貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引操作規(guī)程 頁(yè)

1、PAGE PAGE 58貨物貿(mào)易易外匯管管理試點(diǎn)點(diǎn)指引操操作規(guī)程程(銀行行、企業(yè)業(yè)版)依據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)外匯管管理?xiàng)l例例（國(guó)國(guó)務(wù)院令令第5332號(hào)）、貨貨物貿(mào)易易外匯管管理指引引（以以下簡(jiǎn)稱稱指引引）、貨物物貿(mào)易外外匯管理理指引實(shí)實(shí)施細(xì)則則（以以下簡(jiǎn)稱稱細(xì)則則），制定本本操作規(guī)規(guī)程。一、企業(yè)業(yè)主體管管理項(xiàng)目名稱稱管理內(nèi)容容管理原則則注意事項(xiàng)項(xiàng)名錄登記記1、企業(yè)業(yè)依法取取得對(duì)外外貿(mào)易經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)后后，需持持細(xì)則則第三三、四條條規(guī)定的的材料，到所在在地國(guó)家家外匯管管理局分分支局（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱外匯匯局）辦辦理“貿(mào)易外外匯收支支企業(yè)名名錄”（以下下簡(jiǎn)稱名名錄）登登記手續(xù)續(xù)。2、外匯匯局審核核相關(guān)材材料

2、無(wú)誤誤后，通通過(guò)貨物物貿(mào)易外外匯監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)）為企業(yè)業(yè)登記名名錄，并并設(shè)置輔輔導(dǎo)期標(biāo)標(biāo)識(shí)。完完成名錄錄登記后后，外匯匯局為企企業(yè)辦理理監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)網(wǎng)上上業(yè)務(wù)開(kāi)開(kāi)戶。3、外匯匯局通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)向金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)發(fā)布全全國(guó)企業(yè)業(yè)名錄信信息。1、屬地地管理原原則，即即企業(yè)受受注冊(cè)所所在地外外匯局監(jiān)監(jiān)管，應(yīng)應(yīng)當(dāng)?shù)阶⒆?cè)所在在地外匯匯局辦理理相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)（下下同）。2、相關(guān)關(guān)材料是是否完整整、真實(shí)實(shí)。1、名錄錄登記的的辦理程程序、辦辦理時(shí)限限等應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合行行政許可可相關(guān)規(guī)規(guī)定。2、金融融機(jī)構(gòu)不不得為不不在名錄錄企業(yè)辦辦理貿(mào)易易外匯收收支業(yè)務(wù)務(wù)。3、已辦辦理外匯匯登記手手續(xù)的保保稅監(jiān)管管區(qū)域

3、企企業(yè)（以以下簡(jiǎn)稱稱區(qū)內(nèi)企企業(yè)）需需要從事事對(duì)外貿(mào)貿(mào)易的，應(yīng)憑保保稅監(jiān)管管區(qū)域外外匯登記記證明和和貨物物貿(mào)易外外匯收支支業(yè)務(wù)辦辦理確認(rèn)認(rèn)書(shū)（以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱確確認(rèn)書(shū)），到到所在地地外匯局局完成名名錄登記記手續(xù)。4、個(gè)人人對(duì)外貿(mào)貿(mào)易經(jīng)營(yíng)營(yíng)者名錄錄登記比比照具有有對(duì)外貿(mào)貿(mào)易經(jīng)營(yíng)營(yíng)權(quán)企業(yè)業(yè)辦理。5、外匯匯局對(duì)新新列入名名錄企業(yè)業(yè)實(shí)施輔輔導(dǎo)期管管理。輔輔導(dǎo)期起起始日期期為名錄錄登記當(dāng)當(dāng)日，截截止日期期為企業(yè)業(yè)列入名名錄后發(fā)發(fā)生首筆筆貿(mào)易外外匯收支支業(yè)務(wù)之之日起第第90天天。6、外匯匯局長(zhǎng)期期留存確認(rèn)書(shū)書(shū)，留留存貿(mào)貿(mào)易外匯匯收支企企業(yè)名錄錄登記申申請(qǐng)書(shū)原件以以及其他他材料復(fù)復(fù)印件55年備查查。名錄變更更1、名

4、錄錄內(nèi)企業(yè)業(yè)的企業(yè)業(yè)名稱、注冊(cè)地地址、法法定代表表人、注注冊(cè)資本本、公司司類型、經(jīng)營(yíng)范范圍或聯(lián)聯(lián)系方式式發(fā)生變變更的，應(yīng)當(dāng)在在變更事事項(xiàng)發(fā)生生之日起起30天天內(nèi)，持持相應(yīng)變變更文件件或證明明的原件件及加蓋蓋企業(yè)公公章的復(fù)復(fù)印件到到所在地地外匯局局辦理名名錄變更更手續(xù)。2、外匯匯局審核核相關(guān)材材料無(wú)誤誤后，通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)變變更企業(yè)業(yè)的名錄錄登記信信息。3、企業(yè)業(yè)因主持持地址變變更導(dǎo)致致所屬外外匯局發(fā)發(fā)生變化化的，外外匯局還還應(yīng)當(dāng)通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)進(jìn)行企業(yè)業(yè)所屬外外匯局代代碼變更更操作，并遷移移該企業(yè)業(yè)業(yè)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)。4、發(fā)生生外匯局局機(jī)構(gòu)撤撤并或增增加時(shí)，外匯局局應(yīng)當(dāng)根根據(jù)實(shí)際際情況進(jìn)進(jìn)行企業(yè)業(yè)所

5、屬外外匯局代代碼的變變更操作作。1、屬地地管理原原則。2、相關(guān)關(guān)材料是是否完整整、真實(shí)實(shí)。1、監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)中中企業(yè)所所屬外匯匯局代碼碼變更操操作權(quán)限限在外匯匯局各分分局。中中心支局局、支局局轄內(nèi)企企業(yè)需變變更所屬屬外匯局局代碼的的，由所所在地外外匯局逐逐級(jí)上報(bào)報(bào)至分局局，再由由分局通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)進(jìn)行變更更操作。2、因機(jī)機(jī)構(gòu)撤并并或增加加等原因因?qū)е滦栊璐笈苛孔兏笃髽I(yè)所屬屬外匯局局代碼的的，分局局可上報(bào)報(bào)國(guó)家外外匯管理理局（簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱總局局），由由總局統(tǒng)統(tǒng)一后臺(tái)臺(tái)處理。3、外匯匯局留存存相關(guān)材材料復(fù)印印件5年年備查。名錄注銷銷1、外匯匯局可根根據(jù)企業(yè)業(yè)申請(qǐng)、現(xiàn)場(chǎng)核核查等情情況或定定期通過(guò)過(guò)下列

6、方方式，將將符合細(xì)則第七、八條規(guī)規(guī)定情況況的企業(yè)業(yè)從名錄錄中注銷銷：（1）通通過(guò)工商商、商務(wù)務(wù)管理部部門網(wǎng)站站或其他他方式獲獲取被工工商管理理部門注注銷或吊吊銷營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照的的企業(yè)以以及被商商務(wù)管理理部門取取消對(duì)外外貿(mào)易經(jīng)經(jīng)營(yíng)權(quán)的的企業(yè)信信息；（2）通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)查查詢連續(xù)續(xù)兩年未未發(fā)生貿(mào)貿(mào)易外匯匯收支業(yè)業(yè)務(wù)的企企業(yè)信息息。2、外匯匯局通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)注銷銷企業(yè)名名錄，并并撤銷該該企業(yè)網(wǎng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)務(wù)開(kāi)戶。屬地管理理原則。1、注銷銷名錄后后，經(jīng)申申請(qǐng)?jiān)俅未伪涣腥肴朊浀牡钠髽I(yè)，視為新新列入名名錄企業(yè)業(yè)納入輔輔導(dǎo)期管管理。2、企業(yè)業(yè)主動(dòng)申申請(qǐng)注銷銷名錄的的，外匯匯局留存存相關(guān)材材料復(fù)印印件5年年備查

7、；外匯局局強(qiáng)制注注銷企業(yè)業(yè)名錄的的，留存存外匯局局確定企企業(yè)存在在規(guī)定情情況的相相關(guān)材料料5年備備查。二、錯(cuò)誤誤數(shù)據(jù)處處理項(xiàng)目名稱稱管理內(nèi)容容管理原則則注意事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)出口貨貨物報(bào)關(guān)關(guān)單錯(cuò)誤誤數(shù)據(jù)修修正1、進(jìn)出出口貨物物報(bào)關(guān)單單錯(cuò)誤數(shù)數(shù)據(jù)指因因核心要要素為空空或代碼碼類數(shù)據(jù)據(jù)項(xiàng)在監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)基礎(chǔ)代代碼表中中不存在在，無(wú)法法正確入入庫(kù)而被被自動(dòng)存存入錯(cuò)誤誤數(shù)據(jù)表表的報(bào)關(guān)關(guān)單數(shù)據(jù)據(jù)。2、企業(yè)業(yè)可通過(guò)過(guò)下列方方式修正正報(bào)關(guān)單單錯(cuò)誤數(shù)數(shù)據(jù)：（1）提提交下列列材料原原件及加加蓋企業(yè)業(yè)公章的的復(fù)印件件，到外外匯局辦辦理手工工修正：進(jìn)口虎虎屋報(bào)關(guān)關(guān)單或出出口貨物物報(bào)關(guān)單單；外匯局局要求的的其他材材料。（2）到到

