié)算、安排等相關(guān)條款的效力。16. 稅費(fèi)16.1 各方及擬定交易所涉及的其他相關(guān)方均應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)的規(guī)定各自負(fù)擔(dān)為履行擬定交易而造成或產(chǎn)生的稅收。并且，各方及擬定交易所涉及的其他相關(guān)方均應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)該方因簽署、執(zhí)行和履行本協(xié)議而造成或產(chǎn)生的或相關(guān)的其他費(fèi)用和開支。但甲方因簽署、執(zhí)行和履行本協(xié)議而造成或產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)和開支，由丙方承擔(dān)。（以上另有商定的除外）。16.2 甲方參加股東會(huì)、董事會(huì)及投資決策會(huì)等會(huì)議以及為履行管理丙方義務(wù)而造成或產(chǎn)生的xx費(fèi)、住宿費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用由丙方承擔(dān)。17 通知17.

45、1 除非本協(xié)議另有規(guī)定或各方另有商定，本協(xié)議履行過(guò)程中所有的通知、同意、權(quán)利放棄等均應(yīng)當(dāng)是書面的，應(yīng)送至對(duì)方的下列辦公地址：甲方：AA信托公司辦公地址： 丙方：CC公司辦公地址： 17.2 除非另有特別規(guī)定，本協(xié)議項(xiàng)下的通知或信件之送達(dá)日期商定如下：(1) 通過(guò)專人送達(dá)的收到日期應(yīng)為簽收日期；(2) 通過(guò)掛號(hào)信或特快專遞送達(dá)的為蓋郵戳后3日；(3) 通過(guò)傳真號(hào)碼送達(dá)的為發(fā)出日后1個(gè)工作日。任何一方可為本協(xié)議之目的而書面通知對(duì)方變更辦公地址。18 適用法律和爭(zhēng)議的解決本協(xié)議未盡事項(xiàng)或與本協(xié)議關(guān)于的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，依照國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)在xx。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方均有約束力。在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守職責(zé)，各自繼續(xù)勤勉、盡責(zé)