中國人民銀行反洗錢調(diào)查實施細則（試行）-附表110doc

1、PAGE PAGE 21附1中國人民民銀行（）反洗錢協(xié)協(xié)助調(diào)查查申請表表擬調(diào)查金金融機構構擬調(diào)查對對象擬調(diào)查對對象涉及及區(qū)域可疑交易易活動事事實描述述及初步步分析意意見申請跨轄轄區(qū)調(diào)查查的理由由和要求求反洗錢部部門負責責人意見見（公 章） 年 月月 日總行反洗洗錢局意意見 （公公 章章）年 月 日附2中國人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查審批批表 編編號：反洗錢調(diào)調(diào)查申請請內(nèi)容擬調(diào)查可可疑交易活動動名稱可疑交易易活動信息來源源調(diào)查依據(jù)據(jù)中華人人民共和和國反洗洗錢法第第2326條條金融機機構反洗洗錢規(guī)定定第22123條條擬調(diào)查金融機構構名稱擬調(diào)查內(nèi)內(nèi)容擬調(diào)查方方式擬調(diào)查時時間年 月月 日日 年年 月月

2、日日擬定調(diào)查組成成員組長：調(diào)查組成成員：擬采取調(diào)查措施施其他事項項申請人反洗錢部部門負責人簽簽字年 月 日審批人行（部）領領導審批簽字字 年年 月 日附3附311（適用用于現(xiàn)場場調(diào)查）中國人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查通知知書（）銀銀調(diào) 第第號：依據(jù)中中華人民民共和國國反洗錢錢法第第二十三三條至二二十六條條、金金融機構構反洗錢錢規(guī)定第第二十一一條至二二十三條條的規(guī)定定，茲指指定下列列人員對對可疑交交易活動動進行反反洗錢調(diào)調(diào)查，請請你單位位予以配配合，并并按要求求完成調(diào)調(diào)查事項項。調(diào)查組組組長：聯(lián)聯(lián)系電話話：調(diào)查組成成員：有權采取取的調(diào)查查措施：調(diào)查要求求：根據(jù)中中華人民民共和國國反洗錢錢法和和金融

3、融機構反反洗錢規(guī)規(guī)定的的規(guī)定，請請你單位位及有關關人員對對本調(diào)查查事項予予以保密密；如實實提供有有關文件件和資料料，并對對所提供供文件和和資料的的真實性性和完整整性承擔擔法律責責任。特此通知知。（公 章） 年 月 日附附322（適用用于書面面調(diào)查）中國人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查通知知書（）銀銀調(diào) 第第號：依據(jù)中中華人民民共和國國反洗錢錢法第第二十三三條至二二十六條條、金金融機構構反洗錢錢規(guī)定第第二十一一條至二二十三條條的規(guī)定定，我行行（部）決決定對可可疑交易易活動進進行反洗洗錢調(diào)查查，請你你單位予予以配合合，如實實提供下下列文件件和資料料：1.請你單位位在年月日前將將上述文文件和資資料反饋饋我

4、行（部部）；根據(jù)中中華人民民共和國國反洗錢錢法和和金融融機構反反洗錢規(guī)規(guī)定的的規(guī)定，請請你單位位及有關關人員對對本調(diào)查查事項予予以保密密；如實實提供有有關文件件和資料料，并對對所提供供文件和和資料的的真實性性和完整整性承擔擔法律責責任。特此通知知。聯(lián)系人： 聯(lián)系系電話：（公 章） 年 月 日附4中國人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查詢問問筆錄（首首頁） 編編號：詢問時間間：年月日時分至時分詢問地點點：調(diào)查詢問問人員：記錄人人員：詢問事由由：被詢問人人基本情情況：姓名：性性別：職職務：工作崗位位：在場人員員：詢問內(nèi)容容：詢問筆錄錄首頁，共共頁。調(diào)查詢問問人員（簽簽名）：記錄人人員（簽簽字）：被詢問人人（