8、海關(guān)辦辦理相應(yīng)應(yīng)數(shù)據(jù)的的修改或或刪除手手續(xù)，通通過(guò)部門門間數(shù)據(jù)據(jù)交換自自動(dòng)完成成監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)數(shù)據(jù)據(jù)修正。3、對(duì)于于已正確確入庫(kù)的的報(bào)關(guān)單單數(shù)據(jù)，企業(yè)如如需修改改或刪除除，應(yīng)當(dāng)當(dāng)?shù)胶ｊP(guān)關(guān)辦理相相應(yīng)數(shù)據(jù)據(jù)的修改改或刪除除手續(xù)后后，再通通過(guò)部門門間數(shù)據(jù)據(jù)交換自自動(dòng)完成成監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)數(shù)據(jù)據(jù)修正。1、屬地地管理原原則。2、外匯匯局按下下列原則則對(duì)報(bào)關(guān)關(guān)單錯(cuò)誤誤數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行手工工修正：（1）報(bào)報(bào)關(guān)單核核心要素素不全的的，修改改補(bǔ)全相相關(guān)數(shù)據(jù)據(jù)。（2）監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)基礎(chǔ)代代碼表缺缺失的，可由分分局以書(shū)書(shū)面形式式向總局局申請(qǐng)，由總局局審核并并在監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)中中增加相相應(yīng)代碼碼后，再再修改相相關(guān)數(shù)據(jù)據(jù)。1、核心心要素包包

9、括企業(yè)業(yè)代碼、進(jìn)出口口日期、貿(mào)易方方式、成成交幣種種和成交交總價(jià)；代碼類類數(shù)據(jù)項(xiàng)項(xiàng)包括貿(mào)貿(mào)易方式式和幣種種。2、報(bào)關(guān)關(guān)單錯(cuò)誤誤數(shù)據(jù)類類型包括括：（1）企企業(yè)代碼碼為空（2）進(jìn)進(jìn)口日期期為空（3）出出口日期期為空（4）貿(mào)貿(mào)易方式式為空（5）幣幣種為空空（6）成交總總價(jià)為空空或零（7）超超代碼范范圍。3、外匯匯局應(yīng)定定期清理理監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)匯總總的報(bào)關(guān)關(guān)單錯(cuò)誤誤數(shù)據(jù)。對(duì)于企企業(yè)代碼碼為空的的，外匯匯局可根根據(jù)管理理需要，按照企企業(yè)名稱稱等進(jìn)行行判斷并并處理。4、可修修改的報(bào)報(bào)關(guān)單數(shù)數(shù)據(jù)要素素包括企企業(yè)代碼碼、進(jìn)出出口日期期、貿(mào)易易方式、商品明明細(xì)記錄錄的成交交幣種和和成交總總價(jià)。5、外匯匯局留存存相關(guān)

10、材材料復(fù)印印件5年年備查。貿(mào)易收付付匯錯(cuò)誤誤數(shù)據(jù)修修正1、貿(mào)易易收付匯匯錯(cuò)誤數(shù)數(shù)據(jù)指外外匯局在在日常管管理或現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)核查查過(guò)程中中發(fā)現(xiàn)的的監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)中與與企業(yè)貿(mào)貿(mào)易收付付匯實(shí)際際業(yè)務(wù)情情況不符符的收付付匯數(shù)據(jù)據(jù)。2、外匯匯局通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)，將將錯(cuò)誤數(shù)數(shù)據(jù)及錯(cuò)錯(cuò)誤原因因告知相相關(guān)金融融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)通知企企業(yè)進(jìn)行行數(shù)據(jù)修修改或刪刪除，再再將修正正后的信信息及時(shí)時(shí)報(bào)送外外匯局。1、屬地地管理原原則。2、外匯匯局按下下列原則則對(duì)收付付匯錯(cuò)誤誤數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行處理理：（1）屬屬于貿(mào)易易外匯監(jiān)監(jiān)測(cè)范圍圍的，通通過(guò)金融融機(jī)構(gòu)從從源頭修修改并重重新報(bào)送送；（2）不不屬于貿(mào)貿(mào)易外匯匯監(jiān)測(cè)范范圍的，在監(jiān)測(cè)測(cè)系

11、統(tǒng)中中直接刪刪除。貿(mào)易收付付匯數(shù)據(jù)據(jù)錯(cuò)誤原原因主要要包括企企業(yè)代碼碼、收付付匯日期期、幣種種、金額額、交易易編碼、收付匯匯性質(zhì)等等信息與與實(shí)際業(yè)業(yè)務(wù)情況況不符。三、出口口收入待待核查賬賬戶管理理項(xiàng)目名稱稱管理內(nèi)容容管理原則則注意事項(xiàng)項(xiàng)待核查賬賬戶開(kāi)立立管理1、金融融機(jī)構(gòu)為為企業(yè)開(kāi)開(kāi)立出口口收入待待核查賬賬戶（以以下簡(jiǎn)稱稱待核查查賬戶）時(shí)，應(yīng)應(yīng)通過(guò)外外匯賬戶戶信息交交互平臺(tái)臺(tái)，查詢?cè)冊(cè)撈髽I(yè)業(yè)是否已已在開(kāi)戶戶地外匯匯局進(jìn)行行基本信信息登記記；基本本信息已已登記的的，金融融機(jī)構(gòu)可可直接為為其開(kāi)立立待核查查賬戶。2、金融融機(jī)構(gòu)為為企業(yè)開(kāi)開(kāi)戶后，應(yīng)于次次日按照照外匯賬賬戶管理理信息系系統(tǒng)報(bào)送送數(shù)據(jù)的的要

12、求將將相關(guān)數(shù)數(shù)據(jù)及時(shí)時(shí)報(bào)送外外匯局。1、金融融機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)按規(guī)定定為企業(yè)業(yè)開(kāi)立待待核查賬賬戶。2、待核核查賬戶戶按活期期存款計(jì)計(jì)息。待核查賬賬戶納入入外匯賬賬戶管理理信息系系統(tǒng)，代代碼為111011.待核查賬賬戶收支支管理1、金融融機(jī)構(gòu)為為企業(yè)辦辦理外匯匯資金入入賬前，應(yīng)查詢?cè)兤髽I(yè)名名錄狀態(tài)態(tài)，確定定外匯資資金性質(zhì)質(zhì)，無(wú)法法確定的的要及時(shí)時(shí)與企業(yè)業(yè)聯(lián)系，要求企企業(yè)說(shuō)明明，并將將企業(yè)貿(mào)貿(mào)易外匯匯收入劃劃入待核核查賬戶戶。2、企業(yè)業(yè)一筆收收匯既有有貨物貿(mào)貿(mào)易也有有服務(wù)貿(mào)貿(mào)易的，其中貨貨物貿(mào)易易部分應(yīng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)入入待核查查賬戶，服務(wù)貿(mào)貿(mào)易部分分金融機(jī)機(jī)構(gòu)在審審核相應(yīng)應(yīng)合同、發(fā)票后后可根據(jù)據(jù)企業(yè)要要求直接接結(jié)

13、匯或或進(jìn)入經(jīng)經(jīng)常項(xiàng)目目外匯賬賬戶。企企業(yè)暫無(wú)無(wú)法區(qū)分分資金性性質(zhì)和相相應(yīng)金額額或無(wú)法法提供服服務(wù)貿(mào)易易相應(yīng)單單證的，整筆資資金應(yīng)一一并進(jìn)入入待核查查賬戶。3、代理理出口業(yè)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)當(dāng)由代理理方收匯匯。代理理方收匯匯后可憑憑委托代代理協(xié)議議將外匯匯劃轉(zhuǎn)給給委托方方，也可可結(jié)匯將將人民幣幣劃轉(zhuǎn)給給委托方方；委托托方收取取代理方方外匯局局劃出款款項(xiàng)時(shí)，無(wú)需進(jìn)進(jìn)入其待待核查賬賬戶。4、轉(zhuǎn)讓讓信用證證項(xiàng)下貿(mào)貿(mào)易收匯匯，金融融機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)轉(zhuǎn)讓信信用證相相關(guān)約定定判斷款款項(xiàng)歸屬屬，并按按照“誰(shuí)出口口誰(shuí)收匯匯”的原則則進(jìn)行解解付，其其中屬于于第二受受益人的的出口收收匯應(yīng)直直接劃入入第二受受益人的的待核查查賬

14、戶。5、貨物物貿(mào)易項(xiàng)項(xiàng)下人民民幣收入入不進(jìn)入入待核查查賬戶，可直接接劃入企企業(yè)的人人民幣賬賬戶。6、出口口貿(mào)易融融資業(yè)務(wù)務(wù)項(xiàng)下資資金，在在金融機(jī)機(jī)構(gòu)放款款及企業(yè)業(yè)實(shí)際收收回出口口貨款時(shí)時(shí)，均無(wú)無(wú)需進(jìn)入入企業(yè)待待核查賬賬戶，可可直接劃劃入企業(yè)業(yè)經(jīng)常項(xiàng)項(xiàng)目外匯匯賬戶。7、金融融機(jī)構(gòu)為為企業(yè)辦辦理待核核查賬戶戶資金結(jié)結(jié)匯或劃劃出手續(xù)續(xù)時(shí)，應(yīng)應(yīng)查詢企企業(yè)名錄錄狀態(tài)與與分類狀狀態(tài)，并并按規(guī)定定對(duì)交易易單證的的真實(shí)性性及其與與貿(mào)易外外匯收支支的一直直行進(jìn)行行合理審審查。1、待核核查賬戶戶的收支支應(yīng)當(dāng)符符合細(xì)細(xì)則第第十三條條規(guī)定的的范圍。2、待核核查賬戶戶之間資資金不得得相互劃劃轉(zhuǎn)。3、待核核查賬戶戶中的外

15、外匯資金金必須先先劃入企企業(yè)經(jīng)常常項(xiàng)目外外匯賬戶戶后方可可用于對(duì)對(duì)外支付付貨款、還貸等等支出。4、待核核查賬戶戶資金直直接結(jié)匯匯的，相相應(yīng)人民民幣可按按實(shí)際支支付需要要使用。1、由于于企業(yè)錯(cuò)錯(cuò)誤說(shuō)明明或金融融機(jī)構(gòu)工工作失誤誤導(dǎo)致資資金誤入入待核查查賬戶的的，應(yīng)區(qū)區(qū)分下列列情況處處理：（1）屬屬于待核核查賬戶戶收入范范圍的資資金誤入入經(jīng)常項(xiàng)項(xiàng)目外匯匯賬戶的的，金融融機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)根據(jù)企企業(yè)說(shuō)明明，為其其辦理該該筆收匯匯劃入待待核查賬賬戶手續(xù)續(xù)。（2）服服務(wù)貿(mào)易易項(xiàng)下收收匯誤入入待核查查賬戶的的，金融融機(jī)構(gòu)可可根據(jù)企企業(yè)說(shuō)明明及相關(guān)關(guān)合同、發(fā)票等等有關(guān)單單證，直直接為其其辦理從從待核查查賬戶結(jié)結(jié)匯或劃劃

16、出手續(xù)續(xù)。（3）出出口貿(mào)易易融資款款誤入待待核查賬賬戶的，金融機(jī)機(jī)構(gòu)可直直接為企企業(yè)辦理理從待核核查賬戶戶結(jié)匯或或劃出手手續(xù)。（4）資資本項(xiàng)目目項(xiàng)下收收匯誤入入待核查查賬戶的的，金融融機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)憑外外匯局出出具的貨物貿(mào)貿(mào)易外匯匯局業(yè)務(wù)務(wù)登記表表（以以下簡(jiǎn)稱稱登記記表）為企業(yè)業(yè)辦理從從待核查查賬戶劃劃出手續(xù)續(xù)。2、待核核查賬戶戶中的外外匯不能能用于質(zhì)質(zhì)押人民民幣貸款款、外匯匯融資或或理財(cái)業(yè)業(yè)務(wù)。3、公檢檢法等執(zhí)執(zhí)法部門門可以依依法憑強(qiáng)強(qiáng)制執(zhí)行行證明文文件等直直接從待待核查賬賬戶劃款款。四、企業(yè)業(yè)報(bào)告管管理項(xiàng)目名稱稱管理內(nèi)容容管理原則則注意事項(xiàng)項(xiàng)貿(mào)易信貸貸業(yè)務(wù)報(bào)報(bào)告1、A類類企業(yè)330天以以上（不

17、不含）的的預(yù)收貨貨款或預(yù)預(yù)付貨款款、B類類和C類類企業(yè)在在監(jiān)管期期內(nèi)發(fā)生生的預(yù)收收貨款或或預(yù)付貨貨款，企企業(yè)應(yīng)當(dāng)當(dāng)在收款款或付款款之日起起30天天內(nèi)，通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)企企業(yè)端向向外匯局局報(bào)告相相應(yīng)的預(yù)預(yù)計(jì)出口口或進(jìn)口口日期、預(yù)計(jì)出出口或進(jìn)進(jìn)口對(duì)應(yīng)應(yīng)的預(yù)收收或預(yù)付付金額、關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系類型型等信息息。2、A類類企業(yè)990天以以上（不不含）的的延期收收款或延延期付款款、B類類或C類類企業(yè)在在監(jiān)管期期內(nèi)發(fā)生生的300天以上上（不含含）的延延期收款款或延期期付款，企業(yè)應(yīng)應(yīng)當(dāng)在出出口或進(jìn)進(jìn)口之日日起300天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)企業(yè)端端向外匯匯局報(bào)告告相應(yīng)的的預(yù)計(jì)收收款或付付款日期期、延期期收款或或延期付付款

18、對(duì)應(yīng)應(yīng)的報(bào)關(guān)關(guān)金額、關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系類型型等信息息。3、對(duì)于于按上述述1、22規(guī)定應(yīng)應(yīng)當(dāng)報(bào)告告的貿(mào)易易信貸業(yè)業(yè)務(wù)，企企業(yè)未在在貨物進(jìn)進(jìn)出口或或收付款款業(yè)務(wù)實(shí)實(shí)際發(fā)生生之日起起30天天內(nèi)通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)企業(yè)業(yè)端向外外匯局報(bào)報(bào)告的，應(yīng)提交交下列材材料到外外匯局現(xiàn)現(xiàn)在報(bào)告告：（1）情情況說(shuō)明明（說(shuō)明明未能及及時(shí)通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)企業(yè)業(yè)端網(wǎng)上上報(bào)告的的原因、需報(bào)告告的事項(xiàng)項(xiàng)和具體體內(nèi)容）。（2）外外匯局要要求的相相關(guān)證明明材料。4、對(duì)于于上述11、2規(guī)規(guī)定范圍圍以外的的貿(mào)易信信貸業(yè)務(wù)務(wù)，企業(yè)業(yè)可根據(jù)據(jù)相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)對(duì)其其貿(mào)易外外匯收支支與進(jìn)出出口匹配配情況的的影響程程度，自自主決定定是否向向外匯局局報(bào)告相相關(guān)信息

19、息。對(duì)于于需報(bào)告告的，企企業(yè)可在在貨物進(jìn)進(jìn)出口或或收付款款之日起起30天天內(nèi)通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)企業(yè)業(yè)端向外外匯局報(bào)報(bào)告，或或在進(jìn)出出口或收收付款之之日起330天后后（不含含）到外外匯局現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告告。1、屬地地管理原原則。2、企業(yè)業(yè)未按規(guī)規(guī)定進(jìn)行行報(bào)告的的，外匯匯局可按按下列原原則處理理：（1）對(duì)對(duì)于按規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)報(bào)告而而未報(bào)告告的，若若因企業(yè)業(yè)自身原原因造成成，可按按規(guī)定移移交外匯匯檢查部部門或?qū)⑵淞袨闉锽類企企業(yè)；（2）對(duì)對(duì)于因逾逾期到現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告告的，外外匯局審審核相關(guān)關(guān)材料無(wú)無(wú)誤后將將報(bào)告數(shù)數(shù)據(jù)錄入入監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)。對(duì)對(duì)于按規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)報(bào)告的的業(yè)務(wù)，若因企企業(yè)自身身原因造造成逾期期，可按按規(guī)定

20、移移交外匯匯檢查部部門或?qū)⑵淞袨闉锽類企企業(yè)。（3）對(duì)對(duì)于企業(yè)業(yè)報(bào)告信信息錯(cuò)誤誤且嚴(yán)重重影響其其外匯收收支與進(jìn)進(jìn)出口匹匹配情況況的，可可移交外外匯檢查查部門或或?qū)⑵淞辛袨锽類類企業(yè)。3、企業(yè)業(yè)頻繁到到外匯局局現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)進(jìn)行已報(bào)報(bào)告數(shù)據(jù)據(jù)的修改改或刪除除操作且且涉及金金額較大大的，外外匯局要要嚴(yán)格審審核，并并可根據(jù)據(jù)報(bào)告數(shù)數(shù)據(jù)變動(dòng)動(dòng)對(duì)總量量核查結(jié)結(jié)果的影影響程度度進(jìn)行評(píng)評(píng)估，將將存在異異常的企企業(yè)列入入重點(diǎn)監(jiān)監(jiān)測(cè)。1、對(duì)于于已報(bào)告告信貸業(yè)業(yè)務(wù)信息息，在貨貨物進(jìn)出出口或收收付款業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)際際發(fā)生之之日起330天內(nèi)內(nèi)，企業(yè)業(yè)可通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)企業(yè)業(yè)端進(jìn)行行數(shù)據(jù)修修改或刪刪除操作作；在貨貨物進(jìn)出出口或收收

21、付款業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)際際發(fā)生之之日起330天后后（不含含），企企業(yè)可通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)企企業(yè)端對(duì)對(duì)截至上上月末貿(mào)貿(mào)易信貸貸未到期期部分信信息進(jìn)行行數(shù)據(jù)調(diào)調(diào)整操作作，或攜攜帶情況況說(shuō)明及及外匯局局要求的的相關(guān)證證明材料料到外匯匯局現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)進(jìn)行報(bào)報(bào)告數(shù)據(jù)據(jù)的修改改或刪除除。2、對(duì)于于已報(bào)告告的貿(mào)易易信貸業(yè)業(yè)務(wù)信息息，若對(duì)對(duì)應(yīng)報(bào)關(guān)關(guān)單數(shù)據(jù)據(jù)或收付付款數(shù)據(jù)據(jù)被修改改或刪除除，企業(yè)業(yè)應(yīng)當(dāng)通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)企企業(yè)端或或攜情況況說(shuō)明及及外匯局局要求的的相關(guān)證證明材料料到外匯匯局現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)對(duì)相應(yīng)應(yīng)報(bào)告數(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行行修改或或刪除。企業(yè)未未及時(shí)修修改或刪刪除報(bào)告告數(shù)據(jù)的的，外匯匯局可直直接相關(guān)關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行相應(yīng)應(yīng)處理。3、區(qū)內(nèi)內(nèi)企業(yè)的

22、的保稅和和非保稅稅業(yè)務(wù)均均應(yīng)當(dāng)按按照規(guī)定定辦理貿(mào)貿(mào)易信貸貸業(yè)務(wù)報(bào)報(bào)告。如如用于報(bào)報(bào)告的報(bào)報(bào)關(guān)單或或收付款款數(shù)據(jù)在在監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)中不不存在，則無(wú)需需報(bào)告。4、外匯匯局可通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)記記錄企業(yè)業(yè)報(bào)告違違規(guī)情況況，并留留存相關(guān)關(guān)材料55年備查查。貿(mào)易融資資業(yè)務(wù)報(bào)報(bào)告1、對(duì)于于90天天以上（不含）的遠(yuǎn)期期信用證證、海外外代付以以及其他他進(jìn)口貿(mào)貿(mào)易融資資業(yè)務(wù)，預(yù)計(jì)付付款日期期在貨物物進(jìn)口日日期之后后的，企企業(yè)應(yīng)當(dāng)當(dāng)在貨物物進(jìn)口之之日起330天內(nèi)內(nèi)，通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)企業(yè)業(yè)端向外外匯局報(bào)報(bào)告預(yù)計(jì)計(jì)付款日日期、對(duì)對(duì)應(yīng)報(bào)關(guān)關(guān)金額、業(yè)務(wù)性性質(zhì)等信信息。2、對(duì)于于按規(guī)定定應(yīng)當(dāng)報(bào)報(bào)告的遠(yuǎn)遠(yuǎn)期信用用證、海海外代付付以