5、簽名名或者蓋蓋章）：中國人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查詢問問筆錄用用紙 編編號：詢問筆錄錄第頁，共共頁。調(diào)查詢問問人員（簽簽名）：記錄人人員（簽簽字）：被詢問人人（簽名名或者蓋蓋章）：附5中國人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查封存存清單 編號：根據(jù)中中華人民民共和國國反洗錢錢法第第二十五五條的規(guī)規(guī)定，經(jīng)經(jīng)我行（部部）負責責人批準準，本調(diào)調(diào)查組從從年月日起對對以下文文件、資資料予以以封存。封存期期間，你你單位及及有關人人員不得得擅自轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移、隱隱藏、篡篡改或者者毀損被被封存的的文件、資料。調(diào)查組組組長簽名名：金融機構構相關負負責人簽簽名：序號封存文件件、資料料名稱數(shù)量備注123以上文件件、資料料已經(jīng)在在場調(diào)查

6、查人員和和金融機機構工作作人員共共同查點點清楚，并并已按要要求封存存。調(diào)查人員員（簽名名或者蓋蓋章）：金融機構構工作人人員（簽簽名或者者蓋章）：注：本清清單一式式二份，調(diào)調(diào)查組和和金融機機構各保保存一份份。附6中國人民民銀行（）臨時凍結結申請表表一、反洗洗錢調(diào)查查的基本本情況申請臨時時凍結時時間 年 月 日日 時被調(diào)查金金融機構構被調(diào)查對對象可疑交易易賬戶戶 名名賬 號號二、申請請臨時凍凍結說明明三、申請請臨時凍凍結賬戶戶清單序號金融機構構名稱申請臨時時凍結賬賬戶（號號）1四、調(diào)查查組組長長（簽名名）及聯(lián)聯(lián)系方式式（電話話）年 月月 日五、調(diào)查查組所在在人民銀銀行分支支機構負負責人意意見 年

7、月 日日六、總行行反洗錢錢局負責責人意見見年 月月 日七、總行行負責人人審批意意見年 月月 日附7中國人民民銀行臨時凍結結通知書書銀凍 第第號：為防止客客戶將調(diào)調(diào)查所涉涉及的賬賬戶資金金轉(zhuǎn)往境境外，根根據(jù)中中華人民民共和國國反洗錢錢法第第二十六六條規(guī)定定，我行行現(xiàn)決定定對開立立在你單單位的下下列賬戶戶內(nèi)的資資金予以以臨時凍凍結，請請按要求求予以執(zhí)執(zhí)行。序號臨時凍結結賬戶（號號）備注1臨時凍結結要求：1.臨時時凍結期期限為448小時時，自你你單位接接到臨臨時凍結結通知書書之時時起計算算。2.你單單位收到到我行解解除臨時時凍結通通知書或或者在采采取臨時時凍結措措施后448小時時內(nèi)未收收到偵查查機關

8、繼繼續(xù)凍結結通知的的，應立立即解除除臨時凍凍結。特此通知知。 （中中國人民民銀行公公章）年 月 日注：本通通知書一一式二份份，一份份交金融融機構，一一份由中中國人民民銀行留留存。附附8中國人民民銀行解除臨時時凍結通通知書銀解凍 第第號：根據(jù)中中華人民民共和國國反洗錢錢法第第二十六六條規(guī)定定，我行行現(xiàn)決定定對臨臨時凍結結通知書書（銀銀凍 第第號）進進行解除除，請立立即予以以執(zhí)行。特此通知知。 （中中國人民民銀行公公章）年 月 日注：本通通知書一一式二份份，一份份交金融融機構，一一份由中中國人民民銀行留留存。附9中國人民民銀行（）反洗錢調(diào)調(diào)查報告告表 編編號：一、反洗洗錢調(diào)查查的基本本情況調(diào)查時間間 年 月 日日 年 月 日日被調(diào)查金金融機構構被調(diào)查對對象可疑交易易賬戶戶 名名賬 號號調(diào)查方式式現(xiàn)場調(diào)調(diào)查 書面調(diào)調(diào)查 綜合調(diào)調(diào)查強制措施施已取得的的有關文文件和資資料清單單（復印印件附后后）二、可疑疑交易活活動事實實描述三、可疑疑交易活活動調(diào)查查處理意意見四、調(diào)查查組組長長（簽名名）年 月月 日五、反洗洗錢部門門負責人人意見年 月月 日六、行（部部）領導導審批意意見年 月月 日附10中國人民民銀行（）解除封存存通知書書（ ）銀解封 第號：根據(jù)中中華人民民共和國國反洗錢錢法第第二十五五條規(guī)定定，我行行（部）反反洗錢調(diào)調(diào)查組于于年月日對下下列文件件、資料料進行了了封存。現(xiàn)反洗洗錢調(diào)查查工作