23、及其其他進(jìn)口口貿(mào)易融融資業(yè)務(wù)務(wù)，企業(yè)業(yè)未在貨貨物進(jìn)口口之日起起30天天內(nèi)通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)企業(yè)業(yè)端向外外匯局報(bào)報(bào)告的，應(yīng)提交交下列材材料到外外匯局現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告告：（1）情情況說(shuō)明明（說(shuō)明明未能及及時(shí)通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)企業(yè)業(yè)端網(wǎng)上上報(bào)告的的原因、需報(bào)告告的事項(xiàng)項(xiàng)和具體體內(nèi)容）。（2）外外匯局要要求的相相關(guān)證明明材料。3、對(duì)于于90天天以內(nèi)的的遠(yuǎn)期信信用證、海外代代付以及及其他進(jìn)進(jìn)口貿(mào)易易融資業(yè)業(yè)務(wù)，企企業(yè)可根根據(jù)相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)對(duì)其貿(mào)易易外匯收收支與進(jìn)進(jìn)出口匹匹配情況況的影響響程度，自主決決定是否否向外匯匯局報(bào)告告相關(guān)信信息。對(duì)對(duì)于需報(bào)報(bào)告的，企業(yè)可可在貨物物進(jìn)口之之日起330天內(nèi)內(nèi)通過(guò)監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)企業(yè)端

24、端向外匯匯局報(bào)告告，或在在貨物進(jìn)進(jìn)口之日日起300天后（不含）到外匯匯局現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)報(bào)告。1、屬地地管理原原則。2、企業(yè)業(yè)未按規(guī)規(guī)定進(jìn)行行報(bào)告的的，外匯匯局可按按下列原原則處理理：（1）對(duì)對(duì)于按規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)報(bào)告而而未報(bào)告告的，若若因企業(yè)業(yè)自身原原因造成成，可按按規(guī)定移移交外匯匯檢查部部門或?qū)⑵淞袨闉锽類企企業(yè)。（2）對(duì)對(duì)于因逾逾期到現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告告的，外外匯局審審核先關(guān)關(guān)材料無(wú)無(wú)誤后將將報(bào)告數(shù)數(shù)據(jù)錄入入監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)。對(duì)對(duì)于按規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)報(bào)告的的業(yè)務(wù)，若因企企業(yè)自身身原因造造成逾期期，可按按規(guī)定移移交外匯匯檢查部部門或?qū)⑵淞袨闉锽類企企業(yè)。（3）對(duì)對(duì)于企業(yè)業(yè)報(bào)告信信息錯(cuò)誤誤且嚴(yán)重重影響其其外匯收收支與進(jìn)

25、進(jìn)出口匹匹配情況況的，可可移交外外匯檢查查部門或或?qū)⑵淞辛袨锽類類企業(yè)。3、企業(yè)業(yè)頻繁到到外匯局局現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)進(jìn)行已報(bào)報(bào)告數(shù)據(jù)據(jù)的修改改或刪除除操作且且涉及金金額較大大的，外外匯局要要嚴(yán)格審審核，并并可根據(jù)據(jù)報(bào)告數(shù)數(shù)據(jù)變動(dòng)動(dòng)對(duì)總量量核查結(jié)結(jié)果的影影響程度度進(jìn)行評(píng)評(píng)估，將將存在異異常的企企業(yè)列入入重點(diǎn)監(jiān)監(jiān)測(cè)。1、按規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)報(bào)告的的貿(mào)易融融資業(yè)務(wù)務(wù)，系指指企業(yè)通通過(guò)銀行行表外貿(mào)貿(mào)易融資資產(chǎn)品（如遠(yuǎn)期期信用證證、海外外代付）導(dǎo)致實(shí)實(shí)際對(duì)外外付款日日期遲于于貨物進(jìn)進(jìn)口日期期超過(guò)990天的的業(yè)務(wù)，不包括括進(jìn)口押押匯。其中：后后屋進(jìn)口口日期以以進(jìn)口貨貨物報(bào)關(guān)關(guān)單上標(biāo)標(biāo)明的進(jìn)進(jìn)口日期期為準(zhǔn)；實(shí)際對(duì)對(duì)外付款款日

26、期以以國(guó)際收收支申報(bào)報(bào)單證上上標(biāo)明的的付款日日期為準(zhǔn)準(zhǔn)。2、對(duì)于于已報(bào)告告的進(jìn)口口貿(mào)易融融資業(yè)務(wù)務(wù)信息，若企業(yè)業(yè)擬通過(guò)過(guò)表外貿(mào)貿(mào)易融資資展期或或續(xù)辦新新的表外外貿(mào)易融融資產(chǎn)品品延遲對(duì)對(duì)外付款款日期，或特殊殊情況下下需要提提前償付付的，在在貨物進(jìn)進(jìn)口之日日起300天內(nèi)，可通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)企業(yè)業(yè)端進(jìn)行行數(shù)據(jù)修修改或刪刪除操作作；在貨貨物進(jìn)口口之日起起30天天后（不不含）可可通過(guò)監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)企業(yè)端端對(duì)截至至上月末末未到期期部分信信息進(jìn)行行數(shù)據(jù)調(diào)調(diào)整操作作，或攜攜情況說(shuō)說(shuō)明及外外匯局要要求的相相關(guān)證明明材料到到外匯局局現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)進(jìn)行報(bào)告告數(shù)據(jù)修修改或刪刪除。3、對(duì)于于已報(bào)告告的進(jìn)口口貿(mào)易融融資業(yè)務(wù)務(wù)信息，

27、若對(duì)應(yīng)應(yīng)進(jìn)口報(bào)報(bào)關(guān)單數(shù)數(shù)據(jù)被修修改或刪刪除，企企業(yè)應(yīng)當(dāng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)企業(yè)端端或攜情情況說(shuō)明明及外匯匯局要求求的相關(guān)關(guān)證明材材料到外外匯局現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)相相應(yīng)報(bào)告告數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行修改改或刪除除操作。企業(yè)未未及時(shí)修修改或刪刪除報(bào)告告數(shù)據(jù)的的，外匯匯局可直直接對(duì)相相關(guān)數(shù)據(jù)據(jù)進(jìn)行相相應(yīng)處理理。4、區(qū)內(nèi)內(nèi)企業(yè)的的保稅和和非保稅稅業(yè)務(wù)均均應(yīng)當(dāng)按按照規(guī)定定辦理貿(mào)貿(mào)易融資資業(yè)務(wù)報(bào)報(bào)告。如如用于報(bào)報(bào)告的報(bào)報(bào)關(guān)單數(shù)數(shù)據(jù)在監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)中不存存在，則則無(wú)需報(bào)報(bào)告。5、外匯匯局可通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)記記錄企業(yè)業(yè)報(bào)告違違規(guī)情況況，并留留存相關(guān)關(guān)材料55年備查查。轉(zhuǎn)口貿(mào)易易收支業(yè)業(yè)務(wù)報(bào)告告對(duì)于單筆筆合同項(xiàng)項(xiàng)下轉(zhuǎn)口口貿(mào)易收收支日期期間

28、隔超超過(guò)900天（不不含）且且先收后后支項(xiàng)下下收匯金金額超過(guò)過(guò)等值550萬(wàn)美美元（不不含）的的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)應(yīng)當(dāng)在收收款之日日起300天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)企業(yè)端端向外匯匯局報(bào)告告相應(yīng)的的預(yù)計(jì)付付款日期期、付款款金額等等信息。對(duì)于單筆筆合同項(xiàng)項(xiàng)下轉(zhuǎn)口口貿(mào)易收收支日期期間隔超超過(guò)900天（不不含）且且先支后后收項(xiàng)下下付匯金金額超過(guò)過(guò)等值550萬(wàn)美美元（不不含）的的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)應(yīng)當(dāng)在付付款之日日起300天內(nèi)，通過(guò)監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)企業(yè)端端向外匯匯局報(bào)告告相應(yīng)的的預(yù)計(jì)收收款日期期、收款款金額等等信息。對(duì)于按上上述1、2規(guī)定定應(yīng)當(dāng)報(bào)報(bào)告的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)口貿(mào)易易外匯收收支業(yè)務(wù)務(wù)，企業(yè)業(yè)未在收收款或付付款后330天內(nèi)內(nèi)通過(guò)

29、監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)企業(yè)端端向外匯匯局報(bào)告告的，應(yīng)應(yīng)提交下下列材料料到外匯匯局現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)報(bào)告：情況說(shuō)明明（說(shuō)明明未能及及時(shí)通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)企業(yè)業(yè)端網(wǎng)上上報(bào)告的的原因、需報(bào)告告的事項(xiàng)項(xiàng)和具體體內(nèi)容）外匯局要要求的相相關(guān)證明明材料。4、對(duì)于于上述11、2規(guī)規(guī)定范圍圍以外的的轉(zhuǎn)口貿(mào)貿(mào)易外匯匯收支業(yè)業(yè)務(wù)，企企業(yè)可根根據(jù)相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)對(duì)其貿(mào)易易外匯收收支與進(jìn)進(jìn)出口匹匹配情況況的影響響程度，自主決決定是否否向外匯匯局報(bào)告告相關(guān)信信息。對(duì)對(duì)于需報(bào)報(bào)告的，企業(yè)可可在收款款或付款款之日起起30天天內(nèi)通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)企業(yè)業(yè)端向外外匯局報(bào)報(bào)告，或或在收款款或付款款之日起起30天天后（不不含）到到外匯局局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)報(bào)告。1、屬地地管理

30、原原則。2、企業(yè)業(yè)未按規(guī)規(guī)定進(jìn)行行報(bào)告的的，外匯匯局可按按下列原原則處理理：（1）對(duì)對(duì)于按規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)報(bào)告而而未報(bào)告告的，若若因企業(yè)業(yè)自身原原因造成成，可按按規(guī)定移移交外匯匯檢查部部門或?qū)⑵淞袨闉锽類企企業(yè)。（2）對(duì)對(duì)于因逾逾期到現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告告的，外外匯局審審核相關(guān)關(guān)材料無(wú)無(wú)誤后將將報(bào)告數(shù)數(shù)據(jù)錄入入監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)。對(duì)對(duì)于按規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)報(bào)告的的業(yè)務(wù)，若因企企業(yè)自身身原因造造成逾期期，可按按規(guī)定移移交外匯匯檢查部部門或?qū)⑵淞袨闉锽類企企業(yè)。（3）對(duì)對(duì)于企業(yè)業(yè)報(bào)告信信息錯(cuò)誤誤且嚴(yán)重重影響外外匯收支支與進(jìn)出出口的匹匹配情況況的，可可移交外外匯檢查查部門或或?qū)⑵淞辛袨锽類類企業(yè)。3、企業(yè)業(yè)頻繁到到外匯局局

31、現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)進(jìn)行已報(bào)報(bào)告數(shù)據(jù)據(jù)修改或或刪除操操作且涉涉及金額額較大的的，外匯匯局要加加大對(duì)其其數(shù)據(jù)修修改和刪刪除操作作的審核核力度，并可根根據(jù)報(bào)告告數(shù)據(jù)變變動(dòng)對(duì)總總量核查查結(jié)果的的影響程程度，將將存在異異常的列列入重點(diǎn)點(diǎn)監(jiān)測(cè)。1、對(duì)于于已報(bào)告告轉(zhuǎn)口貿(mào)貿(mào)易外匯匯收支業(yè)業(yè)務(wù)信息息，在收收款或付付款之日日起300天內(nèi)，企業(yè)可可通過(guò)監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)企業(yè)端端進(jìn)行數(shù)數(shù)據(jù)修改改或刪除除操作；在收款款或付款款之日起起30天天后（不不含），企業(yè)可可通過(guò)監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)企業(yè)端端對(duì)截至至上月末末未到期期部分信信息進(jìn)行行數(shù)據(jù)調(diào)調(diào)整操作作，或攜攜情況說(shuō)說(shuō)明及外外匯局要要求的相相關(guān)證明明材料外外匯局現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行行報(bào)告數(shù)數(shù)據(jù)修改改或刪除除

32、。2、對(duì)于于已報(bào)告告的轉(zhuǎn)口口貿(mào)易外外匯收支支業(yè)務(wù)信信息，若若對(duì)應(yīng)收收付款數(shù)數(shù)據(jù)被修修改或刪刪除，企企業(yè)應(yīng)當(dāng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)企業(yè)端端或攜情情況說(shuō)明明及外匯匯局要求求的相關(guān)關(guān)證明材材料到外外匯局現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)相相應(yīng)報(bào)告告數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行修改改或刪除除操作。企業(yè)未未及時(shí)修修改或刪刪除報(bào)告告數(shù)據(jù)的的，外匯匯局可直直接對(duì)相相關(guān)數(shù)據(jù)據(jù)進(jìn)行相相應(yīng)處理理。3、區(qū)內(nèi)內(nèi)企業(yè)應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照照規(guī)定辦辦理轉(zhuǎn)口口貿(mào)易收收支業(yè)務(wù)務(wù)報(bào)告。4、外匯匯局可通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)記記錄企業(yè)業(yè)報(bào)告違違規(guī)情況況，并留留存相關(guān)關(guān)材料55年備查查。差額業(yè)務(wù)務(wù)報(bào)告1、對(duì)于于單筆進(jìn)進(jìn)口報(bào)關(guān)關(guān)金額與與相應(yīng)付付匯金額額、單筆筆出口報(bào)報(bào)關(guān)金額額與相應(yīng)應(yīng)收匯金金額存在在

33、差額的的，企業(yè)業(yè)可根據(jù)據(jù)該筆差差額對(duì)其其外匯收收支與進(jìn)進(jìn)出口匹匹配情況況的影響響程度，自主決決定是否否向外匯匯局報(bào)告告差額金金額及差差額原因因等信息息。2、對(duì)于于存在多多收匯差差額或多多付匯差差額的，企業(yè)可可在收款款或付款款之日起起30天天內(nèi)通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)企業(yè)業(yè)端向外外匯局報(bào)報(bào)告，或或在收款款或付款款之日起起30天天后（不不含）到到外匯局局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)報(bào)告。對(duì)于存在在多出口口差額或或多進(jìn)口口差額的的，企業(yè)業(yè)可在出出口或進(jìn)進(jìn)口之日日起300天內(nèi)通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)企企業(yè)端向向外匯局局報(bào)告，或在出出口或進(jìn)進(jìn)口之日日起300天后（不含）到外匯匯局現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)報(bào)告。1、屬地地管理原原則。2、企業(yè)業(yè)未按規(guī)規(guī)定進(jìn)行行報(bào)

34、告的的，外匯匯局可按按下列原原則處理理：（1）對(duì)對(duì)于因逾逾期到現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告告的，外外匯局審審核相關(guān)關(guān)材料無(wú)無(wú)誤后，將報(bào)告告數(shù)據(jù)錄錄入監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)。（2）對(duì)對(duì)于企業(yè)業(yè)報(bào)告信信息錯(cuò)誤誤且嚴(yán)重重影響其其外匯收收支與進(jìn)進(jìn)出口匹匹配情況況的，可可移交外外匯檢查查部門或或?qū)⑵淞辛袨锽類類企業(yè)。3、企業(yè)業(yè)頻繁到到外匯局局現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)進(jìn)行已報(bào)報(bào)告數(shù)據(jù)據(jù)修改或或刪除操操作且涉涉及金額額較大的的，外匯匯局要加加大對(duì)其其數(shù)據(jù)修修改和刪刪除操作作的審核核力度，并可根根據(jù)報(bào)告告數(shù)據(jù)變變動(dòng)對(duì)總總量核查查結(jié)果的的影響程程度，將將存在異異常的列列入重點(diǎn)點(diǎn)監(jiān)測(cè)。1、對(duì)于于已報(bào)告告的差額額業(yè)務(wù)信信息，在在貨物進(jìn)進(jìn)出口或或收付款款業(yè)務(wù)實(shí)實(shí)際

35、發(fā)生生之日起起30天天內(nèi)，企企業(yè)可通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)企企業(yè)端進(jìn)進(jìn)行數(shù)據(jù)據(jù)修改或或刪除操操作；在在貨物進(jìn)進(jìn)出口或或收付款款業(yè)務(wù)實(shí)實(shí)際發(fā)生生之日起起30天天后（不不含），企業(yè)可可攜情況況說(shuō)明及及外匯局局要求的的相關(guān)證證明材料料，到外外匯局現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行行報(bào)告數(shù)數(shù)據(jù)修改改或刪除除。2、對(duì)于于已報(bào)告告的差額額業(yè)務(wù)信信息，若若對(duì)應(yīng)報(bào)報(bào)關(guān)單數(shù)數(shù)據(jù)或收收付款數(shù)數(shù)據(jù)被修修改或刪刪除，企企業(yè)應(yīng)當(dāng)當(dāng)通過(guò)監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)企業(yè)端端或到外外匯局現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)對(duì)相相應(yīng)報(bào)告告數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行修改改或刪除除操作。企業(yè)未未及時(shí)修修改或刪刪除報(bào)告告數(shù)據(jù)的的，外匯匯局可直直接對(duì)相相關(guān)數(shù)據(jù)據(jù)進(jìn)行相相應(yīng)處理理。3、外匯匯局可通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)記記錄企業(yè)業(yè)報(bào)告違

36、違規(guī)情況況，并留留存相關(guān)關(guān)材料55年備查查。貿(mào)易主體體不一致致業(yè)務(wù)報(bào)報(bào)告貿(mào)易主體體不一致致業(yè)務(wù)報(bào)報(bào)告1、對(duì)于于下列業(yè)業(yè)務(wù)，收收匯或進(jìn)進(jìn)口企業(yè)業(yè)可向所所在地外外匯局報(bào)報(bào)告，并并辦理收收匯或進(jìn)進(jìn)口數(shù)據(jù)據(jù)的主體體變更手手續(xù)：（1）因因企業(yè)分分立、合合并等原原因?qū)е轮逻M(jìn)出口口與收付付匯主體體不一致致。（2）捐捐贈(zèng)進(jìn)口口項(xiàng)下進(jìn)進(jìn)口與付付匯主體體不一致致。（3）經(jīng)經(jīng)外匯局局認(rèn)定的的其他進(jìn)進(jìn)出口與與收付匯匯主體不不一致的的情況。2、對(duì)于于上述貿(mào)貿(mào)易主體體不一致致業(yè)務(wù)，企業(yè)可可根據(jù)相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)對(duì)其貿(mào)貿(mào)易外匯匯收支與與進(jìn)出口口匹配情情況的影影響程度度，自主主決定是是否向外外匯局報(bào)報(bào)告相關(guān)關(guān)信息。對(duì)于需需報(bào)告的的

37、，企業(yè)業(yè)應(yīng)在收收匯或進(jìn)進(jìn)口業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)際發(fā)發(fā)生之日日起300天內(nèi)，提交下下列材料料到外匯匯局現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)報(bào)告：（1）情情況說(shuō)明明（說(shuō)明明貿(mào)易主主體不一一致的原原因、需需報(bào)告的的收匯申申報(bào)號(hào)或或進(jìn)口貨貨物報(bào)關(guān)關(guān)單號(hào)、相應(yīng)的的收匯金金額或進(jìn)進(jìn)口金額額及其變變更后的的企業(yè)代代碼和名名稱、企企業(yè)所屬屬外匯局局）。（2）出出口合同同或進(jìn)口口合同。（3）收收入申報(bào)報(bào)單或進(jìn)進(jìn)口貨物物報(bào)關(guān)單單。（4）捐捐贈(zèng)協(xié)議議（僅捐捐贈(zèng)業(yè)務(wù)務(wù)提供）。（5）相相關(guān)部門門出具的的分立、合并證證明文件件（僅企企業(yè)分立立、合同同的提供供）。（6）外外匯局要要求的其其他材料料。企業(yè)超過(guò)過(guò)規(guī)定期期限報(bào)告告的，還還應(yīng)說(shuō)明明未能及及時(shí)報(bào)告告的原因因

38、。3、已報(bào)報(bào)告的貿(mào)貿(mào)易主體體不一致致業(yè)務(wù)信信息有誤誤的，企企業(yè)應(yīng)當(dāng)當(dāng)提交下下列材料料到外匯匯局現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)申請(qǐng)撤撤銷變更更：（1）情情況說(shuō)明明（說(shuō)明明撤銷原原因和原原報(bào)告事事項(xiàng)及具具體內(nèi)容容）。（2）外外匯局要要求的其其他材料料。4、外匯匯局審核核相關(guān)材材料無(wú)誤誤后，通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)為為企業(yè)辦辦理數(shù)據(jù)據(jù)主體變變更或變變更撤銷銷操作。1、屬地地管理原原則。2、企業(yè)業(yè)未按規(guī)規(guī)定進(jìn)行行報(bào)告的的，外匯匯局可按按下列原原則處理理：（1）對(duì)對(duì)于因逾逾期報(bào)告告的，外外匯局審審核相關(guān)關(guān)材料無(wú)無(wú)誤后，將報(bào)告告數(shù)據(jù)錄錄入監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)。（2）對(duì)對(duì)于企業(yè)業(yè)報(bào)告信信息錯(cuò)誤誤且嚴(yán)重重影響其其外匯收收支與進(jìn)進(jìn)出口匹匹配情況況的，可

39、可移交外外匯檢查查部門或或?qū)⑵淞辛袨锽類類企業(yè)。1、已報(bào)報(bào)告的貿(mào)貿(mào)易主體體不一致致業(yè)務(wù)只只能由原原報(bào)告企企業(yè)向所所在地外外匯局申申請(qǐng)撤銷銷變更。2、對(duì)于于已進(jìn)行行貿(mào)易信信貸、貿(mào)貿(mào)易融資資、轉(zhuǎn)口口貿(mào)易或或差額等等業(yè)務(wù)報(bào)報(bào)告的收收匯或進(jìn)進(jìn)口數(shù)據(jù)據(jù)，不得得再進(jìn)行行貿(mào)易主主體不一一致業(yè)務(wù)務(wù)報(bào)告。3、外匯匯局可通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)記記錄企業(yè)業(yè)報(bào)告違違規(guī)情況況，并留留存相關(guān)關(guān)材料55年備查查。輔導(dǎo)期業(yè)業(yè)務(wù)報(bào)告告輔導(dǎo)期業(yè)業(yè)務(wù)報(bào)告告1、企業(yè)業(yè)應(yīng)當(dāng)根根據(jù)輔導(dǎo)導(dǎo)期內(nèi)實(shí)實(shí)際業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)生情情況，逐逐筆對(duì)應(yīng)應(yīng)貨物進(jìn)進(jìn)出口與與貿(mào)易外外匯收支支或轉(zhuǎn)口口貿(mào)易外外匯收入入與支出出數(shù)據(jù)，如實(shí)填填寫(xiě)進(jìn)進(jìn)出口收收付匯信信息報(bào)告告表（以下簡(jiǎn)

40、簡(jiǎn)稱報(bào)報(bào)告表），并并在輔導(dǎo)導(dǎo)期結(jié)束束后100個(gè)工作作日內(nèi)將將加蓋企企業(yè)公章章的報(bào)報(bào)告表報(bào)送所所在地外外匯局。2、報(bào)報(bào)告表應(yīng)當(dāng)包包括但不不限于下下列內(nèi)容容：（1）出出口/付付款與相相應(yīng)收款款/進(jìn)口口的逐筆筆匹配情情況。（2）轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)口貿(mào)易易收入與與相應(yīng)支支出的逐逐筆匹配配情況。1、屬地地管理原原則。2、外匯匯局應(yīng)對(duì)對(duì)企業(yè)報(bào)報(bào)告的輔輔導(dǎo)期業(yè)業(yè)務(wù)信息息進(jìn)行抽抽查，必必要時(shí)可可要求企企業(yè)提供供相關(guān)有有效憑證證、商業(yè)業(yè)單據(jù)或或其他證證明材料料。3、對(duì)于于抽查范范圍內(nèi)的的企業(yè)，外匯局局可按下下列原則則處理：（1）報(bào)報(bào)告數(shù)據(jù)據(jù)逐筆對(duì)對(duì)應(yīng)的，進(jìn)一步步審查企企業(yè)的非非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)監(jiān)測(cè)情況況與報(bào)告告數(shù)據(jù)是是否相符符、若不不

41、相符可可將其列列為重點(diǎn)點(diǎn)監(jiān)測(cè)企企業(yè)。1、外匯匯局可結(jié)結(jié)合實(shí)際際情況按按一定比比例進(jìn)行行抽查。2、外匯匯局自行行確定報(bào)告表表格式式。3、外匯匯局可通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)記記錄企業(yè)業(yè)報(bào)告違違規(guī)情況況，并留留存報(bào)報(bào)告表原件及及其他相相關(guān)材料料復(fù)印件件5年備備查。其他特殊殊交易報(bào)報(bào)告對(duì)于貨物物進(jìn)出口口與貿(mào)易易收付款款業(yè)務(wù)中中發(fā)生的的其他特特殊交易易，企業(yè)業(yè)可根據(jù)據(jù)相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)對(duì)其其貿(mào)易外外匯收支支與進(jìn)出出口匹配配情況的的影響程程度，自自主決定定是否向向外匯局局報(bào)告相相關(guān)信息息。對(duì)于于需報(bào)告告的，企企業(yè)可在在進(jìn)出口口或收付付款之日日起300天內(nèi)通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)企企業(yè)端向向外匯局局報(bào)告，或在進(jìn)進(jìn)出口或或收付款款之

42、日起起30天天后（不不含）到到外匯局局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)報(bào)告。1、屬地地管理原原則。2、企業(yè)業(yè)報(bào)告的的其他特特殊交易易業(yè)務(wù)不不納入非非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)監(jiān)測(cè)。3、外匯匯局可定定期查看看企業(yè)報(bào)報(bào)告的其其他特殊殊交易業(yè)業(yè)務(wù)信息息，若企企業(yè)報(bào)告告金額較較大或顯顯著影響響其外匯匯收支與與進(jìn)出口口的匹配配情況，外匯局局可進(jìn)一一步審查查相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)具體體情況及及其合理理性，并并通過(guò)監(jiān)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)統(tǒng)“監(jiān)測(cè)記記錄”模塊記記錄備查查。1、對(duì)于于已報(bào)告告的其他他特殊交交易業(yè)務(wù)務(wù)信息，在進(jìn)出出口或收收付款之之日起330天內(nèi)內(nèi)，企業(yè)業(yè)可通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)企業(yè)業(yè)端進(jìn)行行數(shù)據(jù)修修改或刪刪除操作作；在進(jìn)進(jìn)出口或或收付款款之日起起30天天后（不不含），企業(yè)

43、可可到外匯匯局現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)申請(qǐng)數(shù)數(shù)據(jù)修改改或刪除除。2、對(duì)于于已報(bào)告告的其他他特殊交交易業(yè)務(wù)務(wù)信息，若對(duì)應(yīng)應(yīng)進(jìn)出口口或收付付款數(shù)據(jù)據(jù)被修改改或刪除除，企業(yè)業(yè)應(yīng)當(dāng)通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)企企業(yè)端或或到外匯匯局現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)對(duì)相應(yīng)應(yīng)報(bào)告數(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行行修改或或刪除操操作。企企業(yè)未及及時(shí)修改改或刪除除報(bào)告數(shù)數(shù)據(jù)的，外匯局局可直接接對(duì)相關(guān)關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)進(jìn)行相應(yīng)應(yīng)處理。3、外匯匯局可通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)記記錄企業(yè)業(yè)報(bào)告違違規(guī)情況況，并留留存相關(guān)關(guān)材料55年備查查。五、登記記管理項(xiàng)目名稱稱管理內(nèi)容容管理原則則注意事項(xiàng)項(xiàng)C類企業(yè)業(yè)貿(mào)易外外匯支出出登記1、企業(yè)業(yè)辦理進(jìn)進(jìn)口付匯匯或開(kāi)證證手續(xù)前前，應(yīng)當(dāng)當(dāng)持書(shū)面面申請(qǐng)（說(shuō)明需需登記的的事項(xiàng)和和具體內(nèi)

44、內(nèi)容）和和下列相相關(guān)證明明材料原原件及加加蓋企業(yè)業(yè)工作的的復(fù)印件件到所在在地外匯匯局辦理理登記手手續(xù)：（1）以以信用證證、托收收方式結(jié)結(jié)算的，提交進(jìn)進(jìn)口合同同。（2）以以匯款方方式結(jié)算算的（預(yù)預(yù)付貨款款除外），提交交進(jìn)口合合同、進(jìn)進(jìn)口貨物物報(bào)關(guān)單單。（3）以以預(yù)付貨貨款方式式結(jié)算的的，提交交進(jìn)口合合同、發(fā)發(fā)票；單單筆預(yù)付付貨款金金額超過(guò)過(guò)等值55萬(wàn)美元元的，還還須提交交經(jīng)金融融機(jī)構(gòu)核核對(duì)密押押的外方方金融機(jī)機(jī)構(gòu)出具具的預(yù)付付貨款保保函。（4）對(duì)對(duì)于進(jìn)口口與支出出主體不不一致的的業(yè)務(wù)，除按不不同結(jié)算算方式提提交相關(guān)關(guān)材料外外，還應(yīng)應(yīng)區(qū)分下下列情況況提交證證明材料料：屬于捐捐贈(zèng)進(jìn)口口業(yè)務(wù)的的，提交

45、交捐贈(zèng)協(xié)協(xié)議。因企業(yè)業(yè)分立、合并原原因?qū)е轮碌模崽峤幌嚓P(guān)關(guān)部門出出具的分分立、合合并證明明文件。對(duì)外匯匯局認(rèn)定定的其他他業(yè)務(wù)，提交相相關(guān)證明明材料。（5）對(duì)對(duì)于貿(mào)易易收匯的的退匯支支付，應(yīng)應(yīng)在書(shū)面面申請(qǐng)中中具體說(shuō)說(shuō)明退匯匯原因以以及退匯匯同時(shí)是是否發(fā)生生貨物退退運(yùn)。因因錯(cuò)誤匯匯入產(chǎn)生生的，提提交原收收匯憑證證；因錯(cuò)錯(cuò)誤匯入入以外的的其他原原因產(chǎn)生生的，提提交原收收入申報(bào)報(bào)單、原原出口合合同；發(fā)發(fā)生貨物物退運(yùn)的的，還應(yīng)應(yīng)提交對(duì)對(duì)應(yīng)的進(jìn)進(jìn)口貨物物報(bào)關(guān)單單。外匯局按按照真實(shí)實(shí)性審核核原則，可要求求企業(yè)補(bǔ)補(bǔ)充提供供其他有有效憑證證、商業(yè)業(yè)單據(jù)或或相關(guān)證證明材料料。2、外匯匯局審核核企業(yè)提提交材料料無(wú)

46、誤后后，向企企業(yè)出具具加蓋“貨物貿(mào)貿(mào)易外匯匯業(yè)務(wù)監(jiān)監(jiān)管章”的紙質(zhì)質(zhì)登記記表，并通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)將登記表表電子子信息發(fā)發(fā)送指定定金融機(jī)機(jī)構(gòu)。3、企業(yè)業(yè)憑登登記表在登記記金額范范圍內(nèi)、到指定定金融機(jī)機(jī)構(gòu)辦理理相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)。1、外匯匯局遵循循屬地管管理和分分機(jī)授權(quán)權(quán)原則，對(duì)C類類企業(yè)全全部貿(mào)易易外匯支支出業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)行事事前逐筆筆登記管管理。2、審核核原則：（1）提提交材料料是否完完整、真真實(shí)。（2）擬擬登記的的支出要要素與提提交材料料之間是是否具有有一致性性。對(duì)于于合同中中付款條條款規(guī)定定需對(duì)外外支付貨貨款的，可以辦辦理登記記；對(duì)于于合同規(guī)規(guī)定以付付款以外外其他形形式抵償償進(jìn)口貨貨物的，不得辦辦理登記記

47、。（3）交交易是否否合規(guī)：C類企企業(yè)不得得辦理990天以以上（不不含）的的遠(yuǎn)期信信用證（含展期期）、海海外代付付等進(jìn)口口貿(mào)易融融資業(yè)務(wù)務(wù)；不得得辦理990天以以上（不不含）的的延期付付款、托托收業(yè)務(wù)務(wù)，不得得辦理轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)口貿(mào)易易外匯支支出。（4）出出口項(xiàng)下下退匯的的境內(nèi)付付款人應(yīng)應(yīng)當(dāng)為原原收款人人、境外外收款人人應(yīng)當(dāng)為為原付款款人。3、登登記表的有效效期原則則上不超超過(guò)1個(gè)個(gè)月。登記表表填寫(xiě)寫(xiě)要求：（1）登登記類別別為：CC類企業(yè)業(yè)（2）業(yè)業(yè)務(wù)類別別為：付付匯（3）指指定一種種結(jié)算方方式（4）指指定一家家金融機(jī)機(jī)構(gòu)4、對(duì)于于代理進(jìn)進(jìn)口業(yè)務(wù)務(wù)，代理理方為CC類企業(yè)業(yè)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按規(guī)規(guī)定辦理理貿(mào)易外外匯

48、支出出登記。1、登記記業(yè)務(wù)的的辦理程程序、辦辦理時(shí)限限等應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合行行政許可可相關(guān)規(guī)規(guī)定。2、一份份登記記表只只能在一一家金融融機(jī)構(gòu)使使用，可可分次使使用，可可簽注多多筆付匯匯信息。3、金融融機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)企業(yè)提提交的登記表表，在在監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)銀行行端查詢?cè)儾⒑藢?duì)對(duì)相應(yīng)登記表表電子子信息；在登登記表有效期期內(nèi)，按按照登登記表注明的的業(yè)務(wù)類類別、結(jié)結(jié)算方式式和“外匯局局登記情情況”，在登登記金額額范圍內(nèi)內(nèi)為企業(yè)業(yè)辦理相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)，并通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)銀銀行端簽簽注登登記表使用情情況。對(duì)對(duì)于業(yè)務(wù)務(wù)類別為為“付匯”的登登記表，結(jié)算算方式為為“信用證證”的，在在開(kāi)證時(shí)時(shí)簽注付付款金額額，在信信用證實(shí)實(shí)際

49、付款款時(shí)補(bǔ)簽簽注申報(bào)報(bào)單號(hào)；結(jié)算方方式非“信用證證”的，在在付款時(shí)時(shí)同步完完成申報(bào)報(bào)單號(hào)和和金額的的簽注。4、外匯匯局留存存企業(yè)書(shū)書(shū)面申請(qǐng)請(qǐng)?jiān)凹跋嚓P(guān)證證明材料料復(fù)印件件5年備備查。C類企業(yè)業(yè)貿(mào)易外外匯收入入登記1、貿(mào)易易外匯收收入從待待核查賬賬戶結(jié)匯匯、劃出出或金融融機(jī)構(gòu)向向企業(yè)發(fā)發(fā)放出口口貿(mào)易融融資款項(xiàng)項(xiàng)前，企企業(yè)應(yīng)當(dāng)當(dāng)持書(shū)面面申請(qǐng)（說(shuō)明需需登記的的事項(xiàng)和和具體內(nèi)內(nèi)容）和和下列相相關(guān)證明明材料原原件及加加蓋企業(yè)業(yè)公章的的復(fù)印件件到所在在地外匯匯局辦理理登記手手續(xù)：（1）以以信用證證、托收收方式結(jié)結(jié)算的，提交收收入申報(bào)報(bào)單、出出口合同同。（2）以以匯款方方式結(jié)算算的（預(yù)預(yù)付貨款款除外），提

50、交交收入申申報(bào)單、出口合合同、出出口貨物物報(bào)關(guān)單單。（3）以以預(yù)付貨貨款方式式結(jié)算的的，提交交收入申申報(bào)單、出口合合同、發(fā)發(fā)票；（4）對(duì)對(duì)于出口口貿(mào)易融融資放款款，提交交與金融融機(jī)構(gòu)簽簽訂的融融資協(xié)議議、出口口合同、發(fā)票；（5）對(duì)對(duì)于出口口與收入入主體不不一致的的業(yè)務(wù)，除按不不同結(jié)算算方式提提交相關(guān)關(guān)材料外外，還應(yīng)應(yīng)區(qū)分下下列情況況提交證證明材料料：因企企業(yè)分立立、合并并原因?qū)?dǎo)致的，提交相相關(guān)部門門出具的的分立、合并證證明文件件；對(duì)于于外匯局局認(rèn)定的的其他情情況，提提交相關(guān)關(guān)材料。（6）對(duì)對(duì)于貿(mào)易易付匯的的退匯收收入，應(yīng)應(yīng)在書(shū)面面申請(qǐng)中中具體說(shuō)說(shuō)明退匯匯原因以以及退匯匯同時(shí)是是否發(fā)生生貨物退

51、退運(yùn)。因因錯(cuò)誤匯匯出產(chǎn)生生的，提提交原支支出申報(bào)報(bào)單、收收入申報(bào)報(bào)單；因因錯(cuò)誤匯匯出以外外的其他他原因產(chǎn)產(chǎn)生的，還應(yīng)提提交原進(jìn)進(jìn)口合同同；發(fā)生生貨物退退運(yùn)的，還應(yīng)提提交對(duì)應(yīng)應(yīng)的出口口貨物報(bào)報(bào)關(guān)單。（7）因因匯路不不暢需要要使用外外幣現(xiàn)鈔鈔結(jié)算的的，辦理理外幣現(xiàn)現(xiàn)鈔結(jié)匯匯業(yè)務(wù)登登記時(shí)應(yīng)應(yīng)提交出出口合同同、出口口貨物報(bào)報(bào)關(guān)單；結(jié)匯現(xiàn)現(xiàn)鈔金額額達(dá)到規(guī)規(guī)定入境境申報(bào)金金額的，還應(yīng)提提交經(jīng)海海關(guān)簽章章的攜帶帶外幣現(xiàn)現(xiàn)鈔入境境申報(bào)單單。外匯局按按照真實(shí)實(shí)性審核核原則，可要求求企業(yè)補(bǔ)補(bǔ)充提供供其他有有效憑證證、商業(yè)業(yè)單據(jù)或或相關(guān)證證明材料料。2、外匯匯局審核核企業(yè)提提交材料料無(wú)誤后后，向企企業(yè)出具具加蓋“貨

52、物貿(mào)貿(mào)易外匯匯業(yè)務(wù)監(jiān)監(jiān)管章”的紙質(zhì)質(zhì)登記記表，并通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)將登記表表電子子信息發(fā)發(fā)送指定定金融機(jī)機(jī)構(gòu)。3、企業(yè)業(yè)憑登登記表在登記記金額范范圍內(nèi)到到指定金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)辦理相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)。1、外匯匯局遵循循屬地管管理和分分機(jī)授權(quán)權(quán)原則，對(duì)C類類企業(yè)全全部貿(mào)易易外匯收收入業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)行事事前逐筆筆登記管管理。2、審核核原則：（1）提提交材料料是否完完整、真真實(shí)。（2）擬擬登記的的收入要素素與提交交材料之之間是否否具有一一致性。（3）交交易是否否合規(guī)：C類企企業(yè)不得得簽訂包包含900天以上上（不含含）收匯匯條款的的出口合合同，不不得辦理理轉(zhuǎn)口貿(mào)貿(mào)易外匯匯收入。（4）進(jìn)進(jìn)口項(xiàng)下下退匯的的境外付款人人應(yīng)當(dāng)為

53、為原收款款人、境境內(nèi)收款人人應(yīng)當(dāng)為為原付款款人。3、登登記表的有效效期原則則上不超超過(guò)1個(gè)個(gè)月。登記表表填寫(xiě)寫(xiě)要求：（1）登登記類別別為：CC類企業(yè)業(yè)（2）貿(mào)貿(mào)易外匯匯資金從從待核查查賬戶結(jié)結(jié)匯、劃劃出以及及出口貿(mào)貿(mào)易融資資放款，業(yè)務(wù)類類別均為為：收匯匯（3）指指定一種種結(jié)算方方式（4）指指定一家家金融機(jī)機(jī)構(gòu)（5）在在“外匯局局登記情情況”欄中注注明“待核查查賬戶結(jié)結(jié)匯、劃劃出”或“出口貿(mào)貿(mào)易融資資放款”字樣。4、對(duì)于于代理出出口業(yè)務(wù)務(wù)，代理理方為CC類企業(yè)業(yè)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按規(guī)規(guī)定辦理理貿(mào)易外外匯收入入登記。1、登記記業(yè)務(wù)的的辦理程程序、辦辦理時(shí)限限等應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合行行政許可可相關(guān)規(guī)規(guī)定。2、一份份登

54、記記表只只能在一一家金融融機(jī)構(gòu)使使用，可可分次使使用，可可簽注多多筆收匯匯信息。3、金融融機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)企業(yè)提提交的登記表表，在在監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)銀行行端查詢?cè)儾⒑藢?duì)對(duì)相應(yīng)登記表表電子子信息；在登登記表有效期期內(nèi)，按按照登登記表注明的的業(yè)務(wù)類類別、結(jié)結(jié)算方式式和“外匯局局登記情情況”，在登登記金額額范圍內(nèi)內(nèi)為企業(yè)業(yè)辦理相相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)，并通通過(guò)監(jiān)測(cè)測(cè)系統(tǒng)銀銀行端簽簽注登登記表使用情情況。對(duì)對(duì)于業(yè)務(wù)務(wù)類別為為“收匯”的登登記表，屬于于貿(mào)易融融資業(yè)務(wù)務(wù)的，在在金融機(jī)機(jī)構(gòu)放款款時(shí)按對(duì)對(duì)應(yīng)的境境外回款款總額簽簽注收款款金額，待企業(yè)業(yè)從境外外實(shí)際收收回貨款款時(shí)補(bǔ)簽簽注申報(bào)報(bào)單號(hào)；對(duì)于貿(mào)貿(mào)易融資資以外的的其他貿(mào)貿(mào)

55、易收款款，在資資金從待待核查賬賬戶結(jié)匯匯或劃出出時(shí)同步步完成申申報(bào)單號(hào)號(hào)和金額額的簽注注。 4、外匯匯局留存存企業(yè)書(shū)書(shū)面申請(qǐng)請(qǐng)?jiān)凹跋嚓P(guān)證證明材料料復(fù)印件件5年備備查。B類企業(yè)業(yè)超可收收/付匯匯額度的的貿(mào)易外外匯收支支登記1、由于于下列原原因造成成可收/付匯額額度不足足的，企企業(yè)可經(jīng)經(jīng)外匯局局登記后后辦理相相應(yīng)貿(mào)易易外匯收收支業(yè)務(wù)務(wù)：（1）無(wú)無(wú)貨物退退運(yùn)的退退匯（2）錯(cuò)錯(cuò)匯款退退匯（3）海海關(guān)審價(jià)價(jià)（4）大大宗散裝裝商品溢溢短裝（5）市市場(chǎng)行情情變動(dòng)（6）外外匯局認(rèn)認(rèn)定的其其他情況況2、企業(yè)業(yè)可收/付匯額額度不足足的，在在辦理付付匯、開(kāi)開(kāi)證、待待核查賬賬戶資金金結(jié)匯或或劃出手手續(xù)或向向金融機(jī)

56、機(jī)構(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)出口貿(mào)貿(mào)易融資資款項(xiàng)前前，應(yīng)當(dāng)當(dāng)持本規(guī)規(guī)程C類類企業(yè)貿(mào)貿(mào)易外匯匯收支登登記規(guī)定定的相關(guān)關(guān)材料以以及額度度不足證證明材料料，到所所在地外外匯局辦辦理登記記手續(xù)。3、外匯匯局審核核企業(yè)提提交材料料無(wú)誤后后，向企企業(yè)出具具加蓋“貨物貿(mào)貿(mào)易外匯匯業(yè)務(wù)監(jiān)監(jiān)管章”的紙質(zhì)質(zhì)登記記表，并通過(guò)過(guò)監(jiān)測(cè)系系統(tǒng)將登記表表電子子信息發(fā)發(fā)送指定定金融機(jī)機(jī)構(gòu)。4、企業(yè)業(yè)憑登登記表在登記記金額范范圍內(nèi)、到指定定金融機(jī)機(jī)構(gòu)辦理理相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)。1、外匯匯局遵循循屬地管管理和分分機(jī)授權(quán)權(quán)原則，對(duì)B類類企業(yè)超超可收/付匯額額度的全全部貿(mào)易易外匯收收支業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)行事事前逐筆筆登記管管理。2、審核核原則：（1）提提交材料料是否完完

57、整、真真實(shí)。（2）擬擬登記的的收支要要素與提提交材料料之間是是否具有有一致性性。對(duì)于于合同中中付款條條款規(guī)定定需對(duì)外外支付貨貨款的，可以辦辦理支出出登記；對(duì)于合合同規(guī)定定以付款款以外其其他形式式抵償進(jìn)進(jìn)口貨物物的，不不得辦理理支出登登記。（3）交交易是否否合規(guī)：B類企企業(yè)不得得辦理990天以以上（不不含）的的延期付付款業(yè)務(wù)務(wù)、不得得簽訂包包含900天以上上（不含含）收匯匯條款的的出口合合同。在在分類監(jiān)監(jiān)管有效效期內(nèi)指指標(biāo)情況況好轉(zhuǎn)且且沒(méi)有發(fā)發(fā)生違規(guī)規(guī)行為的的，自列列入B類類之日起起6個(gè)月月后，經(jīng)經(jīng)登記可可辦理上上述業(yè)務(wù)務(wù)。（4）進(jìn)進(jìn)口項(xiàng)下下退匯的的境外付付款人應(yīng)應(yīng)當(dāng)為原原收款人人、境內(nèi)內(nèi)收款人

58、人應(yīng)當(dāng)為為原付款款人；出出口項(xiàng)下下退匯的的境內(nèi)付付款人應(yīng)應(yīng)當(dāng)為原原收款人人、境外外收款人人應(yīng)當(dāng)為為原付款款人。3、登登記表的有效效期原則則上不超超過(guò)1個(gè)個(gè)月。登記表表填寫(xiě)寫(xiě)要求：（1）登登記類別別為：BB類企業(yè)業(yè)超額度度（2）貿(mào)貿(mào)易外匯匯資金從從待核查查賬戶結(jié)結(jié)匯、劃劃出以及及出口貿(mào)貿(mào)易融資資放款，業(yè)務(wù)類類別均為為：收匯匯；付匯匯或開(kāi)證證的業(yè)務(wù)務(wù)類別為為：付匯匯。（3）指指定一種種結(jié)算方方式（4）指指定一家家金融機(jī)機(jī)構(gòu)（5）在在“外匯局局登記情情況”欄注明明“不行電電子數(shù)據(jù)據(jù)核查字字樣”；對(duì)于于收入業(yè)業(yè)務(wù)，相相應(yīng)注明明“待核查查賬戶結(jié)結(jié)匯、劃劃出”或“出口貿(mào)貿(mào)易融資資放款”字樣。4、對(duì)于于代理

59、進(jìn)進(jìn)口業(yè)務(wù)務(wù)，代理理方為BB類企業(yè)業(yè)且可收收/付匯匯額度不不足的，應(yīng)當(dāng)按按規(guī)定辦辦理貿(mào)易易外匯收收支登記記。1、登記記業(yè)務(wù)的的辦理程程序、辦辦理時(shí)限限等應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合行行政許可可相關(guān)規(guī)規(guī)定。2、一份份登記記表只只能在一一家金融融機(jī)構(gòu)使使用。金金融機(jī)構(gòu)構(gòu)登記記表審審核與簽簽注要求求同“C類企企業(yè)貿(mào)易易外匯收收入登記記”或“C類企企業(yè)貿(mào)易易外匯支支出登記記”。3、外匯匯局留存存企業(yè)書(shū)書(shū)面申請(qǐng)請(qǐng)?jiān)凹跋嚓P(guān)證證明材料料復(fù)印件件5年備備查。B類企業(yè)業(yè)超比例例或超期期限轉(zhuǎn)口口貿(mào)易收收支登記記1、B類類企業(yè)同同一合同同項(xiàng)下轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)口貿(mào)易易收入超超過(guò)相應(yīng)應(yīng)支出金金額200%（不不含）的的，支出出和從待待核查賬賬戶結(jié)

60、匯匯或劃出出前，企企業(yè)應(yīng)當(dāng)當(dāng)持書(shū)面面申請(qǐng)（說(shuō)明需需登記的的事項(xiàng)和和具體內(nèi)內(nèi)容）和和下列相相關(guān)證明明材料原原件及加加蓋企業(yè)業(yè)公章的的復(fù)印件件到所在在地外匯匯局辦理理登記手手續(xù)：（1）收收入和支支出申報(bào)報(bào)單（收收入登記記時(shí)提供供）（2）買買賣合同同（3）提單、倉(cāng)單或或其他貨貨權(quán)憑證證（4）其其他相關(guān)關(guān)證明材材料2、分類類監(jiān)管有有效期內(nèi)內(nèi)指標(biāo)情情況好轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)且沒(méi)有有發(fā)生違違規(guī)行為為的B類類企業(yè)，自列入入B類之之日起66個(gè)月后后，經(jīng)登登記可以以辦理同同一合同同項(xiàng)下收收支日期期間隔超超過(guò)900天（不不含）的的轉(zhuǎn)口貿(mào)貿(mào)易外匯匯收支業(yè)業(yè)務(wù)。企企業(yè)應(yīng)當(dāng)當(dāng)持書(shū)面面申請(qǐng)（說(shuō)明需需登記的的事項(xiàng)和和具體內(nèi)內(nèi)容）和和“管理